蔡 霖 任錦鸞

(中國傳媒大學經(jīng)濟與管理學院，北京 100024)

區(qū)塊鏈技術(shù)起源于2008年，由中本聰(Satoshi Nakamoto)提出[1]。區(qū)塊鏈技術(shù)一經(jīng)提出，便引起了學術(shù)界與產(chǎn)業(yè)界的廣泛關(guān)注，許多學者肯定了區(qū)塊鏈的分布式數(shù)據(jù)管理技術(shù)的應(yīng)用前景[2-4]。隨著比特幣創(chuàng)造的數(shù)字貨幣的奇跡和以太坊帶來的分布式應(yīng)用的優(yōu)勢，區(qū)塊鏈的研究與應(yīng)用日益廣泛，自2016年起受到各行各業(yè)越來越多的關(guān)注。在金融行業(yè)方面，區(qū)塊鏈技術(shù)可以以快捷且低成本的方式實現(xiàn)跨境支付結(jié)算，也可以通過發(fā)行數(shù)字貨幣的方式促進創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)的發(fā)展。在旅游業(yè)方面，區(qū)塊鏈技術(shù)有望解決能否信任的在線評級、旅游服務(wù)產(chǎn)品跨境支付，促進旅游業(yè)的去中介化等問題。在數(shù)字資產(chǎn)流通及數(shù)字版權(quán)保護方面，區(qū)塊鏈去中心化機制的優(yōu)勢可以與傳統(tǒng)數(shù)字水印的方式相結(jié)合解決數(shù)字資產(chǎn)確權(quán)與交易的問題，也可以通過智能合約的特性保證數(shù)字資產(chǎn)交易的可靠性。在醫(yī)療與衛(wèi)生方面，區(qū)塊鏈更是有著良好的應(yīng)用場景。區(qū)塊鏈技術(shù)去中心化、去信任化和不可篡改等技術(shù)特性的存在使其在整個社會迅速擴散，對各行業(yè)的運行模式很可能起到顛覆性的影響。但伴隨其而來的也有一系列挑戰(zhàn)，如監(jiān)管難度大、非法融資、效率較低等。目前針對區(qū)塊鏈技術(shù)的研究更多的關(guān)注區(qū)塊鏈技術(shù)本身對社會、經(jīng)濟帶來的影響，而忽略了區(qū)塊鏈技術(shù)擴散機制、技術(shù)本身的變化規(guī)律和發(fā)展趨勢的研究，同時也缺乏政策對區(qū)塊鏈發(fā)展影響的研究。

本研究在技術(shù)擴散理論和區(qū)塊鏈技術(shù)原理研究的基礎(chǔ)上，對區(qū)塊鏈技術(shù)擴散的影響因素進行抽取和量化，以系統(tǒng)動力學模擬區(qū)塊鏈技術(shù)擴散過程，研究不同政策背景下區(qū)塊鏈技術(shù)擴散機制，為區(qū)塊鏈相關(guān)政策制定提供支持。

1 技術(shù)擴散基礎(chǔ)理論和區(qū)塊鏈技術(shù)擴散度量

1.1 技術(shù)擴散的基礎(chǔ)理論

技術(shù)擴散是指技術(shù)創(chuàng)新通過一定的方式對潛在采納者直接產(chǎn)生影響并被其采納和相互傳播的過程[5]。目前針對技術(shù)擴散的研究角度主要有技術(shù)擴散過程的研究、技術(shù)擴散機制的研究及技術(shù)擴散模型的研究等[6]。對于技術(shù)擴散測量模型的研究是學者們研究的熱點之一，研究較為豐富[7]。

1.2 技術(shù)擴散模型及其對比分析

傳統(tǒng)意義上，技術(shù)擴散模型可以分為兩類，即宏觀擴散模型和微觀擴散模型，本文針對區(qū)塊鏈技術(shù)擴散機制和發(fā)展趨勢進行研究，適合采用宏觀擴散模型。其中包括內(nèi)部影響模型、外部影響模型及Bass擴散模型等。Bass模型同時考慮了創(chuàng)新潛在采納者自身因素以及采納者之間的相互作用，作為一種較為成熟的宏觀擴散模型被較多學者采用[8]。

1.3 區(qū)塊鏈技術(shù)擴散的度量

本文采用Bass技術(shù)創(chuàng)新擴散模型作為區(qū)塊鏈技術(shù)擴散度量模型。模型的基本假設(shè)如下：市場需求總量保持不變、技術(shù)創(chuàng)新采納者無差異、技術(shù)創(chuàng)新擴散不受營銷影響、技術(shù)水平不隨時間變動、技術(shù)創(chuàng)新社會系統(tǒng)的邊界不隨時間變動、擴散分為采納和不采納兩個階段、市場需求總能被滿足、采納者之間的相互作用恒定、一種技術(shù)擴散獨立于其他技術(shù)?；谝陨希瑯?gòu)建區(qū)塊鏈技術(shù)擴散度量模型如下：

S(t)=qT(t)+(p-q)A(t)-p[A(t)]2/T(t)

(1)

其中，S(t)為采納速率，T(t)為市場潛力，A(t)為已采納者，p為創(chuàng)新系數(shù)，q為模仿系數(shù)，t為時間。一般情況下，DAPP(分布式區(qū)塊鏈應(yīng)用)開發(fā)方會選擇一個底層平臺，實現(xiàn)應(yīng)用場景的落地。

2 區(qū)塊鏈技術(shù)演化趨勢的系統(tǒng)動力學模型構(gòu)建

2.1 模型選擇

系統(tǒng)動力學(System Dynamic)可以從因果上和實踐上對信息系統(tǒng)的問題進行全面深入的研究，適合對區(qū)塊鏈技術(shù)進行分析及發(fā)展預(yù)測。系統(tǒng)動力學分析問題基本工具及其作用如表1所示。

表1 系統(tǒng)動力學的4個基本工具

以上文構(gòu)建的區(qū)塊鏈技術(shù)擴散度量模型為基礎(chǔ)，運用系統(tǒng)動力學模型對區(qū)塊鏈技術(shù)演化趨勢進行分析。在區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展過程中，相關(guān)行為主體主要涉及政府部門、區(qū)塊鏈底層基礎(chǔ)設(shè)施供應(yīng)商、區(qū)塊鏈應(yīng)用開發(fā)方、用戶等。這些行為主體可分為政府、市場和技術(shù)三類，通過政策和制度、市場規(guī)則、技術(shù)手段(如比特幣這種通用數(shù)字貨幣)等建立相互聯(lián)系，并共同推動區(qū)塊鏈技術(shù)的擴散。

2.2 模型基本假設(shè)

目前已經(jīng)開發(fā)了三類不同架構(gòu)的區(qū)塊鏈底層技術(shù)平臺，如公有鏈、聯(lián)盟鏈及私有鏈等?；诓煌钠脚_又有數(shù)以千計的應(yīng)用DAPP被開發(fā)出來，因而區(qū)塊鏈底層技術(shù)平臺被多少DAPP開發(fā)者采納成為衡量區(qū)塊技術(shù)發(fā)展的重要指標。由于普通DAPP用戶并不直接參與區(qū)塊鏈技術(shù)的發(fā)展，在建模時本文不再考慮普通用戶對區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展的影響，將底層技術(shù)平臺視為區(qū)塊鏈技術(shù)供應(yīng)方，將底層的系統(tǒng)和接口視為產(chǎn)品，DAPP開發(fā)方視為需求方，供需雙方通過代幣產(chǎn)生交易?；谏衔牡膮^(qū)塊鏈技術(shù)擴散模型，本文假設(shè)區(qū)塊鏈DAPP開發(fā)方根據(jù)不同區(qū)塊鏈底層技術(shù)供應(yīng)商的效用選擇付費，DAPP開發(fā)方的主觀效用主要受到區(qū)塊鏈技術(shù)使用價格、區(qū)塊鏈技術(shù)性能、區(qū)塊鏈技術(shù)開發(fā)便捷程度、區(qū)塊鏈技術(shù)可信任性、區(qū)塊鏈技術(shù)平等性、區(qū)塊鏈技術(shù)安全性、區(qū)塊鏈技術(shù)的營銷策略等因素影響，同時其他用戶行為和區(qū)塊鏈底層技術(shù)平臺的市場占有率也影響需求方的采納決策。

2.3 模型各元素因果關(guān)系分析

為了更好地明晰區(qū)塊鏈技術(shù)擴散系統(tǒng)中各元素之間的因果關(guān)系，繪制因果回路圖如圖1所示。區(qū)塊鏈技術(shù)的采納速率受到消費者決策行為影響，而消費者的決策行為受到區(qū)塊鏈技術(shù)的主觀效用、社會推薦效用及通用數(shù)字代幣網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的共同影響，這三者都與區(qū)塊鏈技術(shù)的采納速率產(chǎn)生強烈的正反饋，同時隨著技術(shù)采納的增加，也對區(qū)塊鏈技術(shù)的社會推薦效用與通用數(shù)字代幣的網(wǎng)絡(luò)效用產(chǎn)生正反饋。技術(shù)采納者隨著技術(shù)采納速率增加或減少，同時受到市場上創(chuàng)新采納者總數(shù)的影響。

圖1 區(qū)塊鏈技術(shù)擴散因果回路圖

2.4 模型主要參數(shù)估計及公式

為了進一步區(qū)別各變量性質(zhì)及定量化，在此基礎(chǔ)上繼續(xù)繪制區(qū)塊鏈存量流量圖如圖2所示。其中模型的存量有創(chuàng)新潛在采納者、區(qū)塊鏈技術(shù)采納者、中心化技術(shù)采納者及通用數(shù)字代幣網(wǎng)絡(luò)效用。依據(jù)圖2區(qū)塊鏈技術(shù)擴散系統(tǒng)流圖，對模型模擬過程中所需主要變量進行確定并測度，測度方法見表2。

圖2 區(qū)塊鏈技術(shù)擴散系統(tǒng)流圖

表2 主要變量及其測度

如表2所示，在效用參數(shù)估計方面，本文采用德爾菲法對各類效用參數(shù)進行估計。通過走訪一些區(qū)塊鏈開發(fā)方面企業(yè)內(nèi)的15位左右的高層管理人員或技術(shù)人員以匿名的方式對技術(shù)效用進行多輪評估，確定效用參數(shù)指標并打分(-1～1)，最后將打分平均后的結(jié)果作為該屬性某一水平的效用值；在潛在采納者參數(shù)估計方面，本文認為隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的成熟發(fā)展，目前企業(yè)一般都會選擇信息化運營，搭建自身的網(wǎng)站或者應(yīng)用，就會對分布式或者中心式的技術(shù)產(chǎn)生需求。結(jié)合數(shù)據(jù)的可獲得性和研究的便捷性，結(jié)合《中國統(tǒng)計年鑒的》的統(tǒng)計口徑，企業(yè)信息化及電子商務(wù)每年新增企業(yè)數(shù)的為潛在采納者的衡量指標；網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)方面，根據(jù)文獻檢索確定網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)閾值為0.5，網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)靈敏度為0.5[9]。

根據(jù)圖2中各變量之間的相互關(guān)系，可以將模型中的主要公式分為三類，分別為效用類公式、技術(shù)擴散類公式和網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)公式，主要公式如下所示。

2.4.1 效用類公式

技術(shù)效用=主觀效用+社會影響效用

主觀效用=使用價格效用+技術(shù)性能效用+開發(fā)便捷效用+可信任性效用+平等性效用+安全性效用+政策鼓勵效用+政策管制效用+標準化效用

社會影響效用=推薦效用+市場占有效用

2.4.2 技術(shù)擴散類公式

區(qū)塊鏈技術(shù)付費使用的概率=區(qū)塊鏈技術(shù)的效用/兩類技術(shù)效用總和

潛在采納者=潛在采納者增加速率-區(qū)塊鏈技術(shù)采納速率-中心化數(shù)據(jù)存儲技術(shù)采納速率

潛在采納者增加速率=H(時間)

采納速率=購買概率×潛在采納者

采納者=采納速率的積分+采納者的初始值

2.4.3 關(guān)于網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的方程

Rohlfs最早針對網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)現(xiàn)象進行了分析，得出了“一個用戶從通信服務(wù)所獲得的效用隨著加入這一系統(tǒng)的人數(shù)而增加”的結(jié)論。本文在Swanson基礎(chǔ)上，提出了表達該影響的函數(shù)為：

網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)=exp(網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)靈敏度×((1-區(qū)塊鏈技術(shù)市場占有率)/網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)閾值-1))-1

通用數(shù)字代幣網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)增加率=exp(網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)敏感度×某一時間比特幣數(shù)量×某一時間比特幣價格/網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)效用初始值)

3 區(qū)塊鏈演化趨勢模擬研究

目前，為了正確引導區(qū)塊鏈技術(shù)的發(fā)展，國家出臺了諸多政策與制度，總的來看，可以細分為三類。第一類是政策優(yōu)惠類，如北京市的《中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)促進科技金融深度融合創(chuàng)新發(fā)展支持資金管理辦法》。第二類是行業(yè)標準類，試圖通過行業(yè)的標準化進程推動區(qū)塊鏈技術(shù)的發(fā)展，如2017年9月，中國信息通信研究院發(fā)布了可信區(qū)塊鏈標準，包括《區(qū)塊鏈技術(shù)參考框架》《總體要求和評價指標》和《評測方法》。第三類是政策監(jiān)管與禁止類，如各國出臺的限制區(qū)塊鏈技術(shù)為基礎(chǔ)的數(shù)字貨幣的發(fā)行與交易。這些政策將對區(qū)塊鏈社會技術(shù)系統(tǒng)的演變和發(fā)展機制產(chǎn)生深遠的影響。本文將結(jié)合政策背景，模擬不同類型政策組合下區(qū)塊鏈的技術(shù)擴散趨勢。在系統(tǒng)動力建模和參數(shù)估計的基礎(chǔ)上，模擬三種不同政策組合下，區(qū)塊鏈技術(shù)的創(chuàng)新擴散及發(fā)展情況。

情景一：存在標準化，不存在政府管制、財稅補貼政策。

標準化政策對于新技術(shù)的推廣至關(guān)重要，本研究首先設(shè)定相關(guān)初始值，模擬區(qū)塊鏈技術(shù)沒有任何政策鼓勵、限制，僅僅存在標準化政策情形下的創(chuàng)新擴散過程，以此來明晰政府輔助，市場調(diào)節(jié)主導下區(qū)塊鏈技術(shù)的擴散過程(見圖3)。

圖3 情景一模擬

可以發(fā)現(xiàn)，在初期，技術(shù)擴散平穩(wěn)，后期技術(shù)擴散開始發(fā)力，技術(shù)采納速率也不斷提升?？梢缘贸黾词箾]有政府支持，只要不存在政府管制，受助于標準化的推廣，區(qū)塊鏈技術(shù)在未來也能實現(xiàn)較好的擴散效果的結(jié)論。

情景二：存在標準化、政府管制，不存在財稅補貼。

為了更好地穩(wěn)定金融市場，包括中國政府在內(nèi)的各國都對相關(guān)區(qū)塊鏈數(shù)字貨幣進行了較為嚴格的管制，這一管制勢必會對區(qū)塊鏈技術(shù)的發(fā)展有一定的影響。為了考量這一政策影響的大小，更好的促進區(qū)塊鏈技術(shù)的發(fā)展而避免炒作數(shù)字加密貨幣帶來的不良影響。本研究對模擬區(qū)塊鏈技術(shù)沒有任何政策鼓勵，存在政府管制與標準化政策情形下的創(chuàng)新擴散過程進行模擬(見圖4)。

圖4 情景二模擬

通過仿真可以發(fā)現(xiàn)，存在標準化政策，存在管制政策，不存在財稅補貼政策的情況下，區(qū)塊鏈技術(shù)擴散過程變緩，期末整體的技術(shù)采納也有所減少。這說明管制并不是影響區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展的決定因素，與財稅政策配合有望更好地促進其發(fā)展。

情景三：不存在標準化、財稅政策補貼、政府管制。

為了衡量政府完全放任區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展的情景下其自主擴散過程，本研究模擬了三種政策均不存在的情況下，區(qū)塊鏈技術(shù)的擴散情況?？梢园l(fā)現(xiàn)，如果在不存在標準化政策及財稅政策補貼的情形下，即使放松管制，區(qū)塊鏈技術(shù)也難以發(fā)生效果良好的擴散(見圖5)。

圖5 情景三模擬

4 結(jié)論與建議

政府的管制政策并不是限制區(qū)塊鏈發(fā)展的決定性因素，所以下一步政府在引導其發(fā)展的同時也應(yīng)加強監(jiān)管，杜絕不穩(wěn)定隱患。ICO(Initial Coin Offering)是目前區(qū)塊鏈項目籌措資金的最主要方式，由于ICO市場的亂象，為了打擊一些借用區(qū)塊鏈技術(shù)ICO的名義進行非法行為的團體與個人，2017年9月4日下午，中國人民銀行等國家有關(guān)部門聯(lián)合下達文件，全面禁止了ICO行為，穩(wěn)定了金融市場，避免區(qū)塊鏈成為不法分子牟利的工具。同時，區(qū)塊鏈技術(shù)一定意義上具有產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的特征，具有公共物品的屬性，區(qū)塊鏈技術(shù)擴散過程中較大程度上依賴于政策的調(diào)節(jié)作用，需要政策引導其發(fā)展。

兩種促進政策是積極有效的，政府應(yīng)該繼續(xù)加大對區(qū)塊鏈技術(shù)標準化工作的開展，并依據(jù)市場發(fā)展進程，動態(tài)調(diào)整財稅補貼政策。中國工信部于2016年發(fā)布了《中國區(qū)塊鏈技術(shù)和應(yīng)用發(fā)展白皮書》，第一次真正意義上依據(jù)我國國情，對區(qū)塊鏈技術(shù)的標準化工作的開展進行了頂層設(shè)計。同時，隨著各地區(qū)結(jié)合地方產(chǎn)業(yè)特征，對區(qū)塊鏈企業(yè)的發(fā)展提供了一定的財稅補貼等政策扶植。

下一步應(yīng)當繼續(xù)保持現(xiàn)有的三種政策作用，根據(jù)技術(shù)發(fā)展規(guī)律與產(chǎn)業(yè)態(tài)勢有效調(diào)整政策作用的強弱。從模擬結(jié)果上來看，如果完全不存在政府政策作用，區(qū)塊鏈技術(shù)較難實現(xiàn)快速的有效擴散。一方面仍應(yīng)積極推薦技術(shù)上的標準化，實施相應(yīng)的財稅機理政策；另一方面必須提升監(jiān)管水平，用高科技手段監(jiān)管區(qū)塊鏈技術(shù)。在監(jiān)管層面，應(yīng)重點關(guān)注網(wǎng)絡(luò)與賬戶的可監(jiān)管，技術(shù)上提供監(jiān)管節(jié)點的控制和干預(yù)能力，而不是無監(jiān)管或者絕對的去中心化或形成“超級中心”，以免造成社會動蕩和經(jīng)濟秩序紊亂。