劉冠辰 喬志林 陳 晨

一、問題的提出

自中國加入WTO 以來，特別是在黨的十八大將創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展上升為國家戰(zhàn)略之后，伴隨著一系列重大創(chuàng)新規(guī)劃、創(chuàng)新項目和改革舉措的實施，中國的研發(fā)投入不斷增加。從總量上看，研發(fā)投入從2000 年的不足900 億元，增加到2018 年的1.968萬億元，實現(xiàn)了18.73%的復(fù)合增長。從研發(fā)強度即研發(fā)投入占GDP 的比重來看，也由2000 年的0.92%，提升到2018 年的2.15%，超過了歐盟28國2.03%的平均水平，接近經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）的平均水平（2.38%），與美國（2.83%）、日本（3.28%）、德國（3.13%）①中國研發(fā)和GDP 數(shù)據(jù)來自歷年《中國統(tǒng)計年鑒》，研發(fā)強度和增長率則是依據(jù)統(tǒng)計年鑒數(shù)據(jù)計算而得；歐盟、經(jīng)濟合作與發(fā)展組織、美國、日本以及德國2018 年研發(fā)強度數(shù)據(jù)來自O(shè)ECD 數(shù)據(jù)庫，詳見：https://data.oecd.org/rd/grossdomestic-spending-on-r-d.htm.的差距進一步縮小。然而，研發(fā)投入的增加并沒有推動中國全要素生產(chǎn)率實現(xiàn)顯著提升②唐未兵、傅元海、王展祥：《技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)引進與經(jīng)濟增長動力轉(zhuǎn)換》，《經(jīng)濟研究》2014 年第7 期。，相反，在投入規(guī)模持續(xù)擴大的同時，全要素生產(chǎn)率增速卻呈現(xiàn)出逐漸減弱的態(tài)勢，如圖1 所示。

圖1 中國2001—2018 年不同類型研發(fā)投入強度和全要素生產(chǎn)率變化關(guān)系

圖1 顯示了2001—2018 年，中國不同類型研發(fā)投入強度同全要素生產(chǎn)率增速的變化趨勢。從圖中可以看出，在研發(fā)投入強度方面，總研發(fā)強度在考察區(qū)間呈現(xiàn)出持續(xù)增長態(tài)勢，從2001 年的不足1%，增長至2018 年的2.15%；分研發(fā)類型看，雖然三類研發(fā)投入的高速增長，帶動各自投入強度逐年提高，但是整體規(guī)模的擴張，并沒有推動投入結(jié)構(gòu)出現(xiàn)明顯的改善?；A(chǔ)研究投入相對規(guī)模的“停滯不前”、應(yīng)用研究投入相對規(guī)模的持續(xù)萎縮與試驗開發(fā)投入相對規(guī)模的穩(wěn)步擴張，促使三類研發(fā)投入結(jié)構(gòu)由2001 年的5：17：78“惡化”至2018 年的5.5：11：83.5，這與美國2018 年17：20：63 的研發(fā)支出結(jié)構(gòu)相比，還存在較大差距。①中國研發(fā)投入結(jié)構(gòu)數(shù)據(jù)依據(jù)《中國科技統(tǒng)計年鑒》計算所得；美國2018 年不同類型研發(fā)投入數(shù)據(jù)來自O(shè)ECD 數(shù)據(jù)庫，詳見：https://stats.oecd.org/Index.aspx?DataSetCode=GERD_TORD，其中，研發(fā)投入結(jié)構(gòu)數(shù)據(jù)由作者計算所得。在全要素生產(chǎn)率方面，可以看出，2005 年之前全要素生產(chǎn)率增速處于較高水平，在2005 年之后則呈現(xiàn)出波動下降的態(tài)勢，直至2012 年跌入負增長區(qū)間，隨后又于2015 年開始觸底回升。整體而言，考察區(qū)間全要素生產(chǎn)率增速呈現(xiàn)出波動降低的態(tài)勢。綜合研發(fā)投入強度與全要素生產(chǎn)率變化趨勢可知，2001—2018 年間，中國研發(fā)投入與全要素生產(chǎn)率之間產(chǎn)生了較為明顯的背離，規(guī)模的增長并沒有帶來創(chuàng)新效率的顯著改善和經(jīng)濟增長質(zhì)量的提升。如何理解這種背離是本文擬探究的問題。

考慮到研發(fā)的異質(zhì)性②經(jīng)合組織（OECD）將研發(fā)劃分為基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗開發(fā)三類。這三類研發(fā)活動，除了在研究內(nèi)容、產(chǎn)出和承擔(dān)主體等方面存在不同，還在投入規(guī)模、研發(fā)周期、面臨的投資風(fēng)險以及不確定性等方面存在顯著差異。特征，如果將其作同質(zhì)化處理并進行研究，不僅可能導(dǎo)致“虛假”的研究結(jié)果出現(xiàn)，還可能由此形成誤導(dǎo)性的政策建議。③[美]阿吉翁、霍依特:《內(nèi)生增長理論》，陶然譯，北京，北京大學(xué)出版社，2004 年，第167—170 頁。因此，本文從異質(zhì)性角度出發(fā)，就不同類型研發(fā)資本對全要素生產(chǎn)率的作用機制和作用強度進行分析，這對于理解兩者之間的“背離”現(xiàn)象具有現(xiàn)實意義。

二、文獻綜述

內(nèi)生經(jīng)濟增長理論認為，技術(shù)進步是實現(xiàn)經(jīng)濟持續(xù)增長的決定因素④Romerp.,“Endogenous Technical change”,Journal of Political Economy, 1990(98),pp.71-102.，而創(chuàng)新則是推動技術(shù)進步和生產(chǎn)率提高的主要力量，正如熊彼特在其經(jīng)濟周期循環(huán)論中所強調(diào)的，如果經(jīng)濟生產(chǎn)中沒有創(chuàng)新，那么就不會有生產(chǎn)函數(shù)的重新組合，也就不會有生產(chǎn)效率的持續(xù)改善，那樣經(jīng)濟持續(xù)增長將會停滯，只有通過創(chuàng)新，才能提升整個經(jīng)濟體系的生產(chǎn)效率。⑤[美]熊彼特：《經(jīng)濟周期循環(huán)論：對利潤、資本、信貸、利息以及經(jīng)濟周期的探究》，葉華譯，北京，中國長安出版社，2009，第94—126 頁。研發(fā)作為一種創(chuàng)新活動，促進了經(jīng)濟增長和生產(chǎn)率提升。⑥Coe D,Helpman E,“International R&D Spillovers”,European Economic Review,vol.39,no.5(May 1995),pp.859-887.當(dāng)前就研發(fā)對全要素生產(chǎn)率作用進行研究的文獻主要涉及兩類：一類是從研發(fā)同質(zhì)性角度出發(fā)，就研發(fā)對創(chuàng)新和全要素生產(chǎn)率的作用進行分析，這主要包括對社會總研發(fā)資本和產(chǎn)業(yè)研發(fā)資本兩方面進行考察。劉建翠等⑦劉建翠、鄭世林：《研發(fā)投入對中國區(qū)域全要素生產(chǎn)率的影響研究——基于DEA-Tobit 模型》，《城市與環(huán)境研究》2018 年第4 期。使用省際研發(fā)數(shù)據(jù)，對研發(fā)與全要素生產(chǎn)率之間的關(guān)系進行了研究，結(jié)果表明研發(fā)對不同區(qū)域全要素生產(chǎn)率的作用效果存在顯著的差異。金剛⑧金剛、沈坤榮：《中國工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新空間擴散效應(yīng)的時空演化》，《經(jīng)濟地理》2016 年第5 期。、孫學(xué)敏等⑨孫學(xué)敏、王杰：《環(huán)境規(guī)制，引致性研發(fā)與企業(yè)全要素生產(chǎn)率——對“波特假說”的再檢驗》，《西安交通大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版）》2016 年第2 期。學(xué)者也從社會總研發(fā)投入出發(fā)就其與全要素生產(chǎn)率的關(guān)系進行了研究。屈玉閣⑩屈玉閣：《工業(yè)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新效率與全要素生產(chǎn)率研究——基于綠色增長視角》，《科技管理研究》2015 年第3 期。、盧志平11盧志平、文婷婷：《研發(fā)投入對汽車制造業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響研究》，《廣西科技大學(xué)學(xué)報》2018 年第4 期。、孟春希12孟春希：《稅收優(yōu)惠政策對高新技術(shù)企業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響研究——基于研發(fā)投入的視角》，碩士學(xué)位論文，吉林大學(xué)，2020 年，第49 頁。等學(xué)者則從產(chǎn)業(yè)或企業(yè)層面出發(fā)，就研發(fā)同企業(yè)生產(chǎn)率、產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率、汽車制造業(yè)全要素生產(chǎn)率等方面的關(guān)系進行了研究，結(jié)論表明研發(fā)活動推動了相關(guān)產(chǎn)業(yè)或行業(yè)全要素生產(chǎn)率的提升。

另一類文獻則主要關(guān)注研發(fā)的異質(zhì)性特征，包括兩個小類：一類文獻側(cè)重研究企業(yè)研發(fā)活動的差異性，將企業(yè)的研發(fā)活動分為產(chǎn)品創(chuàng)新活動和工藝創(chuàng)新活動，抑或劃分為具有較低風(fēng)險，旨在提升現(xiàn)有產(chǎn)能利用率的研發(fā)和具有較高風(fēng)險，旨在推動新技術(shù)新產(chǎn)品開發(fā)的研發(fā)活動兩類，并重點就兩類研發(fā)活動對產(chǎn)出和全要素生產(chǎn)率的影響進行了分析。①任曙明、孫飛：《需求規(guī)模，異質(zhì)性研發(fā)與生產(chǎn)率——基于ACF 法實證研究》，《財經(jīng)研究》2014 年第8 期。、②郭園園：《異質(zhì)性研發(fā)投資對企業(yè)生產(chǎn)率的影響機理研究——基于融資約束視角》，博士學(xué)位論文，大連理工大學(xué)，2017年，第57 頁。、③顧群、王文文、李敏：《經(jīng)濟政策不確定性,機構(gòu)投資者持股和企業(yè)研發(fā)投入——基于研發(fā)異質(zhì)性視角》，《軟科學(xué)》2020 年第2 期。另一類文獻則是從研發(fā)活動整體出發(fā)，將其細分為基礎(chǔ)、應(yīng)用和試驗開發(fā)三類④嚴成樑、龔六堂：《R&D 規(guī)模、R&D 結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟增長》，《南開經(jīng)濟研究》2013 年第2 期。，并就不同類型研發(fā)支出同經(jīng)濟增長的關(guān)系進行研究。

綜上所述，現(xiàn)有文獻仍存在一些不足之處。一是從企業(yè)層面研究研發(fā)活動異質(zhì)性的文獻較多，而從國家層面探究研發(fā)異質(zhì)性以及其對全要素生產(chǎn)率影響的文獻較少。由于中國企業(yè)研發(fā)支出的重點在試驗開發(fā)環(huán)節(jié)，且全社會絕大部分試驗開發(fā)活動也都集中在企業(yè)中開展⑤通過對《2019 中國科技統(tǒng)計年鑒》相關(guān)數(shù)據(jù)進行簡單計算可知，以2018 年為例，企業(yè)將96.68%研發(fā)經(jīng)費投入到了試驗開發(fā)環(huán)節(jié)，同時，企業(yè)承擔(dān)了全社會89.82%的試驗開發(fā)活動，而僅承擔(dān)全社會約15.41%的基礎(chǔ)和應(yīng)用研究活動。，因而對企業(yè)異質(zhì)性研發(fā)活動的研究，并不能形成具有普遍意義，能指導(dǎo)整個社會對不同類型研發(fā)資源進行優(yōu)化配置的政策建議。所以，也較難通過對企業(yè)研發(fā)支出結(jié)構(gòu)的剖析，對全國層面全要素生產(chǎn)率與研發(fā)投入規(guī)模相背離的現(xiàn)象進行解釋。二是現(xiàn)有研究多從研發(fā)資本流量角度就其對全要素生產(chǎn)率的影響進行分析，較少從研發(fā)資本存量視角對相關(guān)機制進行研究?？紤]到當(dāng)期研發(fā)產(chǎn)出，不僅會受到當(dāng)期研發(fā)投入流量的直接影響，還可能會受到往期研發(fā)投入所形成的研發(fā)設(shè)備設(shè)施、研發(fā)成果的影響，因而，在論證研發(fā)活動的經(jīng)濟效應(yīng)時，使用資本存量更能真實反映其作用效果。三是從靜態(tài)面板模型出發(fā)考察變量關(guān)系的研究較多，從動態(tài)視角進行研究論證的較少。考慮異質(zhì)性研發(fā)活動投入產(chǎn)出的特性，有必要就不同類型研發(fā)活動可能對全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生的動態(tài)影響進行分析。鑒于此，本文在現(xiàn)有研究的基礎(chǔ)上，使用動態(tài)面板數(shù)據(jù)，就中國基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗開發(fā)活動對全要素生產(chǎn)率的不同作用機制進行了實證分析，為我們更好理解研發(fā)作用區(qū)域創(chuàng)新的機制提供理論支撐，同時也為各級政府制定有關(guān)差異化的政策提供科學(xué)的依據(jù)。

三、理論分析

由于基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗開發(fā)三類研發(fā)活動在投入規(guī)模、投入產(chǎn)出周期、產(chǎn)出形式以及所面臨的風(fēng)險與不確定性方面存在差異，因而它們影響和作用于全要素生產(chǎn)率的機制和效果也可能存在不同，本節(jié)就異質(zhì)性研發(fā)活動對全要素生產(chǎn)率的影響機理進行梳理，為后續(xù)章節(jié)模型設(shè)定提供依據(jù)。

基礎(chǔ)研究是以認識自然現(xiàn)象、揭示自然規(guī)律并獲得科學(xué)發(fā)現(xiàn)和形成相關(guān)的科學(xué)理論為目的的研究活動。雖然通過基礎(chǔ)研究能獲取新知識、新原理和新方法，但是從新知識、新原理到最終形成具有革命性的技術(shù)產(chǎn)品，將面臨較長的時間周期、極高的研發(fā)投入以及巨大的風(fēng)險與不確定性，比如近期已上市的治療輕度帕金森癥的新藥“甘露寡糖二酸（GV-971）”，從項目立項到產(chǎn)品上市歷時22 年，累計研發(fā)投入超30 億元。⑥田進、翟依賢：《國產(chǎn)阿爾茨海默新藥GV-971 獲準上市！累計投入30 億元，填補17 年無新藥空白》，2019 年11 月2 日，https://www.sohu.com/a/351263474_118622.雖然經(jīng)歷了超長的研發(fā)周期和龐大的研發(fā)投入，但是該藥的上市將帶動國內(nèi)藥企加大對此類靶向藥物的研發(fā)力度，長遠上有利于制藥行業(yè)發(fā)展。因此，短期看，基礎(chǔ)研究對生產(chǎn)率的作用效果可能較為有限，但長期看，持續(xù)的基礎(chǔ)研究投入是推動核心技術(shù)取得突破，從而推動生產(chǎn)率實現(xiàn)躍升的關(guān)鍵。

應(yīng)用研究是利用基礎(chǔ)研究階段的研究成果，通過技術(shù)測試、成果試生產(chǎn)等推動新原理、新發(fā)現(xiàn)向生產(chǎn)技術(shù)轉(zhuǎn)化的研究活動。從創(chuàng)新鏈條來看，應(yīng)用研究處于整個創(chuàng)新鏈的中間階段，它是基礎(chǔ)研究工作的進一步延續(xù)，也是試驗開發(fā)階段工作的先導(dǎo)。數(shù)據(jù)顯示，2018 年中國近70%的應(yīng)用研究工作是由高等院校和各級科研院所承擔(dān)，30%的由企業(yè)承擔(dān)（數(shù)據(jù)依據(jù)已公開的《2019 中國科技統(tǒng)計年鑒》計算而得）。因此，應(yīng)用研究是否最終作用于全要素生產(chǎn)率增長，很大程度上取決于高校和各級科研院所的科研供給是否與企業(yè)的生產(chǎn)需求相匹配。

試驗開發(fā)是利用新技術(shù)、新工藝進行新產(chǎn)品開發(fā)的活動。相較于前兩個環(huán)節(jié)，試驗開發(fā)環(huán)節(jié)周期短、面臨的市場風(fēng)險較小，因而是企業(yè)開展創(chuàng)新活動的主戰(zhàn)場。其對全要素生產(chǎn)率的影響，主要在于該環(huán)節(jié)生產(chǎn)的新產(chǎn)品或服務(wù)是否能滿足市場需要，是否獲得了市場認可。若獲得了市場認可，實現(xiàn)了產(chǎn)品和服務(wù)的單位成本降低或單位收益的增加，則說明該項活動推動了技術(shù)進步和全要素生產(chǎn)率的提升，相反如果企業(yè)無法對市場風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險進行有效研判與規(guī)避，致使開發(fā)出來的產(chǎn)品或服務(wù)無法適應(yīng)市場需求，則很難推動全要素生產(chǎn)率的提升。

四、模型設(shè)定與變量選擇

（一）模型設(shè)定

本文使用全要素生產(chǎn)率作為區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展的代理變量，就其與異質(zhì)性研發(fā)投入之間的關(guān)系進行分析，設(shè)定基本回歸模型如下。

其中，i 代表地區(qū)，t 代表年份，ε為隨機誤差；tfp 代表全要素生產(chǎn)率，basic、apply、develop 分別表示基礎(chǔ)研究資本存量、應(yīng)用研究資本存量和試驗開發(fā)資本存量；open、fdi、mar、hc、pgdp 分別表示貿(mào)易開放程度、外商直接投資水平、市場化水平、人力資本和經(jīng)濟發(fā)展水平等控制變量。

（二）中國2001-2018 省際全要素生產(chǎn)率計算

目前，關(guān)于全要素生產(chǎn)率的測算方法主要有索洛剩余法、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）和隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)法（SFA）三種。本文選用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法對省際全要素生產(chǎn)率進行測算。在投入產(chǎn)出指標確定方面，本文使用以2000 年為基期的實際國內(nèi)生產(chǎn)總值GDP 表示產(chǎn)出。以歷年省際勞動力數(shù)量表示勞動投入數(shù)據(jù)。以永續(xù)盤存法求解的省際固定資產(chǎn)資本存量作為資本投入數(shù)據(jù)。

（三）中國2001-2018 省際異質(zhì)性研發(fā)資本存量測算

在省際異質(zhì)性研發(fā)資本存量測算方面，本文采用對前期研發(fā)資本存量和當(dāng)期研發(fā)資本流量進行折舊的永續(xù)盤存法進行計算。①Sliker B,“ R&D Satellite Account Methodologies:R&D Capital Stocks and Net Rates of Return”,Bureau of Economic Analysis/National Science Foundation R&D Satellite Account Background Paper.http://www.Bea.gov/national/rd.htm.、②王亞菲、王春云：《中國制造業(yè)研究與開發(fā)資本存量測算》，《統(tǒng)計研究》2018 年第7 期。、③侯睿婕、陳鈺芬：《SNA 框架下中國省際R&D 資本存量的估算》，《統(tǒng)計研究》2018 年第5 期。具體公式如下式（2）所示。

式（2）求解前需對基期研發(fā)資本存量進行測算。其中R 為研發(fā)資本存量，δ為折舊率，I 表示研發(fā)投資，P 表示價格指數(shù)，本文借鑒Griliches 和Helpman 的方法，假定研發(fā)資本存量與當(dāng)期研發(fā)投資具有相同的平均增長率g，則基期研發(fā)資本存量的計算公式為。當(dāng)期研發(fā)投入方面，本文使用《中國科技統(tǒng)計年鑒》中有關(guān)基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗開發(fā)的數(shù)據(jù)來表示。折舊率方面，由于研發(fā)支出主要由資產(chǎn)性支出和非資產(chǎn)性支出兩部分組成，資產(chǎn)性部分的折舊率本文選用黃勇峰等④黃勇峰、任若恩：《中國制造業(yè)資本存量永續(xù)盤存法估計》，《經(jīng)濟學(xué)(季刊）》2002 年第2 期。的研究結(jié)果，設(shè)為17%，非資產(chǎn)性部分則參照江永宏⑤江永宏、孫鳳娥：《中國R&D 資本存量測算:1952-2014 年》，《數(shù)量經(jīng)濟技術(shù)經(jīng)濟研究》2016 年第7 期。的方法設(shè)置為20.6%，則最終折舊率為這兩者的加權(quán)平均，權(quán)重為資產(chǎn)性研發(fā)支出和非資產(chǎn)性研發(fā)支出占總支出的比重。價格指數(shù)方面，參考折舊率設(shè)定思路，對研發(fā)支出中固定資產(chǎn)購置等資產(chǎn)性支出，本文使用固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)進行平減，對研發(fā)支出中材料物資等非資產(chǎn)性支出，則采用消費品價格指數(shù)進行處理。最終的價格指數(shù)為這兩項指數(shù)的加權(quán)平均值，權(quán)重設(shè)置方法與求解折舊率時的方法相同。

（四）其他控制變量說明

對外開放水平（open）。進出口貿(mào)易，尤其是進口貿(mào)易中的資本商品與中間品貿(mào)易，比如科研儀器設(shè)備、技術(shù)含量較高的工業(yè)零部件等，大量的進口有助于中國充分利用國外先進技術(shù)的溢出效應(yīng)，推動相關(guān)產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平提升。與此同時，“出口中學(xué)”效應(yīng)，也有利于中國出口類企業(yè)通過出口貿(mào)易獲取國際先進管理經(jīng)驗和技術(shù)，從而助力本土企業(yè)管理與技術(shù)水平的提升，最終表現(xiàn)為全要素生產(chǎn)率的提升。本文使用貿(mào)易依存度來表示對外開放水平。

外商直接投資水平（fdi）。外商直接投資作為國外先進技術(shù)和管理經(jīng)驗溢出的重要載體，不僅可以通過外商直接建廠等方式產(chǎn)生示范帶動效應(yīng)，促進本地企業(yè)模仿創(chuàng)新，還能通過產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)聯(lián)效應(yīng)推動產(chǎn)業(yè)鏈上下游眾多企業(yè)實現(xiàn)管理和技術(shù)的改善。同時，外商直接投資也有助于改善國內(nèi)某些行業(yè)的競爭態(tài)勢，推動國內(nèi)競爭性市場的形成與強化。但是，當(dāng)前中國面臨著技術(shù)輸入環(huán)境惡化，以及同國外技術(shù)前沿水平差距的不斷縮小的情況，外商直接投資能否繼續(xù)釋放知識和技術(shù)溢出效應(yīng)存在不確定性。本文使用外商直接投資占GDP 比重來衡量FDI 水平。

市場化水平（mar）?，F(xiàn)有研究普遍認為，在市場化初級階段，市場化水平越高越有利于技術(shù)、資本、人才等生產(chǎn)要素的自由流動，因此，在這一階段推動資源配置效率改善可以促進全要素生產(chǎn)率提升。①陳剛：《R&D 溢出，制度和生產(chǎn)率增長》，《數(shù)量經(jīng)濟技術(shù)經(jīng)濟研究》2010 年第10 期。、②余泳澤、張先軫：《要素稟賦、適宜性創(chuàng)新模式選擇與全要素生產(chǎn)率提升》，《管理世界》2015 年第9 期。、③魏婧恬、葛鵬、王健：《制度環(huán)境、制度依賴性與企業(yè)全要素生產(chǎn)率》，《統(tǒng)計研究》2017 年第5 期。但是隨著市場化進程的加快，當(dāng)市場化水平超過一定程度，其促進資源配置的功能可能會由于市場失靈等問題而失效，反而可能抑制生產(chǎn)率的提升。④馮英杰、鐘水映、趙家羚：《市場化程度,資源錯配與企業(yè)全要素生產(chǎn)率》，《西南民族大學(xué)學(xué)報(人文社科版)》2020年第5 期。本文使用樊綱等學(xué)者編寫的中國市場化進程報告中的相關(guān)指數(shù)表示市場化水平。

人力資本水平（hc）。關(guān)于人力資本對全要素生產(chǎn)率的作用，部分學(xué)者認為人力資本通過作用于技術(shù)創(chuàng)新促進了我國全要素生產(chǎn)率的提升。⑤許和連、亓朋、祝樹金：《貿(mào)易開放度、人力資本與全要素生產(chǎn)率:基于中國省際面板數(shù)據(jù)的經(jīng)驗分析》，《世界經(jīng)濟》2006 年第12 期。、⑥王小魯、樊綱,劉鵬：《中國經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)換和增長可持續(xù)性》，《經(jīng)濟研究》2009 年第7 期。另一部分學(xué)者則認為，人力資本并非促進了我國全要素生產(chǎn)率的增長⑦彭國華：《我國地區(qū)全要素生產(chǎn)率與人力資本構(gòu)成》，《中國工業(yè)經(jīng)濟》2007 年第2 期。，因而，人力資本對全要素生產(chǎn)率的影響可能存在一定的不確定性。本文使用平均受教育年限來表示人力資本水平。

經(jīng)濟發(fā)展水平（pgdp）。經(jīng)濟發(fā)展水平提升，一方面可以看作是創(chuàng)新推動經(jīng)濟快速發(fā)展的結(jié)果，因此經(jīng)濟發(fā)展水平越高，意味著城市整體生產(chǎn)效率越高，從而創(chuàng)新驅(qū)動相較于資源要素驅(qū)動對地區(qū)經(jīng)濟的貢獻更大，對應(yīng)的全要素生產(chǎn)率也就越高。另一方面，經(jīng)濟發(fā)展水平越高的地區(qū)，消費者可能對新產(chǎn)品和新服務(wù)有更大的需求，從而能激發(fā)企業(yè)開展更多的創(chuàng)新研發(fā)活動。通過產(chǎn)品和服務(wù)創(chuàng)新滿足消費者需要，這直接推動了全要素生產(chǎn)率的提升。本文使用人均GDP 增速來衡量經(jīng)濟發(fā)展水平。

五、實證結(jié)果分析

在靜態(tài)面板數(shù)據(jù)回歸分析之前，為避免偽回歸，確保結(jié)果有效性，需要先對各變量進行平穩(wěn)性檢驗。本文使用LLC 和IPS（Im-Pesaran-Shin）方法對各序列的平穩(wěn)性進行了檢驗，結(jié)果表明各序列均為水平平穩(wěn)序列。同時，為考察變量之間是否存在長期穩(wěn)定關(guān)系，進一步做協(xié)整關(guān)系檢驗，結(jié)果也表明各變量之間存在協(xié)整關(guān)系。

（一）靜態(tài)面板回歸分析

表1 為面板數(shù)據(jù)回歸結(jié)果。其中模型1 為水平變量回歸結(jié)果。如前面章節(jié)分析，由于研發(fā)活動，特別是基礎(chǔ)和應(yīng)用研究，從研發(fā)投入到創(chuàng)新技術(shù)或產(chǎn)品的產(chǎn)出，再到最終作用于技術(shù)進步和全要素生產(chǎn)率提升可能需要較長的時間，因而其對全要素生產(chǎn)率的影響存在一定的滯后性，為考察滯后效應(yīng)，本文引入核心變量的滯后一期進行分析，結(jié)果詳見模型2 至模型5。

由回歸結(jié)果可知，無論是水平模型還是滯后一期模型，基礎(chǔ)研究對全要素生產(chǎn)率均表現(xiàn)出不顯著的抑制作用，從系數(shù)大小來看，滯后模型相較于水平模型，作用強度有所減弱，這也與之前的分析較為吻合，基礎(chǔ)研究的普遍長周期特征，決定了其對全要素生產(chǎn)率的影響會有一個較長周期。應(yīng)用研究方面，在模型1 和模型4 中，應(yīng)用研究系數(shù)雖然都為正，但是均沒有通過顯著性檢驗，表明當(dāng)期應(yīng)用研究對全要素生產(chǎn)率提升的作用有限。但在滯后一期的模型3 中，應(yīng)用研究系數(shù)發(fā)生了較大變化，其對全要素生產(chǎn)率增長的偏效應(yīng)增強且系數(shù)通過了1%的顯著性檢驗；試驗開發(fā)方面，在所有模型中，試驗開發(fā)對全要素生產(chǎn)率增長均表現(xiàn)出顯著的正向作用。檢驗結(jié)果直觀地展示了研發(fā)資本對全要素生產(chǎn)率的異質(zhì)性作用特征，即不同類型研發(fā)活動對全要素生產(chǎn)率的作用效果存在顯著差異，這也更好解釋了圖1 所呈現(xiàn)出的背離現(xiàn)象。從上可知，基礎(chǔ)研究短期內(nèi)不直接作用于技術(shù)進步和產(chǎn)業(yè)升級，對全要素生產(chǎn)率提升沒有直接影響。應(yīng)用研究和試驗開發(fā)則更能直接作用于全要素生產(chǎn)率增長。

表1 面板數(shù)據(jù)回歸分析結(jié)果（全國層面）

在控制變量方面，各變量對全要素生產(chǎn)率的作用方向、大小以及作用的顯著性在五個模型中均保持一致。具體來看，對外開放水平的系數(shù)為正，且通過了1%顯著性檢驗，表明對外開放水平越高對全要素生產(chǎn)率增長的作用就越大。外商直接投資的系數(shù)也顯著為正，這說明外商直接投資所伴隨的先進生產(chǎn)技術(shù)和管理經(jīng)驗的輸入，整體上對我國技術(shù)進步和全要素生產(chǎn)率提升發(fā)揮著積極作用。經(jīng)濟發(fā)展水平對全要素生產(chǎn)率的效應(yīng)顯著為正，市場化水平對全要素生產(chǎn)率增長的效應(yīng)顯著為負，表明過度的市場化反而抑制了全要素生產(chǎn)率的提升。人力資本水平系數(shù)顯著為負，這說明其對全要素生產(chǎn)率的提升具有抑制作用。

當(dāng)前，由于中國不同地區(qū)所處的發(fā)展階段不盡相同，各地區(qū)在研發(fā)經(jīng)費投入規(guī)模、研發(fā)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平、科技創(chuàng)新成果的工程化和產(chǎn)業(yè)化效率等方面存在較大差異，因而有必要就異質(zhì)性研發(fā)活動對區(qū)域全要素生產(chǎn)率的作用機制進行考察。分區(qū)域回歸結(jié)果見表2。

表2 面板數(shù)據(jù)回歸分析結(jié)果（區(qū)域?qū)用妫?/p>

表2 重點從基礎(chǔ)研究以及基礎(chǔ)研究的滯后一期出發(fā)，就其對全要素生產(chǎn)率在東、中、西部地區(qū)的作用差異進行了檢驗，受篇幅限制，應(yīng)用研究、試驗開發(fā)的相關(guān)檢驗結(jié)果未予列出。從結(jié)果可以看出，當(dāng)期三類資本存量對全要素生產(chǎn)率的作用方向和強度與全國層面的檢驗結(jié)果相似。滯后一期的檢驗結(jié)果則存在較為明顯的差異。具體看，滯后一期基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究均顯著促進了東部地區(qū)的全要素生產(chǎn)率提升，而對中部、西部沒有直接影響；滯后一期的試驗開發(fā)則顯著提高了中部、西部地區(qū)的全要素生產(chǎn)率增速，而對東部地區(qū)全要素生產(chǎn)率提升沒有明顯作用。

檢驗結(jié)果與現(xiàn)實情況較為符合，東部沿海地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展層次高，經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展賴以依托的客觀環(huán)境較好，同時，其對創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的愿望更為迫切，因而主觀上也更傾向于將更多的增量資源投入到基礎(chǔ)和應(yīng)用研究領(lǐng)域，以服務(wù)經(jīng)濟社會長遠發(fā)展。而中西部地區(qū)，一方面較弱的經(jīng)濟發(fā)展水平和創(chuàng)新基礎(chǔ)，決定了相較于東部地區(qū)，其開展基礎(chǔ)和應(yīng)用研究的比較優(yōu)勢有限。另一方面，東部地區(qū)向中西部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，客觀上也推動中西部地區(qū)將更多的研發(fā)資源傾斜到本地原有產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和轉(zhuǎn)入產(chǎn)業(yè)的承接發(fā)展上。因而總體看，中、西部地區(qū)在產(chǎn)業(yè)鏈上的分工態(tài)勢，決定了其在創(chuàng)新鏈上的分工格局。其他控制變量的作用情況和全國層面相似，這里不再贅述。

（二）動態(tài)面板回歸分析

為檢驗靜態(tài)面板數(shù)據(jù)分析結(jié)果的穩(wěn)健性，同時考慮到當(dāng)期全要素生產(chǎn)率可能對后期產(chǎn)生的影響，筆者引入被解釋變量的滯后項作為解釋變量，運用系統(tǒng)廣義矩估計（GMM）方法，對相關(guān)變量之間的關(guān)系進行檢驗。DW 檢驗表明序列不存在自相關(guān)，GMM 回歸結(jié)果有效，具體結(jié)果見表3 所示。

表3 動態(tài)面板數(shù)據(jù)回歸結(jié)果

由表3 檢驗結(jié)果可以看出，無滯后期模型的估計結(jié)果與面板數(shù)據(jù)估計結(jié)果類似，基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究對全要素生產(chǎn)率增長沒有直接影響，試驗開發(fā)則促進了全要素生產(chǎn)率提升。在被解釋變量為滯后一期的全要素生產(chǎn)率的模型中，相較于基礎(chǔ)研究，應(yīng)用研究和試驗開發(fā)對全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生了較為顯著的影響。在被解釋變量為滯后二期、三期和四期的模型中，基礎(chǔ)研究對全要素生產(chǎn)率的促進作用開始顯現(xiàn)。同時，在滯后三期與滯后四期模型中，應(yīng)用和試驗開發(fā)對全要素生產(chǎn)率沒有顯著影響?？傮w來看，基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究對全要素生產(chǎn)率的促進作用存在顯著的滯后性，試驗開發(fā)則能更及時作用于全要素生產(chǎn)率增長。從長期影響強度來看，相較于應(yīng)用和試驗開發(fā)，基礎(chǔ)研究對全要素生產(chǎn)率增長的效果更加突出。

六、結(jié)論與啟示

（一）結(jié)論

理解當(dāng)前研發(fā)投入規(guī)模與全要素生產(chǎn)率增速之間的背離現(xiàn)象，關(guān)鍵在于從研發(fā)活動的異質(zhì)性特征出發(fā)，區(qū)分基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗開發(fā)對全要素生產(chǎn)率的不同作用機制和作用強度。本文在對異質(zhì)性研發(fā)資本存量、省際全要素生產(chǎn)率等變量進行測算的基礎(chǔ)上，使用2001—2018 年省際面板數(shù)據(jù)對異質(zhì)性研發(fā)同全要素生產(chǎn)率之間的關(guān)系進行了實證檢驗。結(jié)果表明，不同類型研發(fā)活動對全要素生產(chǎn)率增長存在不同的作用機制和作用效果，具體來看，當(dāng)期基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究對全要素生產(chǎn)率提升均沒有直接影響，而滯后期則具有較強的正向作用，且相較于應(yīng)用研究，基礎(chǔ)研究的持續(xù)作用時間更長。同時，雖然當(dāng)期試驗開發(fā)顯著促進了全要素生產(chǎn)率提升，但是其持續(xù)性效果較弱。現(xiàn)階段，研發(fā)投入規(guī)模與全要素生產(chǎn)率增速的背離主要源于研發(fā)投入結(jié)構(gòu)的固化，亟需優(yōu)化調(diào)整。對基礎(chǔ)和應(yīng)用研究投入的長期不足，無法有效促進科技創(chuàng)新和技術(shù)進步，從而無法為經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展提供持續(xù)的動能支撐。進一步分區(qū)域檢驗顯示，相較于中、西部地區(qū)，基礎(chǔ)和應(yīng)用研究顯著推動了東部地區(qū)的全要素生產(chǎn)率提升，而試驗開發(fā)則明顯提高了中、西部地區(qū)的全要素生產(chǎn)率。動態(tài)面板數(shù)據(jù)的回歸結(jié)果表明，只有對基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究保持長期、穩(wěn)定和高強度的支持，才能充分釋放其對全要素生產(chǎn)率增長的作用，對區(qū)域和整個國家創(chuàng)新能力，也才有持續(xù)的推進作用。與此同時，對試驗開發(fā)的支持力度和支持范圍，要因地制宜進行布局，在充分使其促進區(qū)域創(chuàng)新效率提升的同時，要弱化其對基礎(chǔ)和應(yīng)用研究的擠出效應(yīng)，這也是本文下一步需重點解決的問題。

（二）啟示

黨的十九屆五中全會明確指出要將科技自立自強作為國家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐，并提出了強化國家戰(zhàn)略科技力量、提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力、激發(fā)人才創(chuàng)新活力、完善科技創(chuàng)新體制機制四方面的內(nèi)容作為當(dāng)前和今后一個較長時期的工作重點。①李軍輝：《中國共產(chǎn)黨第十九屆中央委員會第五次全體會議公報》，2020 年10 月29 日，https//www.ccps.gov.cn/xxt/202010/t20201029_144357.Shtml?from=singlemessage.2020 年中央經(jīng)濟工作會議也進一步就加快我國科技自立自強，推動關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)和強化基礎(chǔ)研究等作出重大部署。②劉夢甜：《中央經(jīng)濟工作會議在北京舉行 習(xí)近平、李克強作重要講話 栗戰(zhàn)書、汪洋、王滬寧、趙樂際、韓正出席會議》，2021 年1 月4 日，https://guancha.gmw.cn/2021-01/04/content_34517354.htm?s=gmwreco2.面對新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革、面對美國持續(xù)的技術(shù)封鎖和“全面脫鉤”威脅，本文的研究具有一定的現(xiàn)實意義。

第一，要充分尊重經(jīng)濟發(fā)展和科技創(chuàng)新的客觀規(guī)律，因地制宜開展不同類型的研發(fā)活動和創(chuàng)新能力建設(shè)工作。東部地區(qū)經(jīng)濟和科技綜合實力強的省市，比如北京、上海、廣東等，以及中西部地區(qū)創(chuàng)新資源比較優(yōu)勢較為明顯的湖北、四川、陜西等地，要加強基礎(chǔ)研究，提高原始創(chuàng)新能力，推動區(qū)域性創(chuàng)新高地建設(shè)。同時，這些地區(qū)要加強對配套性應(yīng)用和技術(shù)開發(fā)活動的支持力度，更好地圍繞創(chuàng)新鏈布局產(chǎn)業(yè)鏈。中西部經(jīng)濟和創(chuàng)新水平相對較弱的地區(qū)，要立足本地產(chǎn)業(yè)發(fā)展實際和東部產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移特征，在加強技術(shù)引進與開發(fā)的同時，有針對性地圍繞具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)鏈部署創(chuàng)新鏈，開展相應(yīng)的基礎(chǔ)研究和技術(shù)創(chuàng)新工作，為本地產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和承接?xùn)|部產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移創(chuàng)造條件。

第二，在充分發(fā)揮市場在創(chuàng)新資源配置中的決定性作用的同時，要更好地發(fā)揮政府的宏觀調(diào)控作用。不同類型研發(fā)活動的屬性決定了其在投入主體、產(chǎn)出形式，以及產(chǎn)出的經(jīng)濟價值與社會價值等方面存在差異。對于主要由企業(yè)承擔(dān)，面向市場且以經(jīng)濟價值來衡量投入產(chǎn)出效率的技術(shù)開發(fā)類項目，在強化企業(yè)創(chuàng)新主體作用的同時，要加強政府的引導(dǎo)作用，使企業(yè)的技術(shù)開發(fā)由“模仿創(chuàng)新”向自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)變。對于投入規(guī)模大、周期長、風(fēng)險和不確定性高、社會價值和遠期經(jīng)濟價值并重的基礎(chǔ)與應(yīng)用類研究項目，政府要加大財政資金的投入力度，以彌補該類項目由于“市場失靈”而產(chǎn)生的投資真空或有效投資不足等問題。同時，政府還要通過建立和完善風(fēng)險分擔(dān)機制，健全支持基礎(chǔ)和應(yīng)用研究的長期融資工具箱等舉措，鼓勵和吸引個人資本、慈善資本等其他形式的資本積極參與到基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的工作中去。

第三，繼續(xù)推進體制機制創(chuàng)新，尤其要加大對科技體制機制的改革創(chuàng)新力度。黨的十八大提出，“實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，就是要推動以科技創(chuàng)新為核心的全面創(chuàng)新，實現(xiàn)科技創(chuàng)新和制度創(chuàng)新雙輪驅(qū)動”。③萬鵬、謝磊：《實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，就是要推動以科技創(chuàng)新為核心的全面創(chuàng)新》，2016 年3 月15 日，http://theory.people.com.cn/n1/2016/0315/c402884-28199122.html.面對科技革命和產(chǎn)業(yè)變革要求，面對中國高質(zhì)量發(fā)展需要，只有強化制度體制創(chuàng)新，對生產(chǎn)關(guān)系中不適應(yīng)或阻礙生產(chǎn)力發(fā)展要求的部分進行調(diào)整或變革，才能真正做到雙輪驅(qū)動，也才能更好地服務(wù)科技創(chuàng)新。因此，政府要進一步加大制度創(chuàng)新力度，通過深化科技體制改革，優(yōu)化科技運行機制，引導(dǎo)和建立創(chuàng)新聯(lián)合體等舉措，進一步提高科研人員創(chuàng)新動力和活力，提升創(chuàng)新體系的整體效率。

第四，繼續(xù)推進開放創(chuàng)新。習(xí)近平總書記在2018 年兩院院士大會上強調(diào)：“自主創(chuàng)新是開放環(huán)境下的創(chuàng)新，絕不能關(guān)起門來搞創(chuàng)新，而是要聚四海之氣、借八方之力?！雹軓堎唬骸缎氯A網(wǎng)評：自主創(chuàng)新要素四海之氣，借八方之力》，2018 年5 月30 日，http://www.xinhuanet.com/comments/2018-05/30/c_1122911166.htm.本文的研究結(jié)果也充分表明，現(xiàn)階段進出口貿(mào)易、外商直接投資仍是推動中國全要素生產(chǎn)率實現(xiàn)增長的重要因素。因此，堅定不移推動開放創(chuàng)新，充分利用好國內(nèi)外兩個市場、兩種資源，全方位加強國際科技創(chuàng)新合作，是推進自主創(chuàng)新的必要手段，也是推動中國經(jīng)濟實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的必然要求。