張曉慧

內(nèi)容提要：中亞國(guó)家巨大的可再生能源潛力吸引了諸多國(guó)家參與，其中德國(guó)憑借資金和技術(shù)優(yōu)勢(shì)贏得了市場(chǎng)份額，對(duì)我國(guó)建設(shè)“綠色一帶一路”具有一定的借鑒意義。文章圍繞德國(guó)與中亞國(guó)家的可再生能源合作議題，基于國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，從國(guó)家和市場(chǎng)兩個(gè)相互作用的要素出發(fā)，選取合作動(dòng)力、合作目標(biāo)和合作路徑三個(gè)指標(biāo)進(jìn)行分析，得出初步結(jié)論，即國(guó)家在發(fā)展和培育可再生能源市場(chǎng)上發(fā)揮著關(guān)鍵性作用，而市場(chǎng)為國(guó)家實(shí)現(xiàn)能源轉(zhuǎn)型目標(biāo)提供了動(dòng)力。文章認(rèn)為，隨著中亞可再生能源市場(chǎng)的形成，國(guó)家的主導(dǎo)作用將逐步降低，企業(yè)的市場(chǎng)主體地位將不斷提升，從而實(shí)現(xiàn)中亞國(guó)家能源利用的可持續(xù)發(fā)展。

可再生能源合作是國(guó)際經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作的組成部分，作為面向未來(lái)的發(fā)展選擇，對(duì)于緩解全球氣候危機(jī)意義重大。通過(guò)可再生能源合作，各國(guó)可以獲得更為高效、清潔、廉價(jià)的電力供應(yīng)，且能增加市場(chǎng)確定性、吸引更多國(guó)際投資，促進(jìn)本國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。在可再生能源發(fā)展過(guò)程中，受資金和技術(shù)兩大因素所限，欠發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家差距明顯。而廣大欠發(fā)達(dá)國(guó)家擁有著豐富的可再生能源，以及大量制造、利用這些資源的勞動(dòng)力。開(kāi)發(fā)可再生能源可以降低欠發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)石化資源的依賴程度，建立不易受?chē)?guó)際市場(chǎng)影響的相對(duì)獨(dú)立的能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)。

中亞是較早開(kāi)展可再生能源國(guó)際合作的地區(qū)之一。中亞國(guó)家均為欠發(fā)達(dá)國(guó)家，與美國(guó)、歐盟國(guó)家、日本、中國(guó)等都開(kāi)展了可再生能源合作，其中與德國(guó)的合作最值得關(guān)注。德國(guó)不僅是世界上擁有可再生能源技術(shù)專利最多的國(guó)家，而且其國(guó)際合作經(jīng)驗(yàn)非常豐富。(1)Kerstine Appunn,What's new in Germany's Renewable Energy Act 2021；https://www.cleanenergywire.org/factsheets/whats-new-germanys-renewable-energy-act-2021，最后訪問(wèn)時(shí)間：2021年5月17日。對(duì)德國(guó)開(kāi)展與中亞國(guó)家可再生能源合作的動(dòng)力、路徑、目標(biāo)進(jìn)行分析，對(duì)于我國(guó)推動(dòng)“綠色一帶一路”建設(shè)具有一定的借鑒意義。

一、問(wèn)題的提出

可再生能源國(guó)際合作研究是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，涉及國(guó)家政策、氣候變化、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、工程技術(shù)、健康、就業(yè)等諸多領(lǐng)域。國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論對(duì)于研究德國(guó)在中亞開(kāi)展可再生能源合作這一議題，具有較好的解釋力。國(guó)家中心主義的理論機(jī)理是，盡管其他行為體(國(guó)際組織、跨國(guó)公司)與市場(chǎng)的互動(dòng)對(duì)于國(guó)際經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作也很重要，但國(guó)家仍然是首要的行為體，國(guó)家制定其他行為體發(fā)揮作用時(shí)所要遵循的規(guī)則，而且常常會(huì)動(dòng)用權(quán)力來(lái)影響國(guó)際經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作結(jié)果。(2)〔美〕羅伯特·吉爾平：《全球政治經(jīng)濟(jì)學(xué)——解讀國(guó)際政治秩序》，楊宇光、楊炯譯，上海：上海世紀(jì)出版集團(tuán)，2006年，第13頁(yè)。

可再生能源的國(guó)際經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作直接導(dǎo)因于環(huán)境保護(hù)主義的興起。以1992年6月在里約熱內(nèi)盧召開(kāi)的聯(lián)合國(guó)環(huán)境與發(fā)展會(huì)議為起點(diǎn)，全球環(huán)境問(wèn)題日益成為國(guó)際社會(huì)的核心議題之一，主要表現(xiàn)在環(huán)境問(wèn)題逐步成為國(guó)際政治議程中的規(guī)范議題；世界各國(guó)陸續(xù)設(shè)置了國(guó)內(nèi)環(huán)境監(jiān)管部門(mén)；環(huán)境問(wèn)題也日益受到國(guó)際組織，特別是國(guó)際金融組織的重視；全球市場(chǎng)主體的行為也因此而改變。目前國(guó)家、國(guó)際組織和企業(yè)在環(huán)境保護(hù)問(wèn)題上依然存在諸多爭(zhēng)論，諸如全球的可持續(xù)發(fā)展、貿(mào)易和環(huán)境退化、氣候變化等亦成為學(xué)界研究熱點(diǎn)。在可持續(xù)發(fā)展方面，發(fā)達(dá)國(guó)家和欠發(fā)達(dá)國(guó)家的平等、代際平等、資源使用效率等成為研究重點(diǎn)；在貿(mào)易和環(huán)境退化方面，學(xué)界聚焦于貿(mào)易自由化是否導(dǎo)致了“競(jìng)相降低門(mén)檻”以及污染避風(fēng)港的問(wèn)題；在氣候變化方面，建立有效的氣候管理機(jī)制成為熱點(diǎn)議題，其中包括國(guó)際排放貿(mào)易機(jī)制、清潔發(fā)展機(jī)制、聯(lián)合履行機(jī)制等。(3)〔加拿大〕羅伯特·奧布萊恩、馬克·威廉姆斯：《國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》第4版，張發(fā)林譯，北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2016年，第273—288頁(yè)。

在國(guó)際經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作中，企業(yè)等行為體一直在謀取發(fā)揮主導(dǎo)作用，但依然無(wú)法撼動(dòng)國(guó)家、尤其是發(fā)達(dá)國(guó)家在制定國(guó)際經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作制度規(guī)則的主導(dǎo)地位。這意味著全球經(jīng)濟(jì)一體化程度再高，各國(guó)也會(huì)利用自己的比較優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)各種經(jīng)濟(jì)力量朝著有利于自己國(guó)家利益的方向發(fā)展。(4)肖斌：《哈薩克斯坦在中哈產(chǎn)能合作中的政治反應(yīng)：基于IPE 的分析》，《歐亞經(jīng)濟(jì)》2018年第4期。事實(shí)上，發(fā)達(dá)國(guó)家憑借自身的先發(fā)優(yōu)勢(shì)、國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)體系中的實(shí)力，深刻影響著國(guó)際經(jīng)濟(jì)分工，造成了現(xiàn)行國(guó)際經(jīng)濟(jì)體系中發(fā)達(dá)國(guó)家的“中心地位”和欠發(fā)達(dá)國(guó)家的“依附地位”。而在當(dāng)前的世界經(jīng)濟(jì)體系中，在不完全的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，國(guó)家中心主義在全球市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中依然發(fā)揮著決定性作用。如，美國(guó)特朗普政府不僅拒絕參與跨大西洋貿(mào)易和投資伙伴關(guān)系(TTIP)，并對(duì)原產(chǎn)于歐盟成員國(guó)的鋼鋁產(chǎn)品征收進(jìn)口稅，(5)Steven Blockmans,EU-US Relations:Reinventing the Transatlantic Agenda,https://www.intereconomics.eu/contents/year/2021/number/1/article/eu-us-relations-reinventing-the-transatlantic-agenda.html,最后訪問(wèn)時(shí)間：2021年5月17日。而歐盟成員國(guó)則向價(jià)值33億美元的美國(guó)產(chǎn)品征稅。美國(guó)的單邊主義行為損害了跨大西洋伙伴關(guān)系。

目前，國(guó)內(nèi)外學(xué)者關(guān)于德國(guó)與中亞國(guó)家可再生能源合作的研究成果并不多見(jiàn)。2015年，科米拉·納比耶娃發(fā)表在邁克爾·薩科基金會(huì)的報(bào)告認(rèn)為中亞國(guó)家的政治經(jīng)濟(jì)體制阻礙了可再生能源項(xiàng)目落地；在資金和技術(shù)的支持下，中亞國(guó)家的可再生能源潛力能夠釋放出來(lái)，并能加快低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的步伐。(6)Komila Nabiyeva，Renewable Energy and Energy Efficiency in Central Asia:Prospects for German Engagement,Marion D? Nhoff Working Paper(2015),Michael Succow Foundation.另有學(xué)者認(rèn)為，德國(guó)與中亞國(guó)家可再生能源合作前景有限，原因是可持續(xù)性投資缺乏；能源消費(fèi)市場(chǎng)小；智能電網(wǎng)建設(shè)不足；可再生能源資源的差異性，如吉爾吉斯斯坦集中于水電、哈薩克斯坦是風(fēng)電、烏茲別克斯坦是太陽(yáng)能。(7)Robin Roth,Die Rolle Erneuerbarer Energien in Zentralasien,20 February 2018，https://novastan.org/de/kirgistan/die-rolle-erneuerbarer-energien-in-zentralasien/,最后訪問(wèn)時(shí)間：2021年5月17日。在發(fā)展可再生能源的同時(shí)，德國(guó)需要幫助中亞國(guó)家解決工業(yè)部門(mén)能耗過(guò)高的問(wèn)題，建立激勵(lì)機(jī)制和國(guó)家氣候保護(hù)計(jì)劃。(8)Энергоэффективность: ?овый Ресурс Для Стран Центральной Азии,https://www.dena.de/fileadmin/dena/Dokumente/Pdf/9034_KOMM_IK_Zentralasien_russisch.pdf. ,最后訪問(wèn)時(shí)間：2021年5月17日。

圍繞德國(guó)與中亞國(guó)家可再生能源合作議題，國(guó)外學(xué)界做了一定的研究并取得了一些成果，但仍存在明顯不足，較為突出的是，在路徑上沒(méi)有分別從國(guó)家與市場(chǎng)兩個(gè)維度出發(fā)進(jìn)行分析。盡管全球市場(chǎng)存在著諸多一致性，但發(fā)達(dá)國(guó)家和欠發(fā)達(dá)國(guó)家的市場(chǎng)環(huán)境存在很大的差異，各國(guó)不同的政治經(jīng)濟(jì)體制對(duì)市場(chǎng)行為產(chǎn)生重要影響，并外溢至國(guó)際經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作之中。因此，研究德國(guó)在中亞國(guó)家的可再生能源合作需從國(guó)家和市場(chǎng)兩個(gè)維度進(jìn)行考量，分析其合作動(dòng)力、合作目標(biāo)和合作路徑。

二、德國(guó)與中亞國(guó)家開(kāi)展合作的動(dòng)力：基于國(guó)家和市場(chǎng)的分析

國(guó)際經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作是國(guó)家間互動(dòng)的結(jié)果，而互動(dòng)的可持續(xù)性由合作動(dòng)力決定，國(guó)家和市場(chǎng)兩個(gè)要素則是分析合作動(dòng)力的關(guān)鍵指標(biāo)，即本文探討德國(guó)與中亞國(guó)家可再生能源合作動(dòng)力的分析路徑。

(一)國(guó)家層面：德國(guó)的優(yōu)勢(shì)與中亞國(guó)家的合作意愿

1.德國(guó)的國(guó)家優(yōu)勢(shì)突出

全球變暖是當(dāng)今世界面臨的最大挑戰(zhàn)，德國(guó)在支持和幫助欠發(fā)達(dá)國(guó)家提高應(yīng)對(duì)氣候變化的能力方面表現(xiàn)突出。在發(fā)達(dá)國(guó)家中，德國(guó)是推動(dòng)與欠發(fā)達(dá)國(guó)家開(kāi)展可再生能源合作的關(guān)鍵國(guó)家，其地位得到了經(jīng)合組織的高度評(píng)價(jià)。(9)周逸江：《德國(guó)對(duì)外氣候援助的行為及其動(dòng)因分析》，《德國(guó)研究》2020年第1期。為了更好地使可再生能源領(lǐng)域的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力服務(wù)于國(guó)家利益，德國(guó)借助“能源過(guò)渡計(jì)劃”(10)Andreas Goldthau & Nick Sitter,Soft Power with a Hard Edge:EU Policy Tools and Energy Security,Review of International Political Economy (2015);Clara Volintiru,EU's Soft Power in Green Diplomacy,Institute of European Democrats (2020);GES,The Soft Power Concept of Germany's Energy Foreign Policy,Successful GREEN,26 October 2020,https://www.successfulgreen.com/the-soft-power-concept-of-germanys-energy-foreign-policy/,最后訪問(wèn)時(shí)間：2021年4月15日。推動(dòng)可再生能源的國(guó)際合作以鞏固提升其國(guó)際經(jīng)濟(jì)地位。同時(shí)，德國(guó)提出預(yù)防性氣候外交，聚焦《巴黎協(xié)定》的推進(jìn)、氣候變化與安全、實(shí)施人道主義援助、評(píng)估氣候與移民、考慮氣候與地緣政治、發(fā)展全領(lǐng)域的氣候外交6大領(lǐng)域。(11)Federal Foreign Office Climate Diplomacy Report，December 2019，https://www.auswaertiges-amt.de/blob/2296210/3371d7d8f8b282036ff0db19af1db021/200124-klimabericht-dl-data.pdf.，最后訪問(wèn)時(shí)間：2021年5月17日。其核心目標(biāo)是，通過(guò)開(kāi)展可再生能源合作向國(guó)際社會(huì)推廣德國(guó)的“能源過(guò)渡計(jì)劃”成為世界能源轉(zhuǎn)型的領(lǐng)導(dǎo)者 。(12)Karoline Steinbacher and Michael Pahle, Leadership and the Energiewende:German Leadership by Diffusion,Global Environmental Politics (2016),16:4;Rainer Quitzow et al.The German Energy Transition as Soft Power,Review of International Political Economy(2020);Lina Li,Soft Power for Solar Power:Germany's New Climate Foreign Policy,Germanwatch e.V.(2016),IEA:Eastern Europe,Caucasus and Central Asia，Energy Policies Beyond IEA countries,2014,最后訪問(wèn)時(shí)間：2020年8月12日。屆時(shí)，德國(guó)將主導(dǎo)全球可再生能源市場(chǎng)，德國(guó)企業(yè)則通過(guò)向全球提供技術(shù)和資金獲得穩(wěn)定的高額市場(chǎng)回報(bào)。目前，德國(guó)在可再生能源技術(shù)創(chuàng)新和應(yīng)用方面始終保持世界領(lǐng)先。2020年，德國(guó)46%的電力來(lái)自風(fēng)力發(fā)電、太陽(yáng)能、水能、沼氣等可再生能源，與1990年相比，2020年德國(guó)碳排放減少了大約42%。(13)Paul Hockenos,Is Germany Making Too Much Renewable Energy?February 10,2021,https://foreignpolicy.com/2021/02/10/is-germany-making-too-much-renewable-energy/,最后訪問(wèn)時(shí)間：2021年5月17日。

在推動(dòng)可再生能源國(guó)際合作方面，德國(guó)具備以下優(yōu)勢(shì)。首先，與美國(guó)不同，德國(guó)的經(jīng)濟(jì)體系被稱作“社會(huì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”或“社會(huì)福利市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”，即在遵循資本主義市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則的基礎(chǔ)上，不斷出臺(tái)保護(hù)和增進(jìn)社會(huì)福利的國(guó)家政策，以穩(wěn)定市場(chǎng)主體。德國(guó)有關(guān)社會(huì)福利立法不斷發(fā)展，將社會(huì)保障的外延擴(kuò)大到家庭政策、社會(huì)救濟(jì)等領(lǐng)域，但這一原則不僅為國(guó)家所遵從，而且成為德國(guó)企業(yè)的核心理念之一。在此基礎(chǔ)上，德國(guó)企業(yè)得以聚焦科技創(chuàng)新能力提升，進(jìn)而提高國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。德國(guó)每年的研發(fā)投入近700億歐元，在歐洲國(guó)家中首屈一指。其次，與美日不同，德國(guó)中央銀行——德意志銀行在調(diào)節(jié)宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行方面更具效率。第三，在穩(wěn)定市場(chǎng)主體方面，德國(guó)的優(yōu)勢(shì)在于：支持中型私營(yíng)企業(yè)在經(jīng)濟(jì)生活中發(fā)揮主要作用；允許公眾公司的股票在證券市場(chǎng)上自由交易；推動(dòng)金融與產(chǎn)業(yè)密切結(jié)合，諸如相互擁有股票和相互監(jiān)督等；實(shí)施雙重委員會(huì)制(監(jiān)事會(huì)和理事會(huì))強(qiáng)化企業(yè)管理的獨(dú)立性；通過(guò)立法引導(dǎo)企業(yè)發(fā)展。因此，德國(guó)的經(jīng)濟(jì)體系在強(qiáng)調(diào)社會(huì)市場(chǎng)的基礎(chǔ)上，兼顧了美國(guó)的市場(chǎng)型和日本的發(fā)展型經(jīng)濟(jì)體系中的優(yōu)缺點(diǎn)。(14)〔美〕羅伯特·吉爾平：《全球政治經(jīng)濟(jì)學(xué)——解讀國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序》，楊宇光、楊炯譯，上海：上海人民出版社，2006年，第150—155頁(yè)。

盡管發(fā)展可再生能源產(chǎn)業(yè)存在前期成本高、不穩(wěn)定、存儲(chǔ)技術(shù)高、地理?xiàng)l件限制等缺點(diǎn)，但對(duì)于德國(guó)發(fā)展可再生能源的影響并不大。德國(guó)政府表示，將進(jìn)一步擴(kuò)大可再生能源項(xiàng)目，幫助電力脫碳，并將通過(guò)降低風(fēng)能和太陽(yáng)能運(yùn)營(yíng)商的費(fèi)用來(lái)減輕消費(fèi)者的負(fù)擔(dān)。在2030年實(shí)現(xiàn)可再生能源在德國(guó)能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)中達(dá)到65%。2022年德國(guó)陸地風(fēng)電容量將從2.9吉瓦提高到4吉瓦，太陽(yáng)能容量將從2吉瓦提高到6吉瓦。(15)Kerstine Appunn,German Parliament Agrees Higher Renewable Expansion Goals for 2022，https://www.cleanenergywire.org/news/german-parliament-agrees-higher-renewable-expansion-goals-2022，最后訪問(wèn)時(shí)間：2021年8月20日。為開(kāi)拓國(guó)際綠色產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)，保持在市場(chǎng)中的領(lǐng)導(dǎo)地位，德國(guó)在可再生能源領(lǐng)域研發(fā)方面投入了大量公共資金。從2013年開(kāi)始，德國(guó)每年投資4億歐元用于可再生能源研究，在2018—2022年期間德國(guó)又將能源研究計(jì)劃支出增加到64億歐元。(16)Andrew Curry,Germany Faces its Future as a Pioneer in Sustainability and Renewable Energy,Nature,27 MARCH 2019 https://www.nature.com/articles/d41586-019-00916-1/ ,最后訪問(wèn)時(shí)間：2021年4月16日。至2019年，德國(guó)從事可再生能源研究的工作人員將近34萬(wàn)人，超過(guò)180所大學(xué)和120個(gè)研究機(jī)構(gòu)參與了“能源過(guò)渡計(jì)劃”。德國(guó)的氣候政策促成綠色產(chǎn)業(yè)的迅速成長(zhǎng)，根據(jù)氣候行動(dòng)數(shù)據(jù)報(bào)告，環(huán)境友好型或氣候友好型技術(shù)被定位為德國(guó)工業(yè)化社會(huì)的重要支柱。(17)Federal Ministry for the Environment,Nature Conservation and Nuclear Safety (BMU),Climate Action in Figures：Facts,Trends and Incentives for German Climate Policy(2019 edition)，https://www.bmu.de/fileadmin/Daten_BMU/Pools/Broschueren/climate_action__figures_2019_brochure_en_bf.pdf.,最后訪問(wèn)時(shí)間：2021年4月17日。由于氣候行動(dòng)的開(kāi)展，全球綠色技術(shù)市場(chǎng)也在迅速發(fā)展。據(jù)估計(jì)全球綠色技術(shù)市值以年均6.9%的速度快速增長(zhǎng)，到2025年將達(dá)到5.9萬(wàn)億歐元。(18)Federal Ministry for the Environment,Nature Conservation and Nuclear Safety (BMU),GreenTech made in Germany 2018,https://www.bmu.de/fileadmin/Daten_BMU/Pools/Broschueren/greentech_2018_en_bf.pdf.,最后訪問(wèn)時(shí)間：2021年4月17日。在德國(guó)政府氣候政策的支持下，“德國(guó)制造”的綠色技術(shù)在國(guó)際上獲得極大成功。2011—2016年，德國(guó)企業(yè)在全球綠色技術(shù)市場(chǎng)的份額已經(jīng)上升到14%。(19)Ibid.

2.中亞國(guó)家日益優(yōu)化的政策環(huán)境

自蘇聯(lián)解體以后，中亞國(guó)家開(kāi)啟了艱難的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型之路。在發(fā)展可再生能源的起步階段，欠發(fā)達(dá)政府通過(guò)國(guó)家政策對(duì)可再生能源產(chǎn)業(yè)進(jìn)行直接干預(yù)，有利于國(guó)家順利實(shí)現(xiàn)能源轉(zhuǎn)型。在德國(guó)與中亞國(guó)家的可再生能源合作中，欠發(fā)達(dá)的中亞國(guó)家是合作方。中亞國(guó)家政治經(jīng)濟(jì)制度表現(xiàn)出很強(qiáng)的國(guó)家資本主義成份，(20)Joachim Ahrens,Herman W.Hoen and Martin C.Spechler,State Capitalism in Eurasia:A Dual-Economy Approach to Central Asia,Politics and Legitimacy in Post-Soviet Eurasia,pp.47-71.這一特點(diǎn)對(duì)于德國(guó)推動(dòng)與中亞國(guó)家開(kāi)展可再生能源合作而言是有利的。

在中亞地區(qū)，由于基礎(chǔ)設(shè)施陳舊導(dǎo)致輸電和配電能耗過(guò)高，使得多數(shù)中亞國(guó)家的初級(jí)能源強(qiáng)度是歐盟27國(guó)水平的一倍多，其中塔吉克斯坦和吉爾吉斯斯坦電力損耗甚至高達(dá)電力輸出的20%。(21)IEA: Eastern Europe,Caucasus and Central Asia，Energy Policies Beyond IEA countries, 2014，最后訪問(wèn)時(shí)間：2020年8月12日。對(duì)一些中亞國(guó)家而言，依靠傳統(tǒng)能源解決電力短缺問(wèn)題固然可行，但不可持續(xù)。同時(shí)，環(huán)境壓力也迫使中亞國(guó)家出臺(tái)或優(yōu)化可再生能源政策，拓寬可持續(xù)的能源供應(yīng)渠道，發(fā)展可再生能源迫在眉睫。然而，中亞國(guó)家普遍缺乏資金和技術(shù)以實(shí)現(xiàn)國(guó)家能源轉(zhuǎn)型目標(biāo)，利用外資和技術(shù)成為不二選擇。目前，除土庫(kù)曼斯坦之外，哈、吉、塔和烏四國(guó)均已頒布本國(guó)的可再生能源法律，并出臺(tái)激勵(lì)措施，譬如電網(wǎng)并入優(yōu)惠、免稅、電價(jià)補(bǔ)貼等。世界銀行可持續(xù)能源監(jiān)管指數(shù)(RISE)顯示，中亞五國(guó)發(fā)展可再生能源的政策環(huán)境不斷改善(見(jiàn)表1)。哈薩克斯坦是中亞唯一具備所有可再生能源政策要素的國(guó)家，可再生能源政策指數(shù)在中亞國(guó)家中排名最高；土庫(kù)曼斯坦在關(guān)鍵政策領(lǐng)域(尤其是立法)作為不大，排名最低；烏茲別克斯坦、塔吉克斯坦和吉爾吉斯斯坦的政策水平大致相當(dāng)。具體到每個(gè)中亞國(guó)家，可再生能源轉(zhuǎn)型的政策環(huán)境又有各自的優(yōu)先發(fā)展方向。

表1 2019年中亞國(guó)家可再生能源政策指數(shù)(RISE) (22)表1為作者根據(jù)世界銀行2020RISE指數(shù)整理。

為保證能源安全，哈薩克斯坦一直在尋求通過(guò)能源供應(yīng)多樣化以實(shí)現(xiàn)能源獨(dú)立，先于1995年加入《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》，再于2009年批準(zhǔn)了《京都議定書(shū)》，其后陸續(xù)推出一系列法律以規(guī)范本國(guó)能源市場(chǎng)，為實(shí)現(xiàn)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)與國(guó)際市場(chǎng)的接軌創(chuàng)造條件。2009年，哈薩克斯坦頒布《支持可再生能源利用法》，為推動(dòng)可再生能源部門(mén)建設(shè)和設(shè)施運(yùn)營(yíng)創(chuàng)造有利條件，同時(shí)引導(dǎo)社會(huì)公眾對(duì)可再生能源開(kāi)發(fā)利用的關(guān)注，陸續(xù)制定“2013—2020年替代和可再生能源發(fā)展行動(dòng)計(jì)劃”、《綠色經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型構(gòu)想》等可再生能源的近期和中長(zhǎng)期規(guī)劃。2013年，哈薩克斯坦決定對(duì)可再生能源電能實(shí)行為期15年的固定電價(jià)，以確?？稍偕茉措娏Φ氖召?gòu)，并為愿意安裝可再生能源設(shè)備的偏遠(yuǎn)住戶提供50%的電價(jià)補(bǔ)貼。上述措施表明，政府為本國(guó)可再生能源系統(tǒng)的建設(shè)發(fā)展積極提供政策支持，掃清制度障礙。2020年，哈薩克斯坦議會(huì)審議通過(guò)《關(guān)于對(duì)支持利用可再生能源和電力的若干法律進(jìn)行修訂補(bǔ)充的法案》，支持可再生能源發(fā)電實(shí)施“端到端費(fèi)率”，并將可再生能源發(fā)電購(gòu)電協(xié)議期限從15年延長(zhǎng)至20年，以利于投資者在可再生能源項(xiàng)目獲得較低的競(jìng)拍價(jià)格，減少用電開(kāi)支，并為增加靈活性供電產(chǎn)能和提高可再生能源發(fā)電在能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)中的比例創(chuàng)造條件。(23)中國(guó)駐哈薩克斯坦共和國(guó)大使館經(jīng)濟(jì)商務(wù)處：《哈薩克斯坦計(jì)劃降低電力對(duì)外依存度》，http://www.mofcom.gov.cn/article/i/jyjl/e/202010/20201003006114.shtml,最后訪問(wèn)時(shí)間：2020年10月11日。

為實(shí)現(xiàn)能源安全，2008年吉爾吉斯斯坦將發(fā)展可再生能源提上了議事日程，審議通過(guò)了《吉爾吉斯斯坦可再生能源法》，(24)Official documents on RE development can be found at https://asiapacificenergy.org/#main/lang/ en/time/1990,2014/geo/search,最后訪問(wèn)時(shí)間：2020年10月11日。規(guī)定對(duì)可再生能源發(fā)電廠的進(jìn)口設(shè)備和材料免征關(guān)稅，并引入信托基金，確保8年償還投資成本。(25)Электроэнергетический Совет Содружества Независимых Государств Исполнительный Комитет: Электроэнергетика Кыргызской Республики, http://energo-cis.ru/wyswyg/file/Kyrgyziya.pdf.2016年和2018年，政府先后出臺(tái)《2030年能源部門(mén)發(fā)展概念》《吉爾吉斯斯坦2040年的國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略》，(26)Национальная Стратегия Развития КыРгызской республикииа 2018-2040 гг,http://www.president.kg/ru/sobytiya/novosti/6015_proekt_nacionalnoy_strategii_razvitiya_kirgizskoy_respubliki_na_2018_2040_godi_,最后訪問(wèn)時(shí)間：2020年12月5日。提出國(guó)家可再生能源發(fā)展2040年愿景目標(biāo)，即屆時(shí)可再生能源在該國(guó)能源結(jié)構(gòu)中的占比增至50%，并參照經(jīng)合組織國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)以提高能源利用強(qiáng)度和效率，強(qiáng)調(diào)必須通過(guò)發(fā)展基礎(chǔ)設(shè)施以解決能源安全問(wèn)題，并計(jì)劃向16個(gè)能源項(xiàng)目投資83億美元。(27)На Развитие Энергетики Направят свыше Восьми МиллиарМов Долларов,Sputnik,13.08.2018,https://m.ru.sputnik.kg/economy/20180813/1040605122/strategiya-razvitiya-kyrgyzstan-summa.html,最后訪問(wèn)時(shí)間：2020年11月23日。雖然尚未設(shè)定明確的可再生能源發(fā)展目標(biāo)，但已能從其國(guó)家能源計(jì)劃看到吉爾吉斯斯坦政府已經(jīng)認(rèn)識(shí)到環(huán)境保護(hù)的重要性及發(fā)展可再生能源的現(xiàn)實(shí)需求。

1997年，烏茲別克斯坦出臺(tái)《合理能源利用法》，引入針對(duì)特定項(xiàng)目的固定電價(jià)，確?？稍偕茉吹耐顿Y獲得合理的回報(bào)。為吸引國(guó)外投資，政府對(duì)中小型可再生能源企業(yè)提供免利得稅、財(cái)產(chǎn)稅和統(tǒng)一稅等優(yōu)惠政策。例如，對(duì)30萬(wàn)—300萬(wàn)美元的國(guó)外投資提供為期3年的稅收優(yōu)惠，對(duì)總額超過(guò)1000萬(wàn)美元的國(guó)外投資提供為期5—7年的稅收優(yōu)惠。根據(jù)烏茲別克斯坦2014—2031年太陽(yáng)能利用發(fā)展路線圖，到2030年太陽(yáng)能在該國(guó)能源結(jié)構(gòu)中占比將提高到6%。(28)Р. Авезов: Альтернативная Энергетика:Достижения И Лерспективы,UAZ,0108-2017, https://uza.uz/ru/posts/alternativnaya-energetika-dostizheniya-i-perspektivy-01-08-2017,最后訪問(wèn)時(shí)間：2020年10月11日。2017年以來(lái)，烏茲別克斯坦將可再生能源列為國(guó)家優(yōu)先發(fā)展方向，其目標(biāo)是，將可再生能源在該國(guó)能源結(jié)構(gòu)的占比由2016年的12.7%提高到2025年的19.7%。(29)UzDaily.uz: Всемирный банк Лоддерживает Развитие ВозобНовляемых источников Энергии ВУзбекистане,05/12/2017, https://www.uzdaily.uz/ru/post/35230,最后訪問(wèn)時(shí)間：2020年10月11日。為此，2017年開(kāi)始，烏政府出臺(tái)激勵(lì)家庭使用可再生能源的有關(guān)政策。例如，對(duì)住宅中使用可再生能源的投資人減免3年房地產(chǎn)和土地稅。(30)Основанием Для ПредоставЛения льготы Станет Справка Энергоснабжающих Оорганизаций Об Использовании Альтернативных Источников Электричества,Sputnik,12/09/2017,https://uz.sputniknews.ru/economy/20170912/6287082/Alternativnaya-energiya-nalogi.html,最后訪問(wèn)時(shí)間：2020年10月11日。

塔吉克斯坦的可再生能源政策重點(diǎn)是發(fā)展小型水電項(xiàng)目。2010年，塔吉克斯坦出臺(tái)《可再生能源利用法》，法律規(guī)定政府可以根據(jù)項(xiàng)目成本，向獲批的可再生能源發(fā)電廠及運(yùn)營(yíng)商(包括風(fēng)能、太陽(yáng)能、地?zé)崮?、生物能發(fā)電廠和不超過(guò)20兆瓦的水電站)提供長(zhǎng)達(dá)15年的入網(wǎng)電價(jià)特殊補(bǔ)貼，并減免獨(dú)立小水電站稅費(fèi)，包括水資源使用費(fèi)、關(guān)稅、進(jìn)口材料和設(shè)備的增值稅等。(31)Tajikistan: Access to Resources for Human Development,UNDP,Nationgal Human Development Report 2014,最后訪問(wèn)時(shí)間：2020年5月20日。2014年，塔吉克斯坦對(duì)國(guó)家電力部門(mén)進(jìn)行重組，至2018年電力部門(mén)已建立獨(dú)立的監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

土庫(kù)曼斯坦雖然尚未制定可再生能源法，但一直在制定應(yīng)對(duì)氣候變化的政策。2012年公布的《國(guó)家氣候變化戰(zhàn)略》反映出政府對(duì)促進(jìn)可再生能源發(fā)展和實(shí)現(xiàn)低排放的長(zhǎng)期愿景。在此基礎(chǔ)上，還設(shè)立了國(guó)家氣候變化基金，資助包括可再生能源發(fā)電項(xiàng)目的相關(guān)研究。(32)Renewable Energy Snapshot:Turkmenistan,UNDP,http://www.undp.org/content/dam/rbec/docs/ Turkmenistan.pdf.,最后訪問(wèn)時(shí)間：2020年5月20日。為實(shí)現(xiàn)擴(kuò)大天然氣出口的目標(biāo)，土庫(kù)曼斯坦政府開(kāi)始關(guān)注節(jié)能。目前，土庫(kù)曼斯坦能源轉(zhuǎn)型執(zhí)行的是《 2018—2024年國(guó)家節(jié)能計(jì)劃》，(33)Turkmenistan Plans to Build Solar Power Stations and Wind Farms,26 April 2018,orient.tm/en/ 2018/02/26/5120.html,最后訪問(wèn)時(shí)間：2020年5月20日。該計(jì)劃旨在促進(jìn)國(guó)家自然資源的合理利用；提高國(guó)民經(jīng)濟(jì)的效率和競(jìng)爭(zhēng)力；建造節(jié)能住宅，節(jié)省14%—17%的電能和28%—47%的熱能；推動(dòng)國(guó)家系統(tǒng)轉(zhuǎn)向“綠色經(jīng)濟(jì)”。

(二)市場(chǎng)層面：中亞國(guó)家可再生能源有市場(chǎng)潛力但差異明顯

根據(jù)聯(lián)合國(guó)開(kāi)發(fā)計(jì)劃署的數(shù)據(jù)，哈薩克斯坦的太陽(yáng)能和風(fēng)能，烏茲別克斯坦的太陽(yáng)能和生物質(zhì)能，吉爾吉斯斯坦和塔吉克斯坦的水電、太陽(yáng)能，土庫(kù)曼斯坦的太陽(yáng)能都具有很好的發(fā)電前景。

哈薩克斯坦可再生能源市場(chǎng)潛力很大。2020年，哈薩克斯坦可再生能源發(fā)電量占比約為3%，其中大水電的發(fā)電量占比92%。該國(guó)的水力資源主要集中于東部和東南部地區(qū)，全國(guó)有24座水電站大部分位于這兩個(gè)地區(qū)。(34)參見(jiàn)哈薩克斯坦國(guó)家電網(wǎng)公司(KEGOC), http://www.kegoc.kz/en/company/national-power-system，最后訪問(wèn)時(shí)間：2020年9月28日。而其南部地區(qū)太陽(yáng)能豐富，(35)В Казахстане Растет Доля возобноВляемых Источников Энергии В Секторе Эненргетики, MIKRU,03.04.2017,https://mk-kz.kz/articles/2017/04/03/v-kazakhstane-rastet-dolya-vozobnovlyaemykh-istochnikov-energii.html,最后訪問(wèn)時(shí)間：2020年8月2日。為集中式太陽(yáng)能發(fā)電和光伏發(fā)電提供了技術(shù)和經(jīng)濟(jì)可行性。哈薩克斯坦風(fēng)力發(fā)電潛力較大，準(zhǔn)噶爾門(mén)是世界上最佳的風(fēng)能氣候區(qū)，該地區(qū)風(fēng)力渦輪機(jī)可滿負(fù)荷運(yùn)行超過(guò)半年。(36)Marat Karatayev,Michele L.Clarke,Current Energy Resources in Kazakhstan and the Future Potential of Renewables:A review,http://ac.els-cdn.com/S1876610214017214/1-s2.0-S1876610214017214-main.pdf?_tid=64e7f018-8c82-11e5-bcd9-00000aacb35e&acdnat=1447692917_628917f72699f098639e307a76d867d0), 2014,最后訪問(wèn)時(shí)間：2020年8月10日。目前，哈薩克斯坦共有14個(gè)風(fēng)力發(fā)電站，總裝機(jī)容量為180兆瓦。按計(jì)劃到2020年，哈薩克斯坦要建設(shè)13座風(fēng)力發(fā)電站，14座水力發(fā)電站和4座太陽(yáng)能光伏發(fā)電站。(37)Komila Nabiyeva,Kazakhstan Goes Renewable,19 Feb 2014,http://energytransition.de/2014/02/kazakhstan-goes-renewable/,最后訪問(wèn)時(shí)間：2020年8月10日。受新冠疫情影響，上述目標(biāo)可能將延后實(shí)現(xiàn)。

作為中亞地區(qū)人口最多的國(guó)家，烏茲別克斯坦是中亞地區(qū)最大的能源消費(fèi)國(guó)和潛在的可再生能源市場(chǎng)。隨著國(guó)內(nèi)消費(fèi)的穩(wěn)步上升和人口增長(zhǎng)，烏茲別克斯坦將面臨天然氣供應(yīng)短缺的問(wèn)題。不過(guò)，烏茲別克斯坦可再生能源資源豐富，約97%的資源是太陽(yáng)能，還有較為豐富的風(fēng)能和水能。因此，烏茲別克斯坦政府致力于提高能效和發(fā)展可再生能源，計(jì)劃到2031年，可再生能源生產(chǎn)將達(dá)到總需求的21%左右。(38)GIAI: Usbekistans Stromsektor investiert bis 2017, 09/05/2014,http://www.gtai.de/GTAI/Navigation/DE/Trade/Maerkte/suche,t=usbekistans-stromsektor-investiert-bis-2017-mehr-als-4-mrd-us$-in-gaskombikraftwerke,did=1008832.html?view=renderPdf.,最后訪問(wèn)時(shí)間：2020年8月10日。

吉爾吉斯斯坦太陽(yáng)能蘊(yùn)藏約為267吉瓦，風(fēng)電和小水電則分別約為1500兆瓦和18500兆瓦。由于該國(guó)有超過(guò)60%的人口生活在山區(qū)，導(dǎo)致常規(guī)能源供應(yīng)困難且價(jià)格高昂。(39)數(shù)據(jù)來(lái)源于世界銀行，http://data.worldbank.org.cn/country/吉爾吉斯斯坦。因此，分散式可再生能源發(fā)電對(duì)該國(guó)山區(qū)人口極具吸引力。目前，該國(guó)可再生能源發(fā)展尚處于起步階段，到2020年小水力發(fā)電僅占發(fā)電總量的1.1%，開(kāi)發(fā)率為3%。(40)Ирина Больбот,Малая гидроэнергетика Кыргызстана: неиспользованные возможности для развития,ИАЦ МГУ,05.03.2020,https://ia-centr.ru/publications/malaya-gidroenergetika-kyrgyzstana-neispolzovannye-vozmozhnosti-dlya-razvitiya/，最后訪問(wèn)時(shí)間：2020年8月12日。

塔吉克斯坦是世界水電蘊(yùn)藏最豐富的國(guó)家之一，地形和氣候非常適于發(fā)展水電。然而目前，塔吉克斯坦僅有約5%的水電資源得到開(kāi)發(fā)利用。目前看來(lái)，塔吉克斯坦發(fā)展水電的最大障礙是缺乏資金。僅維持現(xiàn)有發(fā)電水平，塔吉克斯坦60%的水電站需要修復(fù)，到2030年這一比例將高達(dá)80%。(41)Nurek Hydropower Rehabilitation Project，March 30，2017，https://www.aiib.org/en/projects/approved/2017/_download/tajikistan/document/document_nurek-hydropower-rehabilitation-project.pdf.,最后訪問(wèn)時(shí)間：2021年5月17日。雖然該國(guó)具備豐富的太陽(yáng)能和生物質(zhì)能資源，在農(nóng)村地區(qū)具有可觀的前景，但目前尚未得到有效開(kāi)發(fā)，只有2%—16%農(nóng)村家庭用電取暖。(42)Energy Crisis in Tajikistan in the Winter Season:Alternative Options to Balance Supply and Demand.World Bank,2012.Tajikistan:Access to Resources for Human Development,UNDP,Nationgal Human Development Report 2014,最后訪問(wèn)時(shí)間：2020年8月12日。

土庫(kù)曼斯坦的庫(kù)利、加桑、阿什哈巴德等地區(qū)年均日照時(shí)長(zhǎng)約為2768—3150小時(shí)，非常適合太陽(yáng)能發(fā)電。占國(guó)土總面積80%以上的卡拉庫(kù)姆沙漠極具發(fā)展太陽(yáng)能農(nóng)業(yè)潛力。此外，該國(guó)西部里海沿岸風(fēng)流強(qiáng)勁，具備風(fēng)力發(fā)電的條件。雖然土庫(kù)曼斯坦太陽(yáng)能并網(wǎng)在中短期內(nèi)的前景并不樂(lè)觀，但可再生能源可以滿足供暖供電不足的、偏遠(yuǎn)村莊的需要。(43)GIAI:Turkmenistan Wappnet Sich mit Neuer Strategie Gegen den Klimawandel,09.05.2014,最后訪問(wèn)時(shí)間：2020年8月12日。

三、德國(guó)與中亞國(guó)家開(kāi)展合作的目標(biāo)分析

全球變暖是當(dāng)今世界各國(guó)共同面臨的最大挑戰(zhàn)。氣候政策成為德國(guó)對(duì)外政策的重要組成部分，德國(guó)曾多次表達(dá)支持和幫助欠發(fā)達(dá)國(guó)家提高應(yīng)對(duì)氣候變化能力的意愿。在2016年的圣彼得堡氣候會(huì)議上，德國(guó)表示，欠發(fā)達(dá)國(guó)家需要更多的幫助來(lái)實(shí)現(xiàn)《巴黎協(xié)定》確定的目標(biāo)。德國(guó)愿意通過(guò)技術(shù)和資金援助、伙伴關(guān)系計(jì)劃等形式，向欠發(fā)達(dá)國(guó)家提供可再生能源項(xiàng)目等領(lǐng)域的支持與服務(wù)。(44)DW,Germany Pledges Support for Developing Countries at Petersberg Climate Meeting,04.01.2016,https://www.dw.com/en/germany-pledges-support-for-developing-countries-at-petersberg-climate-meeting/a-19375773,最后訪問(wèn)時(shí)間：2021年4月18日。在《德國(guó)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略》等官方文件中，德國(guó)強(qiáng)調(diào)其在應(yīng)對(duì)全球氣候變化上協(xié)助欠發(fā)達(dá)國(guó)家實(shí)現(xiàn)能源轉(zhuǎn)型的國(guó)際責(zé)任?！兜聡?guó)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略》是一個(gè)針對(duì)全人類的戰(zhàn)略，國(guó)際責(zé)任是德國(guó)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的主要目標(biāo)之一。(45)The Federal Government,German Sustainable Development Strategy (New Version 2016),https://www.bundesregierung.de/breg-de/themen/nachhaltigkeitspolitik.德國(guó)政府先后在2018年和2021年兩次修訂《德國(guó)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略》，吸納了更多全球發(fā)展合作的目標(biāo)。(46)The Federal Government,German Sustainable Development Strategy(2018 Update);Herausgeber Die Bundesregierung,Deutsche Nachhaltigkeits Strategie (Weiterentwicklung 2021),https://www.bundesregierung.de/breg-de/themen/nachhaltigkeitspolitik.在中亞地區(qū)，德國(guó)有以下目標(biāo)。

(一)幫助中亞國(guó)家提升解決氣候與安全問(wèn)題的能力

中亞地區(qū)易受氣候變化影響。首先，全球變暖導(dǎo)致冰川融化，中亞地區(qū)的干旱和沙漠面積持續(xù)擴(kuò)大，極端天氣頻繁出現(xiàn)；(47)肖斌：《“拯救咸海國(guó)際基金”面臨的挑戰(zhàn)及其發(fā)展前景》，《世界知識(shí)》2018年第21期。其次，氣候變化導(dǎo)致中亞地區(qū)生態(tài)系統(tǒng)惡化，加劇了貧困地區(qū)和農(nóng)村地區(qū)的脆弱性；第三，氣候變化危及中亞國(guó)家的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，過(guò)度開(kāi)發(fā)和資源短缺極易引發(fā)糧食和能源安全問(wèn)題，甚至爆發(fā)地區(qū)沖突。雖然發(fā)展可再生能源是降低氣候風(fēng)險(xiǎn)最佳方案，但囿于國(guó)家綜合實(shí)力、(48)從國(guó)際貨幣基金組織發(fā)布的2020年全球194個(gè)國(guó)家人均GDP排名來(lái)看，哈薩克斯坦、土庫(kù)曼斯坦分別位列第72、76位，吉爾吉斯斯坦、塔吉克斯坦和烏茲別克斯坦分列第165、174、151位。資金技術(shù)的限制，擁有巨大可再生能源潛力的中亞國(guó)家卻無(wú)力獨(dú)自發(fā)展。

通過(guò)可再生能源合作項(xiàng)目，德國(guó)希望幫助中亞國(guó)家提高應(yīng)對(duì)氣候變化的能力，并實(shí)現(xiàn)向可持續(xù)發(fā)展轉(zhuǎn)型。當(dāng)前，僅在《國(guó)際氣候倡議》框架下，德國(guó)就與中亞國(guó)家開(kāi)發(fā)13個(gè)雙邊或多邊緩解氣候變化的國(guó)際融資項(xiàng)目，涉及可再生能源的碳市場(chǎng)、可再生能源供應(yīng)、可持續(xù)城市發(fā)展等領(lǐng)域。(49)IKI是由德國(guó)聯(lián)邦環(huán)境、自然保護(hù)、建筑與核安全部實(shí)施的，以用于緩解氣候變化和保護(hù)生物多樣性的國(guó)際融資項(xiàng)目。IKI在《聯(lián)合國(guó)氣候變化公約》《生物多樣性公約》等框架下為欠發(fā)達(dá)國(guó)家、新興國(guó)家和轉(zhuǎn)型國(guó)家減緩氣候變化和生物多樣性保護(hù)提供資金。參見(jiàn)https://www.international-climate-initiative.com/en/projects,最后訪問(wèn)時(shí)間：2021年1月9日。2020年，德國(guó)與中亞五國(guó)、阿富汗簽署了實(shí)施《綠色中亞：通過(guò)區(qū)域合作應(yīng)對(duì)氣候變化的影響》項(xiàng)目的聯(lián)合聲明。該項(xiàng)目首先是支持歐盟的中亞戰(zhàn)略，旨在通過(guò)包含發(fā)展可再生能源在內(nèi)的綜合方案來(lái)改善中亞地區(qū)的氣候環(huán)境。(50)Green Central Asia: tackling the impacts of climate change through regional cooperation，GIZ，F(xiàn)ebruary 2021,https://www.giz.de/en/worldwide/93896.html,最后訪問(wèn)時(shí)間：2021年4月19日。2020年1月，德國(guó)與中亞國(guó)家啟動(dòng)“綠色中亞倡議”，提出重點(diǎn)加強(qiáng)與烏茲別克斯坦、吉爾吉斯斯坦和塔吉克斯坦合作解決氣候變化對(duì)費(fèi)爾干納地區(qū)的影響。(51)Georgi Gotev,Germany Launches "Green Central Asia" Initiative，2020-01-29，https://www.euractiv.com/section/central-asia/news/germany-launches-green-central-asia-initiative/,最后訪問(wèn)時(shí)間：2021年5月28日。

(二)激發(fā)經(jīng)濟(jì)發(fā)展合作潛力，提升德國(guó)綠色產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力

中亞國(guó)家是德國(guó)綠色產(chǎn)業(yè)關(guān)注的重要市場(chǎng)之一。除了國(guó)際融資之外，為贏得中亞國(guó)家信任以創(chuàng)造良好政策環(huán)境，德國(guó)以氣候變化框架下的官方發(fā)展援助為主。與中亞國(guó)家開(kāi)展可再生能源合作。根據(jù)相關(guān)數(shù)據(jù)估算，從長(zhǎng)期來(lái)看，德國(guó)氣候援助與綠色產(chǎn)業(yè)的出口增長(zhǎng)相關(guān)，且出口增長(zhǎng)總量超過(guò)援助投入。(52)Inmaculada Martínez-Zarzoso,Stephan Klasen,Felicitas Nowak-Lehmann D.and Mario Larch,Does German Development Aid Promote German Exports? German Economic Review,Vol.10,No.3,2009,pp.338.截至2021年，由德國(guó)外交部、經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展部(見(jiàn)表2)委托德國(guó)技術(shù)合作公司(GIZ)負(fù)責(zé)的相關(guān)中亞國(guó)家可再生能源項(xiàng)目有13個(gè)，包括利用可再生能源技術(shù)支持塔吉克斯坦的環(huán)境保護(hù)，幫助烏茲別克斯坦中小型生態(tài)企業(yè)的發(fā)展。

表2 德國(guó)經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展部委托實(shí)施的可再生能源合作項(xiàng)目(53)表2為作者根據(jù)GIZ資料整理，https://www.giz.de/projektdaten/index.action?request_locale=en_G。

四、德國(guó)與中亞國(guó)家開(kāi)展合作的路徑分析

在與中亞國(guó)家開(kāi)展可再生能源合作中，德國(guó)形成了以市場(chǎng)為原則、中小企業(yè)為主體、政府部門(mén)積極參與的合作路徑。針對(duì)中亞地區(qū)，德國(guó)采取了以下措施。

(一)推動(dòng)中亞國(guó)家可再生能源的機(jī)制建設(shè)，降低德國(guó)企業(yè)投資經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

2002年，德國(guó)經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展部委托德國(guó)技術(shù)合作公司實(shí)施“促進(jìn)中亞法治化計(jì)劃”(以下簡(jiǎn)稱“計(jì)劃”)。其主要目標(biāo)是降低中亞國(guó)家行政部門(mén)的腐敗；通過(guò)資助培訓(xùn)，提高行政人員、法律從業(yè)人員的職業(yè)素質(zhì)；幫助中亞國(guó)家改善商業(yè)和投資環(huán)境。

目前，哈、烏、塔、吉四國(guó)已制定出臺(tái)“計(jì)劃”提倡的法律和相關(guān)行政程序。如塔吉克斯坦在民法中補(bǔ)充了相關(guān)行政程序，哈薩克斯坦也已啟動(dòng)有關(guān)行政程序和程序法的草案。(54)Promotion of the Rule of Law in Central Asia,GIZ, https://www.giz.de/en/worldwide/14355.html,最后訪問(wèn)時(shí)間：2021年1月10日。中亞國(guó)家學(xué)者撰寫(xiě)和出版有關(guān)可再生能源的法律書(shū)籍、論文也可獲得“計(jì)劃”資助。此外，德國(guó)還向中亞國(guó)家提供法律和財(cái)政領(lǐng)域的咨詢與服務(wù)。德國(guó)能源署向哈薩克斯坦《 2012—2015年綜合能源效率計(jì)劃(草案)》提供決策建議。(55)Ibid.推動(dòng)中亞國(guó)家的有關(guān)機(jī)制建設(shè)，不僅有助于從法律層面保護(hù)德國(guó)企業(yè)和機(jī)構(gòu)，還協(xié)助中亞各國(guó)政府進(jìn)一步理順與企業(yè)的關(guān)系，為德國(guó)與中亞國(guó)家建立互信打下制度基礎(chǔ)。

(二)在中亞民眾中培育、普及綠色意識(shí)

受“綠色過(guò)渡”破產(chǎn)論等消極觀點(diǎn)影響，一些中亞國(guó)家曾對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展存在誤解。2012—2013年間，哈薩克斯坦國(guó)內(nèi)對(duì)發(fā)展可再生能源問(wèn)題發(fā)生激烈爭(zhēng)論。懷疑論者認(rèn)為，德國(guó)作為世界上最大的“綠色能源”投資國(guó)，正在走向破產(chǎn)之路。哈學(xué)者阿爾伯特·波洛托夫曾警告說(shuō)，雖然哈薩克斯坦已經(jīng)選擇了“綠色”發(fā)展之路，(56)Decree of the President of the Republic of Kazakhstan:Concept for Transition of the Republic of Kazakhstan to Green Economy,Astana 2013,最后訪問(wèn)時(shí)間：2020年6月10日。但綠色能源仍面臨夭折的風(fēng)險(xiǎn)。為扭轉(zhuǎn)中亞國(guó)家對(duì)可再生能源的負(fù)面認(rèn)識(shí)，德國(guó)外交部、經(jīng)濟(jì)事務(wù)和能源部、環(huán)境自然保護(hù)建筑和核安全部等部門(mén)聯(lián)合制定“能源過(guò)渡計(jì)劃”并向中亞社會(huì)廣為傳播，推動(dòng)中亞民眾了解、認(rèn)識(shí)發(fā)展可再生能源和節(jié)能的益處。主要觀點(diǎn)為有利于管理地緣政治沖突，避免邊界或水權(quán)爭(zhēng)端；能源轉(zhuǎn)型將帶來(lái)可持續(xù)的繁榮，對(duì)環(huán)境技術(shù)的投資將提供大量穩(wěn)定的“綠色工作”，同時(shí)減少環(huán)境污染制造的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)成本；氣候變化導(dǎo)致環(huán)境退化和災(zāi)害頻發(fā)，促進(jìn)資源的綠色管理以及備災(zāi)工作將提高應(yīng)對(duì)氣候變化的能力；環(huán)境是一種公共物品，保護(hù)地球是人類的核心價(jià)值和利益；等等。(57)Climate Diplomacy,Climate Change and Security Narratives,http://www.ecc-platform.org/index.php?option=com_k2&view=item&id=4848:climate-change-and-securitynarratives&Itemid=660.德國(guó)積極利用傳統(tǒng)媒體、出版物、推特、臉書(shū)等平臺(tái)提高傳播效率。為了讓中亞民眾及時(shí)了解德國(guó)轉(zhuǎn)型的新成就，德國(guó)外交部還建立了俄文版的德國(guó)信息中心向中亞國(guó)家公眾宣傳“能源過(guò)渡計(jì)劃”。(58)www.germania-online.ru.

經(jīng)過(guò)多年努力，中亞國(guó)家逐漸認(rèn)識(shí)到與發(fā)達(dá)國(guó)家合作發(fā)展可再生能源的重要性。(59)Yеlena Evgenevna Gridneva,Sara Sarsebekovna Assanova,Sandugash Babagalikyzy Sauranbay,Abdizhapar Djumanovich Saparbaye,International Economic Cooperation of Central Asian Countries on Energy Effciency and Use of Renewable Energy Sources,International Journal of Energy Economics and Policy, Vol.10, No.5, 2020,pp.539-545,最后訪問(wèn)時(shí)間：2021年1月10日。哈薩克斯坦環(huán)境部長(zhǎng)努蘭·卡帕羅夫曾公開(kāi)表示，德國(guó)綠色市場(chǎng)創(chuàng)造的新就業(yè)機(jī)會(huì)讓人印象深刻。時(shí)任總統(tǒng)納扎爾巴耶夫曾要求本國(guó)環(huán)境部借鑒德國(guó)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)制定國(guó)家可再生能源政策。(60)Komila Nabiyeva,Kazakhstan Goes Renewable,Energy Transiton,19 Feb 2014https://energytransition.org/2014/02/kazakhstan-goes-renewable/.在社會(huì)層面，哈非政府組織“國(guó)際綠色技術(shù)和投資中心”多次在臉書(shū)上發(fā)文，盛贊“德國(guó)是世界綠色經(jīng)濟(jì)的領(lǐng)袖，引進(jìn)德國(guó)經(jīng)驗(yàn)關(guān)乎哈薩克斯坦能源轉(zhuǎn)型的成敗”。(61)IGTIC, Германия-Один Из Лидеров "Эеленой" Экономики,2020.05.27,https://www.facebook.com/465487584272626/posts/990496998438346/.

(三)通過(guò)人才培訓(xùn)，提高中亞國(guó)家應(yīng)用及管理可再生能源的能力

針對(duì)中亞國(guó)家能源工程管理、可再生能源領(lǐng)域人才缺乏的問(wèn)題，德國(guó)還積極與中亞國(guó)家開(kāi)展人才培養(yǎng)與聯(lián)合研究的合作，主要方式有：“雙學(xué)位”培養(yǎng)、提供職業(yè)培養(yǎng)方案、支持大學(xué)間交流和合作研究等。2013年，德國(guó)能源署在哈薩克斯坦建立了哈薩克斯坦-德國(guó)研究所，重點(diǎn)關(guān)注節(jié)能和能源管理。在中亞地區(qū)，目前只有阿拉木圖的哈薩克斯坦-德國(guó)大學(xué)開(kāi)設(shè)了能源管理和環(huán)境工程的本科和研究生教育課程。(62)哈薩克斯坦-德國(guó)大學(xué)(GKU)是位于阿拉木圖的民辦大學(xué)，教學(xué)要求按德國(guó)學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。德國(guó)學(xué)術(shù)交流服務(wù)中心和德國(guó)伙伴大學(xué)以引進(jìn)和采取創(chuàng)新課程等方式提供支持。參見(jiàn)https://dku.kz/ 。受德國(guó)政府委托，德國(guó)技術(shù)合作公司與哈薩克斯坦政府及民間組織合作開(kāi)展研究教育和培訓(xùn)項(xiàng)目(見(jiàn)表3)，主要側(cè)重于對(duì)可再生能源領(lǐng)域的青年專家、科研人員的培養(yǎng)以及行業(yè)從業(yè)人員的職業(yè)培訓(xùn)。

表3 德國(guó)技術(shù)合作公司實(shí)施的人才培訓(xùn)項(xiàng)目(63)表3為作者根據(jù)德國(guó)技術(shù)合作公司資料整理，https://www.giz.de/projektdaten/index.action?request_locale=en_GB 。

此外，德國(guó)還向中亞國(guó)家提供可再生能源可行性研究、經(jīng)濟(jì)分析和投資指南等服務(wù)，通過(guò)聯(lián)合國(guó)開(kāi)發(fā)計(jì)劃署“哈薩克斯坦風(fēng)力發(fā)電市場(chǎng)發(fā)展倡議”全球環(huán)境基金項(xiàng)目(64)Global Environment Facility Investing in our Plant:Lessons Learnet from the UNDP-GEF Project"Kazakhstan-Wind Power Market Development Initiative",http://www.kz.undp.org/content/dam/kazakhstan/docs/UNDP_KAZ_wind_power_market.pdf.,最后訪問(wèn)時(shí)間：2020年1月10日。向中亞國(guó)家制定可再生能源發(fā)展戰(zhàn)略、計(jì)劃提供咨詢支持。

(四)提供技術(shù)和資金支持

按照“能源解決方案-德國(guó)制造”和“能源出口計(jì)劃”，德國(guó)經(jīng)濟(jì)事務(wù)和能源部、德國(guó)能源署與中亞國(guó)家開(kāi)展有針對(duì)性的技術(shù)合作。在中亞國(guó)家中，哈薩克斯坦是德國(guó)最大的合作伙伴，也是德國(guó)“能源效率合作伙伴關(guān)系”成員。兩國(guó)共同建立“能源咨詢中心”和“節(jié)能和管理研究所”；在哈薩克斯坦共同舉辦能源技術(shù)研討會(huì)和論壇；鼓勵(lì)德國(guó)能源服務(wù)公司進(jìn)入中亞國(guó)家提供可再生能源服務(wù)貿(mào)易，并與中亞國(guó)家分享可再生能源技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)。(65)DENA,Supports Kazakhstan in Ddeveloping the Energy Services Market, 27/07/2016,https://www.dena.de/en/newsroom/meldungen/dena-supports-kazakhstan-in-developing-the-energy-services-market/,最后訪問(wèn)時(shí)間：2021年3月30日。

德國(guó)對(duì)中亞國(guó)家的資金支持主要通過(guò)兩種途徑：氣候援助和直接投資。2013年以前，支持中亞國(guó)家氣候變化和可再生能源項(xiàng)目的援助資金大多來(lái)自于德國(guó)環(huán)境、自然保護(hù)與核安全部。之后，德國(guó)經(jīng)濟(jì)事務(wù)和能源部開(kāi)始接手與中亞國(guó)家的可再生能源合作，援助項(xiàng)目多在“國(guó)際氣候倡議”(IKI)(66)IKI由德國(guó)聯(lián)邦環(huán)境、自然保護(hù)、建筑與核安全部負(fù)責(zé)實(shí)施，用于緩解氣候變化和生物多樣性的國(guó)際融資項(xiàng)目。2008年以來(lái)，IKI一直在《聯(lián)合國(guó)氣候變化公約》《生物多樣性公約》等框架下向欠發(fā)達(dá)國(guó)家、新興工業(yè)國(guó)家、轉(zhuǎn)型國(guó)家的氣候和生物多樣性項(xiàng)目提供融資，至2019年IKI共批準(zhǔn)了60多個(gè)國(guó)家或地區(qū)730多個(gè)氣候和生物多樣性項(xiàng)目，總金額達(dá)到39億歐元?？蚣芟逻M(jìn)行。2009—2021年，IKI 資助中亞五國(guó) 的17個(gè)氣候變化項(xiàng)目，其中可再生能源供應(yīng)和碳市場(chǎng)項(xiàng)目就有5個(gè)，投資總額約1120萬(wàn)歐元。(67)作者根據(jù)德國(guó)聯(lián)邦環(huán)境、自然保護(hù)、建筑與核安全部IKI項(xiàng)目統(tǒng)計(jì)，https://www.international-climate-initiative.com/en/projects。2011年，德國(guó)在中亞國(guó)家啟動(dòng)NAMAs，(68)NAMA是聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約(UNFCCC)下的新型資助工具，即欠發(fā)達(dá)國(guó)家以獲得融資、能力建設(shè)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓等方式獲得國(guó)際支持，從而自愿進(jìn)行溫室氣體減排活動(dòng)。4年間該項(xiàng)目共向中亞國(guó)家提供287.9萬(wàn)歐元的資金，幫助中亞國(guó)家發(fā)展可再生能源和提高能效。實(shí)施多年后，哈、烏、塔、吉四國(guó)也相繼提出了本國(guó)的NAMAs方案。

在可再生能源合作領(lǐng)域，德國(guó)一直是中亞國(guó)家氣候行動(dòng)的最大援助國(guó)。2018年哈薩克斯坦實(shí)施的4個(gè)投資項(xiàng)目中，德國(guó)資本投入資金超過(guò)1.83億美元。這些項(xiàng)目分布于貿(mào)易、工業(yè)和可再生能源領(lǐng)域，創(chuàng)造了約400個(gè)就業(yè)機(jī)會(huì)。(69)Foreign Direct Investments to Kazakhstan from Germany Exceeded $183mn in 2018,15.04.2019，https://www.kt.kz/eng/economy/foreign_direct_investments_to_kazakhstan_from_germany_1377883447.html,最后訪問(wèn)時(shí)間：2021年5月17日。

研究發(fā)現(xiàn)，在德國(guó)與中亞國(guó)家進(jìn)行可再生能源合作過(guò)程中，國(guó)家在發(fā)展和培育可再生能源市場(chǎng)上發(fā)揮了關(guān)鍵性作用，而市場(chǎng)為國(guó)家實(shí)現(xiàn)能源轉(zhuǎn)型目標(biāo)提供了持久動(dòng)力。當(dāng)可再生能源市場(chǎng)日益成熟的過(guò)程中，國(guó)家漸次弱化自身在市場(chǎng)中的作用，推動(dòng)企業(yè)成為可再生能源市場(chǎng)的主體，推動(dòng)中亞國(guó)家能源轉(zhuǎn)型的可持續(xù)發(fā)展。從中亞國(guó)家出臺(tái)的可再生能源的法律政策看，德國(guó)在推動(dòng)中亞國(guó)家開(kāi)展可再生能源合作方面成效顯著。其采用的合作路徑值得借鑒，為德國(guó)奠定了在中亞可再生能源市場(chǎng)的主導(dǎo)地位，為德國(guó)綠色企業(yè)的發(fā)展開(kāi)拓了潛在市場(chǎng)。