馬雙雙 常大偉

整理者按：2020年6月，第十三屆全國人大常委會第十九次會議審議通過新修訂的《中華人民共和國檔案法》（以下簡稱新修訂《檔案法》），是檔案工作適應(yīng)國家治理現(xiàn)代化要求和走向依法治理、走向開放、走向現(xiàn)代化的重要標(biāo)志，為新時代檔案事業(yè)發(fā)展轉(zhuǎn)型提供了堅強的法治保障。新修訂《檔案法》對檔案信息化建設(shè)、檔案監(jiān)督檢查、檔案封閉期縮短、檔案利用權(quán)利保障、檔案工作責(zé)任制建立、檔案開放利用等提出了新的要求，將會對相關(guān)檔案工作產(chǎn)生新的影響?；诖耍疚慕M織圖書、情報、檔案學(xué)界青年學(xué)者就新修訂《檔案法》對檔案事業(yè)發(fā)展產(chǎn)生的影響展開討論，以期對檔案學(xué)界和業(yè)界有所啟示。

趙 躍，楊 鑫（四川大學(xué)公共管理學(xué)院）：數(shù)字轉(zhuǎn)型的當(dāng)下，檔案事業(yè)發(fā)展當(dāng)中的諸多不確定性因素，使檔案事業(yè)的可持續(xù)發(fā)展面臨諸多風(fēng)險。例如，高校檔案教育中，檔案學(xué)專業(yè)面臨被撤銷或整合的風(fēng)險;檔案工作中，企業(yè)檔案部門面臨進一步邊緣化的風(fēng)險。新修訂《檔案法》的頒布，對于消減這些風(fēng)險，推動檔案事業(yè)的可持續(xù)發(fā)展提供了法制保障。

針對檔案事業(yè)的組織管理，新修訂《檔案法》明確了檔案事業(yè)的政治定位，擴大了檔案事業(yè)的對象。在檔案工作屬性方面，新修訂《檔案法》明確指出“堅持中國共產(chǎn)黨對檔案工作的領(lǐng)導(dǎo)”，首次將黨對檔案工作的領(lǐng)導(dǎo)以行業(yè)最高法的形式確定下來，將黨的領(lǐng)導(dǎo)落實到檔案工作全過程當(dāng)中，體現(xiàn)了機構(gòu)改革后充分發(fā)揮黨管檔案工作的體制優(yōu)勢，確保檔案工作上下貫通、執(zhí)行有力，從法治層面保證了檔案事業(yè)沿著正確的方向前進。在檔案工作對象方面，新修訂《檔案法》對檔案的界定，將產(chǎn)生檔案的活動范圍由“經(jīng)濟、政治、文化、社會活動”修改為“經(jīng)濟、政治、文化、社會、生態(tài)文明、軍事、外事、科技活動”。檔案事業(yè)服務(wù)于社會主義事業(yè)，其對象的擴展是必然的，這一定程度上體現(xiàn)了鞏固發(fā)展檔案事業(yè)的必要性。

針對檔案機構(gòu)的法定職責(zé)，新修訂《檔案法》根據(jù)地方機構(gòu)改革的實際情況，對檔案機構(gòu)進行了重新定位，規(guī)定“各級各類檔案館是集中管理檔案的文化事業(yè)機構(gòu)”，同時將原法中的“檔案行政管理部門”統(tǒng)一修改為“檔案主管部門”，既明確了國家和地方各級檔案主管部門的行政管理職責(zé)，又有效適應(yīng)地方機構(gòu)改革的實際情況，有助于將黨管檔案工作的體制優(yōu)勢發(fā)揮出來。新修訂《檔案法》繼續(xù)鞏固“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，分級管理”的原則，強調(diào)國家和地方各級檔案主管部門對所管范圍內(nèi)的檔案工作實行監(jiān)督和指導(dǎo)。在這一原則下，新修訂《檔案法》要求中央國家機關(guān)根據(jù)檔案管理需要，在職責(zé)范圍內(nèi)指導(dǎo)本系統(tǒng)的檔案業(yè)務(wù)工作，有效兼顧各行業(yè)檔案工作的特殊性，體現(xiàn)檔案管理的科學(xué)化、專業(yè)化。新形勢下檔案機構(gòu)職責(zé)的明確，實質(zhì)是理順檔案工作體制機制，為全國檔案工作開展聚集新優(yōu)勢，促進檔案事業(yè)可持續(xù)發(fā)展。

針對檔案人才隊伍建設(shè)，新修訂《檔案法》增寫“國家加強檔案工作人才培養(yǎng)和隊伍建設(shè)，提高檔案工作人員業(yè)務(wù)素質(zhì)”，彰顯對檔案教育與人才培養(yǎng)的重視，為檔案教育與人才培養(yǎng)指明方向。當(dāng)然，新修訂《檔案法》也強調(diào)提高職業(yè)道德，“檔案工作人員應(yīng)當(dāng)忠于職守，遵紀(jì)守法”;提升工作技能，“具備相應(yīng)的專業(yè)知識與技能”，幫助解決檔案從業(yè)人員素質(zhì)參差不齊問題;提高檔案工作人員待遇，明確“檔案專業(yè)人員可以按照國家有關(guān)規(guī)定評定專業(yè)技術(shù)職稱”，從經(jīng)濟地位與社會地位方面增加檔案人員的獲得感，激發(fā)其積極性。

張 帆（南京大學(xué)信息管理學(xué)院）：相較2016年版的《檔案法》而言，新修訂《檔案法》擴充了兩個章節(jié)，法條也近乎增加了一倍，這樣的修訂幅度也就決定了從不同視角出發(fā)會對新修訂《檔案法》有著不同的解讀。結(jié)合我的研究興趣，我想從檔案治理現(xiàn)代化的角度，談?wù)勑滦抻啞稒n案法》對檔案事業(yè)發(fā)展的影響。

新修訂《檔案法》的頒布施行對于推進檔案治理現(xiàn)代化，促進檔案事業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展具有重要意義。一方面，新修訂《檔案法》對構(gòu)建國家檔案治理體系起到了發(fā)端性作用。根據(jù)習(xí)近平總書記對國家治理體系的界定，檔案治理體系的概念可明確為圍繞全社會范疇檔案事業(yè)形成的制度體系，新修訂《檔案法》不僅完善了檔案工作的管理體制、明確了檔案主管部門和檔案館的職責(zé)，也提出了要建立檔案宣傳教育、國際合作、社會參與、職稱評定、工作責(zé)任等十?dāng)?shù)項檔案工作制度，進而健全檔案制度體系。另一方面，新修訂《檔案法》在修訂過程中展現(xiàn)出審慎的修訂態(tài)度，將現(xiàn)實中的檔案問題內(nèi)化為法律規(guī)范的制度形成和學(xué)習(xí)能力，以及與時俱進的創(chuàng)新能力等制度建設(shè)能力和改革創(chuàng)新能力，都代表著我國的檔案治理能力建設(shè)已然邁出一大步。

新修訂《檔案法》對于檔案事業(yè)的規(guī)范發(fā)展具有重要意義，特別是在推動檔案開放利用、提高檔案服務(wù)質(zhì)量等“共享”層面回應(yīng)了社會關(guān)切，但是也應(yīng)該發(fā)現(xiàn)，新修訂《檔案法》離國家治理和檔案治理要求的“共建共治共享”還有一定的差距。一方面，新修訂《檔案法》明確了公私檔案資源的界限，也對部分非國有的檔案資源的地位進行了明確，但非國有企業(yè)、社會服務(wù)機構(gòu)等單位和個人形成的且非保密不具有所謂社會價值檔案資源的地位、價值、管理規(guī)范等還有待明確，而在治理所強調(diào)的“多元”語境中，多元主體所形成的多元檔案資源均有其存在價值和開發(fā)價值，而當(dāng)下的規(guī)范現(xiàn)狀仍有差距。另一方面，檔案治理強調(diào)多元治理主體參與檔案事務(wù)，新修訂《檔案法》強調(diào)了黨的領(lǐng)導(dǎo)地位，明確了主管部門和檔案館的具體職責(zé)，也號召社會力量參與治理，但是市場主體、社會組織和個人等治理主體有著不同的社會角色，其參與能力和方式也各有不同，這一方面的具體規(guī)定還有待進一步完善。這些不足也是在今后檔案事業(yè)發(fā)展中需要關(guān)注和回應(yīng)的重要問題。

李貞貞（湖北大學(xué)歷史文化學(xué)院）：新修訂《檔案法》中明確了電子檔案的地位和作用，適應(yīng)了檔案形成部門和檔案管理機構(gòu)數(shù)字轉(zhuǎn)型的實踐要求。隨著信息技術(shù)發(fā)展，傳統(tǒng)載體檔案數(shù)字化和電子文件快速發(fā)展，檔案工作逐漸轉(zhuǎn)向數(shù)字管理，需要進一步加強檔案信息化建設(shè)，特別是明確電子檔案的地位和作用。這是因為，檔案信息化建設(shè)本質(zhì)上是以電子文件管理模式取代傳統(tǒng)的紙質(zhì)文件檔案管理模式，從電子文件產(chǎn)生開始就進行全程管理，工作內(nèi)容涵蓋文件形成、捕獲、歸檔、移交、永久保存的整個文件生命周期。此外，該法律的出臺有助于消除檔案部門信息孤島現(xiàn)象。新修訂《檔案法》明確指出，有條件的檔案館應(yīng)當(dāng)建設(shè)數(shù)字檔案館，國家推動檔案數(shù)字資源跨區(qū)域、跨部門共享利用。目前，各檔案部門之間存在信息壁壘問題，利用政務(wù)云平臺開展檔案信息化建設(shè)，可以打通部門之間的信息壁壘，促進檔案部門與其他部門之間的互聯(lián)互通，逐步實現(xiàn)由政務(wù)信息互通到業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)互通再到檔案數(shù)據(jù)互通，最終實現(xiàn)各類電子文件在線歸檔、移交和利用。

在新修訂《檔案法》的引導(dǎo)下，推動檔案信息化建設(shè)，可從完善檔案信息資源共建共享的相關(guān)政策、建立并統(tǒng)一檔案信息資源共建共享的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)體系、建設(shè)統(tǒng)一的檔案信息共享平臺和檔案信息服務(wù)系統(tǒng)、完善檔案安全機制等方面著手。

完善檔案信息資源共建共享的相關(guān)政策。建議國家和各省專門出臺針對新一代信息技術(shù)下檔案信息化建設(shè)的支持政策，圍繞檔案部門信息共享、技術(shù)支撐、標(biāo)準(zhǔn)體系等方面，做好檔案信息化建設(shè)的制度安排和頂層設(shè)計。

統(tǒng)一檔案信息資源共建共享的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)體系。各級檔案信息資源數(shù)據(jù)庫標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一，導(dǎo)致共享時各系統(tǒng)的數(shù)據(jù)難以協(xié)調(diào)。建立檔案信息資源共建共享的標(biāo)準(zhǔn)，統(tǒng)一政府各職能部門和檔案部門的數(shù)據(jù)編碼、處理、共享和交換標(biāo)準(zhǔn)。

建立檔案信息共享平臺和檔案信息服務(wù)系統(tǒng)?；谡?wù)云構(gòu)建統(tǒng)一的檔案信息共享交換平臺和檔案信息服務(wù)系統(tǒng)，盤活檔案信息資源，推動檔案平臺資源整合和多方利用，逐步推進各級檔案部門信息共享平臺對接，支撐檔案信息資源跨部門、跨層級、跨區(qū)域互通和協(xié)同共享。

完善檔案信息安全保障機制。檔案信息化建設(shè)要求改善檔案保管條件，確保檔案信息安全。檔案信息化建設(shè)是以檔案信息資源建設(shè)為核心，以檔案信息安全為保障的系統(tǒng)性工程。特別是新一代信息技術(shù)給檔案事業(yè)帶來便利和機遇的同時，也產(chǎn)生了一定的信息安全風(fēng)險。檔案信息化建設(shè)要求檔案信息安全與實體安全并重，順利推動檔案信息化建設(shè)。

李子林（中國人民大學(xué)信息資源管理學(xué)院）：較之前的版本，新修訂《檔案法》有幾點突出的“新內(nèi)容”，具體如下：

一是重視檔案科學(xué)研究，推動檔案行業(yè)業(yè)態(tài)創(chuàng)新。新修訂《檔案法》第一章新增第六條“國家鼓勵和支持檔案科學(xué)研究和技術(shù)創(chuàng)新，促進科技成果在檔案收集、整理、保護、利用等方面的轉(zhuǎn)化和應(yīng)用，推動檔案科技進步”。這便要求檔案業(yè)務(wù)圈、學(xué)術(shù)界進一步加強合作，及時將檔案學(xué)術(shù)成果轉(zhuǎn)化為業(yè)務(wù)動力。一方面，各高校檔案科研人員應(yīng)積極探索大數(shù)據(jù)、人工智能、區(qū)塊鏈等新技術(shù)在檔案業(yè)務(wù)活動中應(yīng)用的可行性，優(yōu)化檔案業(yè)務(wù)工具，創(chuàng)新檔案管理模式;另一方面，各省市檔案局、館可與高校合作開展檔案科技研究項目，推動數(shù)字檔案館、數(shù)字檔案記憶、數(shù)字檔案資源長期保存等方面的理論與實踐探索。

二是服務(wù)國家治理大局，進一步擴大歸檔范圍。新修訂《檔案法》第三章新增第十三條“直接形成的對國家和社會具有保存價值的下列材料應(yīng)當(dāng)納入歸檔范圍：（一）反映機關(guān)、團體組織沿革和主要職能活動的;……（三）反映基層群眾性自治組織城鄉(xiāng)社區(qū)治理、服務(wù)活動的;（四）反映歷史上各時期國家治理活動……”。對記錄我國基層治理、國家治理活動的文件材料進行妥善歸檔和有效管理，將進一步規(guī)范我國治理活動，為優(yōu)化國家治理體系，提升國家治理能力提供堅實的信息基礎(chǔ)，有檔可依，有據(jù)可考。

三是推動檔案服務(wù)社會化，實現(xiàn)資源優(yōu)化配置。新修訂《檔案法》第三章新增第二十四條“檔案館和機關(guān)、團體、企業(yè)事業(yè)單位以及其他組織委托檔案整理、寄存、開發(fā)利用和數(shù)字化等服務(wù)的，應(yīng)該與符合條件的檔案服務(wù)企業(yè)簽訂委托協(xié)議，約定服務(wù)的范圍、質(zhì)量和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容，并對受托方進行監(jiān)督”。該條款的增加意味著我國檔案服務(wù)社會化將更進一步，檔案管理方得以“松綁”，可根據(jù)自身業(yè)務(wù)能力、基礎(chǔ)設(shè)施、技術(shù)應(yīng)用的現(xiàn)實情況，自主向社會上的檔案服務(wù)商訂制、購買所需的檔案服務(wù)。在合法、合規(guī)、安全、保密的前提下，實現(xiàn)檔案服務(wù)資源的優(yōu)化配置，促進檔案服務(wù)市場活力發(fā)展。

四是健全突發(fā)事件檔案工作機制，提升檔案業(yè)務(wù)應(yīng)對能力。新修訂《檔案法》第三章新增第二十六條“國家檔案主管部門應(yīng)當(dāng)建立健全突發(fā)事件應(yīng)對活動相關(guān)檔案收集、整理、保護、利用工作機制……為突發(fā)事件應(yīng)對活動提供文獻參考和決策支持”。公共衛(wèi)生安全、社會重大事故、國際沖突等突發(fā)事件頻發(fā)對檔案工作提出新要求，當(dāng)前的檔案工作在應(yīng)對突發(fā)事件方面的能力有待改善。圍繞突發(fā)事件展開的檔案收集、整理、保護和利用業(yè)務(wù)需要進一步制度化、規(guī)范化、常態(tài)化，確保在突發(fā)事件的全過程中檔案不缺席，檔案工作不缺位。

常大偉（鄭州大學(xué)信息管理學(xué)院）：堅持以人為本，保障公民權(quán)利，實現(xiàn)好、維護好、發(fā)展好最廣大人民的根本利益，是中國特色社會主義法律體系建設(shè)的重要遵循。隨著《中華人民共和國民法典》的審議通過，規(guī)范公權(quán)與保障私權(quán)的理念也融入到檔案立法實踐之中。例如，新修訂《檔案法》第五條規(guī)定“一切國家機關(guān)、武裝力量、政黨、團體、企業(yè)事業(yè)單位和公民都有保護檔案的義務(wù)，享有依法利用檔案的權(quán)利”。相較于原檔案法只強調(diào)檔案保護義務(wù)而忽視檔案利用權(quán)利的做法，新修訂《檔案法》堅持權(quán)利義務(wù)相統(tǒng)一的原則，將保護檔案的義務(wù)和利用檔案的權(quán)利置于同等重要地位。為了貫徹落實新修訂《檔案法》，保障公民的檔案利用權(quán)利，要求檔案形成單位、檔案業(yè)務(wù)管理機構(gòu)、檔案利用者、檔案主管部門等涉檔主體，以增強檔案服務(wù)供給能力和服務(wù)獲取能力為目標(biāo)，圍繞檔案的形成、收集、整理、鑒定、開放利用以及監(jiān)督檢查，履行好責(zé)任、行使好權(quán)利。具體來講，檔案形成單位應(yīng)按照文件材料的歸檔要求，做好文件材料的收集和歸檔工作，夯實檔案利用權(quán)利實現(xiàn)的資源基礎(chǔ);檔案業(yè)務(wù)管理部門應(yīng)在現(xiàn)有的制度框架內(nèi)積極推進檔案開放利用，為檔案利用創(chuàng)造條件、提供便利;檔案利用者應(yīng)提高檔案權(quán)利意識和檔案利用能力，積極獲取檔案資源滿足自身利用需求;檔案主管部門應(yīng)認真履行監(jiān)督管理責(zé)任，加強對檔案利用服務(wù)工作的監(jiān)督檢查，完善檔案利用權(quán)利維護的救濟機制，推進檔案利用權(quán)利的實現(xiàn)。

呂文婷（南京大學(xué)信息管理學(xué)院）：新修訂《檔案法》出臺之前，我國國家層面并未形成有關(guān)檔案服務(wù)企業(yè)的行業(yè)法律法規(guī)體系，一旦在業(yè)務(wù)外包過程中出現(xiàn)檔案信息泄露或檔案損毀等問題，由于缺乏有力的法律保障，難以做到有法可依、有法必依。

新修訂《檔案法》首次對檔案服務(wù)企業(yè)管控做出了法律層面的規(guī)定。其中第二十四條指出，檔案機構(gòu)委托檔案業(yè)務(wù)服務(wù)的，“應(yīng)當(dāng)與符合條件的檔案服務(wù)企業(yè)簽訂委托協(xié)議，約定服務(wù)的范圍、質(zhì)量和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容，并對受托方進行監(jiān)督。受托方應(yīng)當(dāng)建立檔案服務(wù)管理制度，遵守有關(guān)安全保密規(guī)定，確保檔案的安全”，此條款指明了檔案機構(gòu)與檔案服務(wù)企業(yè)之間的監(jiān)督與服務(wù)關(guān)系，以法的形式規(guī)定了檔案服務(wù)企業(yè)作為受托方應(yīng)履行的義務(wù)。另外，第四十九條指出，若檔案服務(wù)企業(yè)出現(xiàn)違法行為，應(yīng)“由縣級以上檔案主管部門給予警告，并處二萬元以上二十萬元以下的罰款”，相對于第二十四條指出的義務(wù)，此條款規(guī)定了檔案服務(wù)企業(yè)失責(zé)時應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任，為檔案機構(gòu)使用第三方服務(wù)可能承擔(dān)的風(fēng)險提供了法律保障。新修訂《檔案法》對檔案服務(wù)企業(yè)的相關(guān)規(guī)定不僅規(guī)范了檔案業(yè)務(wù)外包活動中各方的義務(wù)與責(zé)任，也將有利于充分吸納和利用檔案服務(wù)社會資源，進一步促進我國檔案事業(yè)發(fā)展的多元力量參與。在新修訂《檔案法》的宏觀指引下，應(yīng)逐步健全自上而下的檔案服務(wù)業(yè)法律法規(guī)體系，形成更具針對性的制度規(guī)范和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，為檔案服務(wù)企業(yè)的長足發(fā)展?fàn)I造良好的內(nèi)外部環(huán)境，從而推動檔案事業(yè)的整體穩(wěn)步發(fā)展。

任瓊輝（中國人民大學(xué)信息資源管理學(xué)院）：《檔案法》自1987年頒布以來，為我國檔案事業(yè)法治化建設(shè)起到了重要法律保障。然而長期以來由于我國檔案管理體制機制的原因，社會力量未能在檔案館事業(yè)發(fā)展過程中發(fā)揮應(yīng)有的作用。各級綜合檔案館作為財政全額撥款事業(yè)單位，其開展各類活動都需要政府資金支持，而政府財政的支持程度與當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟發(fā)展水平密切相關(guān)。同時財政撥款是相對有限的，這也在某種程度上限制了檔案事業(yè)的發(fā)展。同樣地，面對海量的檔案資源，單靠檔案館有限的人力是無法完成檔案資源的高效開發(fā)，而引入社會力量的參與也必將大大提高開發(fā)的效率，便于社會各方面的利用。

值得指出的是，新修訂《檔案法》首次以法的形式明確規(guī)定“國家鼓勵社會力量參與和支持檔案事業(yè)的發(fā)展。對在檔案收集、整理、保護、利用等方面做出突出貢獻的單位和個人，按照國家有關(guān)規(guī)定給予表彰、獎勵?！币肷鐣α繀⑴c和支持檔案事業(yè)發(fā)展，是新時期堅定黨對檔案的工作領(lǐng)導(dǎo)，提高依法治檔，實現(xiàn)檔案治理社會化的重要舉措，更是實現(xiàn)檔案事業(yè)大力發(fā)展服務(wù)國家、社會路徑。新修訂《檔案法》的頒布實施，已經(jīng)為未來一個時期檔案事業(yè)的發(fā)展指明了方向，而鼓勵社會力量參與和支持具體工作的落實還需要相關(guān)單位繼續(xù)制定配套的法規(guī)、政策，更需要地方各級綜合檔案館積極探索嘗試。相信在社會力量參與和支持下，作為文化事業(yè)機構(gòu)的各級綜合檔案館將迎來新的發(fā)展機遇。

（作者單位：馬雙雙，常大偉，鄭州大學(xué)信息管理學(xué)院;其他作者，略 來稿日期：2020-10-20）