羅思琪

（江西理工大學(xué) 經(jīng)濟管理學(xué)院，江西 贛州 341000）

2021年2月發(fā)布的中央一號文件提出“全面推進鄉(xiāng)村振興”“實施農(nóng)村人居環(huán)境整治提升五年行動”，污水治理作為改善人居環(huán)境的主攻方向之一，其潛在需求巨大。此外，由于PPP模式能夠調(diào)動社會資本參與農(nóng)村水環(huán)境有效治理，緩解當期財政支出壓力，提高財政資金使用效益，是實現(xiàn)人居環(huán)境改善的重要抓手。政府相繼頒布系列政策推進PPP發(fā)展，現(xiàn)實的需求和政策刺激使得農(nóng)村污水治理PPP項目迎來了空前的發(fā)展機遇。而現(xiàn)階段農(nóng)村污水治理PPP項目在實踐中存在投資大卻無收費基礎(chǔ)、項目建成后工程運行維護和管理缺位、設(shè)備“曬太陽”情況較普遍等問題，嚴重威脅項目可持續(xù)性。因此，有必要評估現(xiàn)有項目的可持續(xù)性水平并及時做出調(diào)整。

基于此，本文依托文獻研究和WSR方法建立了農(nóng)村污水治理PPP項目可持續(xù)性評價框架，創(chuàng)造性地利用DEMATEL在確定權(quán)重時考慮指標之間的相互影響的優(yōu)點進行賦權(quán)，最后，采用物元可拓模型對江西省X縣農(nóng)村污水治理PPP項目可持續(xù)性進行評級，并針對項目存在的問題提出改善建議。本研究有利于評價農(nóng)村污水治理PPP項目可持續(xù)性水平現(xiàn)狀和引導(dǎo)PPP高質(zhì)量發(fā)展，對扎實推進鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略具有重要現(xiàn)實意義。

1 構(gòu)建可持續(xù)性評價指標體系

針對農(nóng)村污水治理PPP項目可持續(xù)性評價指標體系的設(shè)計，本文結(jié)合近5年P(guān)PP項目可持續(xù)性相關(guān)研究文獻[1-5]進行頻度分析，并篩選出現(xiàn)頻率較高的指標。

其次，基于相關(guān)污水治理PPP項目不可持續(xù)的案例研究[6]，按照“不可持續(xù)事件-出現(xiàn)的問題-可持續(xù)影響因素”的邏輯順序識別出：政府資金到位率、政策變更及完善性、風(fēng)險分配合理性、組織管理、經(jīng)濟內(nèi)部收益率五個評價指標。

再次，借助WSR系統(tǒng)方法論，可以合理地將事物之間的復(fù)雜聯(lián)系條理化、層次化，把事物分解為“物理-事理-人理”3個層面。其中，“物理”表示PPP項目運營時客觀存在的物質(zhì)，主要體現(xiàn)在項目本身（運營期工程質(zhì)量）、資源（綠色建筑技術(shù)應(yīng)用、先進技術(shù)支持）、環(huán)境（污水處理效果、資源與能源消耗、社會效益）、物理流（經(jīng)濟內(nèi)部收益率、政府資金到位率、實物資產(chǎn)的收益能力）4個方面；“事理”指如何去做以達到可持續(xù)性目標，主要體現(xiàn)在項目管理模式（項目融資情況、收費回報機制）和項目工作（項目維護狀況）2個方面；“人理”指項目的運行需要相關(guān)人員和組織來參與協(xié)調(diào)和管理，主要體現(xiàn)在利益相關(guān)方（公眾參與、政府責(zé)任缺失）、組織模式（工作人員隊伍建設(shè)）2個方面。

總之，本著客觀、可操作、針對性原則，圍繞工程、經(jīng)濟、管理、社會、環(huán)境可持續(xù)5個維度對篩選出的指標進行分類并建立評價指標體系，如表1所示。

表1 農(nóng)村污水治理PPP項目可持續(xù)性評價指標體系

2 可持續(xù)性評價模型

2.1 基于DEMATEL的主觀賦權(quán)

DEMATEL最初由學(xué)者A.Gabus和E.Fontela提出，是一種用于分析復(fù)雜系統(tǒng)中相關(guān)指標間的因果關(guān)系的綜合技術(shù)。具體步驟如下：

（1）構(gòu)造評價指標的直接關(guān)系矩陣B。

（2）矩陣B的歸一化處理后，得直接影響矩陣D。

（3）計算綜合影響矩陣T。

式中:I為單位矩陣。

（4）中心度、原因度的計算。

（5）計算第i個指標的主觀權(quán)重。

2.2 基于物元可拓評估模型

物元可拓是由事物N、事物的特征X及量值V構(gòu)成有序的基本單元R={N，X，V}，即為物元。再依據(jù)經(jīng)典域物元、節(jié)域物元模型及評價值，得出待評事物的等級。其不僅能有效描述客觀事物的變化，還能從定性和定量角度解決事物不相容的矛盾問題。

2.2.1 經(jīng)典域和節(jié)域

建立經(jīng)典域矩陣：

其中:Nj為可持續(xù)性評價等級，Xn為在Nj等級上的第n個評估指標；（anjbnj）為經(jīng)典域的上下限。

節(jié)域物元矩陣如下:

式中:Rp表示評價等級的節(jié)域，（anpbnp）為Vnp的上下限。

2.2.2 評價物元

式中：vi取值由專家評分取得。

2.2.3 關(guān)聯(lián)函數(shù)

關(guān)聯(lián)函數(shù)定義為：

3 實證研究

X縣農(nóng)村生活污水治理PPP項目于2017年4月中標，建設(shè)期2年，合作期22年，運作方式為BOT。建設(shè)內(nèi)容涉及11個鄉(xiāng)鎮(zhèn)及自然村132個，主要有污水管網(wǎng)、集鎮(zhèn)和村級污水處理站的建設(shè)。該項目投資大而政府財政資金有限、低利率而模式單一、項目周期長、民生性高。評價該項目可持續(xù)性等級，可及時發(fā)現(xiàn)并糾正項目存在的不可持續(xù)問題。

3.1 確定主觀權(quán)重

邀請農(nóng)村污水處理PPP項目相關(guān)領(lǐng)域的10位專家（4位學(xué)術(shù)界的教授、3位政府部門高級工程師、3位私營部門高級工程師）運用德爾菲法對表1中的兩兩指標間的相互作用進行打分，打分采用5種語言描述，即無影響、影響弱、影響較弱、影響較強以及影響強，計算時對應(yīng)的分值分別為0、1、2、3、4。由專家打分結(jié)果及方程（1）-（7），得到各指標的中心度、原因度及主觀權(quán)重Wsn（表 2）。

表2 中心度、原因度及權(quán)重

3.2 基于物元可拓的可持續(xù)性評價

3.2.1 經(jīng)典域的劃分

定性指標采用表3的可持續(xù)性等級劃分經(jīng)典域，定量指標則通過開展問卷調(diào)查、查閱項目資料及參照項目經(jīng)濟評價方法和參數(shù)的相應(yīng)設(shè)定。如表3所示。

表3 經(jīng)典域的劃分

3.2.2 量值的確定

評價等級設(shè)置為不可持續(xù)、低可持續(xù)、一般可持續(xù)、較高可持續(xù)、高可持續(xù)5個級別，其對應(yīng)分值區(qū)間為[0，2）、[2，4）、[4，6）、[6，8）、[8，10）。

針對定性指標，利用專家評分值δm，匯總求取平均值得到量值Vi；對于定量指標，則通過項目實際數(shù)據(jù)獲得，其中針對公眾參與程度，則通過開展問卷調(diào)查的方式獲得數(shù)據(jù)。整理后得到量值 Vi=（6.2，5.9，6.2，5.3，4.1，8.6，3.6，3.6，7.2，3.4，4.9，4.1，3.8，7.1，8.7，3.5，6.9，6.1）。

3.2.3 確定可持續(xù)性等級

由量值、物元可拓相關(guān)公式獲得各指標的評價等級，根據(jù)組合權(quán)重 Wi、量值 Vi以及公式（8）-（12），計算可得到項目的關(guān)聯(lián)系數(shù)，判斷相應(yīng)等級。如表4所示。

表4 指標層的可持續(xù)性等級

由上可知，當前X縣農(nóng)村污水治理PPP項目的評級是“一般可持續(xù)”，且具有向“低可持續(xù)”發(fā)展的走向。評價結(jié)果分析如下：

（1）工程可持續(xù)為一般可持續(xù)，項目存在“先進技術(shù)支持”“項目維護狀況”可持續(xù)狀態(tài)不佳。主要是由于管道和處理設(shè)施的日常管理工作未到位，未及時處理故障。同時，雖然物聯(lián)網(wǎng)及大數(shù)據(jù)技術(shù)可形成智能化運營體系，但是該項目無智慧化運維，運維整體效率不高。

（2）經(jīng)濟可持續(xù)為低可持續(xù)，其主要因為指標層中“經(jīng)濟內(nèi)部收益率”“實物資產(chǎn)的收益能力”處于“低可持續(xù)”狀態(tài)。該項目資金需求主要依賴于政府補貼，此外由于缺乏商業(yè)模式，自身資產(chǎn)運營能力弱亦存在問題。

（3）管理可持續(xù)性為低可持續(xù)，“政府責(zé)任缺失”權(quán)重較大卻處于“低可持續(xù)”等級是主因。由于農(nóng)村污水管網(wǎng)復(fù)雜涉及面廣，站點數(shù)量多又分散，無論是定期抽查還是突擊檢查，依靠政府監(jiān)管成效不大且監(jiān)管成本高。

（4）社會可持續(xù)雖然為較高可持續(xù)，但指標中“收費回報機制”“公眾參與程度”為“低可持續(xù)”等級。一方面，農(nóng)民水污染治理意識匱乏，參與積極性并不高；另一方面，該地農(nóng)戶付費機制尚不健全，且財政能投入的資金有限，從而直接或間接影響項目的生存能力。

（5）環(huán)境可持續(xù)為較高可持續(xù)，該項目處理工藝采用的兼氧FMBR，具有出水水質(zhì)穩(wěn)定，資源與能源消耗不大。項目實施減輕了對自然環(huán)境的破壞與污染，改善了農(nóng)民的人居環(huán)境，具有較好的可持續(xù)發(fā)展前景。

4 建議

為改善農(nóng)村污水治理PPP項目可持續(xù)性水平及科學(xué)指導(dǎo)PPP項目健康持續(xù)發(fā)展，取得生態(tài)文明建設(shè)長足發(fā)展，本文綜合考慮評價結(jié)果提出如下建議。

（1）健全農(nóng)村污水處理付費機制。綜合考慮當?shù)貙嶋H情況及出水量等因素，制定合理的農(nóng)村污水征收標準；對于收費機制的落地執(zhí)行，一是加強環(huán)保宣傳和通過教育提高農(nóng)戶對水污染治理必要性的認識，加強宣傳引導(dǎo)使用者付費理念，發(fā)揮村里黨員干部帶頭收繳的作用；二是付費機制和激勵約束相結(jié)合，在建立良好的群眾溝通渠道基礎(chǔ)上，用激勵獎懲等方式調(diào)動農(nóng)戶參與污水處理的積極性；三是探索與垃圾服務(wù)費等捆綁模式收費。

（2）強化技術(shù)支撐。具體措施：加大與科研院所、環(huán)保企業(yè)等外部機構(gòu)的合作創(chuàng)新，研發(fā)和優(yōu)化一批適用于農(nóng)村生活污水治理的高效低耗的產(chǎn)品設(shè)備；鼓勵建立智慧運維系統(tǒng)和平臺，建立高效的監(jiān)控系統(tǒng)，對運行狀態(tài)、出水水質(zhì)進行自動監(jiān)測，以更加精細和動態(tài)方式進行管理；探索農(nóng)村生活污水資源化的創(chuàng)新商業(yè)模式，從而降低農(nóng)村水污染治理成本及提高社會資本盈利能力。

（3）加強監(jiān)管能力建設(shè)和創(chuàng)新資金保障機制。具體措施：持續(xù)開展并強化監(jiān)督工作，鼓勵適當引入第三方運營監(jiān)管，加快推進農(nóng)村污水自動監(jiān)控設(shè)備的建設(shè)，制定并出臺強制性的環(huán)境信息披露等改革方案。加大財政專項資金的投入，引導(dǎo)一些高質(zhì)量的PPP項目建立綠色產(chǎn)業(yè)基金，借助綠色金融體系來解決資金問題，出臺綠色PPP項目的減稅政策。