專業(yè)技術資格評價反映了專業(yè)技術人員的學術水平、工作能力等，對專業(yè)技術人員進行客觀、公正的評價，對于建設高水平創(chuàng)新型科研人才隊伍具有重要意義。本文從構建科學合理有效的專業(yè)技術資格評價體系的必然性出發(fā)，設定指標體系建立原則，確定評價指標，探索構建符合江蘇省實際的自然科學研究系列專業(yè)技術資格評價指標體系。

一、構建科學合理有效的專業(yè)技術資格評價體系的必要性

我國的專業(yè)技術評價制度經(jīng)歷了任命制、評定制、職務聘任制三個階段。我國專業(yè)技術資格評價體系一直在改革，早在2016年，中共中央辦公廳、國務院辦公廳就印發(fā)了《關于深化職稱制度改革的意見》（中辦發(fā)〔2016〕77號），2018年又印發(fā)《關于分類推進人才評價機制改革的指導意見》（中辦發(fā)〔2018〕6號）。同年，人力資源和社會保障部公布《職稱評審管理規(guī)定（征求意見稿）》，面向社會廣納良策。2019年，江蘇省出臺《江蘇省自然科學研究專業(yè)技術資格條件（試行）》，進一步建立了科學、規(guī)范的自然科學研究系列科研人才評價標準。職稱改革對我國科研技術隊伍建設和科技進步發(fā)揮了重要作用，但依然存在評價機制與市場經(jīng)濟體制結合不緊密、以人為本理念未得到貫徹、科技創(chuàng)新和人才成長規(guī)律未得到體現(xiàn)等問題，有待進一步構建科學、合理、有效、多元化的評價手段與方法。

二、科學構建科研人才評價指標體系的重要意義

科研人才評價是否公正、合理關系科研人才的切身利益和科研積極性。摒棄傳統(tǒng)“重數(shù)量輕質(zhì)量”的評價方式，構建“量質(zhì)并舉”的綜合評價體系具有重要意義。

1.有利于科研人才找準專業(yè)發(fā)展的“方向標”。依據(jù)“突出品德、能力、業(yè)績導向，克服‘唯學歷、唯資歷、唯論文’傾向”的基本要求，系統(tǒng)科學構建科研人才職稱量化評價指標體系，能促使科研人才對照標準找出長處和差距，明確自己在科學研究和社會服務等方面的努力方向，對激發(fā)科研人才積極性、主動性起到較大的“方向標”和“指揮棒”作用。

2.有利于開啟科研人才職稱評審的“透明窗”。傳統(tǒng)科研人才職稱評審主要采取專家集中封閉式評審的模式，由于時間緊任務重，且受評委專業(yè)背景和責任態(tài)度等原因影響，不可避免地出現(xiàn)評委憑大致印象判斷的人為因素偏差。因此，構建科研人才職稱量化評價指標體系，將客觀量化評價與評委主觀判斷相結合，在一定程度上提升評審透明度。

3.有利于制定人才分類評價的“標準尺”。建立科研人才職稱量化評價體系，以品德、能力、業(yè)績?yōu)閷?，按照不同崗位、不同層次科研人才特點，科學合理并靈活制定分類評價指標體系，量身定制不同崗位的評價標準和考核要素權重，推進人才分類評價。

三、指標體系建立原則

1.針對性?？蒲腥瞬怕毞Q評價旨在對從事科學研究、科研輔助、科研管理和服務的工作人才進行客觀、公正、科學的評價，評價體系的構建應符合科學研究活動特點和科研人才成長規(guī)律，符合新時代經(jīng)濟社會發(fā)展需要，有別于從事工程、臨床和教學工作等崗位特點。

2.導向性。以尊重創(chuàng)造、尊重人才、尊重知識為原則，根據(jù)自然科學研究科研人才的成長規(guī)律，堅持以品德、能力、業(yè)績?yōu)閷?，完善量化評價標準，創(chuàng)新量化評分方法，科學合理、客觀公正地評價科研人才，充分調(diào)動不同崗位、不同層次科研人才積極性、創(chuàng)造性，促進江蘇省科技事業(yè)和經(jīng)濟社會發(fā)展，為江蘇科技強省和高質(zhì)量發(fā)展走在前列打造人才隊伍。評價標準以個人能力和實績?yōu)閷?，科學評價。

3.系統(tǒng)性。以人為本，從科研道德、思想道德、學術道德、職業(yè)道德等基本素質(zhì)，科研能力、研究基礎和科研潛質(zhì)，科研取得的代表性成果等多個維度對科研人才進行系統(tǒng)評估，體系更全面。

4.科學性。學術評價與市場評價相結合，科學計量法與同行評議相結合，優(yōu)勢互補，提高評價的客觀性、全面性和科學性。

5.易操作性。評價標準定義準確，不能含糊不清，便于量化、利于比較；指標選取應具有代表性、針對性，賦分合理，權重適當，獲取的數(shù)據(jù)標準規(guī)范、真實可靠；評價程序繁簡適中，評分方法簡便易行，評價數(shù)據(jù)易于獲取。

6.限定性原則。不背離省級職評文件精神，應在不低于省級通用標準的基礎之上制定量化評價體系；對嚴重違反規(guī)范的，堅決執(zhí)行“一票否決制”。

7.定量評價與定性分析相結合。在實際運用中，定性分析和定量評價不能絕對分開。在推行職稱量化評價工作時，充分認識量化評價的局限性，如思想政治素質(zhì)、職業(yè)道德等要素不適于直接量化評價。因此，在職稱評定時，應將定量評價與定性分析有機結合，在此基礎上做出符合客觀實際的綜合評價。

四、評價指標的確定

在通過文獻查閱、科研人才訪談、申報單位調(diào)研的基礎上，結合國家和江蘇省職稱管理有關要求，總結歸納并凝練主要評價內(nèi)容，評價指標設計兼顧科研各階段，覆蓋從科研人才基本素質(zhì)、崗位要求、發(fā)展?jié)撡|(zhì)等多維度進行的評測。

1.科研素養(yǎng)。科研素養(yǎng)是一種綜合素質(zhì)，指科研人才在開展科學研究活動時，在思想道德、學術道德、職業(yè)道德三方面達到的基本要求。思想道德是我國公民的基本素質(zhì)，具備良好的思想道德品質(zhì)，遵守國家法律法規(guī)是對公民的基本要求。學術道德，是一名科研人才進行學術研究時需遵守的準則和規(guī)范，具有良好的科學精神，能恪守科研誠信，學術作風正派，無剽竊、造假等科研不端行為是科研人才的工作底線。職業(yè)道德是從業(yè)人才在職業(yè)活動中應遵守的行為準則，是優(yōu)秀員工的重要職業(yè)素養(yǎng)。其中，思想道德和學術道德是評價科研人才的最基本要求，對違背思想道德和學術道德的申報人才，實行一票否決。

2.科研素質(zhì)。科研素質(zhì)是科研人才在從事科學研究過程中發(fā)現(xiàn)問題、分析問題、解決問題的能力。系統(tǒng)而扎實的專業(yè)基礎知識、豐富的科學研究經(jīng)歷、創(chuàng)新的科研意識、良好的科研環(huán)境是從事科學研究的重要保障。學習能力是知識更新的重要手段，利于增強科學研究的預見性、創(chuàng)造性、系統(tǒng)性、科學性，克服科學研究中的盲目性。

3.科研成果。在科研成果方面進行分類評價，以職業(yè)屬性和崗位需求為基礎。

筆者對2015年-2019年在江蘇進行的且已完成的基礎研究課題成果和技術研發(fā)項目成果進行統(tǒng)計分析（數(shù)據(jù)來源：江蘇省科技計劃管理平臺），結果如圖。

以上數(shù)據(jù)研究表明，科研成果形式多樣，論文、研究報告和調(diào)研報告、專利是研究成果的重要表現(xiàn)形式。在應用研究和技術研發(fā)方面，對產(chǎn)生經(jīng)濟社會效益的新工藝、裝備、產(chǎn)品和制定行業(yè)標準等是成果的重要體現(xiàn)。因此對從事基礎研究的科研人才，應著重技術成果的創(chuàng)新性、突破性；對從事技術研發(fā)和應用研究型專業(yè)技術人才，重點考查成果取得的經(jīng)濟社會效益；對從事科研管理的專業(yè)技術人才，側(cè)重考查其成果轉(zhuǎn)化及推廣、咨詢及公共服務的業(yè)績成果。科研成果主要從理論研究、技術創(chuàng)新和經(jīng)濟社會效益三方面進行評價，淡化論文數(shù)量要求，重點考查研究成果的質(zhì)量和實際貢獻。理論研究主要體現(xiàn)在高質(zhì)量論文、研究分析報告、規(guī)劃方案等方面。技術創(chuàng)新方面，拓展工作績效、創(chuàng)新成果的認定范疇，在取得的科技獎勵、科研項目外，將取得專利、植物新品種、國家新藥等知識產(chǎn)權，參與制定的標準、法律法規(guī)等規(guī)章制度等作為參考。在經(jīng)濟社會效益評價方面，將產(chǎn)品、技術研發(fā)和推廣、成果轉(zhuǎn)化、社會科技公共服務取得的成效等作為職稱評價的重要考量。具體科研人才職稱評價指標體系建設詳見表1。

表1 科研人才職稱評價指標體系

五、評價指標的權重

筆者采用專家訪談法，分2輪進行，共邀請30位來自高等院校、科研院所和醫(yī)療單位的參與過職稱評審工作，具有豐富科研經(jīng)歷的專家進行訪談，對評價指標合理性和指標權重進行討論和打分，經(jīng)修改和完善形成最終指標體系和權重，詳見表2。

表2 評價指標依據(jù)與權重

六、結語

科研人才職稱評審工作發(fā)揮著監(jiān)督和規(guī)范科研人才科研實踐和研究的導向作用。傳統(tǒng)的職稱評審容易受到外部干擾，不利于科研人才隊伍的長效建設。必須不斷完善現(xiàn)有職稱評審體系，創(chuàng)新量化評審新方式，加強職稱評審的激勵和指引作用，建立指標化、專業(yè)化、制度化的職稱評審制度。