夏新月 王延飛

(北京大學(xué)信息管理系 北京 100871)

長期以來，美國、日本、德國等科技強國在世界范圍內(nèi)始終處于技術(shù)領(lǐng)先地位，為了維護其科技競爭優(yōu)勢，各國也陸續(xù)制定了相應(yīng)的技術(shù)出口管制制度。美國作為世界第一科技強國，不僅自身實施了嚴(yán)格的技術(shù)出口管制制度，并且在全球主導(dǎo)成立了多個技術(shù)出口管制聯(lián)盟。自中國成立以來，美國對我國科技產(chǎn)品一直采取限制措施。20世紀(jì)80年代至今，中國高科技飛速發(fā)展，在計算機、航空航天、新能源、5G技術(shù)等領(lǐng)域都取得突出成績，這也使美國進一步加強了對華出口管制措施。從數(shù)量上看，2018年之前美國技術(shù)出口管制實體清單上的中國企業(yè)等機構(gòu)數(shù)量增長緩慢，但在2018年間增加了40余家，2019年新增數(shù)量更是突破了100家。管制的主要技術(shù)領(lǐng)域也從之前的航空航天，轉(zhuǎn)戰(zhàn)互聯(lián)網(wǎng)、信息與通訊等高新技術(shù)領(lǐng)域。

應(yīng)對國外對華技術(shù)出口限制是競爭情報領(lǐng)域的新問題[1]。近年來美國頻繁的出口管制措施牽制了中國科技企業(yè)的發(fā)展，也反映出我國科技企業(yè)對管制舉措所帶來不確定性的響應(yīng)能力不足。美國出口管制行為和清單標(biāo)準(zhǔn)頻頻變動，給企業(yè)科技發(fā)展與國家科技安全造成極大影響，我國科技企業(yè)針對外部出口管制風(fēng)險的應(yīng)對能力不足問題亟待解決。

DAP(Dynamic Adaptive Planning)框架是一種基于深度不確定性的決策方法，將即時行動與保證目標(biāo)和需求靈活性的未來行動結(jié)合在一起，制定隨條件變化和新知識獲取而進行調(diào)整的適應(yīng)性計劃。該框架的應(yīng)用場景與目標(biāo)結(jié)果符合科技企業(yè)在出口管制情境下的應(yīng)對要求，有助于解決企業(yè)面臨的問題并為其未來決策提供借鑒。

因此，本文通過分析DAP框架的流程與應(yīng)用，探索科技企業(yè)應(yīng)對出口管制的方法，結(jié)合當(dāng)前舉措與長期舉措兩個維度，為我國科技企業(yè)如何對出口管制進行快速有效的響應(yīng)提出建議，以期最大限度上減輕企業(yè)受到的影響，為企業(yè)長期平穩(wěn)運行張本。

1 美國對華出口管制問題梳理

面對美國對華出口管制舉措，我國科技企業(yè)面臨外部風(fēng)險加大和自身能力缺失這兩大問題。一方面，美國對華實施出口管制的歷史已久，而在新冠肺炎疫情、5G技術(shù)等多重因素影響下，當(dāng)前國際形勢的緊張程度有所加強，美國對我國科技企業(yè)的出口管制政策也頻頻變動，且日趨收緊。另一方面，對于企業(yè)自身來說，面對美國不斷調(diào)整的出口管制措施，企業(yè)難以及時進行有效調(diào)節(jié)并解決突發(fā)問題，往往導(dǎo)致其遭受不同程度的損失，進而阻礙企業(yè)發(fā)展。

1.1美國對華出口管制整體趨嚴(yán)且影響具有不確定性第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束后，美國一向?qū)ο蛲獬隹诩夹g(shù)和技術(shù)產(chǎn)品實行嚴(yán)格的控制，尤其是對社會主義國家[2]。在對社會主義國家實施技術(shù)出口管制和貿(mào)易限制的“巴黎統(tǒng)籌委員會”解散之后，美國又主導(dǎo)簽署了《瓦森納協(xié)定》，并一直沿用至今。此外，其在本國內(nèi)也實施了一套更加嚴(yán)格的控制措施和分級管理程序。

新中國成立后，美國對華出口管制政策隨時代發(fā)展不斷進行調(diào)整，大致可分為三個時期：一是朝鮮戰(zhàn)爭后中美關(guān)系惡化，美國對華實施全面的貿(mào)易封鎖和武器禁運；二是尼克松訪華和中美建交兩大歷史性事件后，美國放松了對華出口管制，恢復(fù)正常的雙邊貿(mào)易；三是冷戰(zhàn)結(jié)束后，美國對華出口管制政策雖有所反復(fù)，但整體加強。近年來，特朗普政府對華出口管制政策在延續(xù)之前思路的基礎(chǔ)上，結(jié)合中美貿(mào)易關(guān)系狀況，加強了出口管制的范圍和力度。2018年8月，美國參議院和眾議院通過了《2018年出口管制改革法案》(ECRA, Export Control Reform Act of 2018)，美國對華出口管制政策進一步收緊，尤其在基礎(chǔ)技術(shù)和新興技術(shù)領(lǐng)域新增了限制條款[3]。

通過梳理美國對華實施出口管制舉措的歷史脈絡(luò)，可以看出其管制力度隨中美關(guān)系、國家管制政策等因素不斷進行調(diào)整。當(dāng)前美國對世界各國的整體出口管制政策收緊，且中美關(guān)系趨于緊張，在諸多國際性問題上存在爭論，導(dǎo)致美國對華實施更加全面、嚴(yán)格的出口管制，并在其引領(lǐng)的科技強國范圍內(nèi)開展聯(lián)合封鎖，這對我國科技企業(yè)來說是極大的風(fēng)險與挑戰(zhàn)。

1.2中國科技企業(yè)對出口管制的應(yīng)對能力不足面對美國日益收緊的出口管制政策，我國科技企業(yè)難以及時、適當(dāng)?shù)剡M行應(yīng)對。研究發(fā)現(xiàn)，在同等條件下，美國對高技術(shù)出口管制寬松國家的科技創(chuàng)新影響程度是中國的3.93倍；通過對高技術(shù)行業(yè)內(nèi)不同類別的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)的研究發(fā)現(xiàn)，信息通訊行業(yè)有顯著下降，這反映了以2018年中興事件、華為事件為代表，信息通訊行業(yè)受到影響；其他行業(yè)類別除光電產(chǎn)品外產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)整體較低，說明我國在高技術(shù)行業(yè)仍處于垂直分工階段[4]。

近年美國不斷加強的出口管制暴露出我國科技企業(yè)在發(fā)展過程中存在的弊端。在創(chuàng)新能力方面，我國科技企業(yè)創(chuàng)新能力較弱，尚未掌握關(guān)鍵技術(shù)，企業(yè)核心技術(shù)依賴于進口。此外，企業(yè)供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)比較基礎(chǔ)，供貨渠道單一，易受到出口管制政策的影響，面臨“卡脖子”的風(fēng)險。而從整體行業(yè)角度來看，我國高科技行業(yè)仍處于垂直分工階段，在國際市場上處于下游地位，從根本上改變這種國際分工地位、維護我國在全球政治經(jīng)濟格局變化中的利益任重而道遠。

以上這些問題都是短期內(nèi)難以解決的，但從長遠角度來看，我國科技企業(yè)必須在接下來的發(fā)展中盡力克服這些問題。尤其對于高附加值的產(chǎn)業(yè)，當(dāng)前階段如何規(guī)避風(fēng)險迎難而上，將來如何擺脫束縛持續(xù)發(fā)展，都需要進一步的研究與思考。

2 DAP框架的核心內(nèi)容

動態(tài)自適應(yīng)規(guī)劃(Dynamic Adaptive Planning，簡稱DAP)最早在2001年由Walker等[5]進行概述，此后Kwakkel等【6]針對機場戰(zhàn)略規(guī)劃提出了更加具體的自適應(yīng)方法。目前DAP方法已經(jīng)應(yīng)用于多個領(lǐng)域，如為解決由超速引發(fā)的交通事故進行智能速度適應(yīng)規(guī)劃[7]，根據(jù)氣候不確定性進行洪水風(fēng)險管理[8]，以及基于靈活性的港口基礎(chǔ)設(shè)施規(guī)劃與設(shè)計[9]。2019年，Walker等[10]在新書《基于深度不確定性的決策》(Decision Making under Deep Uncertainty)中對DAP方法進行了系統(tǒng)的闡釋。

2.1DAP框架組成DAP是基于深度不確定性的決策方法，其核心是承認(rèn)不確定性，即“在瞬息萬變的世界中，固定的靜態(tài)政策很可能會失敗”。DAP方法注重動態(tài)適應(yīng)的能力，通過當(dāng)前環(huán)境制定穩(wěn)健的計劃，并通過建立監(jiān)控系統(tǒng)對外部環(huán)境進行預(yù)警與響應(yīng)，從而采取應(yīng)急行動。

具體來說，DAP涉及特定的目標(biāo)，首先要制定實現(xiàn)這些目標(biāo)的初步計劃，確定計劃中的風(fēng)險。還要在計劃中添加一系列的初始行動，以在計劃實施后立即采取行動，從而保護它免受這些風(fēng)險的侵害，并建立路標(biāo)以監(jiān)控其余的不確定性風(fēng)險。在實施過程中，如果監(jiān)控程序指示一個或多個路標(biāo)達到了預(yù)定的臨界值，則立即觸發(fā)行動以確保計劃能夠圓滿實現(xiàn)其預(yù)設(shè)目標(biāo)。若監(jiān)測表明無法再實現(xiàn)預(yù)期結(jié)果，或者目標(biāo)發(fā)生了變化，則需要重新評估并設(shè)計一個新計劃。

DAP方法的設(shè)計具體分為五個步驟，一旦通過如圖1所示的五個設(shè)計步驟規(guī)劃完成，就可以實施計劃并開始監(jiān)控。

圖1 DAP框架圖

DAP方法滿足科技企業(yè)的出口管制應(yīng)對工作的顯著特征和本質(zhì)要求，有助于解決當(dāng)前我國科技企業(yè)面臨的外部出口管制風(fēng)險加大和自身響應(yīng)能力不足這兩大問題，所以將DAP框架引入到出口管制的應(yīng)對方法研究中，能夠為我國科技企業(yè)的出口管制應(yīng)對工作提供參考與借鑒。

2.2DAP方法步驟DAP方法的設(shè)計具體有設(shè)置階段、制定初步計劃、提高初步計劃的穩(wěn)健性、建立監(jiān)控系統(tǒng)和準(zhǔn)備觸發(fā)器響應(yīng)五個步驟。

2.2.1 設(shè)置階段 作為計劃的基礎(chǔ)，設(shè)置階段需要定義對計劃者和利益相關(guān)者都很重要的目標(biāo)，即明確達到何種結(jié)果才是成功。此外，還需確定計劃的約束條件，并分析可達到目標(biāo)的一系列備選措施。

2.2.2 制定初步計劃 在本階段，從已經(jīng)確定的備選方案中確定滿足目標(biāo)的初始計劃，并概述成功的必要條件(如社會、技術(shù)、物理、政治、經(jīng)濟和其他計劃成功所必需的條件)。在此步驟中，確定成功所需的必要條件范圍非常重要，因為這些在以后的步驟中將用于確定風(fēng)險、路標(biāo)和觸發(fā)事件等。

2.2.3 提高初步計劃的穩(wěn)健性 對初始計劃中存在的機會與威脅采取一系列的響應(yīng)措施，可以提高其穩(wěn)健性。具體分為兩方面，一是削弱阻礙計劃成功的風(fēng)險，二是增加促進計劃成功的機會。常用的工具有探索性建模與分析(Exploratory Modeling and Analysis，簡稱EMA)、SWOT分析和場景分析(scenario analysis)等。這些分析方法都能識別出計劃執(zhí)行的優(yōu)勢與劣勢、機會與風(fēng)險，從而制定相應(yīng)的防護措施。

通過分析可知機會與風(fēng)險均存在確定性與不確定性，可分別采取以下措施：在確定風(fēng)險情況下，應(yīng)采取緩解行動(M)以減少因某些風(fēng)險造成的不利影響；在不確定風(fēng)險情況下，應(yīng)采取規(guī)避行動(H)以分散并減少由于不確定性威脅產(chǎn)生的風(fēng)險；在確定機會情況下，應(yīng)采取搶占行動(SZ)以利用某些對計劃有益的機會；在不確定機會情況下，應(yīng)采取利用行動(EZ)以充分把握能夠使計劃更加成功或更快成功的新進展。

以上四種行動均為分析風(fēng)險與機會后的應(yīng)對措施，此外還可以主動采取行動來影響外部事件或條件，即采取塑造行動(SH)。塑造行動通過影響外力來改變風(fēng)險與機會的屬性，從而降低計劃失敗的風(fēng)險或增加計劃成功的機會。五種行動的具體情況如表1所示。

表1 提高初始計劃穩(wěn)健性的五種行動

提高初步計劃穩(wěn)健性的五種行動中，緩解行動(M)和規(guī)避行動(H)致力于減弱初始計劃中潛在的不利影響，并在此過程中使計劃更加穩(wěn)?。粨屨夹袆?SZ)和利用行動(E)著重把握可利用的機會對政策進行調(diào)整，從而使計劃更加穩(wěn)健。塑造行動(SH)與前四種被動行為相反，其是積極主動的，旨在通過改變外部情境以改變當(dāng)前狀態(tài)，而非使初始計劃更加穩(wěn)健。比如在制定投產(chǎn)計劃時，某產(chǎn)品有需求不足的風(fēng)險，除了適當(dāng)減小生產(chǎn)規(guī)模這種方法外，也可以嘗試?yán)檬袌鰻I銷手段增加產(chǎn)品需求，從而削弱甚至抵消需求不足的風(fēng)險。

2.2.4 建立監(jiān)控系統(tǒng) 開發(fā)一個監(jiān)視系統(tǒng)，使決策者可以針對條件變化而采取相應(yīng)行動，這使得DAP方法具有隨時間推移而適應(yīng)新條件的靈活性。引入自適應(yīng)元素，讓DAP能夠處理深度不確定性，與實現(xiàn)靜態(tài)穩(wěn)健性的方法區(qū)別開來。監(jiān)控程序包括路標(biāo)和觸發(fā)器。其中，路標(biāo)用于制定監(jiān)控的信息和變量類型，以顯示當(dāng)前計劃是否正在實現(xiàn)其既定目標(biāo)和已經(jīng)確定的機會與風(fēng)險是否正在阻礙目標(biāo)的實現(xiàn)。觸發(fā)器是關(guān)鍵的標(biāo)志或事件，當(dāng)出現(xiàn)該情況時，應(yīng)采取行動以確保初始計劃能夠繼續(xù)進行，進而實現(xiàn)既定目標(biāo)。

2.2.5 準(zhǔn)備觸發(fā)器響應(yīng) 在計劃的整個生命周期內(nèi)，隨時可能引起觸發(fā)事件。為了使計劃能夠適應(yīng)不斷變化的新條件，需要在計劃實施之前預(yù)警一系列觸發(fā)事件并制定相關(guān)的響應(yīng)行動。這些行動的準(zhǔn)備包括進行研究、工程設(shè)計工作、政策與財務(wù)支持計劃等，保存這些工作的成果，有利于在觸發(fā)事件發(fā)生時實現(xiàn)快速有效的響應(yīng)。

在執(zhí)行初始計劃后，一旦引發(fā)了觸發(fā)事件，將執(zhí)行本步驟中開發(fā)的一個或多個行動(如表2所示)。觸發(fā)事件發(fā)生時，若初始目標(biāo)和對計劃的約束仍有效，則采取防御性行動(DA)或糾正行動(CR)；若監(jiān)控程序遇到新的機會，則采取資本化行動(CP)；若監(jiān)控程序表明觸發(fā)事件使初始計劃的目標(biāo)或預(yù)期結(jié)果失效，即風(fēng)險已存在或演變?yōu)槌鲈紤]范圍，如發(fā)生了“黑天鵝”事件，則需要重新評估(RE)整個計劃。值得注意的是，重新評估并不意味著完全重新開始，因為在初始DAP流程中的目標(biāo)、行動等成果仍具有借鑒作用，這將加速新的計劃流程。

表2 觸發(fā)響應(yīng)的四種行動

3 DAP框架應(yīng)用契合度評估

針對所提出的科技企業(yè)面臨外部風(fēng)險加大和自身能力缺失兩大問題，對DAP框架的使用契合度進行評估。在上述DAP框架的五個步驟中，設(shè)置階段和制定初步計劃是基礎(chǔ)，提高初步計劃穩(wěn)健性是重點，建立監(jiān)控系統(tǒng)和準(zhǔn)備觸發(fā)器響應(yīng)是保障，將其投射到針對出口管制措施的應(yīng)對方法上。

3.1基礎(chǔ)：設(shè)置階段與制定初步計劃世界瞬息萬變，沒有事物能保持靜止，美國對華出口管制制度亦然。從2018年起，美國對華出口管制范圍延伸至高科技領(lǐng)域，中興等高科技公司遭遇核心技術(shù)缺失危機，企業(yè)運營難以為繼，這暴露出我國科技企業(yè)面對美國不斷變化的管制措施的響應(yīng)滯后、應(yīng)對無力等問題。當(dāng)前國際環(huán)境充滿不確定性，今后美國等科技強國對華出口管制舉措也必將持續(xù)變化。

應(yīng)對出口管制，企業(yè)需要首先明確自身目標(biāo)和想要取得成功所需的條件范圍，綜合考慮國際競爭形勢、國內(nèi)技術(shù)水平等因素，使決策能夠順應(yīng)國內(nèi)外科技發(fā)展趨勢。英國政府7月14日宣布，英國通訊運營商自2020年12月31日起禁止購買華為的5G新設(shè)備，并在2027年之前移除現(xiàn)有網(wǎng)絡(luò)中的所有華為5G設(shè)備[11]。這種“變卦”行為必將打亂企業(yè)的計劃步驟，而類似的潛在風(fēng)險難以枚舉。此類情況下，企業(yè)更應(yīng)該提高對自身戰(zhàn)略規(guī)劃的要求，吸取以往經(jīng)驗，全面考慮當(dāng)前及未來的不確定性影響，切實提高決策適應(yīng)性。

3.2重點：提高初步計劃穩(wěn)健性針對現(xiàn)有出口管制帶來的諸多不確定性，要提高初步計劃的穩(wěn)健性，具體可從三個方面進行考量：一是降低潛在風(fēng)險，二是充分利用有益的機會，三是主動通過影響外力來減少負(fù)面結(jié)果或增加正面結(jié)果。

3.2.1 降低潛在風(fēng)險 緩解行動(M)和規(guī)避行動(H)是降低潛在風(fēng)險的兩種方式。

當(dāng)風(fēng)險確定時，可通過緩解行動(M)來減少因某些威脅造成的不利影響。如美國政府以中興向伊朗售賣禁運設(shè)備且規(guī)避監(jiān)管為由對其進行制裁，可知企業(yè)若違反美國制定的出口管制條款，就會面臨受到科技制裁的風(fēng)險，甚至危及企業(yè)發(fā)展。因此，為了最大限度降低潛在的違規(guī)風(fēng)險，我國同類大型國際化企業(yè)要以合規(guī)為企業(yè)戰(zhàn)略基石，嚴(yán)格遵守貿(mào)易國的法律法規(guī)[12]。

當(dāng)風(fēng)險不確定時，可通過規(guī)避行動(H)分散并減少由于不確定的威脅而產(chǎn)生的風(fēng)險。繼美國在5G建設(shè)方面禁用華為；新冠疫情爆發(fā)后，醫(yī)療設(shè)備、抗生素等供應(yīng)鏈風(fēng)險受到關(guān)注；5月1日，特朗普總統(tǒng)又簽署了一項行政命令，宣布禁止從外國對手控制的公司“購買、進口、轉(zhuǎn)讓或安裝”大功率系統(tǒng)電力設(shè)備……在中美緊張關(guān)系成為“新常態(tài)”的背景下，美國后續(xù)還可能針對更多領(lǐng)域的供應(yīng)鏈安全采取措施[13]。企業(yè)在當(dāng)前情況下不能松懈，要優(yōu)化供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)，開展廣泛合作，盡量削弱貿(mào)易不確定性風(fēng)險。

3.2.2 利用有益機會 搶占行動(SZ)和利用行動(EZ)是抓住有益機會的兩種方式。

當(dāng)機會確定時，可通過搶占行動(SZ)來利用對計劃有益的機會。美國在對我國的制裁中屬于強勢地位的核心原因是我國自主創(chuàng)新能力不足，受人壓制[14]。兩彈一星的歷史事例告訴我們，“卡脖子”問題從一定意義上來說并非壞事，反而是好事。美國日漸緊縮的對華出口管制制度能夠倒逼企業(yè)技術(shù)改革，我國科技企業(yè)要抓住有益機會，充分認(rèn)清自身差距與不足，著力補短板，實現(xiàn)關(guān)鍵技術(shù)的突破。

當(dāng)機會不確定時，可通過利用行動(EZ)把握能夠使計劃更加成功或更快成功的新進展。當(dāng)前國際形勢暫不明朗，但企業(yè)在尖端技術(shù)創(chuàng)新方面，需要在國際范圍內(nèi)尋求廣泛合作，與科技領(lǐng)先國家攜手推動交流互鑒與聯(lián)合創(chuàng)新。中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)應(yīng)該積極建設(shè)具有創(chuàng)新資源集聚、對接轉(zhuǎn)化和綜合服務(wù)等功能的海外創(chuàng)新孵化中心，實現(xiàn)研發(fā)的全球布局，在全球范圍內(nèi)有效配置科技創(chuàng)新資源[15]。

3.2.3 主動影響外力 塑造行動(SH)是主動影響外力的方式，它通過影響外力來改變風(fēng)險與機會的屬性，從而降低計劃失敗的機會或增加計劃成功的機會。我國科技企業(yè)可以通過爭取第三方的力量改善被動局面。以華為公司為例，其與供應(yīng)商早已成為利益共同體，一旦停止供貨其供應(yīng)商也會遭受巨大損失。且華為在美國偏遠農(nóng)村承建了大量網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，保證了美國農(nóng)民的4G網(wǎng)絡(luò)，如果美國政府宣布停止向華為供貨，那華為就可以宣布“不再維護美國偏遠農(nóng)村的網(wǎng)絡(luò)”[16]。在美國企業(yè)的游說及農(nóng)民利益的需要等因素影響下，美國政府不得不考慮放寬政策要求，華為得以先后多次獲得“臨時通用許可”，爭取到了更加充足的響應(yīng)時間，這也證明通過影響外力獲取優(yōu)勢的做法是可行的。

3.3保障：建立監(jiān)控系統(tǒng)與準(zhǔn)備觸發(fā)器響應(yīng)當(dāng)前美國在高科技領(lǐng)域的霸主地位難以撼動，我國實現(xiàn)科技創(chuàng)新亦非一日之功，諸多關(guān)鍵核心技術(shù)仍依賴于進口。在不斷推進科技自主研發(fā)的進程中，企業(yè)應(yīng)建立完善的監(jiān)控系統(tǒng)，一方面持續(xù)監(jiān)測當(dāng)前決策是否偏離目標(biāo)，當(dāng)前機會與風(fēng)險是否會阻礙目標(biāo)實現(xiàn)；另一方面持續(xù)鎖定美國最新對華出口管制制度及其實踐，當(dāng)此類事件發(fā)生時，第一時間分析出最新風(fēng)險與機遇，并采取應(yīng)急響應(yīng)措施。

當(dāng)突發(fā)事件沒有改變決策原始目的與約束條件時，可以采取防御性行動(DA)。最新政策尚未對企業(yè)造成實質(zhì)性影響情況下，企業(yè)也不能忽略其存在，應(yīng)加強政策敏感度，對于未來不確定性及時進行預(yù)警、未雨綢繆，做出相應(yīng)準(zhǔn)備。如上述加大科研創(chuàng)新投入，拓寬供應(yīng)鏈等都是可供選擇的防御手段。此外，由于特定事件需要對決策進行調(diào)整時，可以采取糾正行動(CA)。在美國制裁令發(fā)布時，華為能夠一舉推出自主研發(fā)的麒麟芯片，鼓舞士氣、引導(dǎo)正面輿論，保證了企業(yè)的穩(wěn)定性，這歸功于十幾年的技術(shù)研發(fā)與投入。華為在2004年就開始布局芯片研發(fā)，成立了研發(fā)部門，當(dāng)時很多人認(rèn)為華為不能研制成具有世界水平的芯片，但是華為堅持了，這才能在今天打破國外芯片企業(yè)多年的壟斷[17]。可見企業(yè)應(yīng)做到根據(jù)實際情況及時調(diào)整企業(yè)決策，以應(yīng)對條件變化。

當(dāng)監(jiān)測到新的機遇時，可以采取資本化行動(CP)。在受到美國政府制裁令的打擊后，華為近期陸續(xù)宣布與萬達、騰訊、聯(lián)通等公司開展合作。美國商務(wù)部6月16日宣布，將修改對美國公司與中國華為展開生意往來的禁令，允許企業(yè)在下一代5G網(wǎng)絡(luò)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置方面與華為合作，華為也回應(yīng)稱“愿意與包括美國廠商在內(nèi)的技術(shù)同行就新技術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)進行坦誠的討論和交流”[18]。面對機遇，企業(yè)應(yīng)充分發(fā)揮優(yōu)勢，依托新機會加速合作，最大化企業(yè)效益，保障企業(yè)長期平穩(wěn)運行。

當(dāng)不可預(yù)見的事件導(dǎo)致基本目標(biāo)與假設(shè)發(fā)生改變時，需采取重新評估(RE)方式。哈工大、北航等國內(nèi)高校被禁止使用 MATLAB，這件事在國內(nèi)社交媒體迅速發(fā)酵并登上熱搜，引發(fā)學(xué)術(shù)界和技術(shù)界的廣泛討論，從開源社區(qū)中尋找替代品或許是國內(nèi)組織機構(gòu)在短時間內(nèi)解決問題的一條捷徑[19]。此類難以預(yù)見的管制行為發(fā)生時，原有的決策目標(biāo)、成功條件等基礎(chǔ)信息可能發(fā)生了變化而不再適用，風(fēng)險已超出原考慮范圍，這就需要進行重新評估，重啟決策過程。

4 DAP框架對科技企業(yè)出口管制應(yīng)對方法的啟示

應(yīng)對美國等高科技國家對我國頻繁的出口管制，科技企業(yè)要注重奠定基礎(chǔ)，重視國家出口管制相關(guān)法律與制度的儲備，并配合政府進行法律的持續(xù)優(yōu)化；把握重點，加強風(fēng)險與機會分析，提高企業(yè)決策的相對穩(wěn)定性；并提升保障，關(guān)注情報界的最新研究與預(yù)測，充分利用科技情報機構(gòu)提供的優(yōu)質(zhì)服務(wù)。

4.1重視出口管制法律與制度優(yōu)化長期以來，我國執(zhí)行的出口管制相關(guān)政策法規(guī)出臺較早，在實際操作中存在諸多問題與漏洞，這也在一定程度上影響了科技企業(yè)的進出口活動。為了維護國家安全和利益，履行防擴散等國際義務(wù)，加強和規(guī)范出口管制，我國制定了《中華人民共和國出口管制法》(下稱《出口管制法》)，于2020年10月17日正式通過并公布[20]。應(yīng)對出口管制，國家層面上的制度儲備尤為重要?！冻隹诠苤品ā肪C合考慮當(dāng)前國際形勢、社會現(xiàn)狀、經(jīng)濟和技術(shù)水平等因素，在管制政策、管制清單和管制措施，以及監(jiān)督管理和法律責(zé)任這幾方面都有了更加明確的規(guī)定。

這是新的起點，而不是終點?！冻隹诠苤品ā反砹酥袊钚碌某隹诠苤埔?guī)定與條款，適應(yīng)當(dāng)前國內(nèi)外的科技發(fā)展水平與競爭環(huán)境。但其應(yīng)用場景不是一成不變的，競爭情報界要持續(xù)追蹤國內(nèi)高科技發(fā)展趨向和國外高科技競爭態(tài)勢，企業(yè)也要重視并配合政府對出口管制制度及時進行優(yōu)化，共同助力我國相關(guān)出口管制舉措的出臺與優(yōu)化，使其能夠適應(yīng)風(fēng)云變幻的內(nèi)外部環(huán)境。

4.2加強科技企業(yè)風(fēng)險與機會管理國外現(xiàn)有出口管制規(guī)則依舊存在諸多不確定性，并給予執(zhí)法機構(gòu)很大的自由裁量權(quán)，企業(yè)情報人員要高度重視、持續(xù)關(guān)注后續(xù)將出臺的實施細(xì)則和執(zhí)法實踐[21]。企業(yè)要加強風(fēng)險與機會分析，并重視分析已頒布的管制舉措與執(zhí)法案例，提高企業(yè)決策的穩(wěn)健性，具體做法如下。

一是主動加強合規(guī)化管理，嚴(yán)格控制企業(yè)出口流程，確保出口活動的合規(guī)性，降低企業(yè)違規(guī)風(fēng)險。包括明確經(jīng)營物項是否在管制目錄中，全面、系統(tǒng)地了解貿(mào)易伙伴，嚴(yán)格管控員工招聘與培訓(xùn)，以及保存涉及出口行為的全部記錄等[22]。二是優(yōu)化供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)，擴展供貨渠道，努力擺脫美國技術(shù)管制的枷鎖。特別是對于核心技術(shù)依賴于進口的企業(yè)，應(yīng)與不同國家和地區(qū)的供應(yīng)商開展廣泛合作，爭取緩解可能的貿(mào)易風(fēng)險。三是加大關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)投入力度，并建立科研創(chuàng)新激勵機制，尋求與企業(yè)、高校、科研機構(gòu)等通力合作，加速產(chǎn)業(yè)改革與升級，在國際分工上追求優(yōu)勢地位。四是倡導(dǎo)國際合作，在英國、德國、法國、俄羅斯、日本、以色列等地區(qū),依托知名高校院所、企業(yè)建設(shè)離岸創(chuàng)新中心、共建科技園區(qū)與孵化基地、構(gòu)建常態(tài)化科技合作機制、推動人才聯(lián)合培養(yǎng)交流、加強重大科研聯(lián)合攻關(guān)[23]。五是加強與供應(yīng)商的密切合作伙伴關(guān)系，關(guān)鍵時刻爭取外部力量的支持與協(xié)助，從而獲得更加優(yōu)厚的待遇，將潛在損失降到最低。

4.3關(guān)注競爭情報理論與實踐研究“醒早眺遠”是情報的特色使命，從這個意義上說，對“未知”問題進行感知探索和對不確定性未來提示預(yù)警從而減少“意外”才是情報工作真正的價值所在[24]。應(yīng)對國外的高科技出口管制，我國情報界應(yīng)加強競爭情報的理論與實踐研究，尤其是對國內(nèi)高科技鏈路缺口的分析和國外出口管制舉措的預(yù)測，為保證國家科技安全、企業(yè)科技平穩(wěn)發(fā)展提供服務(wù)。

情報學(xué)界要加強理論探索與創(chuàng)新，構(gòu)建學(xué)科基礎(chǔ)框架，為競爭情報所需的情報產(chǎn)品與服務(wù)提供理論與方法支持?？萍记閳髾C構(gòu)在此基礎(chǔ)上，持續(xù)關(guān)注美國等科技強國關(guān)于技術(shù)出口管制制度的最新條款及案例，從中挖掘潛在的未來管制動向，協(xié)助政府和企業(yè)更加及時且有效地進行決策調(diào)整與優(yōu)化。

政府和科技企業(yè)要持續(xù)關(guān)注情報界的最近研究進展，充分利用其研究成果。并加強與情報機構(gòu)的合作，針對國內(nèi)外現(xiàn)狀協(xié)同開展分析與預(yù)測，在全球高科技競賽中為我國爭取更大優(yōu)勢。

5 總結(jié)與展望

自建國以來，科技發(fā)達國家對關(guān)鍵核心科技的出口管制始終存在，雖根據(jù)國際形勢與國家政策等因素會在一定時間內(nèi)有所調(diào)整，但總體出口管制措施十分嚴(yán)格。歸根到底，我國需要加強研發(fā)投資，力求將關(guān)鍵核心技術(shù)牢牢掌握在自己手中，當(dāng)然這是有限制的。一則科技研發(fā)并非一日之功，沒有國家和企業(yè)能夠保證加大投資便能立刻研發(fā)出核心科技；二則企業(yè)間的分工與合作是必不可少的，沒有國家和企業(yè)能夠掌握全部關(guān)鍵技術(shù)。因此在當(dāng)前階段，我國科技企業(yè)要加強與政府和情報界的合作，積極配合政府制定并優(yōu)化出口管制相關(guān)法律法規(guī)，充分利用科技情報機構(gòu)的優(yōu)質(zhì)情報成果與服務(wù)，持續(xù)優(yōu)化企業(yè)經(jīng)營決策，提高對國外出口管制的應(yīng)對能力。