劉奕均， 孫浩凇

(1.中國科學(xué)院大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院， 北京100190； 2.布里斯托大學(xué)， 布里斯托BS8 1QU)

研發(fā)(R&D)投入是推動(dòng)科技創(chuàng)新、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要保障，世界經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國無不將研發(fā)科技活動(dòng)作為提高綜合國力的競爭手段。我國自20世紀(jì)90年代以來，全面實(shí)施科教興國戰(zhàn)略，持續(xù)增加科技創(chuàng)新投入，研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入實(shí)現(xiàn)快速趕超，成為繼美國之后的世界第二大研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入國家，對(duì)推動(dòng)我國產(chǎn)業(yè)升級(jí)和經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速發(fā)展起到了重要的驅(qū)動(dòng)作用。

學(xué)術(shù)界目前對(duì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入問題做了廣泛的研究，并形成了一系列研究成果。首先是分析研發(fā)投入與經(jīng)濟(jì)發(fā)展關(guān)系。王小魯認(rèn)為加大R&D投入對(duì)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式有重要作用[1]；陳紅玲以南方15省為樣本，發(fā)現(xiàn)教育經(jīng)費(fèi)投入與研發(fā)支出都對(duì)經(jīng)濟(jì)能夠產(chǎn)生促進(jìn)效應(yīng)，但是R&D投入帶來的促進(jìn)效應(yīng)較教育經(jīng)費(fèi)投入對(duì)經(jīng)濟(jì)的促進(jìn)效應(yīng)更大[2]；郭際對(duì)2007年42個(gè)行業(yè)進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)R&D投入帶來的經(jīng)濟(jì)效益較大，收益較好[3]；陳實(shí)分析了不同來源的科技投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)，指出財(cái)政科技投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長長期有促進(jìn)作用[4]。其次是研究研發(fā)投入的結(jié)構(gòu)差異及影響，王新紅對(duì)研發(fā)投入與內(nèi)部結(jié)構(gòu)進(jìn)行了比較，提出研發(fā)投入在東中西部存在差異，同時(shí)，省際研發(fā)投入存在著代差[5]。最后是分析比較我國與其他國家，尤其是西方發(fā)達(dá)國家研發(fā)投入的差異及影響。段聯(lián)合通過深入分析美國研發(fā)高投入的原因，并對(duì)其進(jìn)行國際比較，總結(jié)了美國研發(fā)投入體系對(duì)我國的啟示[6]；程如煙對(duì)中美兩國具體研發(fā)投入體系進(jìn)行了分析，認(rèn)為我國基礎(chǔ)經(jīng)費(fèi)、人力成本投入過低，有待提升[7]。筆者認(rèn)為，上述研究各有側(cè)重，但是，對(duì)研發(fā)投入與經(jīng)濟(jì)總量、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平及效益關(guān)系等方面的研究較少。文章數(shù)據(jù)來源為中國統(tǒng)計(jì)年鑒、各省市區(qū)統(tǒng)計(jì)年鑒、世界銀行數(shù)據(jù)庫收集了1995年—2019年我國研發(fā)投入、經(jīng)濟(jì)總量、經(jīng)濟(jì)效益等方面數(shù)據(jù)以及相關(guān)國家數(shù)據(jù)樣本，主要對(duì)研發(fā)投入演變趨勢(shì)及其對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響進(jìn)行了探索。

1 我國研發(fā)投入歷史變化趨勢(shì)分析

1.1 研發(fā)投入增速及強(qiáng)度變化趨勢(shì)

1995年，在全國科技大會(huì)上時(shí)任國家主席江澤民同志提出了實(shí)施科教興國的戰(zhàn)略，旨在發(fā)揮科技和教育的作用，解決我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平落后、勞動(dòng)生產(chǎn)率低等問題，加快經(jīng)濟(jì)增長從外延型向效益型轉(zhuǎn)變。從那以后，我國研發(fā)投入持續(xù)加大，根據(jù)從國家統(tǒng)計(jì)年鑒查詢的數(shù)據(jù)，1995年我國研發(fā)投入費(fèi)用總額為349億元，占國內(nèi)生產(chǎn)總值的0.6%。1995年至2000年的5年間，研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入年均增速達(dá)到20.7%。2000年至2010年的10年間，研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入速度進(jìn)一步加快，年均增速達(dá)到23%。2011年以后，研發(fā)投入增速有所下降，年均增速降為13.7%，但是，研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度仍然逐年提高，2019年研發(fā)投入資金達(dá)到21 737億元，占國內(nèi)生產(chǎn)總值的2.19%。根據(jù)世界銀行2017年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，中國研發(fā)經(jīng)費(fèi)總量成為繼美國之后的世界第二大投入國家，投入強(qiáng)度已經(jīng)高于歐盟2.06%的平均水平。

1.2 研發(fā)投入主體變化趨勢(shì)

20世紀(jì)90年代中期，可以查閱的公開統(tǒng)計(jì)資料中沒有具體各類投資主體在研發(fā)投入中占有的比重。根據(jù)1998年國家計(jì)委的一份研究報(bào)告《中國科技發(fā)展現(xiàn)狀、戰(zhàn)略及主要政策》，1995年和1996年，國家財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)撥款占我國科技經(jīng)費(fèi)籌集額的34.1%和34%，其余部分由研發(fā)機(jī)構(gòu)、大學(xué)和企業(yè)自籌解決，由此推測(cè)，政府投入在全部研發(fā)投入中占比可能在30%以上,但是此后,政府投入的比重逐漸降低，企業(yè)投入比重逐步提高，企業(yè)逐步成為我國研發(fā)投入的主體。2005年在全部研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入中，政府和企業(yè)資金占比分別為26.3%、67%；2015年政府和企業(yè)資金占比分別成為21.3%、74.7%；2018年政府和企業(yè)資金占比分別達(dá)到20.2%、76.6%，在規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)中有R&D活動(dòng)的企業(yè)數(shù)達(dá)到10.482萬個(gè)，R&D人員全時(shí)當(dāng)量占全社會(huì)R&D人員全時(shí)當(dāng)量的68%，有效發(fā)明專利數(shù)占全社會(huì)專利授權(quán)數(shù)的44.7%，企業(yè)對(duì)科技進(jìn)步的推動(dòng)作用非常明顯。

1.3 研發(fā)投入與技術(shù)引進(jìn)支出變化趨勢(shì)

從研發(fā)投入與引進(jìn)國外技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出比例變化可以看出，2000年以來，隨著研發(fā)投入的不斷加大，我國企業(yè)自主研發(fā)能力迅速提高，企業(yè)用于技術(shù)引進(jìn)的經(jīng)費(fèi)逐漸降低。以占研發(fā)投入主體的規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)和大中型工業(yè)企業(yè)為例，2000年，我國大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)支出與其R&D經(jīng)費(fèi)支出的比例高達(dá)69.4%，2004年這一比值降為38.6%；從規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)情況看，2004年技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)支出與其R&D經(jīng)費(fèi)支出的比例為35.9%，2018年這一比值降為3.6%。在技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)比值逐漸降低的同時(shí)，技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)支出總額在2008年達(dá)到466.9億元的峰值后，也呈現(xiàn)逐年降低的趨勢(shì)，表明我國企業(yè)技術(shù)自主研發(fā)在逐步替代了技術(shù)引進(jìn)。

1.4 研發(fā)投入結(jié)構(gòu)變化趨勢(shì)

我國研發(fā)投入資金按照研發(fā)目的和對(duì)象不同，分為基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展三部分。1996年以來，我國基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占全部研發(fā)投入的比重基本在4.5%～6%之間波動(dòng)，占比比較平穩(wěn)。用于應(yīng)用研究的資金占研發(fā)投入的比重呈現(xiàn)逐步下降的趨勢(shì)，1996年應(yīng)用研究費(fèi)用占比為24.5%，2018年降到了11.13%。用于試驗(yàn)發(fā)展的資金呈現(xiàn)穩(wěn)步提升的趨勢(shì)，1996年試驗(yàn)發(fā)展費(fèi)用占比為70.5%，2013—2017年連續(xù)5年占84%以上，2018年略降為83.3%。試驗(yàn)發(fā)展費(fèi)用投入穩(wěn)步提高，主要是因?yàn)槠髽I(yè)資金在我國投入中占主體地位，而企業(yè)研發(fā)投入資金的90%用于了試驗(yàn)發(fā)展。在政府投入占主體的科研機(jī)構(gòu)和高等學(xué)校也有60%的資金用于了試驗(yàn)發(fā)展。由此可以看出，在以企業(yè)為主體的研發(fā)投入活動(dòng)中，在工業(yè)化加速發(fā)展階段，研發(fā)投入活動(dòng)更加注重新產(chǎn)品、新材料、新工藝等有利提高企業(yè)競爭力的試驗(yàn)發(fā)展研究，這也是我國企業(yè)不斷提高市場競爭力的動(dòng)力來源。

2 研發(fā)投入對(duì)我國經(jīng)濟(jì)推動(dòng)作用分析

通過上文分析可以看出，20世紀(jì)90年代以來，我國研發(fā)投入規(guī)模不斷擴(kuò)大，投入強(qiáng)度不斷加大，為了進(jìn)一步分析研發(fā)投入對(duì)我國經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的影響，從研發(fā)投入與經(jīng)濟(jì)規(guī)模、工業(yè)化進(jìn)程以及經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率三方面的關(guān)系進(jìn)行了評(píng)估分析，認(rèn)為，研發(fā)投入推動(dòng)了我國經(jīng)濟(jì)規(guī)模的持續(xù)擴(kuò)大，加速了工業(yè)化進(jìn)程，提高了經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率。

2.1 研發(fā)投入推動(dòng)經(jīng)濟(jì)規(guī)模持續(xù)擴(kuò)大

1995年至2019年，我國研發(fā)投入費(fèi)用從349億元增加到21 737億元，投入強(qiáng)度從0.6%提高到2.19%，國內(nèi)生產(chǎn)總值從61 339.9億元增加到990 865億元，具體數(shù)據(jù)走勢(shì)如圖1所示。研發(fā)投入與經(jīng)濟(jì)規(guī)模呈現(xiàn)相輔相長的態(tài)勢(shì)，研發(fā)投入規(guī)模與強(qiáng)度大，經(jīng)濟(jì)規(guī)模擴(kuò)張也快，例如，2001年至2010年我國研發(fā)投入強(qiáng)度年均提高0.077個(gè)百分點(diǎn)，經(jīng)濟(jì)規(guī)模以年均10.5%的速度遞增。2011年以后，研發(fā)投入強(qiáng)度遞增速度下降，年均提高0.044個(gè)百分點(diǎn)，經(jīng)濟(jì)規(guī)模擴(kuò)張速度也出現(xiàn)下降趨勢(shì)。

圖1 研發(fā)投入與經(jīng)濟(jì)總量變化趨勢(shì)注：其中左側(cè)為經(jīng)濟(jì)總量坐標(biāo)軸，右側(cè)為研發(fā)投入費(fèi)用坐標(biāo)軸。

針對(duì)研發(fā)投入費(fèi)用、經(jīng)濟(jì)總量、研發(fā)投入強(qiáng)度、研發(fā)投入增速、經(jīng)濟(jì)增速之間的關(guān)系，利用皮爾遜(Pearson)相關(guān)系數(shù)公式對(duì)其進(jìn)行相關(guān)性分析，具體相關(guān)系數(shù)數(shù)值如表1所示。

表1 相關(guān)系數(shù)檢驗(yàn)

由表1可見，經(jīng)濟(jì)總量與研發(fā)投入費(fèi)用、研發(fā)投入強(qiáng)度相關(guān)性很強(qiáng)，其中，經(jīng)濟(jì)總量與研發(fā)投入費(fèi)用的相關(guān)系數(shù)為0.997，這個(gè)系數(shù)非常接近1，表明研發(fā)投入費(fèi)用與國內(nèi)生產(chǎn)總值高度正相關(guān)，經(jīng)濟(jì)總量隨著研發(fā)投入的增加而增加，而且，兩者呈現(xiàn)非常明顯的線性回歸關(guān)系，具體如表2所示。

表2 一元線性回歸結(jié)果

理論平均上講，1995年至2019年的24年間，每增加1個(gè)單位的研發(fā)投入費(fèi)用，就可以對(duì)應(yīng)增加43.31個(gè)單位的GDP。雖然說，影響經(jīng)濟(jì)增長的因素很多，但是，研發(fā)投入是影響經(jīng)濟(jì)增長的重要因素。

通過對(duì)省級(jí)研發(fā)投入強(qiáng)度與國內(nèi)生產(chǎn)總值相關(guān)性分析，可得省級(jí)經(jīng)濟(jì)規(guī)模同樣與研發(fā)投入強(qiáng)度成明顯的正相關(guān)。以研發(fā)投入強(qiáng)度前四強(qiáng)的北京、上海、廣東、江蘇為例，1997年至2018年，二者相關(guān)系數(shù)分別達(dá)到0.745、0.99、0.963、0.923。實(shí)際上，從2018年31個(gè)省市區(qū)研發(fā)投入強(qiáng)度及其GDP數(shù)據(jù)可以看出，研發(fā)投入強(qiáng)度排名與經(jīng)濟(jì)規(guī)?；颈３忠恢碌呐帕汹厔?shì)(見圖2)。數(shù)據(jù)表明，京津冀、長三角、珠三角地區(qū)省市以及山東省研發(fā)投入強(qiáng)度大，經(jīng)濟(jì)規(guī)模在全國也遙遙領(lǐng)先，是引領(lǐng)我國科技創(chuàng)新及經(jīng)濟(jì)增長的第一梯隊(duì)；安徽、湖北、重慶、湖南、四川、福建等研發(fā)投入強(qiáng)度較高的省市，經(jīng)濟(jì)規(guī)模相對(duì)也大；經(jīng)濟(jì)增長相對(duì)薄弱地區(qū)，研發(fā)投入強(qiáng)度也低。

采用目的抽樣法，選取2017年9月—2017年10月在徐州醫(yī)科大學(xué)附屬醫(yī)院腫瘤中心口服升白細(xì)胞藥物的病人作為研究對(duì)象。納入標(biāo)準(zhǔn)：①已確診腫瘤；②服用升白細(xì)胞藥物且目前接受藥物治療>1個(gè)月；③Morisky服藥依從性量表[9]得分<6分；④知情同意并自愿參加本研究。排除標(biāo)準(zhǔn)：①有認(rèn)知障礙，溝通困難者；②有其他嚴(yán)重器質(zhì)性疾病者。訪談人數(shù)以資料飽和為原則，即訪談直至沒有新的主題出現(xiàn)。最終選取12例口服升白細(xì)胞藥物腫瘤病人，其中，男6例，女6例；年齡(48.3±9.78)歲；文盲3例，小學(xué)3例，初中5例，高中1例。病人一般資料見表1。

圖2 2018年31省市區(qū)研發(fā)投入強(qiáng)度及GDP關(guān)系

2.2 研發(fā)投入推動(dòng)工業(yè)化進(jìn)程

錢納里工業(yè)化階段理論通常被用于分析評(píng)估一個(gè)國家或者地區(qū)工業(yè)化進(jìn)程和現(xiàn)代化水平，按照這一理論關(guān)于五個(gè)階段的劃分指標(biāo)，中國社會(huì)科學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所所長黃群慧等專家綜合評(píng)估我國人均GDP、三次產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比例、制造業(yè)增加值占總商品增加值比例、人口城市化率等五項(xiàng)發(fā)展指標(biāo)，認(rèn)為2015年以后，我國的工業(yè)化水平總體進(jìn)入工業(yè)化后期階段[8]。由此看來，20世紀(jì)90年代是我國由工業(yè)化中期向工業(yè)化后期轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵時(shí)期，正是不斷加大的研發(fā)投入在我國工業(yè)化進(jìn)程中，起到了非常重要的推動(dòng)作用。20世紀(jì)90年代以來，在政府投入的支持引導(dǎo)下，企業(yè)在研發(fā)投入中的主體作用逐步加強(qiáng)，而企業(yè)投入的主要研發(fā)目標(biāo)在于制造水平的升級(jí)換代和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。根據(jù)1998年國家計(jì)委研究報(bào)告《中國科技發(fā)展現(xiàn)狀、戰(zhàn)略及主要政策》，1993年我國R&D經(jīng)費(fèi)按執(zhí)行部門分布，企業(yè)占用了22.7%，其余77.3%由科研機(jī)構(gòu)和大學(xué)使用。2000年企業(yè)使用的研發(fā)經(jīng)費(fèi)占比提高到60.3%，其中用于工業(yè)R&D支出的占54.7%。2018年全社會(huì)研發(fā)投入經(jīng)費(fèi)中企業(yè)支出占比達(dá)到77.4%。企業(yè)作為研發(fā)投入主體的結(jié)果，較快扭轉(zhuǎn)了我國工業(yè)結(jié)構(gòu)落后的局面，使我國在較短的時(shí)間內(nèi)從依靠技術(shù)引進(jìn)轉(zhuǎn)換為了自主研發(fā)，奠定了制造業(yè)大國的技術(shù)基礎(chǔ)，推動(dòng)了制造業(yè)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)國際競爭力。1996年我國工業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值率僅為5.7%，2018年規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入已經(jīng)達(dá)到197 094.1億元，占企業(yè)營業(yè)收入的18.8%。2004年至2018年我國高技術(shù)產(chǎn)品出口額年均增長11.3%，2018年出口額達(dá)到7 430億美元，占貨物貿(mào)易出口額的29.9%，比2004年提高了2個(gè)多百分點(diǎn)。新產(chǎn)品研發(fā)與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，推動(dòng)我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整升級(jí)，制造業(yè)增加值占總商品增加值的比重由1995年的61.5%逐漸提高到2015年的69.6%和2018年的70.9%，同時(shí)，第一產(chǎn)業(yè)在GDP中的比重逐步下降，由1995年的19.6%逐步降到了2015年的8.4%和2018年的7.2%。

按照工業(yè)化進(jìn)程相關(guān)指標(biāo)評(píng)估，31個(gè)省市區(qū)大體可以劃分為工業(yè)化中期、工業(yè)化后期和后工業(yè)化階段三大類[8]。從工業(yè)化進(jìn)程劃分結(jié)果看，各省市進(jìn)程排序基本與研發(fā)投入強(qiáng)度保持一致，工業(yè)化后期和后工業(yè)化階段省市研發(fā)投入強(qiáng)度普遍較高。進(jìn)入后工業(yè)化階段的北京、上海、天津三市研發(fā)投入強(qiáng)度分別高居全國第一、第二、第六名；進(jìn)入工業(yè)化后期的浙江、江蘇、廣東、遼寧、福建、重慶、山東、湖北等16省市區(qū)，除內(nèi)蒙古、吉林研發(fā)投入強(qiáng)度較低外，其余省市研發(fā)投入強(qiáng)度均排在全國第18名以內(nèi)。而列入工業(yè)化中期的寧夏、海南等12省市區(qū)，除四川研發(fā)投入排名14外，其余省市區(qū)排名普遍較低，具體省市區(qū)工業(yè)化階段如表3所示。

表3 2015年我國31省市區(qū)工業(yè)化階段

2.3 研發(fā)投入提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率

為驗(yàn)證研發(fā)投入在提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率方面的作用，選取1996年至2019年我國社會(huì)勞動(dòng)生產(chǎn)率和萬元生產(chǎn)總值能耗兩項(xiàng)指標(biāo)，利用皮爾遜(Pearson)相關(guān)系數(shù)公式分析判斷研發(fā)投入強(qiáng)度與兩項(xiàng)指標(biāo)的作用關(guān)系，通過測(cè)算可知，研發(fā)投入強(qiáng)度與社會(huì)勞動(dòng)生產(chǎn)率相關(guān)系數(shù)為0.933，呈高度正相關(guān)，與萬元生產(chǎn)總值能耗相關(guān)系數(shù)為-0.93，呈高度負(fù)相關(guān)，也就是說社會(huì)勞動(dòng)生產(chǎn)率隨著研發(fā)投入強(qiáng)度的遞增而不斷提高，萬元生產(chǎn)總值能耗隨著研發(fā)投入強(qiáng)度的遞增而不斷下降，表明研發(fā)投入對(duì)提高社會(huì)勞動(dòng)生產(chǎn)率，降低能源消耗都有明顯的推動(dòng)效果。

從2018年29個(gè)省市區(qū)實(shí)際統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)看，除福建、內(nèi)蒙古個(gè)別省市區(qū)外，各省社會(huì)勞動(dòng)生產(chǎn)率與研發(fā)投入強(qiáng)度基本保持相同變化趨勢(shì)，北京、上海、廣東、江蘇、天津、浙江等研發(fā)投入強(qiáng)度高的省市社會(huì)勞動(dòng)生產(chǎn)率也高，黑龍江、貴州、廣西、青海、海南等研發(fā)投入低的省市區(qū)社會(huì)勞動(dòng)生產(chǎn)率也低，具體如圖3所示。

圖3 29省市區(qū)研發(fā)投入強(qiáng)度與社會(huì)勞動(dòng)生產(chǎn)率關(guān)系

3 研發(fā)投入及其作用方面的差距

3.1 研發(fā)投入強(qiáng)度和增速仍有一定差距

世界銀行數(shù)據(jù)庫資料顯示，20世紀(jì)90年代至2008年金融危機(jī)爆發(fā)前，世界研發(fā)投入總體保持比較平穩(wěn)的態(tài)勢(shì)，世界平均研發(fā)投入強(qiáng)度保持在2%上下浮動(dòng)，其中，美國研發(fā)投入強(qiáng)度在2.4%～2.6%之間波動(dòng)，世界經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國憑借較高的研發(fā)投入強(qiáng)度占據(jù)科技創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)。美國金融危機(jī)以后，世界研發(fā)投入再次進(jìn)入活躍階段，但是發(fā)展不平衡，2007年至2017年，世界平均研發(fā)投入強(qiáng)度從1.943%提高到2.303%，經(jīng)濟(jì)合作組織從2.204%提高到2.372%，以色列、韓國、德國等國家大幅提高了研發(fā)投入強(qiáng)度。東亞與太平洋地區(qū)成為研發(fā)投入最為活躍地區(qū)，韓國、日本研發(fā)投入強(qiáng)度分別達(dá)到4.55%和3.2%，其中韓國投入強(qiáng)度比2007年提高了1.55個(gè)百分點(diǎn)。美國同樣加大研發(fā)投入力度，2007年至2018年，美國研發(fā)投入強(qiáng)度從2.627%提高到了2.84%，年度研發(fā)投資額從3 803億美元增加到5 530億美元。金融危機(jī)以后研發(fā)投入的再度活躍，表明世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新一輪科技競爭，如果不繼續(xù)急起直追，將影響國家未來產(chǎn)業(yè)國際競爭力。縱觀面臨的形勢(shì)，與世界經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國比較，我國研發(fā)投入仍然不足。一是研發(fā)投入強(qiáng)度仍有一定差距。2018年，我國研發(fā)投入強(qiáng)度為2.18%，低于世界平均水平和高收入國家水平。二是研發(fā)投入增速下降。20世紀(jì)90年代中期以來，我國利用世界經(jīng)濟(jì)貿(mào)易技術(shù)交流活躍的有利時(shí)機(jī)，持續(xù)加大研發(fā)投入，實(shí)現(xiàn)了研發(fā)投入強(qiáng)度的大幅提高，迅速縮小了與發(fā)達(dá)國家的差距，但是，2008年以后，我國研發(fā)投入增速開始下降，2011年至2015年，研發(fā)投入經(jīng)費(fèi)增長速度從23%逐年下降到了8.9%，2016年以后增速略有回升，但是也明顯低于2000年以前的增長水平。

3.2 基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究不足

我國研發(fā)投入中，基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究占比偏低，其中，基礎(chǔ)研究多年來一直在5%上下浮動(dòng)，應(yīng)用研究從1996年的24.5%下降到了2018年的11.13%(見圖4)。世界頭號(hào)研發(fā)投入大國美國，基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究占研發(fā)投入的比重分別達(dá)到16.9%和19.7%(2016年數(shù)據(jù))。我國基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究不足的原因有投入體制等多方面原因，在20世紀(jì)90年代以來的追趕型經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，以企業(yè)為主體的研發(fā)投入，可以通過加大試驗(yàn)發(fā)展階段的投入實(shí)現(xiàn)技術(shù)跟隨，但是隨著工業(yè)化進(jìn)程的不斷提高，面臨的前沿科技也將越來越多。基礎(chǔ)研究投入將直接影響國家下一步的原始創(chuàng)新能力，只有充分重視基礎(chǔ)研究，才能為經(jīng)濟(jì)的強(qiáng)大提供充足創(chuàng)新動(dòng)力。隨著我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展由工業(yè)化后期向后工業(yè)化階段的突破，將更多依靠創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展,尤其應(yīng)加大世界性前沿科學(xué)的基礎(chǔ)研究投入。

圖4 1996—2018年研發(fā)投入結(jié)構(gòu)趨勢(shì)

3.3 研發(fā)投入對(duì)經(jīng)濟(jì)總量的影響程度呈弱化趨勢(shì)

我國研發(fā)投入與經(jīng)濟(jì)總量呈高度正相關(guān)的線性回歸關(guān)系，如果以研發(fā)投入費(fèi)用作為自變量，以GDP作為因變量，測(cè)算不同階段研發(fā)投入對(duì)GDP的影響程度，利用SPSS數(shù)據(jù)分析軟件可得，1996年至2010年研發(fā)投入在GDP上的線性回歸系數(shù)B值是52.642，2011年至2018年的線性回歸系數(shù)B值降低為37.968(具體數(shù)值見表4)。這說明，近幾年來研發(fā)投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的驅(qū)動(dòng)效果在弱化。實(shí)際上，從我國支出法國內(nèi)生產(chǎn)總值的構(gòu)成中，近些年來經(jīng)濟(jì)增長對(duì)投資驅(qū)動(dòng)的依賴增加了，2008年金融危機(jī)后至2018年我國投資率平均值達(dá)到45.9%，比1995年至2007年投資率的平均值增加了7.6個(gè)百分點(diǎn)，2008年以后的全社會(huì)固定資產(chǎn)投資效果系數(shù)也出現(xiàn)了較大的下降，2008年至2018年全社會(huì)固定資產(chǎn)投資效果系數(shù)平均只有14%左右，這在一定程度上顯示經(jīng)濟(jì)增長對(duì)投資的依賴增加了，科技對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的支撐效率在下降。

表4 研發(fā)投入與經(jīng)濟(jì)總量線性回歸結(jié)果

3.4 研發(fā)投入差距是區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡的重要原因

研發(fā)投入與經(jīng)濟(jì)增長、工業(yè)化進(jìn)程以及經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率高度相關(guān)，不同強(qiáng)度的研發(fā)投入，對(duì)應(yīng)著不同發(fā)展水平的區(qū)域經(jīng)濟(jì)。2018年研發(fā)投入強(qiáng)度2%以上的前11個(gè)省市使用了全國約73%的研發(fā)經(jīng)費(fèi)，創(chuàng)造了全國約57%的經(jīng)濟(jì)總量，這些省市主要分布在京津冀、長三角、珠三角經(jīng)濟(jì)圈，區(qū)域工業(yè)化程度和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率名列前茅；研發(fā)投入強(qiáng)度1%以下的9個(gè)省市區(qū)，使用了全國約4%左右的研發(fā)經(jīng)費(fèi)，創(chuàng)造了全國約11.4%的經(jīng)濟(jì)總量，這些省市區(qū)主要分布在東北、西北、西南地區(qū)，工業(yè)化程度和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率相對(duì)較低，多數(shù)處于工業(yè)化中期階段。

4 提高我國研發(fā)投入效用的建議

4.1 根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)模進(jìn)一步提高研發(fā)投入強(qiáng)度

依據(jù)1995年—2019年我國研發(fā)投入與經(jīng)濟(jì)總量之間的一元線性回歸函數(shù)式Y(jié)=43.31X+76 165.16測(cè)算，如果從2020年至2025年未來六年我國經(jīng)濟(jì)總量按照6%的年均增長率遞增(按照2019年不變價(jià)格估算)，那么每年GDP及R&D經(jīng)費(fèi)預(yù)測(cè)如表5所示，研發(fā)投入強(qiáng)度應(yīng)當(dāng)不低2.15%，如果考慮到因中美貿(mào)易爭端加劇及國外技術(shù)交流壁壘等因素影響，我國研發(fā)投入強(qiáng)度必須以更快的速度提高。筆者認(rèn)為，為了繼續(xù)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和科技創(chuàng)新的趕超，我國研發(fā)投入強(qiáng)度應(yīng)當(dāng)盡快提高到高收入國家的平均水平，應(yīng)積極探索研發(fā)投入融資新渠道，通過天使投資、創(chuàng)業(yè)投資、知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化、科技保險(xiǎn)等多種方式籌措研發(fā)投入資金，提高研發(fā)投入強(qiáng)度，繼續(xù)縮短與美國在研發(fā)投入上的差距。

表5 相關(guān)數(shù)據(jù)預(yù)測(cè)

4.2 根據(jù)產(chǎn)業(yè)升級(jí)需要優(yōu)化研發(fā)投入結(jié)構(gòu)

我國工業(yè)化程度雖然進(jìn)展很快，但是與發(fā)達(dá)國家相比在科技競爭力方面仍有一定差距，擁有核心自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)業(yè)競爭力有待進(jìn)一步提高，因此，在未來的幾年內(nèi)，應(yīng)當(dāng)把握新一輪科技革命引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)變革的大趨勢(shì)，圍繞我國產(chǎn)業(yè)升級(jí)需要，優(yōu)化研發(fā)投入結(jié)構(gòu)，加大對(duì)核心關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)投入的攻關(guān)，加快建立以自有知識(shí)產(chǎn)權(quán)為支撐的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系。一是加大對(duì)國際前沿核心技術(shù)的研發(fā)投入。經(jīng)過多年的發(fā)展，我國在部分領(lǐng)域已經(jīng)接近甚至超過國際技術(shù)創(chuàng)新前沿，為了爭取在新一輪產(chǎn)業(yè)技術(shù)競爭中獲取主動(dòng)，在研發(fā)投入方面應(yīng)當(dāng)面向新的產(chǎn)業(yè)革命趨勢(shì)，面向戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和先進(jìn)制造業(yè)，支持科技企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校合作開展研發(fā)活動(dòng)，重點(diǎn)加大對(duì)5G、人工智能、云計(jì)算、大數(shù)據(jù)、新能源、生命科學(xué)等新技術(shù)的研發(fā)投入，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)數(shù)字化和智能化改造，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈協(xié)同轉(zhuǎn)變，切實(shí)提高高精尖技術(shù)對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的支撐能力。二是加大對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈條中關(guān)鍵技術(shù)的研發(fā)投入。在中美兩國競爭合作態(tài)勢(shì)發(fā)生根本性轉(zhuǎn)變的背景下，為了實(shí)現(xiàn)我國產(chǎn)業(yè)鏈條的安全自主可控，應(yīng)當(dāng)以補(bǔ)齊產(chǎn)業(yè)發(fā)展短板為突破重點(diǎn)，集中力量做好對(duì)集成電路、芯片、高端軟件等“卡脖子”技術(shù)的研發(fā)投入，擺脫對(duì)關(guān)鍵技術(shù)的進(jìn)口依賴，化解產(chǎn)業(yè)鏈技術(shù)短板的風(fēng)險(xiǎn)與挑戰(zhàn)。三是加快培育一批具有國際影響力的創(chuàng)新型研發(fā)企業(yè)。企業(yè)是研發(fā)投入的主體，為了使更多的企業(yè)進(jìn)入國際研發(fā)投入排行榜前列，更好的擔(dān)當(dāng)起我國產(chǎn)業(yè)升級(jí)發(fā)展的任務(wù)，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)加強(qiáng)以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)，進(jìn)一步完善促進(jìn)企業(yè)科技創(chuàng)新的政策，加大企業(yè)研發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除政策落實(shí)力度，強(qiáng)化對(duì)科技型企業(yè)技術(shù)研發(fā)活動(dòng)的支持，鼓勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新及成果轉(zhuǎn)化，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和使用，降低研發(fā)投入侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)企業(yè)研發(fā)投入積極性，通過研發(fā)投入來提高企業(yè)創(chuàng)新能力。

4.3 加大政府投資對(duì)基礎(chǔ)研究的支持力度

基礎(chǔ)研究是科技創(chuàng)新的源頭，也是試驗(yàn)發(fā)展的基礎(chǔ)。隨著我國工業(yè)化程度的提高，未來要實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新趕超和引領(lǐng)，必須從源頭上加大基礎(chǔ)科學(xué)研究和投入，下決心增加基礎(chǔ)研究的投入。經(jīng)過幾十年來科研機(jī)構(gòu)和高等院校建設(shè)，我國已經(jīng)具備了開展基礎(chǔ)研究的條件，只有基礎(chǔ)研究能力和產(chǎn)出水平提高了，才能產(chǎn)生世界領(lǐng)先的原始性顛覆性前沿技術(shù)，才能真正成為科技引領(lǐng)的經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國。一是應(yīng)發(fā)揮政府資金在基礎(chǔ)研究投入中的引導(dǎo)作用。政府資金繼續(xù)向基礎(chǔ)研究傾斜，尤其是發(fā)揮好國家自然科學(xué)基金支持基礎(chǔ)研究的作用，圍繞經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和國家安全需求，聚焦基礎(chǔ)學(xué)科和重大科學(xué)前沿探索，提高我國基礎(chǔ)科學(xué)研究水平和原始創(chuàng)新能力。同時(shí)，在增加中央和地方財(cái)政對(duì)基礎(chǔ)研究投入的基礎(chǔ)上，拓寬社會(huì)資金對(duì)基礎(chǔ)研究的投入渠道，主要是鼓勵(lì)企業(yè)增加對(duì)基礎(chǔ)研究的投入，如果能夠采取有效措施拓寬社會(huì)資金籌措渠道，提高企業(yè)對(duì)基礎(chǔ)研究的積極性，我國基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)還有很大的提升空間。二是加大應(yīng)用研究投入。應(yīng)用研究投入不足，將會(huì)影響基礎(chǔ)研究成果向試驗(yàn)發(fā)展成果的轉(zhuǎn)化，應(yīng)當(dāng)重視應(yīng)用研究投入，強(qiáng)化基礎(chǔ)研究向試驗(yàn)發(fā)展轉(zhuǎn)化的紐帶，為基礎(chǔ)研究轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力打好基礎(chǔ)。

4.4 將研發(fā)投入分配作為促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展的重要工具

研發(fā)投入是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)升級(jí)發(fā)展的重要?jiǎng)恿Γ壳?，研發(fā)投入的差距成為我國區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距的重要標(biāo)志之一[9]，應(yīng)將縮小研發(fā)投入差距作為推進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展的重要手段。一是縮小研發(fā)投入強(qiáng)度區(qū)域差距。在進(jìn)一步提高京津冀、長三角、珠三角等發(fā)達(dá)地區(qū)研發(fā)投入效率的同時(shí)，優(yōu)化研發(fā)投入?yún)^(qū)域配置，在財(cái)稅支持、創(chuàng)新政策等多方面對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展薄弱地區(qū)予以側(cè)重和傾斜，擴(kuò)大中央政府和發(fā)達(dá)地區(qū)對(duì)發(fā)展薄弱地區(qū)的財(cái)政轉(zhuǎn)移支付支持力度，多渠道增加西部、東北地區(qū)研發(fā)投入，通過東中西聯(lián)動(dòng)和對(duì)口支援等措施協(xié)調(diào)區(qū)域間的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入，盡可能實(shí)現(xiàn)研發(fā)投入強(qiáng)度均等，解決我國東部、西部以及東北地區(qū)之間創(chuàng)新能力差距拉大問題。二是優(yōu)化西部和東北地區(qū)創(chuàng)新環(huán)境。為增加經(jīng)濟(jì)發(fā)展薄弱地區(qū)的研發(fā)投入，還應(yīng)當(dāng)加大區(qū)域內(nèi)的制度改革創(chuàng)新，優(yōu)化區(qū)域發(fā)展環(huán)境，改善基礎(chǔ)設(shè)施，增加公共服務(wù)供給，在科研機(jī)構(gòu)設(shè)立、人才引進(jìn)使用等方面予以政策支持，引導(dǎo)科研要素在落后地區(qū)的集聚，培育區(qū)域創(chuàng)新載體，支持區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新城市建設(shè)，提高區(qū)域內(nèi)的知識(shí)密度，為區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展升級(jí)創(chuàng)造條件，增強(qiáng)區(qū)域發(fā)展后勁，縮小區(qū)域差距，推動(dòng)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展。