李夢娥

（南京郵電大學(xué)科研院，江蘇 南京210003）

1 引言

新中國成立以來，黨和政府一直很重視科技創(chuàng)新工作。黨的十八大提出“創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略”，強(qiáng)調(diào)科技創(chuàng)新是促進(jìn)社會經(jīng)濟(jì)和綜合國力的戰(zhàn)略支撐，而且是在國家戰(zhàn)略的核心位置。黨的十九大全面開啟社會主義現(xiàn)代化強(qiáng)國建設(shè)，提出科教興國、人才強(qiáng)國、創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展等七大發(fā)展戰(zhàn)略，都與科技工作息息相關(guān)[1]。在全球第四次工業(yè)革命形勢下，近年來國家關(guān)于科研改革的文件層出不窮，涉及科技體制、基礎(chǔ)科學(xué)研究、科研自主權(quán)、科研評價(jià)、科研誠信、科技獎勵、科研管理、知識產(chǎn)權(quán)等方方面面，都體現(xiàn)了國家社會發(fā)展的需求和政府謀劃規(guī)劃的意志，是要強(qiáng)勢、強(qiáng)力、強(qiáng)效促進(jìn)科研水平提升，要實(shí)現(xiàn)“從1到N”模仿跟跑至“從0到1”并跑領(lǐng)跑的轉(zhuǎn)段升級。高校是科研和人才的高度集聚區(qū)，是創(chuàng)新體系的重要組成和科研產(chǎn)出的主力軍，是衡量一個(gè)國家科技實(shí)力的重要標(biāo)志，應(yīng)主動承擔(dān)起創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的歷史重任。德國柏林大學(xué)、美國斯坦福大學(xué)、美國加州理工學(xué)院等世界著名大學(xué)立足于時(shí)代背景、社會經(jīng)濟(jì)和科技發(fā)展現(xiàn)狀，無不把科學(xué)研究作為學(xué)校發(fā)展的重要突破口，把科研立校作為學(xué)校的重要發(fā)展戰(zhàn)略[2]。新中國高?？蒲袣v經(jīng)體制形成期、遭受重創(chuàng)期、改革探索期、創(chuàng)新提升期、全面深化期五個(gè)歷史階段[3]，較西方國家高校起步晚，真正深入發(fā)力要到2000年以后。如今在創(chuàng)新型國家、世界科技強(qiáng)國、“雙一流”大學(xué)的建設(shè)目標(biāo)和任務(wù)下，要持續(xù)性地產(chǎn)生一流的具有原創(chuàng)性的成果，必須科技創(chuàng)新！科技創(chuàng)新是高校的生存和成功之道，是“雙一流”的標(biāo)志性特征，是學(xué)科建設(shè)、人才培養(yǎng)的核心支撐、內(nèi)涵支撐，既要頂天也要立地。

2 高?？蒲鞋F(xiàn)狀和問題

近十多年以來，高?？蒲许?xiàng)目數(shù)、經(jīng)費(fèi)數(shù)、論文數(shù)、獎勵數(shù)、平臺數(shù)等各方面都有不同程度的增長，在國家重大重點(diǎn)項(xiàng)目、國家杰青優(yōu)青、國家科技獎、國家工程實(shí)驗(yàn)室、Nature/Science論文等方面也都有獲得和突破。比如高校獲國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目、產(chǎn)出論文和專利，具體如表1和表2、圖1和圖2所示，項(xiàng)目的增幅比較平緩，而專利和論文每年持續(xù)大幅增長。

表1 近年高校獲國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目數(shù)據(jù)

表2 近年高校產(chǎn)出科研成果（論文和專利）數(shù)據(jù)

圖1 近年高校獲國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目數(shù)據(jù)趨勢

圖2 近年高校產(chǎn)出科研成果（論文和專利）數(shù)據(jù)趨勢

高?？蒲锌傮w上是在進(jìn)步，然而發(fā)展的加速度還不夠、質(zhì)量還不高、服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會能力還不夠。幾個(gè)關(guān)鍵、突出的問題主要如下。

原始創(chuàng)新和解決重大問題能力不足。高校科研在過去的數(shù)十年中，一直在模仿、跟蹤，很少涉入“無人區(qū)”、前沿區(qū)，開展原創(chuàng)研究，疲于應(yīng)付各種考核，如何去花費(fèi)十來年的時(shí)間去產(chǎn)生原創(chuàng)性的成果呢？在跟蹤階段，科技工作評價(jià)依賴于數(shù)量指標(biāo)，沒有突出一個(gè)點(diǎn)的放大，再大的點(diǎn)也只能記作1，如何有耐心深入技術(shù)發(fā)展深水區(qū)，去解決重大關(guān)鍵問題、產(chǎn)生重大標(biāo)志性代表性成果呢？高校重大科技成果產(chǎn)出和占比如表3和圖3所示。圖3中的數(shù)據(jù)顯示，高校重大科技成果占全社會重大科技成果的比例沒有升，反而是下降的趨勢。行業(yè)產(chǎn)業(yè)參與度貢獻(xiàn)度不高。高校科研人員習(xí)慣于、滿足于待在高校里“申請項(xiàng)目—發(fā)表論文”的主要科研模式，不去也不愿去了解市場、行業(yè)、產(chǎn)業(yè)的狀況、需求、發(fā)展，自我封閉、閉門造車，發(fā)表論文、申請專利是為了項(xiàng)目的驗(yàn)收，為了驗(yàn)收的成果自然沒有顯示度，沒有應(yīng)用價(jià)值，甚至理論價(jià)值也談不上，除了貢獻(xiàn)于數(shù)字化的指標(biāo)，沒有產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益和促進(jìn)社會發(fā)展，對國家資源也是極大的浪費(fèi)。高校作為賣方在全國市場合同成交數(shù)在上漲，然而占全國總成交數(shù)卻也在下降，如表4和圖4所示。

表3 高校重大科技成果產(chǎn)出和占比數(shù)據(jù)

圖3 高校重大科技成果產(chǎn)出和占比趨勢

頂尖學(xué)者領(lǐng)軍人才高端團(tuán)隊(duì)缺乏。大師級的領(lǐng)袖人物極度匱乏，新中國成立以來只有屈指可數(shù)的9位諾爾貝獎科學(xué)家，而在國內(nèi)高校任職的更是近乎空白。兩院院士有近2 000位，其中不超過50%分布在國內(nèi)高校，而且集中在20來所的著名大學(xué)里，很多地方高校只有寥寥幾個(gè)甚至都沒有。高校即使有一些杰出的科技工作者，然而也只是個(gè)人或一個(gè)小團(tuán)隊(duì)優(yōu)秀，很難駕馭大團(tuán)隊(duì)，輻射一大片，領(lǐng)隊(duì)可以，領(lǐng)軍不行，無法形成能量持續(xù)疊加的效應(yīng)。以中國科學(xué)院院士為例，表5和圖5顯示20年來高校增選情況，93%增選院士都來自“985工程”“211工程”、一流大學(xué)建設(shè)高校，也只有100多所高校有增選院士，相比全國2 700多所普通高等學(xué)校來說，真是九牛一毛。

表4 高校在全國技術(shù)市場成交合同及占比數(shù)據(jù)

圖4 高校在全國技術(shù)市場成交合同及占比趨勢

3 高?？蒲匈|(zhì)量提升策略的思考

高?？蒲泄芾矸懂犞饕蒲许?xiàng)目、科研平臺、科研成果、科研獎勵、學(xué)術(shù)活動、學(xué)術(shù)組織等?？蒲泄芾碓诟咝儆谙鄬鹘y(tǒng)的職能，業(yè)務(wù)的過程管理已經(jīng)比較成熟和規(guī)范，每一項(xiàng)都有相應(yīng)的管理辦法和操作流程，重在跟進(jìn)國家的新政策、實(shí)際的新需求和落實(shí)的新問題，提升科研管理精細(xì)化水平和科研服務(wù)人性化質(zhì)量。本文對過程管理稱之謂“小管理”，其中的問題已不再是這個(gè)時(shí)期重點(diǎn)研討和探索的領(lǐng)域。

表5 2001—2019年高校增選中國科學(xué)院院士和所在高校數(shù)據(jù)

圖5 2001—2019年間高校增選中國科學(xué)院院士和所在高校數(shù)據(jù)對比

科研的短板弱項(xiàng)也是科研的增長極、增長點(diǎn)所在。從“大管理”的角度，如何打造增長極？按業(yè)務(wù)模塊來講，關(guān)于重大科研平臺建設(shè)等，要加強(qiáng)學(xué)科、學(xué)術(shù)資源整合，科研組織模式創(chuàng)新；關(guān)于科研重大項(xiàng)目申報(bào)等，要主動聯(lián)系學(xué)院，加強(qiáng)學(xué)術(shù)、科研方向凝練，挖掘科研教師團(tuán)隊(duì)的潛力；關(guān)于國家科研成果報(bào)獎等，要主動對接政府，聯(lián)合行業(yè)產(chǎn)業(yè)，依托科研重大平臺；關(guān)于原創(chuàng)基礎(chǔ)研究等，要加強(qiáng)引導(dǎo)鼓勵，制訂適應(yīng)的科研政策。進(jìn)而，從整體上提升科技創(chuàng)新的融合、疊加、溢出效應(yīng)，促進(jìn)科技創(chuàng)新高質(zhì)量、可持續(xù)、國際化發(fā)展。在宏觀、綜合層次上，這些思路中的三個(gè)核心發(fā)力點(diǎn)在于科研潛力的挖掘、學(xué)科資源的整合、組織模式的創(chuàng)新，三個(gè)關(guān)鍵改革方向是構(gòu)建多元多層多類的學(xué)術(shù)評價(jià)、面向國家重大科技戰(zhàn)略和行業(yè)公共關(guān)鍵技術(shù)、促進(jìn)交叉融合協(xié)同。如果將三個(gè)核心發(fā)力點(diǎn)和三個(gè)關(guān)鍵改革方向結(jié)合起來，可以構(gòu)建點(diǎn)、線、面的三個(gè)主要路徑和舉措。

第一個(gè)是點(diǎn)?？蒲泄ぷ魇侵v究投入和產(chǎn)出的，而且投入在科研績效中占據(jù)主要因素，但是基于高?，F(xiàn)有的經(jīng)費(fèi)投入和人才引進(jìn)能力，更重要的是這兩項(xiàng)也不歸口在科研管理部門，那么科研管理怎么去有效地挖掘現(xiàn)有的科研潛力呢？應(yīng)該要靠科研評價(jià)。客觀上，國內(nèi)高校層次參差不齊、類型繁多，每個(gè)高校的的人才素質(zhì)、層次、能力跟國內(nèi)少量頂尖的高校是不能同日而語的。能力、水平可以后天努力獲得，然而素質(zhì)這一方面，絕大部分高?？蒲腥藛T的內(nèi)生動力天生不足、不夠，可能還有小富即安的思想，那么要靠外驅(qū)動力，外驅(qū)動力可以是思想灌輸、引導(dǎo)鼓勵、制度考量、懲罰處罰等，而這其中制度考量是剛性的、有效的、正面的，制度考量體現(xiàn)在崗位考核、職稱評聘、導(dǎo)師晉升、學(xué)科評估、績效獎勵、人才引進(jìn)、評優(yōu)評獎等工作中的科研評價(jià)環(huán)節(jié)，科研管理部門應(yīng)聯(lián)合人事、學(xué)科、研究生等管理部門，扮演“大家長”的角色，以發(fā)展導(dǎo)向?yàn)樵瓌t，統(tǒng)籌數(shù)量和價(jià)值的關(guān)系，拿捏獎勵和考核的程度，探索建立能夠合理衡量質(zhì)量貢獻(xiàn)的科研評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和體系，有效促進(jìn)科研潛力高質(zhì)量、可持續(xù)地發(fā)揮、發(fā)展。

第二個(gè)是線?？蒲行姓芾砺毮懿块T的改革也是一種科研組織模式的改革，但本文討論的是直接完成科研工作、科研任務(wù)的科研組織模式。高校一直以來關(guān)注于傳統(tǒng)的科研課題、重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、技術(shù)創(chuàng)新中心、工程研究中心等，未來應(yīng)加強(qiáng)科研組織模式的創(chuàng)新：加強(qiáng)學(xué)院、系所、教研室等基層科研組織的建設(shè)，擴(kuò)大院系科研規(guī)劃、設(shè)崗、考核等的自主權(quán)，充分發(fā)揮學(xué)院主體的作用；建立一批科研特區(qū)，實(shí)體的或虛擬的，營造適合“慢研究”“深研究”“冷研究”的政策氛圍，匯聚基礎(chǔ)學(xué)科領(lǐng)域的大科學(xué)團(tuán)隊(duì)、專家學(xué)者，開展前沿、基礎(chǔ)、交叉領(lǐng)域的研究；探索建設(shè)集成化、綜合化、交融化、國際化的新科研組織，獨(dú)立法人的或非獨(dú)立法人的，實(shí)體的或虛擬的，近年來協(xié)同創(chuàng)新中心、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)等都是科研組織模式的創(chuàng)新和探索，就在近期，教育部決定在高校培育建設(shè)一批未來技術(shù)學(xué)院，很難說這是純粹的教學(xué)機(jī)構(gòu)還是純粹的科研機(jī)構(gòu)，科研組織創(chuàng)新要以多主體、多學(xué)科、多團(tuán)隊(duì)、多資源、新機(jī)制的有機(jī)融合，開展完成大科學(xué)、大計(jì)劃、大應(yīng)用的大攻關(guān)。

第三個(gè)是面。各種高校、學(xué)科排名、評估等一直在數(shù)量、數(shù)點(diǎn)，這曾起到過積極的作用，但也造成了如今科研人員喜歡單兵作戰(zhàn)、悶頭作戰(zhàn)的局面。當(dāng)前無論是高校還是科研事業(yè)都已進(jìn)入高質(zhì)量、內(nèi)涵式發(fā)展期，這樣的作戰(zhàn)方式必然難以承接完成重大重點(diǎn)、關(guān)鍵核心、卡脖子的科研任務(wù)。應(yīng)該要加強(qiáng)校院聯(lián)動、院院聯(lián)動、院企聯(lián)動、人才聯(lián)動，將現(xiàn)有資源充分融合、整合。科研管理部門聯(lián)合學(xué)科管理部門，從學(xué)科頂層加強(qiáng)優(yōu)勢學(xué)科、特色學(xué)科、重點(diǎn)學(xué)科的設(shè)計(jì)，同時(shí)聯(lián)合學(xué)院，從學(xué)術(shù)結(jié)構(gòu)加強(qiáng)重大戰(zhàn)略、關(guān)鍵領(lǐng)域、基礎(chǔ)研究等的謀劃。學(xué)院應(yīng)聯(lián)合學(xué)院，從學(xué)術(shù)方向產(chǎn)生新興、交叉、前沿領(lǐng)域的開拓，同時(shí)聯(lián)合國內(nèi)龍頭企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)、獨(dú)角獸企業(yè)甚至是國外企業(yè)，從社會急需開展直面行業(yè)市場關(guān)鍵問題的攻關(guān)?，F(xiàn)有國家杰青、優(yōu)青、創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)、學(xué)科帶頭人等人才資源應(yīng)加強(qiáng)聯(lián)合，充分發(fā)揮示范帶頭、引領(lǐng)凝聚的作用，從學(xué)術(shù)團(tuán)隊(duì)形成以杰出優(yōu)秀人才為中心的抱團(tuán)效應(yīng)。所有這些聯(lián)合可以考慮以適當(dāng)?shù)姆绞綄戇M(jìn)目標(biāo)任務(wù)、重點(diǎn)工作的考核中，以促進(jìn)落地生根發(fā)芽。