彭志斌

(北京外國(guó)語(yǔ)大學(xué) 外國(guó)語(yǔ)言研究所，北京 100089)

0 引言

“概念隱喻理論”(Conceptual Metaphor Theory，簡(jiǎn)稱CMT)是認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)的理論先驅(qū)和發(fā)端，由美國(guó)語(yǔ)言學(xué)家Lakoff 和哲學(xué)家Johnson 在1980年聯(lián)袂出版的《我們賴以生存的隱喻》(MetaphorsWeLiveBy)一書(shū)中首次提出。此后，該理論成為認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)研究范式中影響力最大、應(yīng)用面最廣、成果最豐碩的理論框架之一，不僅有力地促成并推進(jìn)了認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)的形成和發(fā)展，也對(duì)認(rèn)知科學(xué)、哲學(xué)、文學(xué)、人類學(xué)、社會(huì)學(xué)等其他相關(guān)學(xué)科的研究產(chǎn)生了重要影響。自CMT提出以來(lái)，許多學(xué)者對(duì)其進(jìn)行了不斷的反思、修正、深化或拓展，匈牙利羅蘭大學(xué)K?vecses教授便是其中之一，他深耕隱喻研究近四十年，是認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)范式下隱喻研究的領(lǐng)軍人物之一。他的專著《拓展的概念隱喻理論》(ExtendedConceptualMetaphorTheory)于2020年由劍橋大學(xué)出版社出版。該書(shū)對(duì)CMT進(jìn)行了全方位拓展和深化，主要聚焦以下五個(gè)問(wèn)題：有多少語(yǔ)言是非比喻(字面)的？基本隱喻是直接產(chǎn)生于體驗(yàn)還是基于轉(zhuǎn)喻機(jī)制？隱喻涉及的概念結(jié)構(gòu)究竟是什么？隱喻是否受語(yǔ)境影響？隱喻是離線加工還是在線加工？作者將自己對(duì)CMT以上問(wèn)題的拓展觀點(diǎn)統(tǒng)稱為“拓展的概念隱喻理論”(extended Conceptual Metaphor Theory，ECMT)。

1 內(nèi)容概要

全書(shū)共八章，第一章概述CMT的研究現(xiàn)狀，為全書(shū)論述作鋪墊，第二至第六章分別針對(duì)五個(gè)方面的問(wèn)題展開(kāi)闡述，第七、八章對(duì)本書(shū)提出的“拓展的概念隱喻觀”進(jìn)行歸納總結(jié)并提出研究展望。

第一章簡(jiǎn)要介紹CMT的主要研究?jī)?nèi)容、現(xiàn)狀和面臨的主要挑戰(zhàn)。由Lakoff 和 Johnson 于1980年提出的“概念隱喻理論”是最經(jīng)典的概念隱喻理論，其主要貢獻(xiàn)在于把隱喻看作一種基本的思維方式和認(rèn)知機(jī)制，即我們的概念系統(tǒng)本質(zhì)上是隱喻性的。之后，學(xué)者們對(duì)經(jīng)典概念隱喻理論進(jìn)行了不斷的修正和發(fā)展，主要研究?jī)?nèi)容涉及“隱喻普遍性(pervasiveness of metaphor)”“隱喻定義”“隱喻映射”“隱喻思維”“隱喻現(xiàn)實(shí)建構(gòu)(creation of metaphorical reality)”“多模態(tài)隱喻”“隱喻基礎(chǔ)(grounding)”“基本隱喻和復(fù)合隱喻”“意象圖式與隱喻”“隱喻與語(yǔ)法”“神經(jīng)隱喻理論”“普遍性和變異”“語(yǔ)境與隱喻”“隱喻網(wǎng)絡(luò)”等。CMT面臨的主要理論挑戰(zhàn)是“隱喻運(yùn)作的概念結(jié)構(gòu)不明確”“循環(huán)論證”和“方法論問(wèn)題”。作者指出，CMT是一個(gè)復(fù)雜而又連貫的隱喻理論，能夠解釋隱喻的諸多現(xiàn)象，但它也未達(dá)到“完美狀態(tài)”，該章列舉了五個(gè)方面的問(wèn)題：(1)字面意義(literal meaning)究竟是否存在？(2)如果基本隱喻假設(shè)一個(gè)具有相關(guān)元素的單一概念單元，那么，是否可以假定基本隱喻的產(chǎn)生是通過(guò)轉(zhuǎn)喻而不是直接來(lái)自兩個(gè)體驗(yàn)性的“認(rèn)知域”?(3)我們能夠或應(yīng)該在什么概念層面上識(shí)別概念隱喻？是認(rèn)知域，意象圖式，心理空間，還是別的概念結(jié)構(gòu)？(4) 我們應(yīng)該把隱喻看作一個(gè)在線發(fā)生的認(rèn)知過(guò)程，還是一個(gè)在某種程度上處于長(zhǎng)期記憶中或多或少穩(wěn)定的概念系統(tǒng)的一部分？5、是否有可能在認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)范式中提出一種新的概念隱喻理論，將隱喻產(chǎn)生的語(yǔ)境整合到CMT中？對(duì)以上五個(gè)方面問(wèn)題的回答就構(gòu)成了本書(shū)的主體內(nèi)容，第二到六章分別針對(duì)以上問(wèn)題進(jìn)行了論述。

第二章旨在探討語(yǔ)言在多大程度上是比喻性的(figurative)。作者認(rèn)為，幾乎所有的表達(dá)都是比喻性的，幾乎不存在字面義的表達(dá)。根據(jù)CMT的“恒定原則”(Invariance Princple)，我們常常通過(guò)直接體驗(yàn)和具體事物或概念來(lái)理解抽象體驗(yàn)和抽象事物或概念，這就假定了字面義(literal meaning)和比喻義(figurative meaning)之分，也即字面義的存在。作者認(rèn)為，我們所認(rèn)為的字面義大部分只是本體論上的字面義，但就其認(rèn)知地位而言，它是隱喻性建構(gòu)的結(jié)果。從歷時(shí)的角度來(lái)看，許多具體概念也是比喻概念化的結(jié)果。即便是基于我們最直接最基本的體驗(yàn)而建構(gòu)的概念(如身邊的動(dòng)物，基本的空間關(guān)系，基本的情感，身體的部位等)我們對(duì)其的理解也不是字面地(literally)，而是比喻性地(figuratively)。另一方面，CMT認(rèn)為，一些抽象概念常被認(rèn)為是字面的，但從歷史的角度來(lái)考察，它們也具有隱喻或轉(zhuǎn)喻的根源。換句話說(shuō)，無(wú)論是對(duì)抽象事物(或概念)還是具體事物(或概念)我們總是以比喻的方式去理解，因此CMT所假定的從具體到抽象的單向映射失去其存在的價(jià)值。但作者也指出，這并不是說(shuō)字面意義就完全不存在，它也是存在的，只是所占數(shù)量要比CMT所主張的少得多。

第三章指出，許多基本隱喻具有轉(zhuǎn)喻基礎(chǔ)，而不是直接來(lái)源于我們的身體體驗(yàn)。轉(zhuǎn)喻通過(guò)概括(generalization，或稱圖式化，schematization)和專門化(specialization，或稱闡釋，elaboration)等認(rèn)知過(guò)程形成隱喻。在概念化過(guò)程中，存在一個(gè)帶有特定元素(element)的框架(frame)，該元素能夠激活整個(gè)框架，這是轉(zhuǎn)喻過(guò)程。此外，該元素包含一個(gè)具有特定框架的概念(frame-specific concept)，該概念被概括或圖式化為框架外存在的概念，因而隱喻發(fā)生。

第四章主要討論概念隱喻所關(guān)涉的概念結(jié)構(gòu)是什么，提出“概念隱喻多層觀”(Multi-level View of Conceptual Metaphor)。自Lakoff 和Johnson在《我們賴以生存的隱喻》中使用“認(rèn)知域”(domain)來(lái)談?wù)摳拍铍[喻以來(lái)，學(xué)者們使用了不同術(shù)語(yǔ)來(lái)指稱概念隱喻所關(guān)涉的概念結(jié)構(gòu)，包括“框架”(frame)、“意象圖式”(image schema)、“認(rèn)知模型”(cognitive model)、“理想化認(rèn)知模型”(idealized cognitive model)、“場(chǎng)景”(scene)、“圖式”(schema)、“情景”(scenario)，等等，但都囿于單一概念結(jié)構(gòu)。作者認(rèn)為，我們的概念系統(tǒng)由具有不同圖式性程度的概念結(jié)構(gòu)組成，正是這些概念結(jié)構(gòu)組織并構(gòu)建了我們的概念系統(tǒng)，其中最常見(jiàn)的概念結(jié)構(gòu)便是意象圖式、認(rèn)知域、框架和心理空間。他們具有不同的圖式性程度，在我們的概念系統(tǒng)中形成一個(gè)層級(jí)性組織(hierarchy)。概念隱喻亦受到了這四種概念結(jié)構(gòu)的組織和構(gòu)建。根據(jù)“概念隱喻多層觀”，任一概念隱喻都同時(shí)關(guān)涉意象圖式、認(rèn)知域、框架和心理空間四個(gè)圖式性程度不同的概念結(jié)構(gòu)。

第五章認(rèn)為隱喻不僅是概念性的也是語(yǔ)境性的。學(xué)界主流觀點(diǎn)認(rèn)為，隱喻不僅是一種語(yǔ)言現(xiàn)象，更是一種思維方式。作為一種思維方式和認(rèn)知機(jī)制，隱喻儲(chǔ)存在我們的長(zhǎng)時(shí)記憶中，被認(rèn)為與實(shí)時(shí)語(yǔ)境因素?zé)o關(guān)。本書(shū)認(rèn)為，話語(yǔ)中的隱喻使用受到各種語(yǔ)境因素的影響。這些語(yǔ)境因素可劃分為四大類：情景語(yǔ)境(situational context)、話語(yǔ)語(yǔ)境(discourse context)、概念-認(rèn)知語(yǔ)境(conceptual-cognitive context)和身體語(yǔ)境(bodily context)。上述各種語(yǔ)境因素又可分為兩種語(yǔ)境類型：局部語(yǔ)境(local context)和全局語(yǔ)境(global context)。前者指?jìng)€(gè)人在特定交際情境中所擁有的知識(shí)，后者涉及語(yǔ)言社區(qū)成員共享的知識(shí)。語(yǔ)境影響下的隱喻產(chǎn)出涉及以下步驟：決定認(rèn)知操作(選擇隱喻概念化)、暴露于各種局部和全局語(yǔ)境、啟動(dòng)語(yǔ)境因素、建立概念路徑。

第六章主要目標(biāo)是調(diào)查心理空間層面的隱喻在線加工過(guò)程和功能，并探討其與更高概念層面所進(jìn)行的概念隱喻之間的聯(lián)系。CMT受到的主要批評(píng)之一是它不能解釋真實(shí)話語(yǔ)中隱喻語(yǔ)言的實(shí)時(shí)意義，因?yàn)镃MT只關(guān)注意象圖式、認(rèn)知域、框架這些非語(yǔ)境層面的、儲(chǔ)存于長(zhǎng)時(shí)記憶的隱喻現(xiàn)象，排除了心理空間層面的隱喻現(xiàn)象?！案拍铍[喻多層觀”把心理空間納入隱喻研究范疇，關(guān)注隱喻的實(shí)時(shí)在線加工過(guò)程。在真實(shí)話語(yǔ)中，最直接用于產(chǎn)出或理解隱喻的在線心理空間與更高層次的離線概念結(jié)構(gòu)(意象圖式、認(rèn)知域、框架)系統(tǒng)地聯(lián)系在一起，共同服務(wù)于隱喻表達(dá)的產(chǎn)出或理解。為完全理解隱喻在自然話語(yǔ)中的工作機(jī)制，離線和在線概念結(jié)構(gòu)都是必要的。本章還詳細(xì)討論了兩種典型的在線隱喻現(xiàn)象：混合隱喻和概念整合。雖然在這兩種情況下，許多心理活動(dòng)都發(fā)生在心理空間的層面上，但如果不考慮相應(yīng)的離線概念結(jié)構(gòu)層面，也不可能對(duì)其進(jìn)行充分解釋。

第七章描繪了“拓展的概念隱喻觀”(ECMT)的全局視野?；诘诙搅聦?duì)CMT的“拓展”，作者認(rèn)為ECMT在“意義類型”“概念結(jié)構(gòu)”“記憶類型”和“本體地位”四個(gè)維度拓展了經(jīng)典CMT。CMT關(guān)注的隱喻意義僅僅是圖式性的概念意義，ECMT將隱喻意義類型區(qū)分為意象圖式層的自然意義、認(rèn)知域和框架層的非語(yǔ)境意義和心理空間層的語(yǔ)境意義；CMT談?wù)摰碾[喻概念結(jié)構(gòu)是單一的，ECMT將隱喻的概念結(jié)構(gòu)拓展到心理空間層面，并根據(jù)圖式性程度的差異區(qū)分為意象圖式、認(rèn)知域、框架、心理空間四個(gè)層面；CMT只關(guān)注長(zhǎng)時(shí)記憶的隱喻概念化，而ECMT認(rèn)為隱喻概念化既存在于長(zhǎng)時(shí)記憶也存在于工作記憶中；CMT認(rèn)為隱喻僅僅是處于超個(gè)體層面的，而ECMT認(rèn)為隱喻既是超個(gè)體層面的，也是個(gè)體的和亞個(gè)體的。ECMT既體現(xiàn)了隱喻產(chǎn)生動(dòng)機(jī)的經(jīng)驗(yàn)相關(guān)性(the experiential correlations)，又考慮到了啟動(dòng)隱喻加工的語(yǔ)境因素，因此能回答CMT所面臨的隱喻為何能在特定語(yǔ)境下無(wú)意識(shí)的被選擇的問(wèn)題，其原因在于在特定語(yǔ)境中話語(yǔ)主題會(huì)促使說(shuō)話人選擇特定隱喻來(lái)表達(dá)特定的思想。ECMT區(qū)分了隱喻概念結(jié)構(gòu)的不同圖式程度，建構(gòu)了從心理空間層到意象圖式層的概念通道(conceptual pathway)，概念化者基于該概念通道來(lái)產(chǎn)出和理解隱喻，因而回答了CMT不能解釋隱喻產(chǎn)出和理解的具體過(guò)程的問(wèn)題。

第八章通過(guò)回應(yīng)第一章提出的五個(gè)問(wèn)題來(lái)總結(jié)全書(shū)并提出研究展望。作者通過(guò)回顧第二到第六章的主要內(nèi)容，總結(jié)了“拓展的概念隱喻觀”的基本觀點(diǎn)，并比較其與先前一些理論(如概念整合、蓄意隱喻、關(guān)聯(lián)理論、隱喻動(dòng)態(tài)系統(tǒng)觀)的異同。最后，作者認(rèn)為ECMT的未來(lái)研究可以從以下方面展開(kāi)：在其他模態(tài)中尋找圖式性層級(jí)結(jié)構(gòu)(schematicity hierarchy)的支持證據(jù)；尋找更多的語(yǔ)境影響語(yǔ)言和非語(yǔ)言隱喻意義產(chǎn)生的具體案例；探索“語(yǔ)境引發(fā)的層級(jí)結(jié)構(gòu)”(context-induced hierarchy)在社會(huì)認(rèn)知中的作用；建立更精確的模型來(lái)研究人們進(jìn)行隱喻互動(dòng)時(shí)在物理世界、社會(huì)世界、話語(yǔ)、身體、概念系統(tǒng)和大腦中所發(fā)生的事情。

2 簡(jiǎn)要評(píng)析

該著作在結(jié)合認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)其他核心理論的基礎(chǔ)上，對(duì)CMT中未達(dá)成共識(shí)的一些重要問(wèn)題進(jìn)行了深入探究，提出了“拓展的概念隱喻理論觀”，深化了我們對(duì)概念隱喻的認(rèn)識(shí)，對(duì)未來(lái)研究具有重要的參考價(jià)值。本書(shū)具有如下特點(diǎn)：

第一，對(duì)CMT進(jìn)行了全方位深化和拓展。CMT自1980年發(fā)軔以來(lái)，引發(fā)了隱喻研究的一場(chǎng)聲勢(shì)浩大的認(rèn)知革命，研究成果汗牛充棟，理論創(chuàng)新亦是層出不窮，但在很多基本理論上并未達(dá)成共識(shí)。本書(shū)針對(duì)CMT所存在的問(wèn)題進(jìn)行了全方位拓展，從五個(gè)主要方面進(jìn)行了深入分析：(1)幾乎所有語(yǔ)言都是比喻的。Lakoff和Johnson(1980) 在《我們賴以生存的隱喻》中指出“大多數(shù)語(yǔ)言都是隱喻的”，該觀點(diǎn)曾受到學(xué)界的質(zhì)疑，但K?vecses在本書(shū)中更是向前邁進(jìn)了一步，認(rèn)為從歷時(shí)的角度考察，幾乎所有語(yǔ)言都是隱喻。(2)Grady(1997)區(qū)分了基本隱喻和復(fù)合隱喻，認(rèn)為基本隱喻直接來(lái)自人類與所在世界的互動(dòng)體驗(yàn)。本書(shū)認(rèn)為基本隱喻也并不是直接來(lái)自體驗(yàn)，而是具有轉(zhuǎn)喻基礎(chǔ)。(3)以往學(xué)者談?wù)摳拍铍[喻都基于“認(rèn)知域”等單一概念結(jié)構(gòu)，本書(shū)提出“概念隱喻多層觀”(the Multilevel View of Conceptual Metaphor)(彭志斌，2020)。作者認(rèn)為我們的概念系統(tǒng)是由圖式程度不等的、層級(jí)性的概念結(jié)構(gòu)構(gòu)成。這一圖式性層級(jí)概念系統(tǒng)在我們的隱喻概念化中起著至關(guān)重要的作用。我們可以區(qū)分四種圖式性概念結(jié)構(gòu)：意象圖式、認(rèn)知域、框架、心理空間，其圖式性程度依次遞減，它們均在隱喻概念化中發(fā)揮作用。 (4)把“語(yǔ)境”納入隱喻。CMT在深入揭示隱喻的概念本質(zhì)方面取得了重大成績(jī)，但在一味強(qiáng)調(diào)隱喻的概念功能的同時(shí)，也忽略了隱喻對(duì)即時(shí)話語(yǔ)的解釋力。CMT主要是作為一種認(rèn)知理論，缺乏對(duì)語(yǔ)境因素的考慮，作者認(rèn)為隱喻的使用受到了各種各樣語(yǔ)境因素的影響。(5)關(guān)注隱喻的“在線加工”機(jī)制。心理空間是一種在線加工機(jī)制，作者將其引入隱喻研究，凸顯了隱喻產(chǎn)出和理解的動(dòng)態(tài)性，區(qū)分了長(zhǎng)時(shí)記憶和工作記憶在隱喻概念化中的作用。意象圖式、認(rèn)知域、框架層面的概念隱喻處于長(zhǎng)時(shí)記憶，而心理空間層面的概念隱喻屬于工作記憶的在線加工。

第二，注重理論的交叉融合?？v覽全書(shū)，作者并未囿于隱喻理論本身，而是常常與認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)的其他理論結(jié)合起來(lái)。作者提出的“概念隱喻多層觀”便是將認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)的“意象圖式”“認(rèn)知域”“框架”和“心理空間”等主要理論與隱喻結(jié)合起來(lái)，用以區(qū)分隱喻內(nèi)部的不同概念結(jié)構(gòu)。這四種概念結(jié)構(gòu)具有不同的圖式性程度，構(gòu)成一個(gè)圖式層級(jí)(schematicity hierarchy), 成為隱喻形成的概念通道(conceptual pathway)。每一個(gè)隱喻都由“意象圖式隱喻”“認(rèn)知域隱喻”“框架隱喻”和“心理空間隱喻”組成，這些不同概念結(jié)構(gòu)層面的隱喻形成一個(gè)基于不同圖式程度的相互關(guān)聯(lián)的層級(jí)。此外，作者還將隱喻研究和(認(rèn)知)語(yǔ)法研究結(jié)合起來(lái)。作者認(rèn)為，我們的概念系統(tǒng)是由結(jié)構(gòu)性的概念組織和一套認(rèn)知操作機(jī)制構(gòu)成。認(rèn)知操作機(jī)制除了隱喻轉(zhuǎn)喻外，還應(yīng)包括來(lái)自認(rèn)知語(yǔ)法的“概括(generalization)”和“闡釋(elaboration)”，這四種認(rèn)知操作機(jī)制的結(jié)合，能夠解決隱喻和轉(zhuǎn)喻的區(qū)分難題(35-36)。最后，作者把“心理空間”納入概念隱喻，解決了概念隱喻和概念整合的兩張皮現(xiàn)象。概念整合在心理空間層運(yùn)作，傳統(tǒng)概念隱喻卻在心理空間以上的框架、認(rèn)知域、意象圖式等層面運(yùn)作，二者互不相干，各自為政。“概念隱喻多層觀”通過(guò)把心理空間納入概念隱喻研究范疇而找到了概念隱喻理論和概念整合理論的契合點(diǎn)。

第三，質(zhì)性分析和個(gè)案分析相結(jié)合。理論拓展是本書(shū)的主要目的，但本書(shū)并沒(méi)有局限于理論探討，作者在討論每一個(gè)理論時(shí)，均使用生動(dòng)的例子來(lái)進(jìn)行個(gè)案分析，這既有助于讀者理解理論內(nèi)涵，也證實(shí)了理論的應(yīng)用性。縱覽全書(shū)，作者使用了大量的隱喻案例，既有傳統(tǒng)文字隱喻，也有圖像多模態(tài)隱喻。為體現(xiàn)與CMT及后期學(xué)界對(duì)其理論發(fā)展的對(duì)話，本書(shū)的很多用例來(lái)自已有研究文獻(xiàn)，這有助于讀者了解本書(shū)的拓展與已有研究的關(guān)聯(lián)和進(jìn)步之處。

當(dāng)然，本書(shū)亦有值得商榷之處，由于“認(rèn)知域”和“框架”本身是兩個(gè)難以區(qū)分的概念，且本書(shū)并未在方法論上提出區(qū)分二者的標(biāo)準(zhǔn)，作者提出的四個(gè)層級(jí)的概念結(jié)構(gòu)在實(shí)際隱喻分析中會(huì)變得區(qū)分乏力。但瑕不掩瑜，本書(shū)對(duì)概念隱喻的理論拓展不僅能給隱喻研究學(xué)者和語(yǔ)言研究學(xué)者帶來(lái)新的啟發(fā)，而且對(duì)于我們認(rèn)識(shí)人類的整個(gè)認(rèn)知系統(tǒng)的本質(zhì)具有深遠(yuǎn)意義。