傅佩萍 彭建平

(1.福建工程學院管理學院，福建 福州 350118;2.福建工程學院科技創(chuàng)新政策研究中心，福建 福州 350118;3.福建工程學院互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)貿(mào)學院，福建 福州 350118)

1 概述

隨著競爭加劇，知識產(chǎn)權逐漸成為企業(yè)利潤主要源泉和實施可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的重點。建筑企業(yè)要想在國際競爭中立足，須轉變觀念，重視創(chuàng)新和知識產(chǎn)權管理，將知識產(chǎn)權的獲取、保護、管理和運營作為贏得競爭的核心手段。

國內(nèi)外研究學者通過建立知識產(chǎn)權管理模型，對企業(yè)知識產(chǎn)權管理績效進行評估。 Liu等[1]構建知識產(chǎn)權審計體系，對企業(yè)知識產(chǎn)權管理績效進行審計，企業(yè)根據(jù)審計結果，可知曉其在知識產(chǎn)權管理體系存在的優(yōu)缺點，從而合理配置資源。Cantu-Ortiz等[2]提出一種可循環(huán)的REPITA模型，將基礎研究平臺與應用銜接起來，用資源和激勵催化創(chuàng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)，結合創(chuàng)業(yè)團隊核心人員，制定靈活的知識產(chǎn)權戰(zhàn)略，根據(jù)戰(zhàn)略需求轉讓或購買技術、研發(fā)新技術和孵化企業(yè)。Gargate[3]建立知識產(chǎn)權管理自我評價模型，探討如何縮短從知識產(chǎn)權創(chuàng)造到商業(yè)化的時間。景銳[4]探討航空航天制造業(yè)的知識產(chǎn)權管理系統(tǒng)?？钓蝃5]分析高技術企業(yè)等知識產(chǎn)權管理評價指標體系。李潭[6]以軍民結合企業(yè)為研究對象，建立生存系統(tǒng)模型，利用數(shù)據(jù)包絡分析等方法分析評價體系的有效性。已有的相關研究從區(qū)域或行業(yè)的角度開展，主要涉及軟件業(yè)、教育業(yè)、高新技術企業(yè)等行業(yè)。因建筑行業(yè)本身的特殊性和技術創(chuàng)新過程的高復雜性和動態(tài)性，建筑企業(yè)知識產(chǎn)權管理評價體系尚未被完整構建出來，本文將結合建筑行業(yè)特點，通過對已有通用指標體系和實踐調研，致力對建筑業(yè)企業(yè)知識產(chǎn)權管理評價指標體系做出嘗試。

2 建筑企業(yè)知識產(chǎn)權管理的特殊性

2.1 建筑項目的獨立性和時效性

知識產(chǎn)權保護工作不是一次性，而是需要不斷維護和發(fā)展，不斷更新迭代和再創(chuàng)造，并持續(xù)申請新知識產(chǎn)權，從而形成一個堅實的知識產(chǎn)權保護網(wǎng)。

有別于其他行業(yè)知識產(chǎn)權管理擁有較為穩(wěn)定的管理環(huán)境，建筑項目知識產(chǎn)權管理具有一次性特點[7]。比如工程項目完成后，項目組成員會轉向另一個新項目，甚至是組成一個新團隊，人員流動性大，造成基于該項目產(chǎn)生的知識產(chǎn)權得不到后續(xù)的鞏固和發(fā)展，不利于知識產(chǎn)權保護。

2.2 建筑企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)目的導向性

建筑企業(yè)自主研發(fā)一般由項目驅動，為更好地完成項目，雖然會產(chǎn)生許多創(chuàng)新成果，但由于這種研發(fā)工作的目的性很強，導致企業(yè)沒有系統(tǒng)地梳理項目全過程可能產(chǎn)生的創(chuàng)新點，缺少研發(fā)源頭的專利挖掘和統(tǒng)籌布局。

2.3 建筑項目參與方的多主體性

一個工程項目涉及多個主體，如業(yè)主、承包商、分包商、設計師、供應商等，主體之間存在復雜的內(nèi)在聯(lián)系，在知識產(chǎn)權侵權訴訟過程中，會因各主體行為、責任劃分不明確，而互相推脫責任，增加建筑企業(yè)維權難度。

2.4 建筑產(chǎn)品地點固定性、體形龐大性和綜合性

建筑產(chǎn)品與其他工業(yè)產(chǎn)品相比較，其最大的特點在于建造過程需要和地基相連接，空間上具有固定性，體型較為龐大，其所處的社會、經(jīng)濟、自然等環(huán)境差異，即使使用功能相同，內(nèi)部結構、原料、施工方法也會有所不同。而且建筑產(chǎn)品涉及面廣，不僅涉及土建工程，還涵蓋暖通工程、水電工程等不同類型設施建設。特別是隨著現(xiàn)代化發(fā)展，建筑產(chǎn)品處在地下、高空、水下作業(yè)日益增多，內(nèi)部結構日益復雜，使知識產(chǎn)權侵權現(xiàn)場取證困難。因此，知識產(chǎn)權權利人在項目完成后提起侵權訴訟，會增加建筑物本身和內(nèi)部結構直接技術比對成本和難度。

2.5 建筑產(chǎn)品的公共屬性

被控知識產(chǎn)權侵權建筑多為生產(chǎn)經(jīng)營性質，其中大型工程項目占大多數(shù)。對于這些工程項目后續(xù)侵權責任的確定會引發(fā)許多社會問題。如城市地鐵、橋梁、道路以及一些標志性建筑等，停止使用或拆除都會影響周圍環(huán)境和公眾利益，不僅造成審判實踐中的難題，同時也加大了建筑企業(yè)在實際維權過程的困難。

3 建筑企業(yè)知識產(chǎn)權管理霍爾模型的構建

3.1 建筑企業(yè)知識產(chǎn)權管理系統(tǒng)

作為建筑企業(yè)知識產(chǎn)權管理系統(tǒng)主體——企業(yè)，需要在企業(yè)戰(zhàn)略指導下創(chuàng)造、保護、管理和運營知識產(chǎn)權，為自主研發(fā)提供強有力保障，增強市場競爭力。

建筑企業(yè)知識產(chǎn)權管理系統(tǒng)是一個開放式系統(tǒng)[8]，如圖1所示。系統(tǒng)在政策、市場、法律等外部環(huán)境影響下，輸入資金、人力、信息等資源，通過自主研發(fā)、合作研發(fā)等方式，輸出新技術、新產(chǎn)品或服務等成果，經(jīng)由市場反饋形成新的要素輸入系統(tǒng)。

圖1 建筑企業(yè)知識產(chǎn)權管理系統(tǒng)

3.2 建筑企業(yè)知識產(chǎn)權管理霍爾三維模型的構建

霍爾三維模型提供系統(tǒng)的思維方法和視角，可用于解決各種復雜系統(tǒng)工程問題。企業(yè)知識產(chǎn)權管理是一個系統(tǒng)工程，利用系統(tǒng)工程思維建立建筑企業(yè)知識產(chǎn)權管理三維結構，實現(xiàn)知識產(chǎn)權全過程管理，如圖2所示。

圖2 知識產(chǎn)權管理三維結構

根據(jù)霍爾方法論，可以將知識產(chǎn)權管理全過程分為知識產(chǎn)權創(chuàng)造、保護、管理和運營四個階段作為時間維，每個階段都包括明確問題、指標選擇、系統(tǒng)分析、實施與考核四個邏輯過程，整個管理過程所涉及的知識基礎包括法律、管理以及建筑領域相關技術知識。

3.2.1 時間維

3.2.1.1 知識產(chǎn)權創(chuàng)造

知識產(chǎn)權創(chuàng)造是將輸入系統(tǒng)中的資金、人力、物力等要素合理優(yōu)化配置，經(jīng)過自主研發(fā)、產(chǎn)學研合作研發(fā)等方式實現(xiàn)科技成果產(chǎn)出。企業(yè)根據(jù)自身技術基礎、資金情況、風險管控能力，結合外部政策、技術、市場等環(huán)境，系統(tǒng)分析、評估，選取最有效的研發(fā)方式。

建筑工程項目建設過程往往會產(chǎn)生一些新技術、新工藝、新產(chǎn)品等建筑軟件以及一些建筑作品，比如建筑物本身、建筑設計草圖、設計圖、施工圖、建筑模型等。

3.2.1.2 知識產(chǎn)權保護

知識產(chǎn)權保護是利用法律手段保護輸出子系統(tǒng)中的科技成果，防止他人侵犯知識產(chǎn)權權利人的正當權益，起到保護作用。根據(jù)時間點可分為知識產(chǎn)權確權、知識產(chǎn)權侵權風險預警機制建立、知識產(chǎn)權糾紛處理、事后經(jīng)驗和教訓總結。

對于建筑知識產(chǎn)權保護方式，建筑物本身、設計圖、施工圖等圖紙、建筑模型以及建筑軟件等可以采用著作權進行保護；獨特的建筑作品可以注冊商標或申請外觀專利權；建筑施工技術、實驗方法、新產(chǎn)品等可以申請專利或商業(yè)秘密保護。

3.2.1.3 知識產(chǎn)權管理

知識產(chǎn)權管理是履行規(guī)劃、人員、協(xié)調和控制等職能的實力，企業(yè)知識產(chǎn)權創(chuàng)造、保護和運營都離不開有效的管理。

知識產(chǎn)權管理組織架構合理、制度健全和完善、執(zhí)行力強是企業(yè)知識產(chǎn)權管理強有力的保證。企業(yè)通過制定和完善知識產(chǎn)權戰(zhàn)略、管理制度、激勵制度，提高發(fā)明人創(chuàng)造積極性，優(yōu)化整合系統(tǒng)中各項要素稟賦，提高知識產(chǎn)權管理效率。企業(yè)知識產(chǎn)權管理一般與研發(fā)部門相結合，設置專職人員，管理知識產(chǎn)權登記等工作。建筑企業(yè)主要采用項目管理制，具有臨時性、獨特性特點，需要由各項目經(jīng)理兼任知識產(chǎn)權管理負責人。

加強知識產(chǎn)權信息管理可提高知識產(chǎn)權管理效率，建立企業(yè)內(nèi)部知識產(chǎn)權信息數(shù)據(jù)庫，不僅可以利用知識產(chǎn)權文獻信息，及時了解國內(nèi)外技術動態(tài)，避免重復研究，節(jié)約資源，還可以積累維權證據(jù)，降低維權成本。有效管理知識產(chǎn)權創(chuàng)造、運營等過程中產(chǎn)生的重要資料，為知識產(chǎn)權保護提供有力證據(jù)。這對企業(yè)商業(yè)秘密的保護尤為重要。

3.2.1.4 知識產(chǎn)權運營

知識產(chǎn)權運營是將企業(yè)研發(fā)獲得的知識產(chǎn)權市場化，實現(xiàn)經(jīng)濟效益或社會效益。同時，經(jīng)由市場檢驗反饋的信息可為后續(xù)研發(fā)提供借鑒。知識產(chǎn)權實施效率、知識產(chǎn)權獲利情況是反映企業(yè)知識產(chǎn)權運營能力的重要指標，通過評估可以使企業(yè)了解外部政治法律環(huán)境、市場環(huán)境和企業(yè)內(nèi)部經(jīng)濟環(huán)境、技術環(huán)境、研發(fā)團隊實力等各項指標情況。

知識產(chǎn)權效益實現(xiàn)的措施主要有三種。一是知識產(chǎn)權實施，利用知識產(chǎn)權進一步發(fā)展和保護應用新材料、新技術、新工藝等產(chǎn)品或服務的經(jīng)濟效益，實現(xiàn)知識產(chǎn)權中蘊含的價值；二是所有權轉移或轉讓，以有償出售、授權、許可的方式獲得收益；三是知識產(chǎn)權投資與融資，應用無形資產(chǎn)特征,向外投資獲益或作為抵押等形式為企業(yè)取得融資。

當前大多數(shù)建筑企業(yè)對于知識產(chǎn)權僅處于淺層次的保護,尚未進入知識產(chǎn)權商業(yè)價值運作,并缺少有效的運營策略。建筑項目具有高價值和廣泛技術等特點，建筑企業(yè)實施創(chuàng)新研發(fā)，勢必會產(chǎn)生一定的社會效益和經(jīng)濟效益。建筑企業(yè)應提升產(chǎn)權運營能力，將知識產(chǎn)權商品化、資本化，挖掘其內(nèi)在蘊含的價值，為企業(yè)實現(xiàn)經(jīng)濟效益，提升企業(yè)綜合競爭力與核心競爭力。

3.2.2 知識維

建筑企業(yè)知識產(chǎn)權管理三維模型中，知識維主要涉及建筑領域相關技術、知識產(chǎn)權、法律、管理學等知識，是企業(yè)知識產(chǎn)權管理的基石。

知識產(chǎn)權管理過程需要企業(yè)具備相關知識，提升建筑企業(yè)知識產(chǎn)權產(chǎn)出效率。在知識產(chǎn)權創(chuàng)造階段，企業(yè)需要具備建筑領域相關技術知識和專利信息檢索能力；對知識產(chǎn)權的各類申請需要大量的法律知識和一定的寫作功底；對知識產(chǎn)權戰(zhàn)略制定、各類信息整理和存檔，需要管理人員對企業(yè)整體財務狀況、發(fā)展方向有更多了解，這個過程需要大量的信息和管理技術支撐。

3.2.3 邏輯維

為解決企業(yè)知識產(chǎn)權管理問題提供清晰的思路，方便分析問題，實現(xiàn)目標，制定可行的計劃，需遵循邏輯過程，具體步驟如下。

(1)明確問題

明確知識產(chǎn)權管理不同階段的要求，提出問題，如表1所示。

表1 知識產(chǎn)權管理不同階段提出的問題

(2)指標選擇

根據(jù)表1中的問題，結合現(xiàn)有研究成果選擇指標。知識產(chǎn)權創(chuàng)造需考慮R&D投入指標等[9-10]；保護階段，可從風險識別、風險防范展開工作[11]；管理階段，考慮知識產(chǎn)權管理體系和信息化建設等指標[12]；運營階段，從技術服務能力、成本方面考慮[13-14]。通過上述的指標選擇依據(jù)和層次分析法，以時間維構建一套建筑工程項目知識產(chǎn)權管理評價指標，共分為4個一級指標，12個二級指標，如表2所示。

表2 建筑企業(yè)知識產(chǎn)權管理指標體系

(3)系統(tǒng)分析

為得到客觀公正的結論，研究過程中邀請8個評審專家對建筑領域專家和知識產(chǎn)權管理領域專家進行打分，利用Yaahp軟件計算各層判斷矩陣權重和一致性檢驗，如表3所示。

表3 各指標權重判斷矩陣和一致性檢驗結果

續(xù)表

經(jīng)過層級排序，得出建筑企業(yè)知識產(chǎn)權管理評價指標體系權重排序，如表4所示。

表4 知識產(chǎn)權管理評價指標體系最終權重

由上述分析可見，建筑企業(yè)知識產(chǎn)權管理中保護占重要地位，權重達到0.4094；企業(yè)知識產(chǎn)權運營權重比達0.2895；從二級指標看，企業(yè)最為關注的是知識產(chǎn)權風險應對，權重達到0.2286。

(4)實施與考核

根據(jù)霍爾模型在建筑行業(yè)知識產(chǎn)權管理的應用，建筑公司在制定具體方案時可以借鑒上述評價標準，明確企業(yè)各職能部門制定戰(zhàn)略、人員配置、對外聯(lián)絡等方面的具體工作，結合企業(yè)實際管理模式予以實施。在方案實施后企業(yè)定期進行考核，對階段性成果及不足展開評價和分析，以便加以改進，為企業(yè)優(yōu)化相關管理，有目的、有針對性地對知識產(chǎn)權管理薄弱環(huán)節(jié)進行優(yōu)化，減少企業(yè)管理成本，使得產(chǎn)權管理更具科學性和針對性。

4 建筑企業(yè)知識產(chǎn)權管理建議

根據(jù)知識產(chǎn)權管理三維模型和指標權重，結合建筑企業(yè)知識產(chǎn)權管理的特殊性，提出如下建議。

4.1 加強企業(yè)知識產(chǎn)權保護

建筑施工技術、實驗方法一般不屬于高尖端的技術方法，容易被模仿、盜用，企業(yè)應該統(tǒng)籌規(guī)劃和梳理項目管理全過程創(chuàng)新點，提高專利保護的覆蓋面。對企業(yè)的核心技術應做好相關合作單位及人員的保密工作。同時加強建筑項目知識產(chǎn)權保護過程的風險識別能力，采取相應的風險預防措施。企業(yè)在申請專利時要對項目的創(chuàng)新技術質量進行嚴格審查，提高專利對研發(fā)成果的保護力度，以防止發(fā)生侵權糾紛時被認定為無效或被撤銷等風險。根據(jù)建筑產(chǎn)品的固定性特點，可在全球類似地形、氣候等建造環(huán)境的地區(qū)或國家有針對性地申請知識產(chǎn)權保護。

4.2 加大知識產(chǎn)權創(chuàng)造研發(fā)投入

自主知識產(chǎn)權存量、研發(fā)能力是評價企業(yè)經(jīng)濟實力的重要指標，反映企業(yè)核心技術和知識產(chǎn)權質量最關鍵指標是發(fā)明專利。因此，為了提高發(fā)明專利和自主知識產(chǎn)權的申請及授權的數(shù)量，企業(yè)需要持續(xù)加大研發(fā)資金投入和完善人才鼓勵機制，保持強勁創(chuàng)新能力和相關知識產(chǎn)權產(chǎn)出。

4.3 加強建筑企業(yè)知識產(chǎn)權信息化建設

從長遠來看，企業(yè)應建立內(nèi)部知識產(chǎn)權信息數(shù)據(jù)庫，此項工作越早開展越有利數(shù)據(jù)庫完善，利用網(wǎng)絡工具對已申請的專利、技術研發(fā)項目過程涉及的實驗數(shù)據(jù)和實驗日常記錄等相關資料進行收集、分類、歸檔。同時，收錄相關競爭對手擁有的專利技術，不僅可洞察市場動態(tài)、了解競爭對手的最新研發(fā)方向，還能方便后期企業(yè)研發(fā)項目立項前期對現(xiàn)有技術的檢索以及發(fā)生知識產(chǎn)權侵權糾紛時作為法律證據(jù)。

4.4 加強協(xié)調和統(tǒng)籌機制

建筑企業(yè)一般采用項目管理制，知識產(chǎn)權管理需要完善各個項目的協(xié)調和統(tǒng)籌機制，形成具有關聯(lián)性的網(wǎng)絡集群，可為后續(xù)開展研發(fā)創(chuàng)新活動提供借鑒和幫助。對建筑企業(yè)可采取矩陣型組織管理模式，由總經(jīng)理直接領導，這種模式可靈活控制公司資源和專業(yè)知識滿足建筑項目建設需求。企業(yè)內(nèi)部應組織相關領域的評審專家組，包括具有知識產(chǎn)權管理專業(yè)知識的專家，對建筑項目中新技術的新穎性、創(chuàng)造性和實用性進行審查，防止其核心技術外泄，提高專利申請成功率，節(jié)省成本。另外，企業(yè)需要塑造內(nèi)部知識產(chǎn)權文化，并通過知識產(chǎn)權教育培訓，向全體職工灌輸知識產(chǎn)權知識，使他們了解和認同內(nèi)部知識產(chǎn)權文化，從而有效提高知識產(chǎn)權管理效率。