◎ 全國政協(xié)委員、農(nóng)業(yè)農(nóng)村部副部長 張?zhí)伊?/p>

“十四五”是全面建設(shè)社會主義現(xiàn)代化國家開局起步的重要時期，必須從統(tǒng)籌“兩個大局”出發(fā)，深入實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，更好引領(lǐng)高質(zhì)量發(fā)展、構(gòu)建新發(fā)展格局。而要在關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)上取得突破性進(jìn)展，推動科技發(fā)展邁上新臺階，就迫切需要在科技體制機(jī)制上進(jìn)行更深層次改革?？蒲性核菄覒?zhàn)略科技力量的重要載體，其分類改革是科技體制機(jī)制改革的重要組成部分。持續(xù)深化完善科研院所分類改革，對于準(zhǔn)確把握新發(fā)展階段不同類型科研院所的功能定位和核心使命，進(jìn)一步提升科研院所發(fā)展活力和創(chuàng)新能力，加快實現(xiàn)科技自立自強(qiáng)，具有十分重要的意義。

自20 世紀(jì)末以來，我國科研院所分類改革大致歷經(jīng)了兩個階段。第一階段（1999—2011）主要是圍繞科技體制改革特別是深化科研機(jī)構(gòu)管理體制改革，對科研機(jī)構(gòu)按照轉(zhuǎn)為非營利科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)、行業(yè)事業(yè)單位和并入大學(xué)4 類進(jìn)行改革。第二階段（2011 年至今）主要是貫徹落實中央關(guān)于分類推進(jìn)事業(yè)單位改革的總體部署，堅持技術(shù)開發(fā)類科研機(jī)構(gòu)企業(yè)化轉(zhuǎn)制方向，加快推進(jìn)公益類科研院所分類改革。其中，中央級科研機(jī)構(gòu)改革主要包括3 項改革試點。一是事業(yè)單位分類改革試點，將從事公益服務(wù)事業(yè)單位劃分為公益一類和公益二類。二是“綠色通道”試點，探索建立分類支持的科研院所管理機(jī)制，擴(kuò)大科研主體經(jīng)費使用自主權(quán)，簡化科研項目經(jīng)費預(yù)算編制流程。三是績效評價改革試點，結(jié)合科研事業(yè)單位職責(zé)定位，將中央級科研事業(yè)單位分為基礎(chǔ)前沿研究、公益性研究、應(yīng)用技術(shù)研發(fā)3 類?？偟目?，通過分類改革，科研院所學(xué)科布局得到優(yōu)化，運行機(jī)制逐步完善，自主創(chuàng)新能力不斷提升。

但也要清醒看到，隨著改革深化和發(fā)展階段變化，一些深層次問題日益凸顯，主要表現(xiàn)在以下幾個方面：一是與分類原則相契合的院所定位不夠準(zhǔn)確?？蒲性核诸惛母锏某踔允前研枰С值墓骖愌芯繖C(jī)構(gòu)和應(yīng)當(dāng)面向市場開發(fā)的應(yīng)用類研究機(jī)構(gòu)分開，分別采取相應(yīng)的支持和管理方式。但在實際操作中，部分科研院所存在簡單“一刀切”或者按比例來確定非營利科研院所數(shù)量的情況。比如，農(nóng)業(yè)農(nóng)村部所屬的中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院、中國水產(chǎn)科學(xué)研究院、中國熱帶農(nóng)業(yè)科學(xué)院的一些研究所主要承擔(dān)公益研究職能，但被劃為擬轉(zhuǎn)企科研機(jī)構(gòu)后，在財政保障、人才引進(jìn)、科研條件支持等各方面都受到較大影響，嚴(yán)重制約了其公益性職能的履行。二是與分類原則相匹配的財政支持水平明顯偏低。近年來，國家財政在科研方面投入不斷增加，科研院所“找打仗錢”的壓力大為減輕，但基本人員經(jīng)費、工資待遇不足的問題比較突出，“有錢打仗、無錢養(yǎng)兵”現(xiàn)象較為普遍，導(dǎo)致科研團(tuán)隊既要做研究又要搞創(chuàng)收，而且國家財政對公益性研究課題支持強(qiáng)度不夠、投入不持續(xù)，競爭性項目比例過高，影響了科研人員精力和正?？蒲兄刃?。相比較而言，發(fā)達(dá)國家對國家級公益性科研機(jī)構(gòu)穩(wěn)定保障投入一般占總經(jīng)費80%以上。三是與分類原則相配套的待遇保障政策還不完善。一些鼓勵科研人員離崗創(chuàng)業(yè)、兼職兼薪和技術(shù)入股等“放活”政策和深化“放管服”改革的配套政策難以落地，“中梗阻”現(xiàn)象依然存在。一些單位仍然簡單套用黨政領(lǐng)導(dǎo)干部管理辦法，管理科研院所學(xué)術(shù)領(lǐng)導(dǎo)人員和專業(yè)人才。有些設(shè)立在地方的中央級科研機(jī)構(gòu)，其職工養(yǎng)老、醫(yī)療等社會保障還不能與當(dāng)?shù)厣绫Ｏ到y(tǒng)有效銜接，影響了科研人員離崗創(chuàng)業(yè)階段的基本社會保障。四是與分類原則相適應(yīng)的現(xiàn)代科研院所管理制度尚不健全。以推行聘用制和崗位管理為重點的人事制度改革、以體現(xiàn)能力和業(yè)績?yōu)橹攸c的收入分配制度改革、以加強(qiáng)管理和提高效益為重點的科研管理制度改革尚未完全到位。同時，中央級和省市級地方科研院所在基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究、技術(shù)研發(fā)上定位與分工不明確，存在“上下一般粗”現(xiàn)象，導(dǎo)致創(chuàng)新鏈布局不合理，分散、重復(fù)、封閉、低效等問題突出。針對我國科研院所分類改革中存在的突出問題，借鑒國際科研管理有益經(jīng)驗，提出以下建議：

（一）科學(xué)界定科研院所性質(zhì)類別。堅持科研院所分類改革的方向和原則，對于目前主要承擔(dān)基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究、前沿高新技術(shù)研究、共性關(guān)鍵技術(shù)研究以及重大技術(shù)集成與示范等公益性職能任務(wù)的擬轉(zhuǎn)企科研院所，應(yīng)體現(xiàn)其公益性質(zhì)，按公益類科研機(jī)構(gòu)運行和管理，同時建立以財政支持為主、社會參與為輔的持續(xù)穩(wěn)定運行機(jī)制。對以技術(shù)開發(fā)類為主的科研機(jī)構(gòu)，要堅持企業(yè)化轉(zhuǎn)制方向，建立市場導(dǎo)向的技術(shù)創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化機(jī)制。此外，還要強(qiáng)化不同類型科研機(jī)構(gòu)之間的分工協(xié)作與聯(lián)合攻關(guān)。

（二）建立現(xiàn)代科研院所管理制度。一是完善章程管理。進(jìn)一步推動科研院所制定章程，科學(xué)確定不同類型單位的職能定位和權(quán)利責(zé)任邊界。主管部門不干預(yù)章程賦予科研院所管理權(quán)限的具體事務(wù)。二是強(qiáng)化績效評價。推進(jìn)科研機(jī)構(gòu)績效評價改革，建立健全以科研機(jī)構(gòu)主體定位和核心使命為依據(jù)，以不同科技活動類型為基礎(chǔ)，以科技創(chuàng)新度、發(fā)展貢獻(xiàn)度、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度為導(dǎo)向的分類評價體系。三是推進(jìn)改革集成。遴選一批條件較好的科研院所開展現(xiàn)代科研院所制度建設(shè)改革試點，系統(tǒng)集成相關(guān)改革政策，探索建立法人治理結(jié)構(gòu)完善、機(jī)構(gòu)自主權(quán)有效保障的機(jī)制模式，提升科研機(jī)構(gòu)自主創(chuàng)新能力和支撐服務(wù)能力。

（三）完善改革配套政策體系。一是加強(qiáng)財政支持。進(jìn)一步改善財政資金投入結(jié)構(gòu)，增加科研院所人員費用和基本公用經(jīng)費，著力解決“有錢打仗、無錢養(yǎng)兵”問題。財政投入應(yīng)全額支持基礎(chǔ)研究、原始創(chuàng)新及公益性科技活動，充分保障公益類尤其是公益一類科研機(jī)構(gòu)人員經(jīng)費和項目經(jīng)費需求。同時，激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新主體作用，通過財政獎補(bǔ)等形式，引導(dǎo)企業(yè)開展研發(fā)活動，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研深度融合、創(chuàng)新要素自由流動。二是完善收入分配制度。加快制定出臺高層次人才年薪制、協(xié)議工資、項目工資和及時獎勵制度等細(xì)化政策，設(shè)置合理的不同層次人才薪酬制度，做到不以“帽子”論英雄，既激勵高層次領(lǐng)軍人才，也保障普通科技人才基本待遇。三是統(tǒng)籌社會保障管理。完善離退休科研人員待遇政策，對分類改革前的離退休人員，無論是非營利科研機(jī)構(gòu)，還是擬轉(zhuǎn)企科研機(jī)構(gòu)，均按統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)保障其離退休待遇。同時，加快推動科研院所進(jìn)入地方社會保障體系。

（四）激發(fā)科研人員創(chuàng)新活力。一是加強(qiáng)政策銜接落地。針對科研人員離崗創(chuàng)業(yè)、兼職兼薪和技術(shù)入股等政策落實中的堵點、難點問題，相關(guān)改革牽頭部門要及時加強(qiáng)與紀(jì)檢監(jiān)察、組織人事、審計等部門的改革協(xié)調(diào)，消除理解分歧，統(tǒng)一政策口徑，增強(qiáng)改革共識，形成改革合力，讓“松綁”“放活”政策盡快落實。二是推行科研負(fù)面清單制度。改革牽頭部門要全面總結(jié)擴(kuò)大科研院所自主權(quán)、激發(fā)科研人員創(chuàng)新活力等政策落實方面存在的共性問題，研究推動以中央名義出臺全國統(tǒng)一的科研活動負(fù)面清單，堅持科研制度規(guī)定“無禁止、皆可為”的原則，明確各地不得層層加碼，切實讓科研院所、科技人員最大限度享受改革紅利。三是深化科技成果產(chǎn)權(quán)改革。建立健全科技成果所有權(quán)改革的制度框架，賦予科研人員科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)，充分調(diào)動科技人員積極性，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。