曾躍勤 謝喬良 鄒京來

（1.昆明醫(yī)科大學(xué)生物醫(yī)學(xué)工程研究中心，云南昆明 650500；2.云南律翔知識產(chǎn)權(quán)代理事務(wù)所，云南昆明 650000）

1.云南省促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化獎補(bǔ)政策的作用

科技成果轉(zhuǎn)化，即通過科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實用價值的成果經(jīng)后續(xù)開發(fā)、推廣等向現(xiàn)實生產(chǎn)力的過程，是人們?nèi)找嬖鲩L的美好生活需要和不平衡不充分的發(fā)展之間的矛盾下的發(fā)展業(yè)態(tài)新需求。促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化是所有實施科研活動的各方應(yīng)該承擔(dān)的一項責(zé)任，是國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的重要環(huán)節(jié)和重要組成部分，是保障國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會進(jìn)步的必然要求。

圍繞促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，國家修訂了《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》（簡稱《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》），為貫徹落實《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》的目標(biāo)、任務(wù)、具體措施等行動方案國務(wù)院辦公廳于2016年4月21日印發(fā)了《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動方案》（國辦發(fā)〔2016〕28號，簡稱《行動方案》）。

云南省為促進(jìn)科技成果在云南落地轉(zhuǎn)化、推動云南省轉(zhuǎn)型升級，根據(jù)《行動方案》（國辦發(fā)〔2016〕28號）和《云南省技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)實施方案》（云政發(fā)〔2018〕60號）等文件，提出了《云南省人民政府辦公廳關(guān)于財政支持和促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的實施意見》（云政辦發(fā)〔2019〕86號，簡稱《實施意見》），并重點提及完善財政相關(guān)政策，如提高科技人員在技術(shù)轉(zhuǎn)化活動獎酬金比例等；強(qiáng)化財政資金獎補(bǔ)。（1）對科技成果出讓方、受讓方、轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)給予補(bǔ)助。（2）對重大科技成果轉(zhuǎn)化平臺給予最高1億元的補(bǔ)助。（3）對在滇創(chuàng)辦科技型企業(yè)的國內(nèi)外高端科技人才，根據(jù)評估價值給予補(bǔ)助。（4）根據(jù)技術(shù)合同交易金額、股權(quán)折算金額、企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化項目新增產(chǎn)值等給予補(bǔ)助，對技術(shù)轉(zhuǎn)化的參與各方提供交易類獎補(bǔ)：“省級財政資金對技術(shù)交易中的科技成果出讓方、受讓方、轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)給予補(bǔ)助”[1]。

該政策初衷是使用財政資金鼓勵高校、科研單位、國有企業(yè)等出讓科技成果，盤活消化存量巨大的“高價值專利”（云南省科技廳定義為：具有較高技術(shù)價值、完善法律價值、較高經(jīng)濟(jì)價值的專利成果）；需求企業(yè)群體（特別是中小型企業(yè)）受讓科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用進(jìn)入產(chǎn)業(yè)化開發(fā)階段，能較快形成產(chǎn)業(yè)規(guī)模，顯著提升相關(guān)產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平和核心競爭力最終促進(jìn)新型業(yè)態(tài)形成；此外《實施意見》扶持服務(wù)機(jī)構(gòu)提供技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)，以優(yōu)惠政策和技術(shù)交易額按比例獎補(bǔ)形式支持建立構(gòu)建全省統(tǒng)一、線上線下相結(jié)合的科技成果轉(zhuǎn)化平臺力圖形成“技術(shù)成果供給—成果轉(zhuǎn)化平臺—技術(shù)成果落地”的良性循環(huán)：鼓勵創(chuàng)辦科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)，吸引國內(nèi)外高水平的科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)落地云南，積極提供技術(shù)交易場所、信息網(wǎng)絡(luò)平臺以及信息檢索、加工與分析、評估、經(jīng)紀(jì)和金融等配套服務(wù)。

然而，鑒于云南省的技術(shù)市場發(fā)展程度偏低，優(yōu)質(zhì)的科技成果轉(zhuǎn)化供給不足，技術(shù)需求市場并未充分挖掘，科技創(chuàng)新、技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的驅(qū)動力依舊是省級政府的政策補(bǔ)貼并未轉(zhuǎn)向以市場需求導(dǎo)向的模式，在實際推行《實施意見》時各類獎補(bǔ)適用門檻過高或模糊，直接影響技術(shù)供需雙方進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化合作并作技術(shù)合同登記的意愿。不合理的政策獎補(bǔ)門檻設(shè)置主要體現(xiàn)在技術(shù)交易類中（1）對技術(shù)成果來源和技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的主要形式范圍較窄。（2）對技術(shù)轉(zhuǎn)化和專利轉(zhuǎn)化界定不明確。（3）對“高價值專利”界定時并未充分考慮在實務(wù)中可能出現(xiàn)的情況。這些問題造成了《實施意見》在促進(jìn)省內(nèi)的成果轉(zhuǎn)化中發(fā)揮作用有限，這種情況有待改進(jìn)。

2.實施解讀《實施意見》存在的問題

2.1 成果轉(zhuǎn)化界定不明確致獎補(bǔ)范圍不清晰

在解讀實施《意見》（“（一）實施財政資金獎補(bǔ)”條款中第1條，包括科技成果出讓獎補(bǔ)、科技成果受讓獎補(bǔ)、新增產(chǎn)值類獎補(bǔ)3類”）。其中對“科技成果來源”，一般認(rèn)為只有“科技成果歸屬于高?？蒲性核?，之后轉(zhuǎn)化到了企業(yè)才能在技術(shù)合同登記中被界定為科技成果轉(zhuǎn)化活動”落在獎補(bǔ)范圍內(nèi)。但在現(xiàn)實中，從高?？蒲性核l(fā)生轉(zhuǎn)化成果的知識產(chǎn)權(quán)歸屬多數(shù)不在高校科研院所。例如：吳X是某省工業(yè)大學(xué)的金屬材料保護(hù)領(lǐng)域的專家，帶領(lǐng)的團(tuán)隊受船舶制造公司委托開發(fā)一種新型耐腐蝕的船舶涂料，其中開發(fā)的費用由企業(yè)承擔(dān)，在為保護(hù)所開發(fā)的船舶涂料申請發(fā)明專利時，雙方約定該發(fā)明的權(quán)利人為委托方，即船舶制造公司。顯然，這種“委托開發(fā)”的成果在轉(zhuǎn)化實施過程中：企業(yè)委托高?？蒲性核_發(fā)一項技術(shù)，對于委托開發(fā)所產(chǎn)生的技術(shù)要申請專利的時候，一般均會約定企業(yè)為申請人或約定企業(yè)和高校作為共同申請人，高校參與的專家作為第一發(fā)明人，即便最終專利權(quán)人只有企業(yè)，但從高校院所到企業(yè)的技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的事實是存在的。

在設(shè)想中促進(jìn)科技轉(zhuǎn)化獎補(bǔ)實施時明確技術(shù)成果轉(zhuǎn)化中的知識產(chǎn)權(quán)歸屬高?？蒲性核苤匾?，其初衷是最大可能的減少技術(shù)交易過程中的糾紛問題，也能促進(jìn)高校深入技術(shù)研發(fā)。但是大多數(shù)技術(shù)轉(zhuǎn)化活動的知識產(chǎn)權(quán)歸屬并不在單一在高校科研院所，根據(jù)《中國科技成果轉(zhuǎn)化2020年度報告（高等院校與科研院所篇）》，多數(shù)科技成果轉(zhuǎn)化是以合作開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)的形式完成，它們約占“四技”合同的86.0%[2]，也就是說絕大部分科技成果轉(zhuǎn)化活動中知識產(chǎn)權(quán)歸屬并不單一在高?？蒲性核?。如果云南省獎補(bǔ)政策實施時補(bǔ)充以“知識產(chǎn)權(quán)歸屬必須在高?？蒲性核眮斫缍萍汲晒D(zhuǎn)化行為從而確定獎補(bǔ)依據(jù)的話，考慮到在云南省技術(shù)市場進(jìn)行隱性知識交易和科技成果后續(xù)開發(fā)利用的不確定性導(dǎo)致的風(fēng)險較高，即便是看似可實施行性高的獎補(bǔ)政策也很難激勵省內(nèi)的科技成果落地轉(zhuǎn)化。除此之外，在知識產(chǎn)權(quán)歸屬界定科技成果轉(zhuǎn)化行為也會影響到技術(shù)合同登記中對科技人員的獎酬金發(fā)放，這些對參與者積極性的負(fù)面影響不利于促進(jìn)云南省的技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的大目標(biāo)，這顯然違背了本政策的初心。

2.2 科技成果轉(zhuǎn)化市場化的時間節(jié)點不明確

在對“（一）實施財政資金獎補(bǔ)技術(shù)交易獎補(bǔ)第1條和第7條”解讀實施環(huán)節(jié)上，均存在技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的時間點認(rèn)定不明確的問題。通常以技術(shù)成果形成的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)作為時間節(jié)點，特別是技術(shù)成果以專利形式進(jìn)行保護(hù)的時候，這個時間節(jié)點通常才會被認(rèn)定為專利授權(quán)日，即以專利授權(quán)日作為獎補(bǔ)等級認(rèn)定、獎補(bǔ)金額計算的時間點依據(jù)，也就是說企業(yè)想要獲得“技術(shù)轉(zhuǎn)化-新增產(chǎn)值”獎補(bǔ)時，一般認(rèn)為單位申報獎補(bǔ)時“技術(shù)轉(zhuǎn)化所取得的成果必須申請專利且專利處于授權(quán)狀態(tài)”，且補(bǔ)助金額由專利授權(quán)時間點后的經(jīng)濟(jì)效益來確定，致使真正實現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化的科技專家與企業(yè)難以得到相應(yīng)政策的扶持。現(xiàn)實中，以市場為導(dǎo)向的技術(shù)成果轉(zhuǎn)化過程中，由于市場需求變化和技術(shù)壽命息息相關(guān)，技術(shù)產(chǎn)品的市場化和專利申請是同時進(jìn)行的。例如，某地工業(yè)大學(xué)金屬材料保護(hù)專家吳三在去年底申請了一件有關(guān)船體防腐蝕涂料的制備方法的發(fā)明專利目前仍屬于審查階段。當(dāng)?shù)卮肮疚衅鋱F(tuán)隊開發(fā)船舶涂料過程中，為盡早將新型防腐蝕涂料投入市場。船舶公司會從工業(yè)大學(xué)購買該發(fā)明專利申請權(quán)用于新產(chǎn)品的市場布局，該專利在未授權(quán)的情況下專利產(chǎn)品已經(jīng)在進(jìn)行商品化投入市場。

技術(shù)成果轉(zhuǎn)化活動在成果技術(shù)專利申請的同時進(jìn)行，以高?？蒲性核罹哂写硇缘霓D(zhuǎn)化實施方式來解釋：二次開發(fā)是合作開發(fā)中的一種形式，即企業(yè)在基于專利歸屬于高?？蒲性核募夹g(shù)上做的開發(fā)。由于高校科研院所持有的科研成果契合度、技術(shù)成熟度等與企業(yè)需求相差較大，很難直接將高校科研院所持有的專利技術(shù)進(jìn)行再開發(fā)、商品化，甚至可能需要進(jìn)行二次科研立項，但如果實施周期過長待項目成果完成時企業(yè)的需求早已發(fā)生變化，為了防止科技成果市場化開始時與市場反饋脫節(jié)，在實際操作中，通常技術(shù)開發(fā)和技術(shù)成果專利保護(hù)是同步進(jìn)行的，特別是對技術(shù)新穎性及成熟度要求較高的高科技企業(yè)，通常會出現(xiàn)技術(shù)成果已經(jīng)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力并產(chǎn)生利潤，但所申請保護(hù)的技術(shù)專利還沒有授權(quán)。專利是否授權(quán)和專利所保護(hù)的技術(shù)轉(zhuǎn)化沒有直接關(guān)系：技術(shù)開發(fā)轉(zhuǎn)化有時效性，如果等待專利授權(quán)后再進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)化，那可能所開發(fā)的技術(shù)已經(jīng)錯過了最佳創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)效益的時機(jī)。

真實專利轉(zhuǎn)化的案例如:上海某高?？蒲泄芾聿抗镜囊粍t科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)金激勵，公示項目涉及高校科研人員將一件姜粉在緩解炎癥機(jī)理相關(guān)未授權(quán)發(fā)明專利的專利申請人轉(zhuǎn)讓給企業(yè)所取得的收入經(jīng)技術(shù)合同認(rèn)定后，學(xué)校將轉(zhuǎn)讓收入的70%以獎勵的形式發(fā)放給該科研人員[3]。相比之下在對“云南省促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化獎補(bǔ)政策”具體實施解釋中更應(yīng)該將技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的標(biāo)記物從專利授權(quán)后倒推到專利受理時間點上計算技術(shù)轉(zhuǎn)化產(chǎn)生的技術(shù)交易額及市場銷售票據(jù)等確定獎補(bǔ)數(shù)額，在技術(shù)合同登記認(rèn)定及有關(guān)部門的獎補(bǔ)政策實施時知識產(chǎn)權(quán)證明材料以受理通知書為依據(jù)。而技術(shù)成果的歸屬也可以由技術(shù)合同的登記信息知識產(chǎn)權(quán)受理通知書等判斷，不一定必須是已經(jīng)授權(quán)的專利證書，如此促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化政策才能真正起到獎補(bǔ)獎勵的作用。

2.3 解讀中對高價值專利認(rèn)知停留在紙面

對企業(yè)而言，目前處于沉睡狀態(tài)的大多數(shù)高校院所持有的專利與企業(yè)需求并不匹配[4]。從2019—2020年全國高校院所科技成果轉(zhuǎn)化報告和全國技術(shù)市場交易數(shù)據(jù)來看，全國大多數(shù)高?？蒲性核晒┺D(zhuǎn)化的科技成果質(zhì)量受原始創(chuàng)新能力不足以及高?？蒲性核萍汲晒D(zhuǎn)化相關(guān)政策制度仍然有堵點待疏通等問題影響；優(yōu)質(zhì)科技成果產(chǎn)出比率偏低，比如先前科研項目結(jié)題只考核專利數(shù)量，未能考慮專利質(zhì)量，從而導(dǎo)致目前“沉睡專利”數(shù)量龐大，其中存在很多為申請專利而申請專利形成的“沉睡專利”，能夠?qū)嵤┑膶＠僦稚伲幢隳壳霸诳萍柬椖靠己撕吐毞Q評審中推廣科技成果轉(zhuǎn)化評分機(jī)制，但仍處于探索階段并不可能立即發(fā)揮作用，需要一個相對長的發(fā)展過程；目前高?？蒲性核Ｓ械拇蟛糠謱＠麩o法與技術(shù)先進(jìn)性及成熟度要求高的大型高科技企業(yè)匹配，很難直接應(yīng)用，還需要進(jìn)行合作開發(fā)。判定發(fā)生轉(zhuǎn)化技術(shù)成果的專利價值不應(yīng)該只是單純由專利授權(quán)狀態(tài)、維護(hù)年限和已經(jīng)授權(quán)專利文案的情報文獻(xiàn)屬性來決定，更應(yīng)將由專利授權(quán)后倒推到專利受理時間點上來計算專利背后的技術(shù)與市場需求的緊密程度，以及該專利所產(chǎn)生的市場價值和經(jīng)濟(jì)效益作為界定憑據(jù)。

3.針對《實施意見》解讀和建議

進(jìn)行《實施意見》的交易類獎補(bǔ)解讀時應(yīng)以是否存在了從高校院所科技成果轉(zhuǎn)化的事實作為進(jìn)行獎補(bǔ)的界定依據(jù)。明確技術(shù)成果轉(zhuǎn)化中的知識產(chǎn)權(quán)歸屬很重要，但并不應(yīng)該過分強(qiáng)調(diào)發(fā)生科技轉(zhuǎn)化的成果歸屬，以至于將本該給予獎補(bǔ)的事實完成技術(shù)轉(zhuǎn)化的示范性案例均排除到獎補(bǔ)范圍之外。

由于市場化往往和技術(shù)開發(fā)同時進(jìn)行，市場需求和研發(fā)產(chǎn)品的技術(shù)壽命緊密相連，大多數(shù)企業(yè)來說很難做到待專利授權(quán)后在進(jìn)行銷售，在解讀實施《實施意見》對“（一）實施財政資金獎補(bǔ)技術(shù)交易獎補(bǔ)第1條和第7條”中如果以發(fā)生轉(zhuǎn)化成果的專利授權(quán)狀態(tài)、授權(quán)時間來決定是否給予獎補(bǔ)和計算獎補(bǔ)金額，很難調(diào)動企業(yè)進(jìn)行參與技術(shù)成果轉(zhuǎn)化，更難以激勵企業(yè)克服隱性技術(shù)交易中不確定性導(dǎo)致的較高風(fēng)險對技術(shù)成果后續(xù)開發(fā)。因此建議對于存在事實上技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的高?？蒲性核推髽I(yè)，可以要求其提供證明其實際技術(shù)轉(zhuǎn)化的市場數(shù)據(jù)（包括技術(shù)成果產(chǎn)品以及相關(guān)銷售額等能確實表明科技成果轉(zhuǎn)化的真實數(shù)據(jù)）加上技術(shù)成果已進(jìn)行相關(guān)保護(hù)的依據(jù)（比如專利受理時間點、專利申請文本內(nèi)容，以和市場上銷售的技術(shù)成果產(chǎn)品進(jìn)行比對確認(rèn)）作為獎補(bǔ)政策實施的補(bǔ)貼金額依據(jù)。以此激勵高校院所以及企業(yè)的科技成果的轉(zhuǎn)化工作積極性，方能達(dá)到本政策的初心。

值得應(yīng)用推廣的高價值專利技術(shù)是從高?？蒲性核a(chǎn)出科研課題的科技成果時，就結(jié)合市場需求所培養(yǎng)的技術(shù)先進(jìn)性、成熟度領(lǐng)先的優(yōu)質(zhì)專利，僅靠專利授權(quán)狀態(tài)、維護(hù)年限和已經(jīng)授權(quán)專利的穩(wěn)定性并不能作為甄別高價值專利的直接依據(jù)，相反高價值專利的篩選和推廣，應(yīng)以市場需求為導(dǎo)向讓更多與企業(yè)需求匹配的優(yōu)質(zhì)專利得到二次開發(fā)和商品化來發(fā)光發(fā)熱。科技成果轉(zhuǎn)化獎補(bǔ)在實施時采用合理的高價值專利界定標(biāo)準(zhǔn)挖掘推廣技術(shù)與需求緊密高的優(yōu)質(zhì)專利，在加快推動云南省內(nèi)的科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化起到重要作用。