◎ 全國人大代表 陳瑞愛

議案摘要：

在深入落實(shí)《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》的過程中發(fā)現(xiàn)，目前缺乏一個(gè)統(tǒng)一的科技成果的交易平臺(tái)，不少研發(fā)機(jī)構(gòu)手中有大量的資源無法投入市場(chǎng)，難以尋找合作企業(yè)；與此同時(shí)，有需求的單位也損失了不少合作機(jī)會(huì)。

在部分高校，有大量專利但使用頻率不高。近年統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，有效發(fā)明專利排名前50的高?？偣渤钟袑＠咏?2萬件,超過10萬件的高校專利處于閑置狀態(tài)。這也與對(duì)科研人員缺乏長效激勵(lì)有關(guān)。僅有短期績效獎(jiǎng)勵(lì)，缺乏長期鼓勵(lì)，會(huì)導(dǎo)致科研人員追求短期利益，忙于申請(qǐng) “閑置專利”，或申請(qǐng)過于學(xué)術(shù)化的專利，在實(shí)際生產(chǎn)中難以運(yùn)用。提高高校專利轉(zhuǎn)化率，就應(yīng)該從源頭上讓科研人員真正重視起專利申請(qǐng)撰寫和技術(shù)方案布局。

建議，國家建立官方的科技成果交易平臺(tái)，打通校企之間的成果交流，為科技成果快速轉(zhuǎn)化提供強(qiáng)助力。

此外，建議該平臺(tái)推出技術(shù)成果估價(jià)系統(tǒng)，通過官方平臺(tái)的數(shù)據(jù)，通過對(duì)相似的技術(shù)成果預(yù)估價(jià)格。引入信譽(yù)系統(tǒng)，對(duì)企業(yè)和高?？蒲袡C(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)分，鼓勵(lì)及時(shí)提供技術(shù)成果、完善技術(shù)支持的科研機(jī)構(gòu)。

針對(duì)人才激勵(lì)問題，科研人員可根據(jù)成果的轉(zhuǎn)化利潤獲得后期分配，建立階梯式分紅，對(duì)于單位利潤越高的轉(zhuǎn)化成果，分紅比例應(yīng)當(dāng)越高，保證科研人員的積極性。

有了后期分配的制度，會(huì)激發(fā)科研人員的積極性和選題角度，從深層次解決高校成果轉(zhuǎn)化率不高、科研人員缺乏激勵(lì)機(jī)制等問題，達(dá)到良性循環(huán)的目的。

財(cái)政部答復(fù)：

陳瑞愛代表，您提出的《關(guān)于深入落實(shí)<促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法>促進(jìn)產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展的建議》收悉。經(jīng)認(rèn)真研究并商教育部，現(xiàn)答復(fù)如下。

一、關(guān)于建設(shè)科技成果交易平臺(tái)

近年來，國家出臺(tái)了一系列政策措施促進(jìn)科技成果信息共享，加強(qiáng)科技成果交易平臺(tái)建設(shè)。2015年修訂實(shí)施的《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》規(guī)定了國家要建立完善科技報(bào)告制度和科技成果信息系統(tǒng)，向社會(huì)公布科技項(xiàng)目實(shí)施情況以及科技成果和相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息；同時(shí)規(guī)定了國家培育和發(fā)展技術(shù)市場(chǎng)，鼓勵(lì)創(chuàng)辦科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，為技術(shù)交易提供交易場(chǎng)所等服務(wù)。

科技部、教育部等部門積極落實(shí)上述法律法規(guī)，開展相關(guān)工作?？萍疾看罅ν苿?dòng)國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)，截至2019年底，已在全國建設(shè)11家國家技術(shù)轉(zhuǎn)移區(qū)域中心和40余家技術(shù)交易市場(chǎng)，建立453家國家技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，11家國家技術(shù)轉(zhuǎn)移人才培養(yǎng)基地，建成全國統(tǒng)一的技術(shù)交易合同登記服務(wù)系統(tǒng)，2019年全國登記技術(shù)合同48.4萬項(xiàng)，成交額2.23萬億。教育部積極推動(dòng)第三方打造市場(chǎng)化運(yùn)營的“中國高校科技成果轉(zhuǎn)化云平臺(tái)”，利用互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、人工智能等信息技術(shù)，全方位、立體化展示高校科技成果信息，拓寬高校科技成果與企業(yè)需求、金融資本對(duì)接的空間，推動(dòng)高?？萍汲晒麑?shí)現(xiàn)從“樣品”到“產(chǎn)品”再到“商品”無縫銜接，助推科技成果加速落地，早日實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。同時(shí)，鼓勵(lì)和支持高校充分利用各級(jí)政府建立的科技成果交易平臺(tái)，加強(qiáng)成果的宣傳和展覽展示，促進(jìn)包括專利在內(nèi)的各類技術(shù)交易。

下一步，科技部將會(huì)同相關(guān)部門統(tǒng)籌建設(shè)國家科技成果數(shù)據(jù)庫，打造線上與線下相結(jié)合、提供專業(yè)化服務(wù)的國家科技成果共享平臺(tái)。進(jìn)一步完善“全國技術(shù)合同網(wǎng)上登記系統(tǒng)”，增強(qiáng)技術(shù)合同統(tǒng)計(jì)分析服務(wù)功能，完善全國技術(shù)交易監(jiān)測(cè)與管理體系。

二、關(guān)于加強(qiáng)高質(zhì)量高價(jià)值專利的創(chuàng)造運(yùn)用

為扎實(shí)推進(jìn)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作回歸保護(hù)創(chuàng)新、創(chuàng)造價(jià)值的本質(zhì)，更好地發(fā)揮高校服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要作用，2020年2月，教育部、知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、科技部共同出臺(tái)了《關(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量 促進(jìn)轉(zhuǎn)化運(yùn)用的若干意見》，引導(dǎo)高校逐步完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，開展專利申請(qǐng)前評(píng)估，優(yōu)化考核評(píng)價(jià)體系，著力提升專利質(zhì)量，促進(jìn)專利成果的轉(zhuǎn)化運(yùn)用。一是建立專利申請(qǐng)前評(píng)估制度。要求高校加快建立專利申請(qǐng)前評(píng)估制度，明確評(píng)估機(jī)構(gòu)與流程，對(duì)擬申請(qǐng)專利的技術(shù)進(jìn)行評(píng)估，以決定是否申請(qǐng)專利，切實(shí)提升專利申請(qǐng)質(zhì)量。二是優(yōu)化專利資助獎(jiǎng)勵(lì)政策。提出高校要以優(yōu)化專利質(zhì)量和促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化為導(dǎo)向，停止對(duì)專利申請(qǐng)的資助獎(jiǎng)勵(lì)，大幅減少并逐步取消對(duì)專利授權(quán)的獎(jiǎng)勵(lì)，可通過提高轉(zhuǎn)化收益比例等“后補(bǔ)助”方式對(duì)發(fā)明人或團(tuán)隊(duì)予以獎(jiǎng)勵(lì)。三是完善人才評(píng)聘體系。要求高校以質(zhì)量和轉(zhuǎn)化績效為導(dǎo)向，更加重視專利質(zhì)量和轉(zhuǎn)化運(yùn)用等指標(biāo)，在職稱晉升、績效考核、崗位聘任、項(xiàng)目結(jié)題、人才評(píng)價(jià)和獎(jiǎng)學(xué)金評(píng)定等政策中，堅(jiān)決杜絕簡單以專利申請(qǐng)量、授權(quán)量為考核內(nèi)容，加大專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用績效的權(quán)重。

三、關(guān)于強(qiáng)化對(duì)科研人員的長期激勵(lì)

黨中央、國務(wù)院高度重視對(duì)科研人員的激勵(lì)問題，2015年《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》修訂，提高了對(duì)科研人員轉(zhuǎn)化科技成果最低獎(jiǎng)勵(lì)幅度，對(duì)現(xiàn)金和股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)最低比例從20%提高到50%。2016年8月，教育部、科技部印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)高?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的若干意見》，明確指出高校要建立科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化績效評(píng)價(jià)機(jī)制，對(duì)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化業(yè)績突出的機(jī)構(gòu)和人員給予獎(jiǎng)勵(lì)。根據(jù)科技部、財(cái)政部對(duì)3200家科研機(jī)構(gòu)、高校的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2018年科研人員獲得的現(xiàn)金和股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)金額達(dá)67.6億元，同比增長44.9%，占科研機(jī)構(gòu)、高校現(xiàn)金和股權(quán)總收入的52.7%，科技創(chuàng)富效應(yīng)逐步顯現(xiàn)。

為進(jìn)一步深化科技成果產(chǎn)權(quán)制度改革，激發(fā)科研人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力。2020年5月，科技部等9部門印發(fā)了《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點(diǎn)實(shí)施方案》，對(duì)開展賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點(diǎn)作出全面部署，這與您在建議中提到的對(duì)科研人員實(shí)施長期性激勵(lì)的方向是一致的。

下一步，我們將組織試點(diǎn)單位全面開展試點(diǎn)工作，探索通過科技成果產(chǎn)權(quán)改革激勵(lì)科研人員創(chuàng)新的有效方式和途徑，形成一批可復(fù)制、可推廣的經(jīng)驗(yàn)和案例。

四、關(guān)于促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合

國家出臺(tái)了一系列鼓勵(lì)高校、科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)合作轉(zhuǎn)化科技成果的支持政策?！洞龠M(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》規(guī)定了對(duì)利用財(cái)政資金設(shè)立的具有市場(chǎng)應(yīng)用前景、產(chǎn)業(yè)目標(biāo)明確的科技項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)發(fā)揮企業(yè)在研究開發(fā)方向選擇、項(xiàng)目實(shí)施和成果應(yīng)用中的主導(dǎo)作用。根據(jù)科技部、財(cái)政部科技成果轉(zhuǎn)化年度報(bào)告統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，2018年，3200家科研機(jī)構(gòu)、高校與企業(yè)共建研發(fā)機(jī)構(gòu)、轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)、轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺(tái)總數(shù)為8247家，同比增長14.8%，創(chuàng)設(shè)新公司和參股新公司2155家，同比增長16.2%，科技成果供需雙方的有效對(duì)接能力逐步提升。

下一步，我們將繼續(xù)完善促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的政策措施，發(fā)展國家技術(shù)創(chuàng)新中心、專業(yè)化國家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心等創(chuàng)新平臺(tái)，為企業(yè)獲取所需的科技成果提供幫助和支持。