◎ 全國政協(xié)委員 楊希雄

提案摘要：

科技成果轉(zhuǎn)化是促進科技資源要素優(yōu)化配置、提升科技創(chuàng)新能力的重要手段。但從現(xiàn)實來看，我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率和發(fā)達國家相比，還存在一定差距，在科技成果轉(zhuǎn)化過程中還存在著一些突出問題和短板，“不好轉(zhuǎn)”“不愿轉(zhuǎn)”“不能轉(zhuǎn)”現(xiàn)象突出。

高校在國家創(chuàng)新體系中的承擔(dān)著重要和關(guān)鍵的角色，高校成果轉(zhuǎn)化問題是實現(xiàn)創(chuàng)新引領(lǐng)發(fā)展必須努力解決的重要戰(zhàn)略性問題。為什么高?？萍汲晒D(zhuǎn)化會出現(xiàn)“不好轉(zhuǎn)”“不愿轉(zhuǎn)”“不能轉(zhuǎn)”現(xiàn)象？一方面，一些高校傾向于通過復(fù)雜的程序?qū)徟鷣硪?guī)避可能出現(xiàn)的決策風(fēng)險，事務(wù)流程的繁瑣讓部分渴望科技成果轉(zhuǎn)化的利益攸關(guān)方望而生畏。另一方面，科技成果轉(zhuǎn)化在科研績效評價中地位有待提升，也導(dǎo)致教師對科技成果轉(zhuǎn)積極性不高，也造成部分教師在選擇課題研究方向時未以經(jīng)濟建設(shè)發(fā)展需要以及企業(yè)技術(shù)需求作為出發(fā)點，研發(fā)出的科技成果與市場需求脫節(jié)。此外，整個創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)鏈條上的政、產(chǎn)、學(xué)、研、金緊密聯(lián)動的體系還沒有形成，很多高校科技成果不能直接服務(wù)于市場。

如何破解梗阻，促進高?？萍汲晒咝мD(zhuǎn)化？制定切實可行的科技成果轉(zhuǎn)化政策是關(guān)鍵。可通過建立成果轉(zhuǎn)化盡職免責(zé)制度、推進科技成果“三權(quán)”改革、完善高校教育評價體制和人事政策制度、改革高校考核評價機制和收益分配制度等，破解科技成果轉(zhuǎn)化過程中的制度壁壘，適應(yīng)科技成果轉(zhuǎn)化科學(xué)規(guī)律和工作要求，免除高校進行科技成果轉(zhuǎn)化的后顧之憂，激發(fā)教師科技成果轉(zhuǎn)化動力，增強高校教師成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)在動力。

建議，首先要發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用。隨著科技成果“三權(quán)”的下放，“有沒有權(quán)轉(zhuǎn)”“有沒有意愿轉(zhuǎn)”已經(jīng)不再是攔路虎?！坝袥]有成果轉(zhuǎn)”“是否轉(zhuǎn)得順”，將成為新的改革課題。未來的關(guān)鍵在于充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，疏通科技成果和市場中的現(xiàn)實堵點。其次是要建立政產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新平臺。高校要以產(chǎn)業(yè)需求為導(dǎo)向，通過政產(chǎn)學(xué)研結(jié)合形式、委托研發(fā)、中試車間等,實現(xiàn)科技成果提供者與科技成果使用者的即時互動,縮小科技研發(fā)與轉(zhuǎn)化間的距離。此外，還要努力完善科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系?？萍汲晒D(zhuǎn)化是一個復(fù)雜的有機過程，為順利推進成果轉(zhuǎn)化，高校應(yīng)設(shè)立專門機構(gòu)，如科技開發(fā)部、技術(shù)轉(zhuǎn)移中心等，專項受理科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)工作，建設(shè)高水平科技條件服務(wù)平臺。

教育部答復(fù)：

您提出的《關(guān)于打通技術(shù)要素體制機制梗阻，促進高?？萍汲晒咝мD(zhuǎn)化的提案》收悉，經(jīng)商財政部，現(xiàn)答復(fù)如下：

《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》修訂以來，教育部、財政部深入貫徹落實黨中央、國務(wù)院部署，聯(lián)合科技部、國家知識產(chǎn)權(quán)局等部門，先后研究制定了《關(guān)于加強高等學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的若干意見》（教技〔2016〕3號）、《關(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量促進轉(zhuǎn)化運用的若干意見》（教科技〔2020〕1號）等文件，加強對高?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的指導(dǎo)，推動高校不斷優(yōu)化支持科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的政策環(huán)境，加快促進高?？萍汲晒D(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力。

一、關(guān)于“健全科技成果轉(zhuǎn)化政策”

一是建立盡職免責(zé)制度?！督逃?科技部關(guān)于加強高等學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的若干意見》第三條“建立健全科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作機制”，明確要求“建立科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化重大事項領(lǐng)導(dǎo)班子集體決策制度”“高校根據(jù)國家規(guī)定和學(xué)校實際建立科技成果使用、處置的程序與規(guī)則”，并提出“科技成果轉(zhuǎn)化過程中，通過技術(shù)交易市場掛牌、拍賣等方式確定價格的，或者通過協(xié)議定價并按規(guī)定在校內(nèi)公示的，高校領(lǐng)導(dǎo)在履行勤勉盡職義務(wù)、沒有牟取非法利益的前提下，免除其在科技成果定價中因科技成果轉(zhuǎn)化后續(xù)價值變化產(chǎn)生的決策責(zé)任”。

二是推動職務(wù)科技成果所有權(quán)改革。根據(jù)《財政部 科技部國家知識產(chǎn)權(quán)局關(guān)于開展深化中央級事業(yè)單位科技成果使用、處置和收益權(quán)管理改革試點的通知》（財教〔2014〕233號），教育部組織清華大學(xué)等11所高校開展“三權(quán)改革”試點，形成了一系列良好的經(jīng)驗和做法，有效推動了促進科技成果轉(zhuǎn)化政策法規(guī)的完善。在此基礎(chǔ)上，為貫徹落實習(xí)近平總書記重要講話精神，結(jié)合西南交通大學(xué)等有關(guān)高校的探索實踐，2020年5月，科技部、國家發(fā)展改革委、教育部等9部門聯(lián)合印發(fā)《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點實施方案》，對賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)作出全面部署，擬遴選40家左右單位開展試點工作。目前，正在組織有關(guān)單位進行工作方案的編制和完善。

三是將科技成果轉(zhuǎn)化績效納入高校“雙一流”建設(shè)考核評價體系。《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)統(tǒng)籌推進世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案的通知》（國發(fā)〔2015〕64號）將“著力推進成果轉(zhuǎn)化”與“建設(shè)一流師資隊伍”“培養(yǎng)拔尖創(chuàng)新人才”“提升科學(xué)研究水平”“傳承創(chuàng)新優(yōu)秀文化”等列為世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)的五大建設(shè)任務(wù)；《教育部 科技部關(guān)于加強高等學(xué)校科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的若干意見》（教技〔2016〕3號）第九條明確提出“高?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化績效納入世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)考核評價體系”。目前，教育部在研究制定世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)考核評價指標(biāo)，將進一步突出應(yīng)用導(dǎo)向，強調(diào)高校創(chuàng)新資源對經(jīng)濟社會發(fā)展的支撐作用。

二、關(guān)于“改革成果轉(zhuǎn)化激勵機制”

一是健全職稱評審和考核激勵制度。教育部深入貫徹習(xí)近平總書記重要講話精神和中共中央《關(guān)于深化人才發(fā)展體制機制改革的意見》（中發(fā)〔2016〕9號），深化高等教育領(lǐng)域綜合改革，加強和改進高校教師考核評價和職稱制度改革工作，于2016年印發(fā)《關(guān)于深化高校教師考核評價制度改革的指導(dǎo)意見》（教師〔2016〕7號），強調(diào)要完善科研評價導(dǎo)向和科研成果轉(zhuǎn)化業(yè)績的考核，建立政策聯(lián)動機制；大力促進教師開展科研成果轉(zhuǎn)化工作，保障教師在科技成果轉(zhuǎn)化中的合法權(quán)益；改變在職稱（職務(wù)）評聘、收入分配中過度依賴和不合理使用論文、專利、項目和經(jīng)費等方面的量化評價指標(biāo)的做法。

2020年初，教育部聯(lián)合國家知識產(chǎn)權(quán)局、科技部印發(fā)《關(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量 促進轉(zhuǎn)化運用的若干意見》（教科技〔2020〕1號），明確規(guī)定“高校要以質(zhì)量和轉(zhuǎn)化績效為導(dǎo)向，更加重視專利質(zhì)量和轉(zhuǎn)化運用等指標(biāo)，在職稱晉升、績效考核、崗位聘任、項目結(jié)題、人才評價和獎學(xué)金評定等政策中，堅決杜絕簡單以專利申請量、授權(quán)量為考核內(nèi)容，加大專利轉(zhuǎn)化運用績效的權(quán)重”。

二是改革收益分配制度。參照《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》《教育部 科技部關(guān)于加強高等學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的若干意見》（教技〔2016〕3號），規(guī)定高校依法對職務(wù)科技成果完成人和為成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻的其他人員給予獎勵時，按照以下規(guī)定執(zhí)行“以技術(shù)轉(zhuǎn)讓或者許可方式轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果的，應(yīng)當(dāng)從技術(shù)轉(zhuǎn)讓或者許可所取得的凈收入中提取不低于50%的比例用于獎勵。以科技成果作價投資實施轉(zhuǎn)化的，應(yīng)當(dāng)從作價投資取得的股份或者出資比例中提取不低于50%的比例用于獎勵。在研究開發(fā)和科技成果轉(zhuǎn)化中作出主要貢獻的人員，獲得獎勵的份額不低于總額的50%”。有關(guān)高校根據(jù)要求并結(jié)合學(xué)校實際，對職務(wù)科技成果完成人和為成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻的其他人員給予獎勵的比例作出不同規(guī)定，有效激發(fā)了科研人員的積極性。

三、關(guān)于“打造高效率轉(zhuǎn)化生態(tài)”

一是產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新平臺。為支撐創(chuàng)新型國家建設(shè)，大力提升高校創(chuàng)新能力，推動產(chǎn)學(xué)研深度融合，教育部、財政部于2012年起，共同組織實施“高等學(xué)校創(chuàng)新能力提升計劃”，并啟動“2011協(xié)同創(chuàng)新中心”建設(shè)，2018年起啟動省部共建協(xié)同創(chuàng)新中心。協(xié)同創(chuàng)新中心以國家重大需求為牽引，以體制機制改革為核心，構(gòu)建協(xié)同創(chuàng)新的新模式和新機制，理順產(chǎn)學(xué)研合作的利益分配機制和風(fēng)險防控機制，優(yōu)化科技資源配置，打破傳統(tǒng)的校校、校企體制制約和創(chuàng)新機制壁壘，解決創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)“兩張皮”問題，將科技成果盡快轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，促進創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈精準(zhǔn)對接。

截至2020年，共認(rèn)定了38個國家協(xié)同創(chuàng)新中心和125家省部共建協(xié)同創(chuàng)新中心。通過多年建設(shè)，“協(xié)同創(chuàng)新”模式和理念深入人心，各高校積極探索建立適應(yīng)協(xié)同創(chuàng)新需要的組織管理體制，實現(xiàn)了資源的開放共享，實現(xiàn)了學(xué)科與科研互動發(fā)展、學(xué)科建設(shè)與人才培養(yǎng)相互促進，推動高校人才、學(xué)科、科研“三位一體”的創(chuàng)新能力提升，取得了一批標(biāo)志性成果，有力支撐經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展。

二是完善科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系建設(shè)。教育部重視高?？萍汲晒D(zhuǎn)化服務(wù)體系建設(shè)，在《教育部科技部關(guān)于加強高等學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的若干意見》（教技〔2016〕3號）、《教育部國家知識產(chǎn)權(quán)局 科技部關(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量 促進轉(zhuǎn)化運用的若干意見》（教科技〔2020〕1號）等文件中，均對加強高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)和人才隊伍專業(yè)化建設(shè)作出部署。此外，專門研究制定了《高等學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移基地認(rèn)定暫行辦法》（教技〔2018〕7號），加強高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)或部門的專業(yè)化建設(shè)，已經(jīng)認(rèn)定兩批“高等學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移基地”。與國家知識產(chǎn)權(quán)局聯(lián)合開展了國家知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心建設(shè)，逐步提升高校專利分析檢索能力，為高價值專利的培育提供專業(yè)化、高質(zhì)量服務(wù)?？萍疾?、教育部聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于進一步推進高等學(xué)校專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)建設(shè)發(fā)展的實施意見》（國科發(fā)區(qū)〔2020〕133號），進一步推進完善高?？萍汲晒D(zhuǎn)化體系，強化高?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化能力建設(shè)，促進科技成果高水平創(chuàng)造和高效率轉(zhuǎn)化。

綜上，您在提案中的意見建議已經(jīng)解決或采納。教育部將在后續(xù)工作中，持續(xù)推動有關(guān)文件落實，不斷提升高?？萍汲晒馁|(zhì)量和科技成果轉(zhuǎn)化效率，加快解決“不好轉(zhuǎn)”“不愿轉(zhuǎn)”“不能轉(zhuǎn)”等問題。