王科建　馮子未　方潤生

摘 要：鄭州市的專利事業(yè)雖然取得了較快發(fā)展和較大進步，但專利轉(zhuǎn)化應(yīng)用的整體水平還較低。本文以Incopat專利數(shù)據(jù)庫為基礎(chǔ)，對比分析了同為國家中心城市的東部城市廣州、中部城市武漢、西部城市西安的宏觀專利質(zhì)量評價數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)鄭州整體專利質(zhì)量偏低、頭部創(chuàng)新主體力量不足等問題較為突出，進而提出加強重點行業(yè)或產(chǎn)業(yè)頭部主體的培育、創(chuàng)新主體專利轉(zhuǎn)化的指導(dǎo)和精準(zhǔn)幫扶以及政府購買在完善科技服務(wù)體系中的支撐作用等建議。

關(guān)鍵詞：專利質(zhì)量;專利轉(zhuǎn)化;創(chuàng)新成本

中圖分類號：G306 文獻標(biāo)識碼：A 文章編號：1003-5168（2021）26-0156-03

Analysis on Application Countermeasures of Patent Transformation

in Zhengzhou from the Perspective of Macro Patent Quality

WANG Kejian FENG Ziwei FANG Runsheng

（1. Zhengzhou Xijiao Zhigu Intellectual Property Service Co.， Ltd.，? Zhengzhou Henan 450052; 2. Henan University of economics and law， Zhengzhou Henan 450046）

Abstract： Although Zhengzhou's patent business has achieved rapid development and greater progress， the overall level of patent transformation and application is still relatively low. Based on the Incopat patent database， this paper compares and analyzes the macroscopic patent quality evaluation data of the eastern city of Guangzhou， the central city of Wuhan， and the western city of Xi’an， which are also national central cities. It is found that the overall patent quality of Zhengzhou is low and the main innovation force of the head is “weak” "And other issues are more prominent， and then put forward suggestions to strengthen the cultivation of key industries or industry leaders， the guidance and precise assistance of innovative entities' patent transformation， and the supporting role of government purchases in improving the scientific and technological service system.

Keywords： patent quality;patent transformation; innovation cost

2008年，國家知識產(chǎn)權(quán)局印發(fā)《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》（以下簡稱《綱要》）?！毒V要》提出，要進一步健全企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理制度，對知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的投入大幅度增加，運用知識產(chǎn)權(quán)參與市場競爭的能力明顯提升。形成一批擁有知名品牌和核心知識產(chǎn)權(quán)、熟練運用知識產(chǎn)權(quán)制度的優(yōu)勢企業(yè)，對專利的更高水平創(chuàng)造、更高效益的運用提出了迫切要求[1-3]，基于知識產(chǎn)權(quán)的科技成果轉(zhuǎn)化是落實各項目標(biāo)和舉措的關(guān)鍵，而在各類科技成果中，專利最為重要。專利質(zhì)量決定了創(chuàng)新的質(zhì)量和可持續(xù)性，也是實現(xiàn)高水平科技自立自強的基礎(chǔ)性和關(guān)鍵性支撐。

1 鄭州市專利轉(zhuǎn)化應(yīng)用現(xiàn)狀分析

鄭州是河南省省會、國家中心城市，也是河南省的政治、經(jīng)濟、文化、科技中心，匯聚了河南省的主要科技資源，在發(fā)明專利等高質(zhì)量的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造方面占有極其重要的地位。但以專利轉(zhuǎn)讓和許可為代表的專利轉(zhuǎn)化應(yīng)用情況與專利創(chuàng)造規(guī)模相比反差很大，專利轉(zhuǎn)讓和許可量在專利創(chuàng)造量中所占的比例不足一成。2020年，河南省18個省轄市和10個省直管縣（市）共申請專利總量為186 369件，而鄭州市申請總量為53 393件，占全省的40.57%，是河南省當(dāng)之無愧的專利大市。與之相對應(yīng)的是，鄭州市在2020年共發(fā)生專利轉(zhuǎn)讓5 050件，占全部專利的9.46%;許可專利99件，僅占全部專利的0.19%。2016—2020年，鄭州專利轉(zhuǎn)讓量占當(dāng)年申請量比值的均值為5.50%，僅高于西安的5.45%，低于廣州的6.56%、武漢的7.20%;鄭州專利許可量占當(dāng)年申請量比值的均值為0.08%，遠(yuǎn)低于廣州的0.17%、武漢的0.16%，僅高于西安的0.41%。可以看出，鄭州市的專利轉(zhuǎn)化應(yīng)用方面不如廣州、武漢、西安三地[4-6]。

2 鄭州市宏觀專利質(zhì)量分析

整體來看，鄭州市在宏觀專利質(zhì)量指標(biāo)上與廣州、武漢、西安相比存在差距。

2.1 以高價值發(fā)明專利、專利獎為代理的高質(zhì)量專利所占比例不高

2020年鄭州市高價值發(fā)明專利擁有量為5 827件，占全部專利的7.71%。在第二十二屆中國專利獎中，鄭州市有12項獲獎，每百萬人口擁有獲獎專利0.925項，同為中部省會城市的武漢市獲獎24項，每百萬人口擁有獲獎專利1.947項。在第二十至二十二屆（2018—2020年）中國專利獎中，鄭州共有31項獲獎，而武漢有75項。

從GDP角度來看專利獎，2020年，鄭州每千億GDP擁有專利獎0.999 8項，而廣州、武漢、西安分別為3.197 6項、1.536 9項、1.297 4項，均高于鄭州。鄭州2020年GDP為12 003億元，在全國城市中排16位;而佛山2020年GDP為10 816.47億元，在全國城市中排17位，每千億GDP擁有專利獎卻高達(dá)6.286 7項，是鄭州的6.3倍;東莞2020年GDP為9 650.19億元，在全國城市中排24位，每千億GDP擁有專利獎卻有1.865 2項，約是鄭州的2倍（見表1）。

2.2 專利質(zhì)量評價指標(biāo)數(shù)據(jù)低于廣州、武漢、西安三地

在中國大陸外的專利公開總量方面，廣州為4 175件，占其總量的1.75%，武漢為3 298件，占其總量的2.40%，西安為1 028件，占其總量的0.84%，鄭州僅為459件，僅占其總量的0.51%，是廣州的11.00%，武漢的13.92%，西安的44.65%。

在專利維持時間方面，鄭州3a以下的專利占據(jù)了大多數(shù)，比例高達(dá)到61.50%，10a以上的，廣州有2.07%，武漢有2.91%，西安有2.72%，而鄭州僅有1.3%（見表2）。

其他指標(biāo)方面，鄭州市也相對落后。2020年，鄭州發(fā)明申請量為西安的65.48%，發(fā)明授權(quán)量僅為西安的43.49%;有效率為60.81%，而廣州、武漢、西安三地有效率均大于65%;發(fā)明授權(quán)率為51.51%，而武漢的發(fā)明授權(quán)率歷年均在60%以上，平均授權(quán)率為70.66%，廣州為60.78%，西安為58.32%;發(fā)明撤回率為30.11%，處于較高的位置，而廣州為28.85%，武漢為10.96%，西安為8.15%。

2.3 頭部創(chuàng)新主體的專利創(chuàng)造、應(yīng)用及引領(lǐng)效應(yīng)不足

作為專利創(chuàng)造的頭部力量，鄭州申請人排名第一的鄭州大學(xué)申請量僅為11 188件，僅是廣州的23.62%，武漢的36.92%，西安的33.69%。鄭州申請人前10名累計申請專利55 610件，僅是廣州的39.22%，武漢的43.18%，西安的36.73%。

鄭州轉(zhuǎn)讓人排名第一的是鄭州云海信息技術(shù)有限公司，共發(fā)生轉(zhuǎn)讓專利數(shù)量914件，而武漢排名第一的武漢鋼鐵（集團）公司共轉(zhuǎn)讓專利4 691件，是鄭州的5.13倍。在專利許可方面，鄭州許可人排名第一的是鄭州旭飛光電科技有限公司，共許可專利62件，而武漢排名第一的武漢科技大學(xué)共發(fā)生專利許可285件，是鄭州的4.6倍。

從以上分析可以看出，在專利質(zhì)量宏觀評價指標(biāo)以及頭部創(chuàng)新主體專利創(chuàng)造轉(zhuǎn)化上，與同為國家中心城市且知識產(chǎn)權(quán)與經(jīng)濟發(fā)展較為典型的廣州、武漢、西安相比，鄭州還有差距。因此，專利質(zhì)量和頭部創(chuàng)新主體水平可能是影響鄭州市專利轉(zhuǎn)化水平的重要因素。

3加強鄭州市專利質(zhì)量提升及轉(zhuǎn)化運用的政策建議

加強專利高質(zhì)量創(chuàng)造和頭部創(chuàng)新主體培育方面工作是鄭州市提升專利轉(zhuǎn)化運用水平的重要內(nèi)容。

3.1 加強高價值專利創(chuàng)造頭部主體的培育

發(fā)揮財政資金的引導(dǎo)和激勵作用，加強頭部創(chuàng)新主體成長期的政策扶持，針對重點行業(yè)和優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，研究設(shè)立“頭部創(chuàng)新主體基金”，研究制定針對“高水平創(chuàng)造、高質(zhì)量申請、高效率審查、高效益運用”的關(guān)鍵節(jié)點、重點環(huán)節(jié)的“前補助”扶持措施和容錯機制。將知識產(chǎn)權(quán)價值評估與運用條件增加至各級各類創(chuàng)新主體資格的評定條件中，引導(dǎo)頭部創(chuàng)新主體提高專利創(chuàng)造質(zhì)量和專利運用績效的激勵機制，形成基于專利運用的專利創(chuàng)造機制和績效考核辦法。

3.2 加強創(chuàng)新主體專利轉(zhuǎn)化的指導(dǎo)和精準(zhǔn)幫扶

研究構(gòu)建針對創(chuàng)新主體特別是頭部創(chuàng)新主體的專利轉(zhuǎn)化服務(wù)部門或平臺，主動搭建專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化場景，幫助頭部主體打通專利創(chuàng)造端和需求端，將“過時”或“富有”專利價值發(fā)揮到最大。鼓勵龍頭骨干企業(yè)帶動中小微企業(yè)進入產(chǎn)業(yè)鏈或配套體系，加強技術(shù)協(xié)作和交流，支持對“富有”知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓、許可等運用，培育、做大做強產(chǎn)業(yè)生態(tài)。進一步注重在產(chǎn)學(xué)研合作、企業(yè)合作方面的政策導(dǎo)向，鼓勵校企、企企深入交流合作，使研究成果更好地結(jié)合市場對各類技術(shù)的應(yīng)用需求情況。

3.3 加強政府購買服務(wù)在專利創(chuàng)造運用中的支撐作用

圍繞產(chǎn)業(yè)布局和高質(zhì)量發(fā)展目標(biāo)，在重點產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域加大購買關(guān)鍵技術(shù)和產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)轉(zhuǎn)化應(yīng)用服務(wù)，支持技術(shù)經(jīng)營機構(gòu)牽頭組建政產(chǎn)學(xué)研用協(xié)同的知識產(chǎn)權(quán)技術(shù)轉(zhuǎn)移戰(zhàn)略聯(lián)盟，推進組織化的專利技術(shù)集成和成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用，從根本上改變目前鄭州市所面臨的“知識產(chǎn)權(quán)大市而非知識產(chǎn)權(quán)強市”的不利局面。

《綱要》指出了以中國特色、世界水平的知識產(chǎn)權(quán)強國為建設(shè)目標(biāo)，提出“到2025年，知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)取得明顯成效，到2035年，知識產(chǎn)權(quán)綜合競爭力躋身世界前列”的發(fā)展目標(biāo)。鄭州市應(yīng)緊緊把握產(chǎn)業(yè)化、商品化、資本化“高效益運用”和嚴(yán)格性、有效性的“高水平保護”等發(fā)展要點，加強政策的扶持和引導(dǎo)，改變“知識產(chǎn)權(quán)大市而非知識產(chǎn)權(quán)強市”格局，促進經(jīng)濟社會發(fā)展提質(zhì)增效。

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