張曉冬

關(guān)鍵字：期末放棄 專利期限調(diào)整 重復(fù)授權(quán)

一、引言

大多數(shù)國(guó)家的發(fā)明專利保護(hù)期限為20 年，自申請(qǐng)日起計(jì)算。比如我國(guó)的發(fā)明專利，保護(hù)期限自申請(qǐng)日起20 年，并且不受任何因素影響。而對(duì)于美國(guó)專利而言，專利保護(hù)期限卻受到多種因素影響。

在1995 年6 月8 日及以后提交的美國(guó)專利和國(guó)際專利申請(qǐng)，保護(hù)期限為自申請(qǐng)日起20 年。為了防止重復(fù)授權(quán)（DP,Double Patenting），美國(guó)專利法35 U.S.C.§253條規(guī)定了期末放棄（TD,Terminal Disclaimer），在這種情況下，專利保護(hù)期限通常會(huì)少于20 年。另外，為了避免因美國(guó)專利商標(biāo)局而非申請(qǐng)人的原因造成的延誤而導(dǎo)致保護(hù)期限的縮短，美國(guó)專利法35 U.S.C.§154(b)條規(guī)定了專利期限調(diào)整（PTA,Patent Term Adjustment），即針對(duì)專利局的原因造成的延誤而對(duì)保護(hù)期限給予補(bǔ)償，從而使得專利保護(hù)期限可能多于20 年。此外，對(duì)于食品、藥物、醫(yī)療器械等領(lǐng)域因在銷售前需要得到相關(guān)主管部門批準(zhǔn)而可能導(dǎo)致專利期限縮短，美國(guó)專利法35 U.S.C.§156 條規(guī)定了專利期限延展以用于補(bǔ)償專利授權(quán)之后至銷售之前因需要走相關(guān)主管部門的監(jiān)管程序而造成的保護(hù)期限損失。

二、期末放棄

對(duì)于期末放棄，是指專利權(quán)人或申請(qǐng)人將已經(jīng)授予的或者將要授予的專利的全部期限或期限末尾一部分予以放棄或者捐獻(xiàn)給公眾。如果某申請(qǐng)人的一件在后專利申請(qǐng)的至少一個(gè)權(quán)利要求與其在先專利申請(qǐng)或已經(jīng)授權(quán)的專利在可專利性上并非存在顯著區(qū)別，則為了使在后專利申請(qǐng)得到授權(quán)，申請(qǐng)人可以提交期末放棄聲明來避免專利保護(hù)期限被不公正或不適當(dāng)?shù)难娱L(zhǎng)，即在后專利申請(qǐng)保護(hù)期限截止至在先專利的保護(hù)期限。在專利授權(quán)公告文本扉頁(yè)中，（*）Notice 處會(huì)寫明是否受到期末放棄約束。

從圖1 方框所表達(dá)的信息可知，美國(guó)專利號(hào)US 9,199,977 B2（對(duì)應(yīng)美國(guó)專利申請(qǐng)?zhí)?3/988,003）受到期末放棄約束，即權(quán)利人提出過期末放棄聲明。期末放棄聲明可以從美國(guó)專利商標(biāo)局網(wǎng)站PublicPair 入口，即http://portal.uspto.gov/pair/PublicPair 處獲得。

圖1 期末放棄聲明

下面圖2 所示是從權(quán)利人提出的期末放棄聲明截取的一部分。

圖2 期末放棄具體內(nèi)容

從圖2 可知，權(quán)利人放棄了超過美國(guó)專利號(hào)9,012,484 的法定保護(hù)期限以及根據(jù)美國(guó)專利申請(qǐng)?zhí)?4/388,218 和14/419,864 獲得授權(quán)的任何專利的法定期限的期末部分。因而US 9,199,977 的專利保護(hù)期限截止至US 9,012,484、US 14/388,218 和US 14/419,864中最早到期者的法定保護(hù)期限。

三、專利期限調(diào)整

對(duì)于專利期限調(diào)整，根據(jù)美國(guó)專利法的相關(guān)規(guī)定，因?qū)＠值脑蛟斐傻难诱`有三種類型，即A 類延誤、B 類延誤和C 類延誤。

A 類延誤是指美國(guó)專利商標(biāo)局未在規(guī)定期限內(nèi)發(fā)出相應(yīng)的通知書或作出回應(yīng)，所述規(guī)定期限為：（1）應(yīng)當(dāng)在專利申請(qǐng)的提交日或PCT 國(guó)際申請(qǐng)美國(guó)國(guó)家階段進(jìn)入日起14 個(gè)月內(nèi)發(fā)出審查意見通知書；（2）應(yīng)當(dāng)在收到申請(qǐng)人對(duì)審查意見通知書的答復(fù)或提出上訴請(qǐng)求之日起4 個(gè)月內(nèi)作出回應(yīng)；（3）應(yīng)當(dāng)在專利審判和上訴委員會(huì)（Patent Trial and Appeal Board）或聯(lián)邦法院作出申請(qǐng)中具有可授權(quán)權(quán)利要求的決定之日起4 個(gè)月內(nèi)對(duì)該申請(qǐng)采取行動(dòng)；（4）應(yīng)當(dāng)在繳納授權(quán)費(fèi)且所有要求都滿足之日起4 個(gè)月內(nèi)頒發(fā)專利，每延誤1 日，專利保護(hù)期限應(yīng)延長(zhǎng)1 日。

B 類延誤是指美國(guó)專利商標(biāo)局未在專利申請(qǐng)實(shí)際提交日起3 年內(nèi)頒發(fā)專利，每延遲1 日，專利期限應(yīng)延展1 日。對(duì)于PCT 國(guó)際申請(qǐng)而言，實(shí)際提交日是指美國(guó)國(guó)家階段進(jìn)入日。

C 類延誤是指因派生訴訟、保密令或上訴程序且經(jīng)審查推翻了對(duì)可專利性的不利決定的裁決而授予專利的，這些程序存續(xù)期間每1 日專利保護(hù)期限應(yīng)延長(zhǎng)1 日。

另外，因申請(qǐng)人的原因造成的延誤應(yīng)從中扣除。因申請(qǐng)人的原因造成的延誤主要包括因申請(qǐng)人請(qǐng)求而進(jìn)行繼續(xù)審查所耗費(fèi)的時(shí)間，以及申請(qǐng)人在專利申請(qǐng)審查期間所請(qǐng)求的任何延期等。此外，若這些延誤存在重疊，則需要扣除。

因此，專利保護(hù)期限調(diào)整=A 類延誤+B 類延誤-A 類延誤與B 類延誤重疊的部分或A 類延誤與C類延誤重疊的部分+C 類延誤-因申請(qǐng)人原因的延誤。

例如，美國(guó)專利申請(qǐng)US 14/391,682，其是PC T/CN2012/074095(申請(qǐng)日2012 年4 月16 日) 的美國(guó)國(guó)家階段，美國(guó)國(guó)家階段進(jìn)入日為2014 年10 月9日，該案A 類延誤為287 天，B 類延誤、C 類延誤以及因申請(qǐng)人原因的延誤均為0 天，因此該案專利保護(hù)期限調(diào)整為287 天。由于US 14/391,682 是PCT/CN2012/074095 的美國(guó)國(guó)家階段，因而其專利保護(hù)期限為自2012 年4 月16 日起20 年再加上287 天，即保護(hù)期至2033 年1 月28 日。在美國(guó)專利申請(qǐng)US 14/391,682 的授權(quán)公開文本US 9,546,964 B2 的首頁(yè)的（*）Notice 處寫明了該專利保護(hù)期限延長(zhǎng)或調(diào)整了287 天，如圖3 所示。

圖3 A類延誤導(dǎo)致的專利保護(hù)期限調(diào)整

另外，從美國(guó)專 利商標(biāo)局網(wǎng)站PublicPair 入口，即http://portal.uspto.gov/pair/PublicPair，可以獲得專利期限調(diào)整信息，如圖4 所示。

圖4 專利保護(hù)期限調(diào)整信息獲取入口

圖4 中清晰地顯示出各類延遲的天數(shù)以及最后的總PTA 調(diào)整天數(shù)。

又例如，美國(guó)專利申請(qǐng)US 15/817,093，該案的A 類延誤是272 天，B 類延誤和C 類延誤均為0，因申請(qǐng)人原因的延誤為77 天，因此專利保護(hù)期限調(diào)整=272-77=195 天。在頒證通知書中也會(huì)體現(xiàn)出專利期限調(diào)整的天數(shù)，如圖5 所示。

圖5 個(gè)人原因?qū)е碌膶＠Ｗo(hù)期限調(diào)整

圖5 的方框處明確顯示出專利期限調(diào)整為195天。US 15/817,093 是美國(guó)US 14/758,737 的繼續(xù)申請(qǐng)，而US 14/758,737 是2014 年11 月6 日提交的PCT/CN2014/090411 的美國(guó)國(guó)家階段申請(qǐng)，因此US 15/817,093 的保護(hù)期限自2014 年11 月6 日起20 年再加上195 天，即截至2035 年5 月20 日。

美國(guó)為了鼓勵(lì)新藥研發(fā)，補(bǔ)償專利權(quán)人因?qū)徟^程所失去的時(shí)間，給予專利權(quán)人最長(zhǎng)不超過5 年的專利期限補(bǔ)償。專利權(quán)人必須在FDA（Food and Drug Administration，美國(guó)食品藥品管理局）批準(zhǔn)的藥品上市后的60 天內(nèi)，向美國(guó)專利商標(biāo)局遞交申請(qǐng)。某藥上市后，在FDA 的桔皮書（Orange Book）中可以查到其專利延長(zhǎng)的信息，即在http://www.accessdata.fda.gov/scripts/cder/ob/default.cfm 或其中文版http://www.drugfuture.com/fda/DrugPatent.aspx 檢索得到。

四、結(jié)語(yǔ)

綜上所述，在確定一件美國(guó)專利保護(hù)期限何時(shí)屆滿時(shí)，對(duì)于發(fā)明專利而言不能僅僅根據(jù)申請(qǐng)日再加上20 年來計(jì)算，而是需要查看授權(quán)公告扉頁(yè)以確定是否受到專利期限調(diào)整或者期末放棄約束。期末放棄約束要優(yōu)先于專利期限調(diào)整。若受到期末放棄約束，則需要具體查看期末放棄聲明中的具體信息來具體確定保護(hù)期限的截止日。