王 偉 馬樂庭 楊 姝 董 月 馬 玄 方 媛

(1.中車長春軌道客車股份有限公司科技管理部,130062,長春;2.中車長春軌道客車股份有限公司檢修運維事業(yè)部,130062,長春//第一作者,正高級工程師)

專利的核心有雙重含義，一是保護創(chuàng)新，用公開換取法律保護，給發(fā)明者一定的經(jīng)濟補償，進而推動技術(shù)創(chuàng)新；二是限定20年的保護期限，過保護期后，該技術(shù)被公開，最終促進人類整體技術(shù)進步。

我國高新技術(shù)企業(yè)國際化正步入加速推進、全面轉(zhuǎn)型的新階段，在“走出去”的過程中，國外公司利用其在高新技術(shù)領(lǐng)域的先發(fā)優(yōu)勢，在高新技術(shù)產(chǎn)品領(lǐng)域設置知識產(chǎn)權(quán)壁壘，使得我國企業(yè)常常遭到國際標準與專利池的阻滯。再加上我國企業(yè)的專利清查意識比較薄弱，沒有形成完善的專利管理方法和流程，缺乏專利申請和保護的“正向”管理；專利工程師往往和設計人員脫鉤管理，專利律師和設計人員也存在管理盲區(qū)，專利工程師沒有很好地成為設計人員和專利律師的良好紐帶，使得專利管理工作處于被動局面。本文就如何發(fā)揮專利工程師的“正向”管理職能，更好地對軌道車輛產(chǎn)品專利進行管理進行有益探討。

1 項目專利管理程序

中車長春軌道客車股份有限公司為加強專利管理，多年來根據(jù)《中華人民共和國專利法》以及GB/T 29490—2013《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》，建立起了一系列管理制度和管理流程。其中項目專利管理按照以下步驟開展：

1) 產(chǎn)品使用地法律環(huán)境分析:專利法對專利權(quán)的保護是禁止未經(jīng)專利權(quán)人的許可，使用、制造、銷售和進口專利產(chǎn)品。專利法所規(guī)范的行為更多是對專利技術(shù)的使用和制造。因此，對發(fā)明創(chuàng)造的專有實施權(quán)和許可使用權(quán)是專利權(quán)的核心，任何未經(jīng)專利權(quán)人同意的使用均是侵權(quán)行為。

2) 軌道車輛產(chǎn)品當?shù)刂R產(chǎn)權(quán)檢索:根據(jù)項目要求，專利工程師組織知識產(chǎn)權(quán)律師事務所對項目的應用做了分析。為了更細致化產(chǎn)品知識產(chǎn)權(quán)檢索(包括商標、專利、軟件著作權(quán))，首先將車輛分為8個系統(tǒng)(見圖1)，然后與各個系統(tǒng)的設計負責人確定各自系統(tǒng)檢索專利的關(guān)鍵詞。

圖1 車輛關(guān)鍵系統(tǒng)功能分解示意圖

3) 侵權(quán)危害分析和專利布局報告:第三方專利律師根據(jù)項目要求，出具《項目專利侵權(quán)風險分析報告》和《項目專利申請布局報告》。兩份報告各有側(cè)重，但都是基于對現(xiàn)有專利檢索基礎(chǔ)上的分析。其中，《項目專利侵權(quán)風險分析報告》主要是針對該項目采用的技術(shù)與現(xiàn)有專利的高風險分析，識別出落入專利保護范圍的技術(shù)；《項目專利申請布局報告》則是對比分析了該項目采用的技術(shù)和現(xiàn)有專利，并給出了在相關(guān)技術(shù)點或領(lǐng)域進行專利申請和布局的建議。

4) 產(chǎn)品設計過程中的專利管理:專利工程師將管理的重點放在《項目專利侵權(quán)風險分析報告》上，并將報告提交給項目設計團隊，要求設計團隊針對高風險專利展開設計回避工作，避免專利侵權(quán)風險。

5) 專利布局及專利申請:專利工程師和項目設計團隊會同第三方專利律師出具《項目專利申請布局報告》，并展開專利申請和專利布局工作。

6) 產(chǎn)品采購過程中的專利管理:專利工程師不但要對公司內(nèi)部的設計、制造過程進行監(jiān)督和管理，也要對產(chǎn)品供應鏈的專利進行管理，明確知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、許可使用范圍及侵權(quán)責任承擔等。

2 軌道車輛產(chǎn)品設計過程中的專利管理

產(chǎn)品設計過程不僅包括產(chǎn)品的研發(fā)，同時也包括專利的檢索、回避設計等一系列工作。公司注重專利的管理，要求設計人員在設計過程中對軌道車輛領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)信息、相關(guān)文獻及其他公開信息進行檢索，對軌道車輛的技術(shù)發(fā)展、知識產(chǎn)權(quán)和競爭對手等狀況進行分析。在對以上信息分析的基礎(chǔ)上，做好回避設計等工作。

2.1 專利侵權(quán)分析

根據(jù)項目要求，專利工程師聘請第三方專利律師出具《項目專利侵權(quán)風險分析報告》，同時為設計人員提供專業(yè)的專利分析和建議。

2.2 專利回避設計的管理流程

專利回避設計是一種常見的知識產(chǎn)權(quán)策略，即通過設計一種不同于知識產(chǎn)權(quán)保護的新方案來規(guī)避該知識產(chǎn)權(quán)。知識產(chǎn)權(quán)本身并不能回避，但研發(fā)人員可以采用不同于受知識產(chǎn)權(quán)保護的技術(shù)方案的新設計，以避開他人某項具體知識產(chǎn)權(quán)的保護范圍。專利回避遵循以下管理流程：第一步,了解專利侵權(quán)的相關(guān)標準；第二步,了解競爭對手的專利保護范圍；第三步,制定回避設計的策略；第四步,進行律師評估和成本評估。

2.3 專利回避設計案例

根據(jù)《項目專利侵權(quán)風險分析報告》，設計團隊需對高風險專利進行分析。某項涉及保護緊固連接和彈性支撐的專利，公司的既有技術(shù)方案與其存在侵權(quán)風險。設計師經(jīng)對比做了兩個回避方案。

方案1：利用垂向錐形芯銷和螺母連接兩個界面，同時利用彈簧結(jié)構(gòu)進行減振。具體做法為：芯銷從界面1向內(nèi)延伸，依次穿過錐形彈簧、界面2和螺旋彈簧，錐形彈簧連接到芯銷，螺旋彈簧連接到界面2外側(cè)，螺母在螺旋彈簧外側(cè)與芯銷螺紋連接，擰緊芯銷上的螺母能夠?qū)⒙菪龔椈珊湾F形彈簧以相反的方向彼此壓靠在界面2的另一側(cè)上。緊固裝置連接示意如圖2所示。

圖2 緊固裝置連接示意圖

方案2：使用水平安裝的凸輪軸依次穿過界面2吊架、界面1和界面2吊架，與螺母螺紋連接。該方案未采用彈簧減振結(jié)構(gòu)，它是將圓柱式套筒減振組件的內(nèi)套緊固在吊架之間，與凸輪軸、緊固螺母結(jié)合使用，采用了不同的連接方式和減振結(jié)構(gòu)。

2.4 律師評估和成本評估

將上述兩個設計方案交付專利律師，經(jīng)分析，方案1在實現(xiàn)的功能、效果和手段上與專利保護點基本相同，屬于等同物，等同原則成立，設計回避不成功；方案2采用了不同的連接方式和不同的減振結(jié)構(gòu)，針對專利保護點規(guī)避設計成功，消除了專利侵權(quán)風險。設計方案在得到專利律師的確認后，專利工程師組織項目的成本核算團隊，對兩個方案的經(jīng)濟性進行了評估。經(jīng)評估，兩個方案的成本基本相當，未因設計回避造成成本上升。綜合考慮，最終該項目采用了方案2。

2.5 專利管理工作總結(jié)

技術(shù)人員若對技術(shù)領(lǐng)域沒有較深的認識，是無法做好回避設計的；專利律師若對專利三原則的深度了解不夠，也不能確定是否回避了競爭對手的專利。此外，專利回避設計方案的成本是否具有市場競爭力，也是專利管理人員必須考慮和評估的因素之一。因此，回避設計的前提是三方人員，即技術(shù)人員、專利律師和專利管理人員的通力合作。其中，專利管理人員的“正向”管理及其承上啟下作用非常關(guān)鍵。

3 軌道車輛產(chǎn)品專利布局管理

專利律師在全球范圍內(nèi)檢索競爭對手與本項目相關(guān)的專利，限定檢索期為1998-04-30至2018-04-30，經(jīng)篩選標引處理后的相關(guān)專利共587件，其中車體105件，轉(zhuǎn)向架70件，牽引系統(tǒng)151件，制動系統(tǒng)152件，網(wǎng)絡系統(tǒng)109件。

項目設計團隊結(jié)合專利律師出具的《項目專利申請布局報告》、專利回避的技術(shù)方案及措施、申請專利項目的創(chuàng)新點，結(jié)合軌道客車行業(yè)未來趨勢，提前規(guī)劃方案，進行專利提前申請和布局工作。專利經(jīng)挖掘后獲得長客專利申請?zhí)岚更c，經(jīng)查新后的專利申請計劃共38件。其中：車體22件，轉(zhuǎn)向架2件，牽引系統(tǒng)6件，網(wǎng)絡控制系統(tǒng)8件。

4 軌道車輛產(chǎn)品采購過程的專利管理

在項目執(zhí)行過程中，產(chǎn)品供應鏈的管理尤為重要。公司由專利負責部門牽頭，專利工程師負責將專利律師出具的《項目專利侵權(quán)風險分析報告》的相關(guān)部分下發(fā)給項目的技術(shù)人員和采購管理人員，將風險傳遞給產(chǎn)品供應鏈的各方。

采購部門在采購技術(shù)協(xié)議中增加關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)的要求，要求供應鏈上的所有供應商明確知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、許可使用范圍和侵權(quán)責任承擔等。

供應商在項目投標時提供響應表，對以上知識產(chǎn)權(quán)的要求做出響應。其結(jié)果將列入供應商招標的打分列表中，作為供應商是否入圍和中標的重要依據(jù)。供應商一旦中標，以上對知識產(chǎn)權(quán)的要求將自動轉(zhuǎn)化為合同要求，以約束供需雙方。

5 軌道車輛產(chǎn)品專利運用管理

5.1 國內(nèi)軌道客車行業(yè)的專利運用管理

國內(nèi)軌道客車行業(yè)在20世紀90年代都是鐵道部下屬企業(yè)，各企業(yè)間的技術(shù)互通有無，是真正能做到聯(lián)合設計、聯(lián)合生產(chǎn)的計劃經(jīng)濟型企業(yè)。從1999年政企分開，成立中國中車集團公司，向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)型后，各企業(yè)才有了知識產(chǎn)權(quán)意識，大部分企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)申請和保護都是2008年以后逐步走向正軌。

長春軌道客車股份有限公司的專利運用主要集中在對中國中車其他公司的技術(shù)轉(zhuǎn)讓和對子公司的技術(shù)許可方面，專利運用處于以防為主的狀態(tài)。

5.2 國外先進企業(yè)的專利運用管理

馬歇爾·菲利普斯先生 2003年從IBM離職任微軟公司知識產(chǎn)權(quán)管理副總裁，經(jīng)過半年的調(diào)研，廢除了由微軟總裁比爾·蓋茨先生1993年起草的NAP條款(專利非糾紛條款)。NAP條款實際上是微軟公司的霸王條款。微軟公司為避免與其合作的供應商產(chǎn)生知識產(chǎn)權(quán)風險，將該條款強行加到合同條款中。馬歇爾·菲利普斯先生主導微軟專利管理部門采用開放式、專利互授等合作方式，促使微軟聯(lián)合其他高新技術(shù)企業(yè)共同推動技術(shù)創(chuàng)新工作的迅猛發(fā)展。

馬歇爾·菲利普斯先生關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)的運用有一段非常經(jīng)典的評述：微軟正在重塑企業(yè)的形象，重新定義競爭性資源。它意味著知識產(chǎn)權(quán)不再僅僅被視為消極的權(quán)利，而是一種阻止他人使用自己的技術(shù)與自己進行市場競爭，或者通過許可使用費的方式加重對方負擔的權(quán)利。知識產(chǎn)權(quán)最大的價值不在于將其作為抵制競爭者的武器，而是作為與其他公司進行合作的橋梁，促使公司獲得在競爭中取得成功所需的技術(shù)和能力。

知識產(chǎn)權(quán)已經(jīng)成為公司開放式創(chuàng)新所必不可少的條件。若無知識產(chǎn)權(quán)，公司會因為擔心其他公司濫用其新發(fā)明而阻止分享新的創(chuàng)意。但有了知識產(chǎn)權(quán)，公司會安心地與其他公司分享新的發(fā)明，因為這是互惠互利的，而且所有的創(chuàng)新在使用過程中都會得到全方位的保護，強大的知識產(chǎn)權(quán)將有利于促成密切而成功的合作。知識產(chǎn)權(quán)，即所謂的“籬笆”，將會變成公司間的紐帶而非屏障。

6 結(jié)語

有效的專利正向管理是企業(yè)專利戰(zhàn)略的一部分，是企業(yè)既利用他人專利又規(guī)避他人專利的一種手段，同時也是一種積極可行的專利策略。有效的專利運用管理，可以使設計人員站在“巨人的肩膀上”，放心合理地分享研究成果，并一起合作創(chuàng)新產(chǎn)品，這樣才能達到專利的核心含義，推動人類整體技術(shù)進步。