李昊姮 段忠賢

(貴州大學(xué)公共管理學(xué)院，貴州 貴陽 550025)

隨著經(jīng)濟全球化和知識經(jīng)濟的發(fā)展，科技創(chuàng)新水平逐漸成為衡量國家綜合實力的重要標準，國家之間的競爭主要體現(xiàn)為科技創(chuàng)新能力的競爭。作為科技創(chuàng)新能力的重要基礎(chǔ)，科技資源包括一切用于支撐科技創(chuàng)新活動的要素，主要包括科技人力資源、財力資源和信息資源等?？萍假Y源具有明顯的稀缺性，人們必須通過選擇，按照一定的規(guī)則或機制分配[1]。科技資源配置效率，直接關(guān)系到一個國家或地區(qū)的科技創(chuàng)新能力和水平。當(dāng)前，我國區(qū)域間科技資源配置存在明顯的結(jié)構(gòu)性矛盾，科技資源投入的空間分布極不均衡。尤其是西部地區(qū)，科技資源投入明顯不足，科技創(chuàng)新水平相對較低。要改變東西差距過大的局面，必須在加大科技資源投入的同時，優(yōu)化配置結(jié)構(gòu)，提高配置效率。因此，科學(xué)評價西部地區(qū)科技資源配置效率，了解其時空差異，對于促進科技資源合理配置，增強西部地區(qū)科技創(chuàng)新能力，以及培育西部地區(qū)新的經(jīng)濟增長具有重要意義。

1 文獻回顧

Farrell首次從投入角度提出“技術(shù)效率”，并指出技術(shù)效率是指在給定投入要素時獲得最大產(chǎn)出的能力[2]。此后，學(xué)者們紛紛開始研究科技資源配置效率，利用不同研究方法從不同角度評價科技資源配置效率，并展開分析其配置機制、影響因素及優(yōu)化路徑等。Eric C Wang基于超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)，運用隨機前沿模型研究30個國家的R&D效率[3]。范斐等運用比較優(yōu)勢原理和NRCA模型測算后發(fā)現(xiàn)我國整體的科技資源配置效率均有提升，但空間分布上仍不平衡，并指出科技人力資源、財力資源和信息資源會影響科技資源配置效率[4]。鄧敏慧和楊傳喜利用超效率DEA模型測算我國31個省市的農(nóng)業(yè)科技資源配置效率，發(fā)現(xiàn)我國農(nóng)業(yè)科技資源配置效率雖呈上升趨勢，但配置效率仍較低[5]。孟衛(wèi)東等的研究發(fā)現(xiàn)，區(qū)域開放程度、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、科技機構(gòu)人才投入和企業(yè)對科技創(chuàng)新的支持等與科技資源配置效率成正相關(guān)，而與經(jīng)濟發(fā)展水平成負相關(guān)[6]。李健等認為通過建立政府與市場聯(lián)合配置的科技配置機制和科技資源共享的管理模式能夠解決科技資源配置不合理的問題[7]。

藍天立等[8]、李莉和毛加強[9]、方愛平和李虹[10]等學(xué)者運用不同方法分別評價西部地區(qū)科技資源配置效率發(fā)現(xiàn)，西部地區(qū)科技資源配置效率逐步提升，但與經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)差異較大，存在科技人力資源和財力資源投入冗余問題。關(guān)于西部地區(qū)科技資源配置效率研究仍有不足之處：一是大多采用經(jīng)典的DEA方法，未能對科技資源配置效率進行進一步分解，難以發(fā)現(xiàn)影響配置效率的主要因素。二是現(xiàn)有研究大多評價科技資源配置的靜態(tài)效率，且研究時間短，忽略區(qū)域內(nèi)部的空間差異。鑒于此，本文將采用Malmquist指數(shù)法，評價2009—2018年西部地區(qū)11個省市(西藏地區(qū)除外)的科技資源配置效率，并分析其空間差異。為提高西部地區(qū)科技資源配置效率和科技創(chuàng)新能力提供參考。

2 模型選擇與數(shù)據(jù)來源

2.1 Malmquist指數(shù)模型

Malmquist指數(shù)模型能夠解釋不同時期不同地區(qū)科技資源配置效率的動態(tài)變化，它反映的是在t期的技術(shù)條件下，從t到t+1期的全要素生產(chǎn)率的變化。假定(xt，yt)在t期的距離函數(shù)為Dt(xt，yt)，在t+1期的距離函數(shù)為Dt+1(xt，yt)。(xt+1，yt+1)在t期的距離函數(shù)為Dt(xt+1，yt+1)，在t+1期的距離函數(shù)為Dt+1(xt+1，yt+1)。

在t+1期的技術(shù)水平下，Malmquist指數(shù)為：

根據(jù)Fare的定義，采用上述兩個時期的Malmquist指數(shù)的幾何平均值反映被評價單元在規(guī)模報酬不變條件下的生產(chǎn)率變化。即：

(1)

(2)

在式(2)中，Malmquist指數(shù)分解為技術(shù)效率變化指數(shù)和技術(shù)進步變化指數(shù)的乘積。在固定規(guī)模報酬條件下，技術(shù)效率變化指數(shù)(Effch)，表示從t期到t+1期決策單元相對技術(shù)效率的變化。當(dāng)Effch>1時，表明決策單元在與由最優(yōu)決策單元組成的生產(chǎn)前沿面的距離在縮短，組織管理水平有所提高。Effch=1時，表明技術(shù)效率未發(fā)生變化。Effch<1，則表示技術(shù)效率在衰退。技術(shù)進步變化指數(shù)(Techch)，表示從t期到t+1期決策單元生產(chǎn)技術(shù)的變化。Techch>1時，表明生產(chǎn)前沿面向外移動。當(dāng)Techch=1時，生產(chǎn)前沿面未發(fā)生移動。Techch<1時，生產(chǎn)前沿面向后移動，技術(shù)衰退。

在可變規(guī)模報酬的條件下，可將技術(shù)效率變化指數(shù)分解為純技術(shù)效率變化指數(shù)(Pech)和規(guī)模效率變化指數(shù)(Sech)。Malmquist指數(shù)可進一步分解為：

(3)

Malmquist指數(shù)可以分解為純技術(shù)效率變化指數(shù)、規(guī)模效率變化指數(shù)和技術(shù)進步變化指數(shù)的乘積。當(dāng)Tfpch>1時，表示科技資源配置效率從t期到t+1期有所提高。當(dāng)Tfpch=1時，表明沒有變化。當(dāng)Tfpch<1時，科技資源配置效率有所下降。

2.2 評價指標與數(shù)據(jù)來源

本文主要選取反映R&D情況的指標評價西部地區(qū)科技資源配置效率(見表1)。

表1 西部地區(qū)科技資源配置效率評價指標體系

投入指標。資本和人力是科技資源的核心要素。考慮到數(shù)據(jù)的可獲性和前后統(tǒng)計口徑的一致性，本文選取R&D人員全時當(dāng)量和研究與開發(fā)機構(gòu)R&D人員兩項指標，用于反映西部地區(qū)科技人力資源投入情況。選用R&D經(jīng)費內(nèi)部支出和地方財政科學(xué)技術(shù)支出，用于衡量科技財力投入。

物化意識具有雙重特征。它首先是一種直接性的,表現(xiàn)在意識只能止步于人和對象在社會中最直接的形式的相同性,人們只能直觀到表象而看不到表象背后真正的世界以及他自己與對象之間的互動關(guān)系。在物化意識的眼光中,無論何種質(zhì)的差異都要么以計算的形式加以改造,要么就是無法確認的或者被直接性意識所過濾掉。即使過濾的質(zhì)想要奮起反抗,但處于物化意識控制下的人也無法理解質(zhì)的不同及其內(nèi)在相關(guān)性,因為反思與批判已經(jīng)被直接性取代了。這一意識是“不見內(nèi)容的、無法帶出歷史的意識,對象在這個意識中是平面的、永恒的”。

產(chǎn)出指標。科技產(chǎn)出是指通過科技活動產(chǎn)生的各種形式的成果，主要包括直接產(chǎn)出和間接產(chǎn)出。本文選取國內(nèi)三種專利申請授權(quán)數(shù)和研究與開發(fā)機構(gòu)發(fā)表科技論文數(shù)衡量西部地區(qū)各省域直接產(chǎn)出。選取技術(shù)市場成交額和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品銷售收入衡量西部地區(qū)間接產(chǎn)出。

研究數(shù)據(jù)來源于《中國科技統(tǒng)計年鑒》及國家統(tǒng)計局官網(wǎng)?？萍纪度霂淼某尚粫诋?dāng)期顯現(xiàn)，綜合現(xiàn)有研究，本文將滯后期確定為1期。

3 實證分析與結(jié)果

3.1 西部地區(qū)科技資源配置效率動態(tài)變化分析

結(jié)果顯示，西部地區(qū)科技資源配置效率呈波動上升的趨勢，科技資源平均配置效率值為1.048，平均增長率為4.8%?？萍假Y源配置效率提升的動力主要來源于技術(shù)進步，技術(shù)效率變化指數(shù)對科技資源配置效率的影響較小(見表2)。

表2 2009—2018年西部地區(qū)科技資源平均配置效率結(jié)果

對前文構(gòu)建的指標體系評價后發(fā)現(xiàn)，受技術(shù)進步影響，西部地區(qū)科技資源配置效率呈上升趨勢，平均增長率為4.8%。其間：①2009—2010年，西部地區(qū)的科技資源配置效率值為1.156。②2010—2011年、2011—2012年科技資源配置效率均有所提升，年平均增長率分別為5.3%、10.4%。③2012—2013年，受到技術(shù)效率變化指數(shù)和技術(shù)進步指數(shù)下降的雙重影響，西部地區(qū)科技資源配置效率大幅下降，平均下降了9.2%。④2013—2016年，科技資源配置效率均有所提升。2013—2014年，技術(shù)效率變化指數(shù)上升是配置效率提高的主要動力。2014—2015年、2015—2016年受規(guī)模效率變化指數(shù)下降影響，導(dǎo)致技術(shù)效率對提升科技資源配置效率的影響降低。⑤2016—2017年，由于技術(shù)進步變化指數(shù)降低，科技資源平均配置效率下降了4.2%。⑥2017—2018年，技術(shù)進步推動配置效率增長了8.7%。

繪制Malmquist指數(shù)及其分解指數(shù)的變化曲線圖，能更直觀地反映科技資源配置效率的動態(tài)變化。由圖1可知，西部地區(qū)科技資源配置效率變化與技術(shù)進步變化指數(shù)幾乎保持一致，表明技術(shù)進步對提升科技資源配置效率有著重要影響。這也反映出，西部大開發(fā)戰(zhàn)略實施以來，推行技術(shù)引進、科技人才引進的實施效果以及國家對西部地區(qū)科技創(chuàng)新發(fā)展的支持。此外，對Malmguist指數(shù)分解后發(fā)現(xiàn)，規(guī)模效率變化指數(shù)下降導(dǎo)致技術(shù)效率變化指數(shù)降低。這表明，當(dāng)前西部地區(qū)科技資源投入并沒有帶來最優(yōu)效益，科技資源未得到充分利用，存在結(jié)構(gòu)不合理，重復(fù)投入等問題。

圖1 2009—2018年西部地區(qū)科技資源配置效率的Malmquist指數(shù)及其分解

3.2 西部地區(qū)科技資源配置效率的空間差異分析

本文對西部地區(qū)各省域2009—2018年期間的科技資源平均配置效率進行分解，并分析科技資源配置效率的空間差異(見表3、表4)。

表3 2009—2018年西部地區(qū)各省域科技資源平均配置效率

表3顯示，西部地區(qū)各省域之間的科技資源配置效率存在一定差異。其中，8個省域的科技資源配置效率值均大于1，剩余3個省份的科技資源配置效率則出現(xiàn)負增長。配置效率最高的是重慶，效率值為1.130，最低為新疆，效率值為0.965。重慶和陜西是科技資源配置效率增長最快的地區(qū)，兩地均是西部地區(qū)的科研重地，擁有眾多科研院所和重點高校，為科技創(chuàng)新發(fā)展提供了支持。內(nèi)蒙古科技資源配置效率增長較為迅速，主要受技術(shù)效率變化指數(shù)和技術(shù)進步變化指數(shù)提升的雙重影響。寧夏、四川、貴州、甘肅等地區(qū)科技資源配置效率得以提高主要得益于技術(shù)進步。云南、廣西、新疆增速較慢，分別下降了2.2%、2.6%、3.5%。云南省科技資源配置低效歸因于技術(shù)進步變化指數(shù)和技術(shù)效率變化指數(shù)下降。

表4顯示，區(qū)域內(nèi)部科技資源配置效率的差異較大，但低效率地區(qū)通過學(xué)習(xí)高效率地區(qū)的先進經(jīng)驗、加大人才和技術(shù)引進力度、加大政策傾斜等舉措提升科技資源配置效率，差異逐漸縮小。2010年，科技資源配置效率較高的地區(qū)主要是內(nèi)蒙古、寧夏和重慶，而科技資源配置效率較低的地區(qū)主要是新疆、四川和云南。隨著時間推移，配置效率的空間分布也發(fā)生了變化。2013年，陜西、寧夏等地成為效率最高的地區(qū)。新疆和四川也逐漸從低效率地區(qū)上升至高效率地區(qū)，但內(nèi)蒙古、甘肅、廣西和重慶等地的效率卻有所下降。 2016年，西部地區(qū)科技資源配置效率的空間分布進一步發(fā)生變化，青海、內(nèi)蒙古和廣西等地科技資源配置效率顯著提升，甘肅、寧夏、陜西、四川、重慶、貴州和云南等地科技資源配置效率有所下降。2018年，四川、甘肅、云南、貴州和廣西等地科技資源配置效率顯著提升，而陜西、青海、重慶等地區(qū)成為科技資源配置低效率地區(qū)。

表4 2009—2018年西部地區(qū)各省域科技資源配置效率的變異系數(shù)

西部地區(qū)各省域的科技資源配置效率分布并不均衡，高效率地區(qū)較少。貴州、青海、寧夏、廣西等經(jīng)濟發(fā)展較為滯后的省份，其科技資源配置效率逐漸提升。雖然這些地區(qū)的經(jīng)濟基礎(chǔ)相對薄弱，但科技資源配置效率卻在不斷提高，反映出科技資源配置效率的提升并不完全受限于經(jīng)濟發(fā)展水平。西部地區(qū)各省域可以結(jié)合自身發(fā)展情況提升科技資源配置效率。

4 結(jié)論與建議

4.1 研究結(jié)論

對西部地區(qū)2009—2018年間科技資源配置效率的動態(tài)變化進行評價，并分析其空間分布差異后可知：2009—2018年間，西部地區(qū)科技資源配置效率總體呈現(xiàn)為上升趨勢，年平均增長率為4.8%，主要受到技術(shù)進步和技術(shù)效率提高的雙重影響，但技術(shù)進步的影響更大。雖然效率有所提升，但受規(guī)模效率下降影響，提升速度緩慢。反映出西部地區(qū)科技投入與產(chǎn)出比例不合理，資源利用效率低下等問題。

通過對區(qū)域內(nèi)部層面的分析，發(fā)現(xiàn)西部地區(qū)各省域之間科技資源配置效率存在較大差異，但差異正在逐漸縮小。大部分地區(qū)的科技資源配置效率為有效狀態(tài)。

從時空分布來看，同一時期內(nèi)不同省域的科技資源配置效率差異明顯，且科技資源配置效率的空間分布并不均衡。隨著時間推移，可以發(fā)現(xiàn)各省域的科技資源配置效率逐漸提升，但高效率地區(qū)仍然較少。

4.2 對策建議

在新一輪西部大開發(fā)中繼續(xù)加大財政科技投入力度，提高地方財政科技支出比重?；A(chǔ)研究是提高原始創(chuàng)新能力的根本方法，加大基礎(chǔ)研究投入，推動基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗研究協(xié)調(diào)發(fā)展，優(yōu)化財政科技投入結(jié)構(gòu)，提高科技創(chuàng)新能力。此外，要加強科技投入資金監(jiān)管。集中整合分散的科技投入資金，避免重復(fù)投入。搭建科技項目管理平臺，加強對科技項目的資金監(jiān)管，提高資金管理的精細化水平。在財政資金的預(yù)算、審核和使用上，加強動態(tài)跟蹤監(jiān)督，開展第三方績效評估，了解資金使用動態(tài)，提高科技投入資金的利用率。

加大科技人才投入，完善技術(shù)人才管理體系。西部地區(qū)各高校應(yīng)圍繞自身的學(xué)科優(yōu)勢，培養(yǎng)特色學(xué)科專業(yè)人才。加強校企合作、與科研院所合作，實現(xiàn)科技人才培養(yǎng)途徑的多元化，提高科技人才科研創(chuàng)新和實踐能力。完善高層次科技人才引進政策和科技人才激勵機制，優(yōu)化技術(shù)人才管理機制。建立健全科技人才引進方案，給予專項資金支持，吸引海內(nèi)外優(yōu)秀人才。完善人才激勵機制，除薪酬激勵外，還可以采取技術(shù)成果轉(zhuǎn)讓、利潤分成、股權(quán)激勵等方式調(diào)動科技人才積極性。轉(zhuǎn)變科技人才管理方式，針對不同領(lǐng)域不同類型的人才進行差異化考核，實現(xiàn)科技人才的科學(xué)化管理。

營造良好的科技創(chuàng)新環(huán)境。加快地方產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級，大力發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，提高地方經(jīng)濟發(fā)展水平。建立健全知識產(chǎn)權(quán)保護制度，建立技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險保障機制等，為創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)提供政策和制度保障。積極宣傳創(chuàng)新文化，營造創(chuàng)新的文化氛圍，培養(yǎng)創(chuàng)新意識，激發(fā)全社會的創(chuàng)新積極性。強化地區(qū)間的交流與合作，推進科技資源共享平臺建設(shè)，實現(xiàn)科研儀器設(shè)備、科技服務(wù)共享。借助大數(shù)據(jù)、5G等現(xiàn)代信息技術(shù)完善共享平臺建設(shè)，構(gòu)建各地區(qū)和各部門之間的科技資源共享網(wǎng)絡(luò)，加快科技資源流動，充分利用科技資源。

發(fā)揮市場在科技資源配置中的主導(dǎo)作用。鼓勵建設(shè)各類科技服務(wù)中介機構(gòu)，健全科技市場服務(wù)體系，推動科技市場服務(wù)業(yè)發(fā)展。大力扶持科技服務(wù)企業(yè)，支持小微型科技服務(wù)企業(yè)的發(fā)展。將技術(shù)推廣、技術(shù)信息咨詢、科技培訓(xùn)、技術(shù)孵化、技術(shù)成果轉(zhuǎn)化等業(yè)務(wù)交由科技服務(wù)企業(yè)，引入競爭機制，通過市場合理配置資源。除政府外，還要引入企業(yè)、科學(xué)協(xié)會、個人等社會主體的科技投入，建立科技投入的多元渠道。通過開展信貸服務(wù)、投貸聯(lián)動、知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資等方式完善金融服務(wù)，加強金融機構(gòu)與科技企業(yè)間的合作，加大科技資金投入。