秦國慶,朱玉春,馬恒運(yùn),賈小虎

(1.西北農(nóng)林科技大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，陜西 楊凌 712100;2.河南農(nóng)業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院,鄭州 450002)

引 言

改革開放以來，中國農(nóng)村的社會經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)經(jīng)歷了深刻的轉(zhuǎn)變，農(nóng)戶間的經(jīng)濟(jì)依賴性不斷降低，要素配置方式愈發(fā)多元，利益價值逐漸分化[1-2]，過往鄉(xiāng)土社會的生產(chǎn)、生活和交往方式逐漸“退場”，建立在地緣、業(yè)緣關(guān)系基礎(chǔ)上的農(nóng)田水利自治日益式微[3]。黨的十九大報告明確指出，推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化是新時期全面深化改革的重要任務(wù)之一，而農(nóng)村治理正是當(dāng)前國家治理的薄弱環(huán)節(jié)。以農(nóng)田水利治理為例，在“項目制”的推進(jìn)背景下，農(nóng)田水利骨干工程往往由地方政府供給，水管單位負(fù)責(zé)運(yùn)行，村集體主要參與末級斗渠、農(nóng)渠的建設(shè)與管護(hù)。然而，缺乏組織向心力的村集體往往存在“水帶遍地橫行、斗渠農(nóng)渠廢弛”的現(xiàn)象，支干渠向斗渠、農(nóng)渠輸水的“最后一公里”問題普遍存在[4]。破除此類困境的根本在于推動鄉(xiāng)村社會向心力的“再生產(chǎn)”，并通過制度固定化[5]，值得注意的是，這一過程是對傳統(tǒng)鄉(xiāng)土社會的超越，而非重構(gòu)。傳統(tǒng)鄉(xiāng)土社會嵌入在以血緣、地緣關(guān)系為紐帶的結(jié)構(gòu)型社會資本中，共同的地域環(huán)境與生活方式塑造了相對同質(zhì)的個體偏好、慣例與記憶[6]，由此驅(qū)動的農(nóng)田水利自治與“機(jī)械團(tuán)結(jié)”相契合[7]。在鄉(xiāng)土社會，農(nóng)田水利是最基本的生產(chǎn)性公共事務(wù)，其在維持生計和承納田租方面的重要作用能夠引起個體強(qiáng)烈的情感共鳴、形成集體認(rèn)知，并演化出渠例、水冊、水碑等持續(xù)使用數(shù)百年的用水規(guī)范，進(jìn)而構(gòu)成“機(jī)械團(tuán)結(jié)”型的自治格局。新時期的農(nóng)田水利自治尋求的是一種分化與團(tuán)結(jié)相得益彰的狀態(tài)，與“有機(jī)團(tuán)結(jié)”相契合[7]。在現(xiàn)代社會，農(nóng)戶生計策略愈發(fā)多元，農(nóng)田水利在維持生計方面的作用難以再引發(fā)情感共鳴。與此同時，現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展對農(nóng)田水利自動化、智能化、集約化的要求越來越高，不同個體的農(nóng)田水利供需差異越來越大。理想情形下，農(nóng)田水利的管護(hù)、運(yùn)營、升級任務(wù)應(yīng)由不同比較優(yōu)勢的個體分別承擔(dān)，不具備相關(guān)優(yōu)勢的個體僅需付費(fèi)使用，這種由專業(yè)化分工帶來的合作構(gòu)成“有機(jī)團(tuán)結(jié)”型自治格局。

尋找農(nóng)田水利自治邁向“有機(jī)團(tuán)結(jié)”的制度變遷路徑構(gòu)成本文的研究目標(biāo)，圍繞這一目標(biāo)。本文的理論和實(shí)踐意義在于：首先，基于“結(jié)構(gòu)-過程-功能”范式構(gòu)建農(nóng)戶分化視角下的制度變遷與農(nóng)田水利自治分析框架，將復(fù)雜的影響因素嵌入框架內(nèi)部，歸納其類別，梳理其作用路徑，實(shí)現(xiàn)分化結(jié)構(gòu)、變遷過程、自治效能三類要素的銜接。其次，結(jié)合實(shí)踐經(jīng)驗，通過多案例分析清晰地揭示農(nóng)戶分化驅(qū)動制度變遷、制度變遷改變農(nóng)田水利自治效能的現(xiàn)實(shí)樣態(tài)，最大程度地展現(xiàn)其情景化和過程化特征。最后，從全局視角出發(fā)，為后稅費(fèi)時代基層農(nóng)田水利自治向“有機(jī)團(tuán)結(jié)”的邁進(jìn)提供新思路。

一、文獻(xiàn)回顧

明清時期，除稅賦徭役之外，國家權(quán)力對鄉(xiāng)土社會的介入是有選擇性的，這為鄉(xiāng)土社會自主秩序的產(chǎn)生提供了空間[8]。就農(nóng)田灌溉等公共事務(wù)而言，鄉(xiāng)土社會主要依靠其內(nèi)部性力量進(jìn)行自治。自給自足的生產(chǎn)方式和相對封閉的生活空間是鄉(xiāng)土社會自治的物質(zhì)基礎(chǔ)[9]，而建立于此基礎(chǔ)上的“差序格局”被認(rèn)為是解讀鄉(xiāng)土社會自治邏輯的主流視角[10]?！安钚蚋窬帧蹦：恕肮迸c“私”的界限，使得大范圍的市場合作秩序難以擴(kuò)展，卻使封閉于血緣、地緣關(guān)系內(nèi)部由共同偏好、慣例、記憶驅(qū)動的地方性自治成為可能，鄉(xiāng)土社會塘壩溝渠的自主建設(shè)、水秩序的自主安排便是這種地方性自治的典型體現(xiàn)。

新中國成立后，傳統(tǒng)鄉(xiāng)土社會經(jīng)歷了社會主義改造，此后的農(nóng)田水利治理經(jīng)歷了三個階段：(1)計劃經(jīng)濟(jì)時期，“政社合一”的治理體制、運(yùn)動式的政治動員使得農(nóng)戶能夠?qū)崿F(xiàn)緊密有效的組織，村莊具有較高的農(nóng)田水利建設(shè)能力，留下了數(shù)量豐富的水利基礎(chǔ)設(shè)施[4]。(2)1982年至農(nóng)村稅費(fèi)改革前，國家權(quán)威逐步從基層淡出，由“兩工”所形成的強(qiáng)制性規(guī)則約束使得村莊具有一定的動員權(quán)威，故村莊在農(nóng)田水利事務(wù)端具備一定的治理能力[3]。(3)2003年后中國農(nóng)村社會步入后稅費(fèi)時代，“兩工”的取消使村莊在農(nóng)田水利治理方面喪失了動員權(quán)威以及財政自主性。隨著農(nóng)村社會“原子化”程度的加深，“熟人社會”的逐步瓦解[11]，建立在血緣、地緣關(guān)系基礎(chǔ)上的農(nóng)田水利合作日益式微。

然而，鄉(xiāng)村社會并沒有在倒逼壓力下形成“有機(jī)團(tuán)結(jié)”的局面，農(nóng)田水利設(shè)施的凋敝反而成為更加普遍的現(xiàn)象[4]。現(xiàn)有研究表明，農(nóng)田水利等公共事務(wù)的自治困境可歸因于以下三個方面：(1)社群屬性因素，諸如社區(qū)公共價值分散化[12]、社區(qū)公共性發(fā)育不良[13]、互惠意識與普遍信任缺失[14]；(2)個體偏好因素，諸如工具理性驅(qū)動下的“搭便車”行為與制度供給困境[15]、不確定性厭惡與時間偏好[16]、精英俘獲、“釘子戶”謀利、村莊代理人尋租行為所導(dǎo)致的資源侵蝕[17]；(3)制度性因素，諸如基層組織制度型權(quán)力薄弱所造成的領(lǐng)導(dǎo)力不足，私有化改革所導(dǎo)致的公共資源產(chǎn)權(quán)碎片化[4]，技術(shù)治理與科層扭曲結(jié)合所引起的工具主義膨脹[18]。

盡管當(dāng)前的農(nóng)田水利自治困境研究已歸納出社群、個體、制度三個層面的重要動因，構(gòu)建出了一幅困境生成的整體圖景，但三條路徑的研究缺乏有機(jī)銜接。社群研究路徑大多強(qiáng)調(diào)利益依賴與社會資本等社群結(jié)構(gòu)特征，并將其當(dāng)作外生變量，考慮社群結(jié)構(gòu)演化對鄉(xiāng)村集體行動的單向影響，忽略了集體成員互動對社群結(jié)構(gòu)的塑造；個體研究路徑以理性驅(qū)動下的個體策略選擇為出發(fā)點(diǎn)，將自治看作村域內(nèi)部的博弈過程，視農(nóng)田水利凋敝為一階“囚徒困境”，視組織動員能力不足為制度供給困境，一方面忽略了個體決策嵌入社會網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)特性，另一方面忽略了“鄉(xiāng)賢”等能人的個體效能；制度研究路徑往往將制度性因素當(dāng)作外生變量，實(shí)際上假設(shè)了鄉(xiāng)村組織和個體具有實(shí)施既定規(guī)則的內(nèi)生動力，普遍缺乏微觀基礎(chǔ)，忽略了自治過程中的個體理性。鑒于此，本文擬嘗試構(gòu)建農(nóng)戶分化背景下的制度變遷與農(nóng)田水利自治分析框架，實(shí)現(xiàn)三類因素的邏輯銜接，并以案例資料加以解構(gòu)和分析。

二、分析框架

對于制度的理解影響著本文的研究取向，而當(dāng)前“制度”一詞尚不存在一個被普遍接受的定義。在定義上，本文將以諾斯的觀點(diǎn)來理解制度：制度是調(diào)節(jié)人與人之間、人與組織之間、組織與組織之間互動的博弈規(guī)則；規(guī)則既可以是正式的，也可以是非正式的[19]。本文語境中的制度規(guī)則主要指約束和指導(dǎo)農(nóng)戶參與農(nóng)田水利自治的運(yùn)行規(guī)則。以上定義能夠使本文借助博弈論的基本構(gòu)件實(shí)現(xiàn)社群分化結(jié)構(gòu)、個體決策過程與自治效能的邏輯彌合?；诖?，制度變遷將被視為一種博弈規(guī)則的演變。進(jìn)一步，本文將基于“模因”概念對制度變遷過程進(jìn)行解構(gòu)[20]?！澳Ｒ颉钡膫鞑ヮ愃朴谏镞M(jìn)化過程。在“模因”視角下，制度變遷可分為三個階段，即“變異”“選擇”與“遺傳”[21]?！白儺悺敝感掠^念的形成過程，“選擇”指權(quán)威的介入與動員以及行為主體制定新規(guī)則的博弈過程，“遺傳”指規(guī)則的合法創(chuàng)建與穩(wěn)定化過程。

情境變化引起的需求改變和社會結(jié)構(gòu)中反對變化的惰性成分之間存在沖突，而沖突使社會形成張力。在某種程度上，農(nóng)戶分化所形成的鄉(xiāng)村社會張力也是制度變遷動力，其存在于三個層面：首先，農(nóng)戶分化伴隨著不同主體價值觀念的多元化[22]，而價值觀念的多元化意味著舊觀念的式微與新觀念的形成。制度之所以能夠成為不同主體共同遵守的博弈規(guī)則，在于其所包含的抽象符號能夠喚起個體強(qiáng)烈的觀念共鳴[23]，在某種程度上，制度是固定化的觀念，新觀念的形成是新制度萌芽的觸發(fā)因素。其次，農(nóng)戶分化伴隨著鄉(xiāng)村階層的分化[24]，而階層分化意味著鄉(xiāng)賢、精英、能人等“關(guān)鍵群體”存在可能性的上升[25]，“關(guān)鍵群體”往往具備獨(dú)特的資源稟賦，具有引領(lǐng)、示范和動員的能力[26]，能夠推動規(guī)則制定博弈的開展。最后，農(nóng)戶分化為鄉(xiāng)村內(nèi)部的政治分工提供了可能，同一階層的農(nóng)戶有著相近的利益訴求，能夠以較高的效率實(shí)現(xiàn)階層內(nèi)部的共識。此時，規(guī)則制定博弈的均衡條件由“農(nóng)戶共識”變?yōu)椤半A層代表共識”，這在一定程度上解決了規(guī)則制定博弈所面臨的“決策主體過?！眴栴}，降低了博弈所產(chǎn)生的交易成本，有利于新規(guī)則的創(chuàng)建[3]。

新規(guī)則的創(chuàng)建顯然會影響農(nóng)戶的行為選擇，換言之，農(nóng)田水利運(yùn)行規(guī)則的變遷將會影響其自治績效。在一個農(nóng)田水利運(yùn)行規(guī)則逐漸改變的村莊，有限理性的農(nóng)戶可能會出于“路徑依賴”仍服從舊有規(guī)則，選擇某一均衡的注意力、時間、資金、勞動投入水平參與農(nóng)田水利自治。但隨著新觀念的傳播以及農(nóng)戶自身對新規(guī)則合法性、穩(wěn)定性的感知進(jìn)步，其會采取一些以往看來是“非均衡”的參與行為，進(jìn)而影響農(nóng)田水利自治效能。至此，本文以農(nóng)戶分化為結(jié)構(gòu)要素、以制度變遷為過程要素、以農(nóng)田水利自治為功能要素構(gòu)建分析框架(見圖1)。

圖1 農(nóng)戶分化背景下的制度變遷與農(nóng)田水利自治分析框架

三、研究設(shè)計

(一)案例選擇

理論抽樣和邏輯復(fù)制是多案例分析的基本要求，為了更好地對分析框架進(jìn)行經(jīng)驗評估，本文在選取案例村莊時秉持以下原則：(1)案例村莊應(yīng)具有抽樣代表性、理論適配性與典型性。(2)案例村莊的農(nóng)戶分化、制度變遷與自治實(shí)踐特征應(yīng)具有一定的異質(zhì)性，能夠為分析框架的經(jīng)驗評估、穩(wěn)健性檢驗與邏輯拓展提供足夠的數(shù)據(jù)自由度。(3)案例村莊應(yīng)具有較強(qiáng)的資料可得性，既滿足實(shí)地訪談等一手資料的獲取需求，又累積有足夠的新聞報道、內(nèi)部文件、契約章程等二手資料。

基于以上原則，本文選取陜西省渭南市D村、湖北省仙桃市H村和河南省南陽市T村作為研究對象。所有案例村莊的基本情況如表1所示，三個典型村莊是案例分析的主單元，農(nóng)戶分化誘發(fā)制度變遷的動因、農(nóng)戶分化驅(qū)動制度變遷的過程以及制度變遷影響村莊農(nóng)田水利自治的路徑是案例分析的嵌入式單元。至此，本文基本實(shí)現(xiàn)了多案例分析單元的復(fù)制與拓展。

表1 村莊基本情況

(二)資料收集與范疇提煉

本研究依據(jù)三角測量法進(jìn)行資料收集。從數(shù)據(jù)來源來看，本研究的數(shù)據(jù)資料同時包含一手資料和二手資料。其中，一手資料主要通過實(shí)地調(diào)研獲取。2019年5月和8月，筆者分別前往陜西省渭南市D村和湖北省仙桃市H村開展實(shí)地調(diào)研，調(diào)研形式包括半結(jié)構(gòu)化訪談、村干部座談與農(nóng)田水利現(xiàn)場視察。2019年9月，本研究合作者前往河南省南陽市T村開展實(shí)地調(diào)研，調(diào)研形式包括開放式訪談、半結(jié)構(gòu)化訪談、村干部座談、農(nóng)田水利現(xiàn)場視察。此外，本研究還收集了一定的二手資料，主要包括與村莊相關(guān)的網(wǎng)絡(luò)報刊資料以及村莊內(nèi)部的用水章程條文。

在資料收集的基礎(chǔ)上，本文進(jìn)一步對各類資料進(jìn)行了初始編碼和聚焦編碼，具體步驟為：第一步，根據(jù)資料來源和類別對全部資料進(jìn)行編號；第二步，從原始資料中簡化和提煉出一些初步的概念,并對這些概念進(jìn)行初始編碼，比如將原始資料“D-C-01”和“H-S-05”編碼為“1-效率原則興起”，將原始資料“D-S-02”和“T-S-07”編碼為“2-自立精神上行”，通過初始編碼從原始資料中提煉出19個副范疇；第三步，通過聚焦編碼建立范疇之間的聚類關(guān)系，將19個副范疇歸納為9個主范疇，比如將初始編碼“1-效率原則興起”和“2-自立精神上行”歸納為“新觀念傳入”，將初始編碼“3-返鄉(xiāng)精英能人”和“4-內(nèi)生精英能人”歸納為“關(guān)鍵群體形成”；第四步，從案例資料中隨機(jī)抽取原始資料樣本，并交由研究合作者進(jìn)行編碼和范疇提煉，重復(fù)上述過程直至研究人員無法提煉出新的范疇，進(jìn)而提升研究的理論飽和度。

四、案例分析

(一)農(nóng)戶分化誘發(fā)農(nóng)田水利運(yùn)行規(guī)則變遷的動因

在結(jié)構(gòu)功能主義視角下，社會系統(tǒng)會自動實(shí)現(xiàn)均衡，制度變遷更多是一種系統(tǒng)性的演化過程，這種解釋范式更關(guān)注社會整體目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，卻難以解釋與整體目標(biāo)相悖的個體失范行為。因此，對于規(guī)則變遷的理解需要實(shí)現(xiàn)對系統(tǒng)性和演化性的超越，將其納入微觀個體的行動因素，實(shí)現(xiàn)社會整體目標(biāo)與個體行動的自洽。

在考慮個體理性的視角下，外部性的存在是新規(guī)則生成的一個必要條件，它使不同情境下的個體行動產(chǎn)生了不同的社會意義，決定了群體之間的利益依賴結(jié)構(gòu)，決定了社會系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)均衡的走向，因此基于外部性視角對農(nóng)戶分化誘發(fā)規(guī)則變遷的動因展開分析，案例原始資料及編碼過程如表2所示。

表2 農(nóng)戶分化誘發(fā)農(nóng)田水利運(yùn)行規(guī)則變遷的動因編碼

1.新觀念傳入。在“等靠要”觀念的影響下，農(nóng)戶往往采取投機(jī)主義用水策略，個體行為和整體目標(biāo)處于一種相悖狀態(tài)，用水博弈的結(jié)局往往是“公地悲劇”。隨著農(nóng)戶分化的演進(jìn)，農(nóng)戶觀念趨于多元化，效率原則逐漸興起，自立精神日益上行。由“等、靠、要”觀念催生的投機(jī)行為產(chǎn)生了負(fù)外部性，損害了那些出于自立精神和效率原則而主動參與農(nóng)田水利管護(hù)群體的利益，而利益的沖突對立削弱了舊秩序，產(chǎn)生了“重構(gòu)均衡”和“再整合”的集體需求，構(gòu)成了規(guī)則變遷的動力。

2.關(guān)鍵群體形成。后稅費(fèi)時代伊始，鄉(xiāng)村農(nóng)田水利自治面臨著集體無作為的行動困境，雖然農(nóng)戶普遍不滿于彼時的治理格局，但分散不一的抱怨與不滿難以形成有效的結(jié)合，農(nóng)戶缺少足夠的激勵去改變現(xiàn)狀。隨著農(nóng)戶分化的演進(jìn)，返鄉(xiāng)能人和本土精英等關(guān)鍵群體的規(guī)模日益增加，一方面，關(guān)鍵群體有更充足的資源稟賦參與自治，另一方面，一些精英能人本身是種植大戶，對農(nóng)田水利公共物品有著更強(qiáng)烈的需求。關(guān)鍵群體的累積突破了集體行動的“門檻人數(shù)”，增加了潛在行動者對規(guī)則制定成功可能性的預(yù)期，釋放了一種“消除不確定心理”的正外部性，構(gòu)成了規(guī)則變遷的動力。

3.決策主體縮減。在同質(zhì)化的情形下，農(nóng)戶在農(nóng)田水利運(yùn)行規(guī)則制定事務(wù)中的決策地位較為對等，這導(dǎo)致規(guī)則制定往往面臨諸多爭議，難以形成一致的意見。隨著農(nóng)戶分化的演進(jìn)，村莊呈現(xiàn)階層化格局，精英階層農(nóng)戶依靠其經(jīng)濟(jì)能力與資源稟賦形成一定的“卡里斯瑪”權(quán)威，獲得一定數(shù)量的追隨者，充當(dāng)著“意見領(lǐng)袖”的角色，其行為觀點(diǎn)所釋放的信號減輕了追隨者的決策負(fù)擔(dān)，對于追隨者而言具有正外部性，減少了規(guī)則制定的復(fù)雜性與爭議性，降低了規(guī)則制定的內(nèi)部交易成本，構(gòu)成了規(guī)則變遷的動力。

(二)農(nóng)戶分化驅(qū)動農(nóng)田水利運(yùn)行規(guī)則變遷的過程

本部分將基于“模因”視角，從變異、選擇與遺傳三個階段分析農(nóng)戶分化驅(qū)動農(nóng)田水利運(yùn)行規(guī)則變遷的過程，案例原始資料及編碼過程見表3。

表3 村莊農(nóng)戶分化驅(qū)動農(nóng)田水利運(yùn)行規(guī)則變遷的過程編碼

1.誘發(fā)集體觀念變異。規(guī)則變遷過程始于“模因”的變異，即對立意識形態(tài)的形成、集體新思潮或新觀念的誕生。農(nóng)戶分化的演進(jìn)伴隨著鄉(xiāng)村精英能人的涌現(xiàn)，而三個案例村莊的經(jīng)驗證據(jù)表明，精英能人是打破“等、靠、要”等舊思想、傳播“效率”“自立”等新觀念的核心行為主體。具體而言，精英能人的宣傳和示范構(gòu)成了一種情景互動，減少了普通農(nóng)戶在觀念抉擇過程中所面臨的不確定性，更新了普通農(nóng)戶的“觀念-收益”認(rèn)知，最終誘發(fā)集體層面的觀念革新。

2.推動新規(guī)則選擇。新規(guī)則的選擇過程即新觀念的固定化過程，是規(guī)則變遷的核心環(huán)節(jié)。三個案例村莊的經(jīng)驗證據(jù)表明，鄉(xiāng)村精英能人是推動新規(guī)則選擇的主要力量。一方面，精英能人依靠其經(jīng)濟(jì)能力和名譽(yù)威望形成一定的動員權(quán)威，向其他農(nóng)戶發(fā)出制定新規(guī)則的要約；另一方面，精英能人會親自發(fā)起議事，推動規(guī)則制定博弈的開展。除此之外，部分精英能人群體通過民主選舉進(jìn)入村莊公共權(quán)力組織，以村干部的身份協(xié)調(diào)各方利益，整合鄉(xiāng)村內(nèi)部的變革力量，推動了規(guī)則制定事務(wù)的有序開展。

3.促進(jìn)新規(guī)則遺傳。受行為主體有限理性的影響，新規(guī)則通常是不完備的，其在實(shí)施過程中往往面臨諸多規(guī)則制定時期未曾設(shè)想到的爭議。三個案例村莊的經(jīng)驗證據(jù)表明，村干部以及精英能人組成的非正式議事組織是促進(jìn)新規(guī)則遺傳的主要力量。首先，鄉(xiāng)賢議事團(tuán)通過仲裁爭議，彌補(bǔ)了新規(guī)則的缺漏之處，為類似爭議提供了判例依據(jù)，保障了新規(guī)則的穩(wěn)定運(yùn)行。其次，村干部作為當(dāng)家人，對新規(guī)則具有一定的解讀權(quán)威，使新規(guī)則的實(shí)施獲得了更多彈性，在很大程度上避免了“一刀切”和“執(zhí)行死板”所帶來的弊端。

(三)制度變遷影響農(nóng)田水利自治的樣態(tài)表征

博弈過程本身是一個社會學(xué)習(xí)過程，在此過程中，行為體的規(guī)則認(rèn)知水平會不斷進(jìn)步，其策略行為選擇也會發(fā)生相應(yīng)的改變，進(jìn)而影響行為體間的互動，最終改變集體行動的效能。本部分將從規(guī)則感知、參與行為與自治效能三個角度分析運(yùn)行規(guī)則變遷影響農(nóng)田水利自治的路徑，案例原始資料及編碼過程如表4所示。

表4 運(yùn)行規(guī)則變遷影響農(nóng)田水利自治的路徑編碼

1.規(guī)則感知進(jìn)步。由于不同農(nóng)戶的認(rèn)知能力存在差異，新規(guī)則并非總能在短時間內(nèi)影響每個農(nóng)戶的行為。三個案例村莊的經(jīng)驗證據(jù)表明，新規(guī)則所構(gòu)建的可信承諾與懲罰威脅是增進(jìn)農(nóng)戶規(guī)則感知的兩大重要因素，其中，可信承諾增強(qiáng)了農(nóng)戶參與農(nóng)田水利自治的獲益感知，構(gòu)成了一種地方性知識，為鄉(xiāng)村場域向心力的生產(chǎn)和再生產(chǎn)提供了激勵性要素；懲罰威脅則抑制了投機(jī)者對“搭便車”行為的獲益預(yù)期，減少了農(nóng)戶參與農(nóng)田水利自治的收益模糊性，為鄉(xiāng)村場域向心力的維持提供了穩(wěn)定性要素。

2.參與行為改變。在“差序”思維等舊觀念的引導(dǎo)下，每個農(nóng)戶都知道其他人會遵循“各人自掃門前雪，莫管他人瓦上霜”的慣例規(guī)則，所以，“事不關(guān)己，高高掛起”是個體理性選擇，不合作是博弈的均衡結(jié)果，但隨著農(nóng)戶對新規(guī)則的感知進(jìn)步，其會采取一些以往看來是“非理性”的策略行為，合作行為逐漸成為新的均衡。三個案例村莊的經(jīng)驗證據(jù)表明，規(guī)則變遷是一個“揚(yáng)棄”過程，一方面，它從村莊歷史文化與集體記憶中抽取出了代表“同舟共濟(jì)”與“同心同德”的積極符號，增進(jìn)了農(nóng)戶的合作行為；另一方面，它抑制了“差序”思維與“等靠要”觀念，減少了部分農(nóng)戶的投機(jī)行為。

3.自治效能改變。新觀念的滲透、精英能人的動員號召、鄉(xiāng)賢組織與村干部的仲裁以及普通農(nóng)戶的感知進(jìn)步共同推動了新規(guī)則的創(chuàng)建、穩(wěn)定與運(yùn)行，改變了鄉(xiāng)村社會的用水結(jié)構(gòu)，促進(jìn)了村莊合作秩序的擴(kuò)展，打破了農(nóng)田水利治理的“公地悲劇”困境，實(shí)現(xiàn)了農(nóng)田水利的公共價值統(tǒng)合，完成了團(tuán)結(jié)的重建與均衡的重構(gòu)，為農(nóng)田水利的自治凝聚了各類資源，最終提升了村莊農(nóng)田水利自治效能。三個案例村莊的經(jīng)驗證據(jù)表明，村莊農(nóng)田水利自治效能的提升主要體現(xiàn)為設(shè)施的長效運(yùn)行、農(nóng)戶滿意度的提升以及對鄰村的溢出效應(yīng)。

五、結(jié)論與政策啟示

本文以陜西省渭南市D村、湖北省仙桃市H村和河南省南陽市T村為例，采用多案例分析法研究了農(nóng)戶分化視角下的制度變遷與農(nóng)田水利自治之間的關(guān)聯(lián)邏輯，研究表明：農(nóng)戶分化伴隨著鄉(xiāng)村社會的觀念多元化、精英能人等關(guān)鍵群體的涌現(xiàn)以及決策行為主體的縮減，其能夠從變異、選擇與遺傳三個層面推動制度變遷的進(jìn)程，進(jìn)而改變農(nóng)戶群體的規(guī)則感知與策略行為，最終對村莊農(nóng)田水利自治效能產(chǎn)生影響。

在農(nóng)戶分化的背景下，順勢推動鄉(xiāng)村社會的觀念進(jìn)步，引導(dǎo)精英能人成為農(nóng)田水利規(guī)則變革的帶頭人，創(chuàng)新水務(wù)決策模式，是提升基層農(nóng)田水利自治效能的可行思路，是推動農(nóng)田水利自治邁向“有機(jī)團(tuán)結(jié)”的可行路徑。為此，應(yīng)清晰地認(rèn)識中國農(nóng)戶分化的演變趨勢，推動面向基層社區(qū)的“放、管、服”改革。首先，應(yīng)為農(nóng)田水利自治提供良好的外部制度環(huán)境，通過有效的制度安排為鄉(xiāng)村社會注入社會主義核心價值觀，吸引人才與領(lǐng)導(dǎo)力資源，提供現(xiàn)代化的民主治理工具；其次，應(yīng)減少不必要的直接干預(yù)，破除“救助式”的慈善邏輯，將農(nóng)田水利工程的部分權(quán)利轉(zhuǎn)交于村集體，以購買服務(wù)等形式將更多的農(nóng)戶納入到“項目治村”的環(huán)節(jié)，提升鄉(xiāng)村開展自治的積極性與自主性；最后，應(yīng)將“官民共強(qiáng)”治理觀念嵌入到農(nóng)田水利治理架構(gòu)，通過行政法規(guī)為“村民理事會”“鄉(xiāng)賢協(xié)會”等新型村民自組織賦予一定的組織動員權(quán)力，提供適度的外部激勵，為農(nóng)田水利自治培育內(nèi)生力量。