鄺佛緣，陳美球

（1.北京師范大學(xué)地理科學(xué)學(xué)部，北京100875；2.江西農(nóng)業(yè)大學(xué)農(nóng)村土地資源利用與保護(hù)研究中心/江西省鄱陽(yáng)湖流域農(nóng)業(yè)資源與生態(tài)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，江西南昌330045）

一、引 言

伴隨著城鎮(zhèn)化的快速推進(jìn)，大量農(nóng)村人口向非農(nóng)轉(zhuǎn)移，與此同時(shí)農(nóng)村宅基地低效利用甚至大量閑置的現(xiàn)象卻日益突出，出現(xiàn)了農(nóng)村居住人口減少與農(nóng)村宅基地增加并存的悖論［1-2］。為了提升宅基地的節(jié)約集約利用水平，2015 年我國(guó)先后印發(fā)《關(guān)于農(nóng)村土地征收、集體經(jīng)營(yíng)性建設(shè)用地入市、宅基地制度改革試點(diǎn)工作的意見》和《深化農(nóng)村改革綜合性實(shí)施方案》兩個(gè)文件，提出在保障農(nóng)民的用益物權(quán)的基礎(chǔ)上，探索宅基地有償使用制度和自愿有償退出機(jī)制。隨后，歷年中央一號(hào)文件多次強(qiáng)調(diào)，積極探索宅基地所有權(quán)、資格權(quán)、使用權(quán)“三權(quán)分置”等相關(guān)內(nèi)容。因此，如何提升農(nóng)村宅基地的利用效率已經(jīng)成為當(dāng)前社會(huì)亟需解決的一大現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。

宅基地退出是提升宅基地利用效益的重要途徑，已成為學(xué)術(shù)界和實(shí)踐界的一個(gè)共識(shí)［3］。全面掌握影響農(nóng)戶宅基地退出意愿的因素及其規(guī)律，有利于提高農(nóng)戶宅基地退出意愿，也是科學(xué)制定宅基地退出政策的基礎(chǔ)。農(nóng)戶作為“理性經(jīng)濟(jì)人”，在面對(duì)宅基地退出后可能的生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，會(huì)根據(jù)自身對(duì)宅基地退出后的期望收益作出相應(yīng)的行為決策［4］。期望收益越高，將促進(jìn)農(nóng)戶作出宅基地退出決策，進(jìn)而提高農(nóng)戶的宅基地退出意愿；退出宅基地面臨的風(fēng)險(xiǎn)越高，將阻礙農(nóng)戶的宅基地退出決策，進(jìn)而降低農(nóng)戶的宅基地退出意愿。另外，宅基地退出意愿的行為選擇與農(nóng)戶所擁有的生計(jì)資本密不可分是農(nóng)戶綜合權(quán)衡自身生計(jì)資本稟賦后的一種響應(yīng)［5］。不同生計(jì)資本配置的農(nóng)戶在宅基地退出行為決策上具有差異性的體現(xiàn)［5］，影響農(nóng)戶宅基地退出意愿的因素也不同［6］。農(nóng)戶的生計(jì)資本稟賦越好，其生計(jì)途徑越多元化，越能夠抵御生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)［7］，這也會(huì)弱化宅基地的保障性功能，更愿意顯化宅基地的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，進(jìn)而提升農(nóng)戶的宅基地退出意愿。此外，城鎮(zhèn)化加速了社會(huì)人口結(jié)構(gòu)的變化，農(nóng)民已經(jīng)分化成新生代和老一代兩個(gè)群體，兩代農(nóng)民在成長(zhǎng)環(huán)境、價(jià)值觀、個(gè)人訴求和行為邏輯上都存在較大差異，而且隨時(shí)間推移會(huì)愈加明顯［8］。新老兩代農(nóng)民在生活預(yù)期、土地情結(jié)方面存在明顯的差異性，已經(jīng)形成了不同的土地價(jià)值觀［9］，這也會(huì)在宅基地退出意愿上有所體現(xiàn)。梳理文獻(xiàn)，大致可以將影響農(nóng)戶宅基地退出意愿的因素歸納為三方面：個(gè)人特征、家庭資源稟賦和政策制度。具體表現(xiàn)在：個(gè)人特征方面，一般認(rèn)為年齡、文化程度、職業(yè)等因素對(duì)農(nóng)戶宅基地退出意愿具有顯著的影響［10-11］；家庭資源稟賦方面，主要受家庭收入狀況、家庭人口數(shù)、勞動(dòng)力資源、宅基地?cái)?shù)量和面積、家庭撫養(yǎng)小孩和贍養(yǎng)老人數(shù)等的影響［12-14］；政策制度方面，農(nóng)戶對(duì)宅基地的產(chǎn)權(quán)認(rèn)知、政策認(rèn)知以及戶籍制度對(duì)宅基地退出意愿具有重要的影響［15-16］。然而，鮮有研究深入探討風(fēng)險(xiǎn)預(yù)期和生計(jì)資本對(duì)宅基地退出意愿的影響。農(nóng)戶群體的異質(zhì)性已經(jīng)成為宅基地退出中不可忽視的因素，而現(xiàn)有研究卻較少涉及。綜上所述，本文基于目標(biāo)設(shè)置理論，實(shí)證研究風(fēng)險(xiǎn)預(yù)期和生計(jì)資本對(duì)農(nóng)戶宅基地退出意愿的影響及其影響的代際差異，以期為深化宅基地改革及相關(guān)政策制度的制定提供參考依據(jù)。

二、理論分析與研究假說(shuō)

目標(biāo)設(shè)置理論（Goal Setting Theory）是由美國(guó)管理學(xué)兼心理學(xué)教授洛克（E.A.Locke）于1968 年提出的理論分析框架［17］。他認(rèn)為外來(lái)刺激都是通過(guò)目標(biāo)來(lái)影響動(dòng)機(jī)的，人們采取任何激勵(lì)手段都離不開目標(biāo)設(shè)置。目標(biāo)能夠引導(dǎo)人們將個(gè)體的需求轉(zhuǎn)化為動(dòng)機(jī)并激勵(lì)人們不斷地對(duì)照已取得的行為結(jié)果和既定目標(biāo)的差距，進(jìn)而做出調(diào)整以達(dá)成既定目標(biāo)?；谀繕?biāo)設(shè)置理論，構(gòu)建農(nóng)戶宅基地退出決策過(guò)程（圖1）。農(nóng)戶宅基地閑置的現(xiàn)象日益凸顯，宅基地隱形交易市場(chǎng)普遍存在［18］，宅基地的資產(chǎn)功能日益顯化，這一外來(lái)刺激促使農(nóng)戶產(chǎn)生退出閑置宅基地以實(shí)現(xiàn)宅基地經(jīng)濟(jì)價(jià)值的個(gè)體需求。農(nóng)戶在自身需求和外部刺激下，初步設(shè)定宅基地退出的目標(biāo)。研究認(rèn)為農(nóng)戶退出宅基地是一個(gè)漸進(jìn)的過(guò)程，農(nóng)戶嘗試退出閑置宅基地或觀察其他農(nóng)戶退出宅基地后的績(jī)效（如退出宅基地后所得到經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償、城鎮(zhèn)居民待遇、生活成本和工作等方面），通過(guò)對(duì)績(jī)效的預(yù)判或評(píng)價(jià)，逐漸地調(diào)整或修正退出宅基地的決策。一方面，從效用最大化的角度，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)期對(duì)農(nóng)戶宅基地退出意愿具有負(fù)向影響。如果風(fēng)險(xiǎn)預(yù)期較低，那退出宅基地所能得到經(jīng)濟(jì)效益將提高農(nóng)戶的宅基地退出意愿［4，19］。在偏好穩(wěn)定和效用最大化的假設(shè)下，農(nóng)戶會(huì)更希望持續(xù)地獲得這種效用，即通過(guò)降低退出宅基地后的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)期，提高宅基地的退出意愿來(lái)保證持續(xù)和累積地獲得該收益。另一方面，從自我認(rèn)知的角度，低風(fēng)險(xiǎn)預(yù)期會(huì)加深農(nóng)戶的自身信任，將促使農(nóng)戶對(duì)退出宅基地做出挑戰(zhàn)。相反，較高的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)期會(huì)使得農(nóng)戶對(duì)自身能力產(chǎn)生消極否定的態(tài)度，甚至懷疑退出宅基地后，生計(jì)難于維系，進(jìn)而降低宅基地退出意愿。因此，提出第一個(gè)研究假說(shuō)：

H1：較高的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)期負(fù)向影響農(nóng)戶的宅基地退出意愿，較低的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)期有助于提高農(nóng)戶的宅基地退出意愿。

圖1 基于目標(biāo)設(shè)置理論的農(nóng)戶宅基地退出決策過(guò)程

事實(shí)上，研究假說(shuō)H1是基于農(nóng)戶的生計(jì)資本相同的前提下成立的。因?yàn)楦鶕?jù)目標(biāo)設(shè)置理論，農(nóng)戶的反饋學(xué)習(xí)過(guò)程包含結(jié)果和過(guò)程兩個(gè)維度，前者體現(xiàn)為風(fēng)險(xiǎn)預(yù)期，后者則為生計(jì)資本。因此，農(nóng)戶設(shè)置目標(biāo)時(shí)同時(shí)考慮了風(fēng)險(xiǎn)預(yù)期和生計(jì)資本這兩個(gè)因素。研究指出，不同生計(jì)資本配置的農(nóng)戶對(duì)宅基地有不同的生計(jì)依賴，宅基地所承載的功能也具有差異性，進(jìn)而影響農(nóng)戶宅基地退出的行為決策［5-6］。宅基地退出的行為決策是農(nóng)戶綜合權(quán)衡自身生計(jì)資本差異和生計(jì)策略后的一種響應(yīng)［20］，而生計(jì)策略又取決于農(nóng)戶所擁有的生計(jì)資本［21-22］。因此，生計(jì)資本稟賦好的農(nóng)戶，可能有更高的宅基地退出意愿。由此，提出第二個(gè)研究假說(shuō)：

H2：生計(jì)資本的改善對(duì)農(nóng)戶宅基地退出意愿具有正向影響。

值得注意的是，生計(jì)資本對(duì)農(nóng)戶宅基地退出意愿的影響除了主效應(yīng)外，還可能存在調(diào)節(jié)效應(yīng)。生計(jì)資本是表征農(nóng)戶生計(jì)能力的度量指標(biāo)［23］，農(nóng)戶的生計(jì)資本越好往往具有更強(qiáng)的抵抗生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的能力［7］，也更能采取適應(yīng)措施來(lái)抵抗生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)［21］，而風(fēng)險(xiǎn)預(yù)期對(duì)農(nóng)戶宅基地退出具有負(fù)向影響［4，19］。因此，生計(jì)資本可能在風(fēng)險(xiǎn)預(yù)期和農(nóng)戶宅基地退出意愿的關(guān)系中起到調(diào)節(jié)作用。生計(jì)資本的調(diào)節(jié)作用的方向和大小可能并不固定。一方面，生計(jì)資本的改善有利于農(nóng)戶更好地采取適應(yīng)策略來(lái)應(yīng)對(duì)生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)［7，21-22］，更高的生計(jì)能力使得農(nóng)戶能夠接受更高的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)期，在潛在的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)下，促使農(nóng)戶提高宅基地退出意愿來(lái)持續(xù)獲得這種效用。然而，當(dāng)農(nóng)戶的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)期過(guò)高時(shí)，生計(jì)資本的這種正向調(diào)節(jié)作用可能會(huì)減弱或失效。過(guò)高的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)期可能會(huì)使農(nóng)戶陷入自我懷疑、自我否定的消極情緒中，對(duì)退出宅基地后的未知充滿不確定性，這種消極的自我認(rèn)知也會(huì)因看到周邊農(nóng)戶生計(jì)艱難而加深，使得農(nóng)戶降低宅基地退出意愿。另一方面，生計(jì)資本的調(diào)節(jié)作用也可能并非總是正向的。如農(nóng)戶的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)期較低時(shí)，較好的生計(jì)資本本身就意味著農(nóng)戶有更好的信息獲取渠道和生計(jì)能力［7，21，23］，會(huì)削弱農(nóng)戶對(duì)這種經(jīng)濟(jì)激勵(lì)的吸引力，農(nóng)戶可能更愿意待價(jià)而沽，看好宅基地的保值增值空間，進(jìn)而降低宅基地退出意愿。由此，提出第三個(gè)研究假說(shuō)：

H3：生計(jì)資本在風(fēng)險(xiǎn)預(yù)期對(duì)農(nóng)戶宅基地退出意愿的影響中具有調(diào)節(jié)作用，且調(diào)節(jié)作用的大小或方向存在差異。

此外，新老兩代農(nóng)民在生活預(yù)期、土地情結(jié)方面存在明顯的差異性，已經(jīng)形成不同的土地價(jià)值觀［9］。對(duì)于老一代農(nóng)民而言，宅基地是世代傳承的財(cái)產(chǎn)，承載著安土重遷的戀土情結(jié)，宅基地的功能更多體現(xiàn)在居住和社會(huì)保障方面，即使退出宅基地能夠獲得一筆經(jīng)濟(jì)收入，也不足于影響其傳統(tǒng)的土地價(jià)值觀；而新生代農(nóng)民文化水平普遍更高，市民化能力更強(qiáng)，更希望能夠在城市里扎根下來(lái)［24］，在宅基地退出能夠獲得經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)尿?qū)使下，更能夠承受較高的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)期。此外，相比老一代農(nóng)民而言，新一代農(nóng)民對(duì)土地的生計(jì)依賴更弱，更少受到傳統(tǒng)觀念的禁錮，更注重生活的舒適度和未來(lái)可能的發(fā)展機(jī)會(huì)。因此，新老兩代在風(fēng)險(xiǎn)預(yù)期對(duì)宅基地退出意愿上存在差異，生計(jì)資本在風(fēng)險(xiǎn)預(yù)期和宅基地退出意愿的關(guān)系中所起的調(diào)節(jié)作用也存在代際差異。基于此，提出第四個(gè)研究假說(shuō)：

H4：風(fēng)險(xiǎn)預(yù)期對(duì)農(nóng)戶宅基地退出意愿的影響和生計(jì)資本的調(diào)節(jié)作用均存在代際差異。

三、數(shù)據(jù)來(lái)源與研究方法

（一）數(shù)據(jù)來(lái)源

本文數(shù)據(jù)來(lái)源于課題組2017 年1—3 月在江西省開展的專題調(diào)研。調(diào)研根據(jù)江西省3 種主要地形地貌（鄱陽(yáng)湖平原、吉泰盆地和丘陵地帶）的分布面積和人口數(shù)量，采用分層隨機(jī)抽樣的方法在江西省內(nèi)選取調(diào)查樣點(diǎn)，共選取江西省7 個(gè)市共16 個(gè)縣市（區(qū)），每個(gè)縣市（區(qū)）再隨機(jī)抽取2 個(gè)村，每個(gè)村發(fā)放15 份問(wèn)卷。為了更好地提高問(wèn)卷的準(zhǔn)確性，調(diào)研前由課題組統(tǒng)一對(duì)調(diào)研人員進(jìn)行培訓(xùn)，要求調(diào)研人員不事先通知受訪者且村干部不在場(chǎng)的情況下采取入戶訪談的方式隨機(jī)進(jìn)行問(wèn)卷調(diào)研。課題組共發(fā)放480 份問(wèn)卷，剔除存在矛盾、信息不全等問(wèn)題的問(wèn)卷，共有456 份有效問(wèn)卷，問(wèn)卷有效率為95%。本次調(diào)研主要涉及農(nóng)戶個(gè)人和家庭的基本情況、宅基地使用的現(xiàn)狀、認(rèn)知與意愿等問(wèn)題。

（二）變量選取

1.因變量 根據(jù)研究目的，農(nóng)戶宅基地退出意愿（Y）為本文的因變量。針對(duì)當(dāng)前農(nóng)村宅基地流轉(zhuǎn)“隱形市場(chǎng)”普遍存在的事實(shí)［17］，有償作為當(dāng)前影響農(nóng)戶宅基地退出意愿的一個(gè)重要因素。本次調(diào)查把宅基地退出的條件界定為：按當(dāng)?shù)亍半[形市場(chǎng)”的交易價(jià)格有償退出，退出戶可得到等值的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償；退出對(duì)象界定為：閑置不用的宅基地，主要包括“一戶多宅”戶的閑置宅基地，也包括已在外購(gòu)置房屋，主動(dòng)放棄宅基地的“一戶一宅”戶的閑置宅基地。本文通過(guò)問(wèn)題“您是否愿意有償退出閑置宅基地？”來(lái)獲取農(nóng)戶宅基地退出意愿，問(wèn)題選項(xiàng)設(shè)計(jì)為“愿意”“不愿意”。

2.核心自變量 根據(jù)研究重點(diǎn)，本文的核心自變量為風(fēng)險(xiǎn)預(yù)期（Risk）和生計(jì)資本（Livehood）。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)期作為主觀型概念由于存在較強(qiáng)的“主觀性”，其可比性一直備受學(xué)術(shù)界的質(zhì)疑，而學(xué)術(shù)界尚未找出更好的解決方法，諸多研究都采取五分量表的形式，設(shè)計(jì)為分類變量進(jìn)行測(cè)度。本文為了讓農(nóng)戶能更好地認(rèn)識(shí)到退出宅基地后可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)3 個(gè)問(wèn)題進(jìn)行逐層表述。先通過(guò)問(wèn)題：“如果您退出宅基，您是否擔(dān)心享受不到城鎮(zhèn)居民的待遇？”“如果您退出宅基，您是否擔(dān)心生活成本的提高？”和“如果您退出宅基，您是否擔(dān)心找不到穩(wěn)定的工作？”答案選項(xiàng)設(shè)計(jì)為“是”“否”。最后通過(guò)農(nóng)戶的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)期問(wèn)題“總體而言，退出宅基地后，對(duì)您來(lái)說(shuō)可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為？”確定，答案選項(xiàng)包含“毫無(wú)風(fēng)險(xiǎn)”“微小風(fēng)險(xiǎn)”“輕度風(fēng)險(xiǎn)”“中度風(fēng)險(xiǎn)”“高度風(fēng)險(xiǎn)”。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)期屬于分類變量，將其轉(zhuǎn)化為4 個(gè)虛擬變量，Risk1表示毫無(wú)風(fēng)險(xiǎn)組，Risk2表示微小風(fēng)險(xiǎn)組，Risk3表示輕度風(fēng)險(xiǎn)組，Risk4表示中度風(fēng)險(xiǎn)組。

英國(guó)國(guó)際發(fā)展機(jī)構(gòu)（DFID）構(gòu)建的可持續(xù)生計(jì)分析框架，為學(xué)者研究農(nóng)戶生計(jì)問(wèn)題提供新的思路［25-26］。生計(jì)資本是該分析框架的核心內(nèi)容，研究表明生計(jì)資本是影響農(nóng)戶農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)決策的重要因素［5-7，21-22，27］。根據(jù)可持續(xù)生計(jì)分析框架，生計(jì)資本包括人力資本、自然資本、物質(zhì)資本、金融資本和社會(huì)資本。本文借鑒已有研究，構(gòu)建農(nóng)戶生計(jì)資本的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系（表1）。為了避免主觀和客觀方法對(duì)確定指標(biāo)權(quán)重方面的不足，本文利用層次分析-熵值定權(quán)法［28］確定評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重，采用主觀賦權(quán)重的層次分析方法確定一級(jí)指標(biāo)的權(quán)重，利用客觀賦權(quán)重的熵值法確定二級(jí)指標(biāo)的權(quán)重。

表1 農(nóng)戶生計(jì)資本評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

3.控制變量 為了提高回歸結(jié)果的可信度，根據(jù)已有研究，本文從農(nóng)戶的個(gè)人特征、家庭稟賦、宅基地的政策認(rèn)知和宅基地的稟賦等方面選取控制變量。其中，農(nóng)戶的個(gè)人特征選取了年齡和教育程度，家庭稟賦選取農(nóng)戶收入結(jié)構(gòu)，政策認(rèn)知選取宅基地?cái)?shù)據(jù)。各變量的樣本描述性統(tǒng)計(jì)如表2所示。

表2 變量說(shuō)明與描述性統(tǒng)計(jì)

（三）實(shí)證方法

由于本文的被解釋變量為0-1 二分類變量，為了規(guī)避基于OLS 估計(jì)的線性概率模型造成誤差項(xiàng)分布的異質(zhì)性問(wèn)題，以及可能會(huì)使模型預(yù)測(cè)值超出概率的合理取值范圍，本文采用二元Logit 回歸模型作為分析模型。構(gòu)建如下模型：

式（1）中，y表示農(nóng)戶宅基地退出意愿，α是常數(shù)項(xiàng)，xi表示第i個(gè)影響農(nóng)戶宅基地退出意愿的解釋變量，m表示解釋變量的個(gè)數(shù)，βi表示解釋變量xi的估計(jì)系數(shù)，μ是隨機(jī)誤差項(xiàng)。

四、結(jié)果與分析

（一）總體樣本估計(jì)結(jié)果及分析

表3 給出3 個(gè)回歸模型來(lái)分析風(fēng)險(xiǎn)預(yù)期、生計(jì)資本對(duì)農(nóng)戶宅基地退出意愿影響的主效應(yīng)和調(diào)節(jié)效應(yīng)。從模型的P 值（Prob＞Chi2=0.000）結(jié)果可知，3 個(gè)模型都通過(guò)了1%的顯著水平檢驗(yàn)，模型的整體擬合程度較好。下面對(duì)3個(gè)模型進(jìn)行簡(jiǎn)要分析：

3 個(gè)模型結(jié)果顯示，控制變量的估計(jì)結(jié)果基本一致，模型呈現(xiàn)出較好的穩(wěn)健性。模型（1）的結(jié)果表明，控制變量在10%的顯著性水平上均是顯著的，基本符合現(xiàn)有研究結(jié)果。從年齡來(lái)看，年齡負(fù)向影響農(nóng)戶的宅基地退出意愿，農(nóng)戶年齡每增加一個(gè)單位，其退出意愿將降低6.2%。從教育程度來(lái)看，農(nóng)戶的受教育程度與宅基地退出意愿有正向作用。具體而言，文化程度從小學(xué)上升到初中，農(nóng)戶退出宅基地的概率增加5.3%；文化程度從小學(xué)上升到高中及以上，農(nóng)戶退出宅基地的概率增加15.4%。從農(nóng)戶收入結(jié)構(gòu)來(lái)看，農(nóng)業(yè)收入比例越高，農(nóng)戶越不愿意退出宅基地；該比例每增加一個(gè)單位，農(nóng)戶退出宅基地的概率下降11.7%。農(nóng)戶對(duì)“一戶一宅”的認(rèn)知水平越好，越不愿意退出宅基地，認(rèn)知水平每提升1個(gè)單位，退出宅基地的概率降低3.2%。農(nóng)戶宅基地的數(shù)量對(duì)宅基地退出意愿有正向作用，農(nóng)戶每增加一處宅基地，其退出宅基地的概率上升21.2%。

由模型（2）的結(jié)果可知，“毫無(wú)風(fēng)險(xiǎn)”通過(guò)了1%的顯著水平檢驗(yàn)，說(shuō)明相比參照組“高度風(fēng)險(xiǎn)”而言，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)期為“毫無(wú)風(fēng)險(xiǎn)”的農(nóng)戶退出宅基地概率更高，后者退出宅基地的概率增加了17.1%；模型（3）中，發(fā)現(xiàn)“毫無(wú)風(fēng)險(xiǎn)”的顯著水平和估計(jì)系數(shù)存在較大的波動(dòng)，這種不穩(wěn)健性的原因可能是風(fēng)險(xiǎn)預(yù)期為毫無(wú)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)對(duì)宅基地退出意愿的影響存在代際差異，在下文將進(jìn)行進(jìn)一步驗(yàn)證。“微小風(fēng)險(xiǎn)”通過(guò)了5%的顯著性檢驗(yàn)，說(shuō)明相對(duì)于參照組“高度風(fēng)險(xiǎn)”來(lái)說(shuō)，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)期為“微小風(fēng)險(xiǎn)”對(duì)農(nóng)戶宅基地退出意愿有正向作用，后者宅基地退出的概率相比前者增加了11.8%；模型（3）中“微小風(fēng)險(xiǎn)”的估計(jì)結(jié)果呈現(xiàn)較好的穩(wěn)健性。由模型（2）和模型（3）的結(jié)果可知，“輕度風(fēng)險(xiǎn)”和“中度風(fēng)險(xiǎn)”均沒(méi)有通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，且“中度風(fēng)險(xiǎn)”的估計(jì)系數(shù)為負(fù)數(shù)。這表明，農(nóng)戶認(rèn)為退出宅基地的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)期較高，從而削弱了宅基地退出后潛在經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)耐獠看碳?，同時(shí)可能會(huì)帶來(lái)一些諸如加深農(nóng)戶對(duì)自身能力懷疑等負(fù)面影響，進(jìn)而農(nóng)戶出于規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)而選擇降低退出意愿。此外，由“中度風(fēng)險(xiǎn)”的估計(jì)系數(shù)為負(fù)可知，相比“高度風(fēng)險(xiǎn)”而言，“中度風(fēng)險(xiǎn)”的農(nóng)戶仍然不愿意退出宅基地。這就說(shuō)明風(fēng)險(xiǎn)預(yù)期較高時(shí)，隨著風(fēng)險(xiǎn)預(yù)期的升高，農(nóng)戶不愿意退出宅基地的意愿越加強(qiáng)烈。至此，H1得以驗(yàn)證。結(jié)合模型（2）和模型（3）結(jié)果可知，生計(jì)資本變量在1%的顯著性水平上顯著，說(shuō)明農(nóng)戶生計(jì)資本的改善，有助于提高農(nóng)戶的宅基地退出意愿，退出的概率將增加23.4%左右。由此，H2得到驗(yàn)證。

模型（3）加入了風(fēng)險(xiǎn)預(yù)期與生計(jì)資本的交互項(xiàng)，以期檢驗(yàn)生計(jì)資本是否具有調(diào)節(jié)作用。加入變量前，本文對(duì)交互項(xiàng)中的低次項(xiàng)進(jìn)行中心化處理，以此避免多重共線性問(wèn)題。由回歸結(jié)果可知，生計(jì)資本與“輕度風(fēng)險(xiǎn)”的交互項(xiàng)通過(guò)了5%的顯著水平檢驗(yàn)，說(shuō)明生計(jì)資本減弱了“輕度風(fēng)險(xiǎn)”對(duì)農(nóng)戶宅基地退出意愿的負(fù)向影響。分析可能原因是農(nóng)戶生計(jì)資本的改善，有助于農(nóng)戶提升抵抗風(fēng)險(xiǎn)的能力，宅基地退出的潛在經(jīng)濟(jì)效益激勵(lì)農(nóng)戶通過(guò)提高退出意愿來(lái)保持這種效用，使得農(nóng)戶更能容忍較低的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)期。此外，模型（3）中生計(jì)資本與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)期中的“毫無(wú)風(fēng)險(xiǎn)”的交互項(xiàng)的估計(jì)系數(shù)為-1.052，且通過(guò)了5%的顯著水平檢驗(yàn)，這說(shuō)明生計(jì)資本在“毫無(wú)風(fēng)險(xiǎn)”和宅基地退出意愿的關(guān)系中起到了負(fù)向調(diào)節(jié)作用，削弱了“毫無(wú)風(fēng)險(xiǎn)”對(duì)宅基地退出意愿的正向影響。分析可能原因是宅基地退出后，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)期為“毫無(wú)風(fēng)險(xiǎn)”的農(nóng)戶往往具有更強(qiáng)的生計(jì)能力，這類農(nóng)戶具有更好的資源稟賦和信息渠道，并不急于獲取宅基地退出后的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，在全國(guó)宅基地改革如火如荼開展之際，更看好宅基地的增值空間。因此，農(nóng)戶更傾向于采取保留宅基地以獲得未來(lái)的增值收益。至此，H3得到驗(yàn)證。

表3 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)期、生計(jì)資本對(duì)農(nóng)戶宅基地退出意愿影響的估計(jì)結(jié)果

（二）分組樣本估計(jì)結(jié)果及分析

新老兩代土地價(jià)值觀存在差異性，分析不同代際農(nóng)民的土地價(jià)值觀的差異，這將有助于準(zhǔn)確地理解不同類型農(nóng)民的土地利用觀，對(duì)于制定符合當(dāng)前農(nóng)村社會(huì)發(fā)展的土地政策有重要的促進(jìn)作用［9］。因此，本文將進(jìn)一步探討新老兩代農(nóng)戶在風(fēng)險(xiǎn)預(yù)期和生計(jì)資本對(duì)宅基地退出意愿的影響機(jī)制和效果上可能存在的差異性。對(duì)于新老兩代農(nóng)民的劃分，學(xué)術(shù)界通常把20 世紀(jì)80 年代作為劃分界限［29］，而“世代效應(yīng)”中農(nóng)民價(jià)值觀的形成存在滯后性［30］，本文將分界線向前延5年，以1975年前出生的農(nóng)民劃分為老一代農(nóng)民，1975 年后出生的農(nóng)民劃分為新一代農(nóng)民［28］。如表4 給出的基于代際分組的回歸結(jié)果，模型（4）和模型（5）是新一代農(nóng)戶的回歸結(jié)果，模型（6）和模型（7）是老一代農(nóng)戶的回歸結(jié)果。總體而言，4個(gè)模型的P值（Prob＞Chi2=0.000）都通過(guò)了1%的顯著水平檢驗(yàn)，表明模型的擬合優(yōu)度較好。下面對(duì)4個(gè)模型的回歸結(jié)果進(jìn)行簡(jiǎn)要分析。

控制變量方面，受教育程度對(duì)農(nóng)戶宅基地退出意愿的影響體現(xiàn)出代際差異。其中，“初中”組在新一代中呈現(xiàn)顯著正向影響，而在老一代中不顯著；“高中及以上組”在老一代中估計(jì)系數(shù)顯著為正，但在新一代中不顯著?？赡艿脑蚴牵瑢?duì)于老一代而言，農(nóng)戶的受教育程度達(dá)到一定水平才足于撼動(dòng)“宅基地是祖宅”等傳統(tǒng)觀念的束縛，農(nóng)戶受教育水平越高，對(duì)宅基地利用現(xiàn)狀的認(rèn)識(shí)也越到位，越愿意退出閑置宅基地；對(duì)于新一代農(nóng)民而言，一方面，國(guó)家執(zhí)行的九年義務(wù)教育提升了新一代農(nóng)民的整體文化水平，群體受教育程度的異質(zhì)性削弱，更難于顯化受教育程度對(duì)宅基地退出意愿的正向影響，另一方面農(nóng)民的文化水平越高，對(duì)當(dāng)前宅基地改革的相關(guān)政策越了解，對(duì)宅基地日后升值的預(yù)期越高，這在一定程度上又削弱了受教育程度對(duì)農(nóng)戶宅基地退出意愿的正向影響。

風(fēng)險(xiǎn)預(yù)期對(duì)退出宅基地意愿的影響在新老兩代農(nóng)民中存在明顯的差異性?！昂翢o(wú)風(fēng)險(xiǎn)”雖然在新老兩代組中均有顯著的正向作用，而從估計(jì)系數(shù)、顯著水平和邊際效應(yīng)可以看出，“毫無(wú)風(fēng)險(xiǎn)”的正向作用在新一代組中更明顯，這一結(jié)果也間接解釋說(shuō)明前文關(guān)于“毫無(wú)風(fēng)險(xiǎn)”估計(jì)結(jié)果存在不穩(wěn)健的現(xiàn)象?！拔⑿★L(fēng)險(xiǎn)”在新一代組中顯著正向作用，在老一代組中的正向作用不顯著?！拜p度風(fēng)險(xiǎn)”體現(xiàn)了更明顯的代際差異，在新一代組表現(xiàn)出10%的顯著正向作用，而在老一代中估計(jì)系數(shù)變?yōu)樨?fù)且未通過(guò)顯著性檢驗(yàn)?！爸卸蕊L(fēng)險(xiǎn)”在新老兩代農(nóng)戶組中估計(jì)系數(shù)均為負(fù)，在老一代農(nóng)民組通過(guò)了10%的顯著性檢驗(yàn)，在新一代組中未通過(guò)顯著性檢驗(yàn)。上述結(jié)果說(shuō)明對(duì)于新一代農(nóng)民而言，在宅基地退出后可能獲取經(jīng)濟(jì)收益的激勵(lì)下，農(nóng)戶能夠承受更差的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)期；老一代農(nóng)戶受到傳統(tǒng)觀念的束縛更嚴(yán)重，對(duì)于宅基地退出更傾向于選擇風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避型的行為決策。至此，H4得到部分驗(yàn)證。

此外，作為本文前期目標(biāo)設(shè)置績(jī)效反饋的另一個(gè)重要維度的變量，生計(jì)資本在新老兩代農(nóng)民組中都呈現(xiàn)出顯著的正向影響，從估計(jì)系數(shù)、顯著水平和邊際效應(yīng)可以看出，生計(jì)資本對(duì)新生代農(nóng)民退出宅基地意愿的影響程度更強(qiáng)，可能的原因是相比老一代農(nóng)民，新一代農(nóng)民基于更渴望在城市生活，土地的生計(jì)依賴性更弱，更希望顯化宅基地資產(chǎn)屬性，退出宅基地后所能獲取的經(jīng)濟(jì)收益更能促使農(nóng)戶提高退出意愿。由生計(jì)資本與輕度風(fēng)險(xiǎn)的交互項(xiàng)和生計(jì)資本與中度風(fēng)險(xiǎn)的交互項(xiàng)在新老兩代組中的估計(jì)系數(shù)和顯著水平結(jié)果可知：一方面，生計(jì)資本在不同風(fēng)險(xiǎn)預(yù)期對(duì)農(nóng)戶宅基地退出意愿的影響關(guān)系中具有調(diào)節(jié)作用；另一方面，生計(jì)資本在新生代農(nóng)民中的調(diào)節(jié)作用更為明顯，即使對(duì)于“中度風(fēng)險(xiǎn)”的農(nóng)戶，依然能夠起到調(diào)節(jié)作用。綜上所述，H4得到驗(yàn)證。

表4 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)期、生計(jì)資本對(duì)農(nóng)戶宅基地退出意愿影響的分組估計(jì)結(jié)果

五、主要結(jié)論與政策建議

利用江西省456 份農(nóng)戶調(diào)查數(shù)據(jù)，借鑒目標(biāo)設(shè)置理論，實(shí)證分析風(fēng)險(xiǎn)預(yù)期、生計(jì)資本對(duì)農(nóng)戶宅基地退出意愿影響的主效應(yīng)和調(diào)節(jié)效應(yīng)及其影響的代際差異。研究表明：第一，總體而言，農(nóng)戶在退出宅基地上表現(xiàn)出較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)期對(duì)農(nóng)戶退出宅基地意愿起到負(fù)向作用。第二，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)期對(duì)農(nóng)戶宅基地退出意愿的影響存在代際差異：微小風(fēng)險(xiǎn)在新一代農(nóng)民組中呈現(xiàn)顯著的正向影響，而在老一代農(nóng)民組中未通過(guò)顯著性檢驗(yàn)；輕度風(fēng)險(xiǎn)對(duì)新一代農(nóng)民的宅基地退出意愿有正向作用，而對(duì)老一代農(nóng)民有負(fù)向影響。第三，生計(jì)資本的改善有助于提升農(nóng)戶的宅基地退出意愿，且在風(fēng)險(xiǎn)預(yù)期對(duì)農(nóng)戶宅基地退出意愿的影響中起調(diào)節(jié)作用。第四，相比老一代農(nóng)民而言，新生代農(nóng)民能夠忍受更差的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)期，生計(jì)資本的調(diào)節(jié)作用更加明顯。

基于上述研究結(jié)論，提出如下政策建議：第一，城鄉(xiāng)二元格局體制下的戶籍壁壘、資源分配等不公平待遇問(wèn)題造成農(nóng)戶退出宅基地的后顧之憂，提高了農(nóng)戶退出宅基地的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)期。因此，在尊重農(nóng)戶宅基地退出意愿的基礎(chǔ)上，有序引導(dǎo)農(nóng)戶退出宅基地，進(jìn)一步統(tǒng)籌完善城鄉(xiāng)社會(huì)保障體系，實(shí)現(xiàn)“退有所居、居有所產(chǎn)”，解決農(nóng)戶的后顧之憂。第二，政府要提供更為多元化的非農(nóng)職業(yè)技能培訓(xùn)，營(yíng)造良好的就業(yè)環(huán)境，削弱農(nóng)戶囿于教育水平而造成非農(nóng)就業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì)，讓農(nóng)戶能夠更容易的在城鎮(zhèn)周邊就業(yè)。此外，穩(wěn)定農(nóng)戶的非農(nóng)收入預(yù)期，保障農(nóng)戶收入穩(wěn)定的長(zhǎng)效機(jī)制也有待構(gòu)建，進(jìn)而有助于保障農(nóng)戶退出宅基地后的生活質(zhì)量。第三，構(gòu)建差別化的宅基地退出機(jī)制，探索更為多元的宅基地退出方式和補(bǔ)償方式。在制定農(nóng)村宅基地退出機(jī)制時(shí)，既要考慮到老一代農(nóng)戶安土重遷、落葉歸根的情感訴求；又要考慮新一代農(nóng)戶渴望在城里定居，以及可能面臨的經(jīng)濟(jì)窘境。