奧布力·塔力普，烏斯曼·尼牙孜*

(1.新疆師范大學(xué)商學(xué)院，烏魯木齊 830054；2.絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶核心區(qū)產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展研究中心，烏魯木齊 830054)

可持續(xù)發(fā)展的主要研究對(duì)象為生態(tài)環(huán)境與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展之間的協(xié)調(diào)關(guān)系[1]。從經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展情況來(lái)看，經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展速度逐年增加，但生態(tài)系統(tǒng)趨于退化，在這樣的背景下，對(duì)生態(tài)環(huán)境全方位加強(qiáng)重視成為全社會(huì)的共識(shí)。實(shí)踐證明，人—地關(guān)系地域系統(tǒng)保持穩(wěn)定，生態(tài)環(huán)境才能夠得到保護(hù)[2]。眾所周知，可持續(xù)發(fā)展解決生態(tài)環(huán)境與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展之間相互促進(jìn)的關(guān)系[3]。經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展在生態(tài)系統(tǒng)承載范圍內(nèi)才能活躍起來(lái)，超越生態(tài)系統(tǒng)支撐能力的發(fā)展就不能達(dá)到可持續(xù)發(fā)展。如果只追求經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而破壞自然生態(tài)系統(tǒng)，將會(huì)出現(xiàn)生態(tài)系統(tǒng)平衡的破壞[4]。因此區(qū)域發(fā)展規(guī)劃至少先要考慮土壤、水資源、生物資源、空氣等生態(tài)系統(tǒng)的支撐能力[5-6]。如果經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展影響到生態(tài)系統(tǒng)的安全，早晚會(huì)遭遇其報(bào)復(fù)，這個(gè)現(xiàn)象在世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)生過(guò)。經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展過(guò)程中，不斷加劇的人地關(guān)系要求評(píng)估區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的可持續(xù)性，這有利于科學(xué)決策[7-8]。消除貧困、做好可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵在于保護(hù)生態(tài)系統(tǒng)、節(jié)約資源[9]。因此，為了解決當(dāng)前的生態(tài)環(huán)境建設(shè)問(wèn)題，就要合理利用土地資源[10-11]。人類離不開生態(tài)系統(tǒng)的安全，因此在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中應(yīng)當(dāng)把生態(tài)系統(tǒng)安全問(wèn)題作為前提條件。在我國(guó)學(xué)術(shù)領(lǐng)域中，關(guān)于生態(tài)系統(tǒng)、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)之間協(xié)調(diào)度的研究已經(jīng)達(dá)到成熟階段。本文通過(guò)運(yùn)用生態(tài)足跡法和數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(Data Envelopment Analysis，DEA)，對(duì)新疆維吾爾自治區(qū)可持續(xù)發(fā)展效率進(jìn)行了評(píng)價(jià)。

1 研究區(qū)域界定與經(jīng)濟(jì)發(fā)展

新疆維吾爾自治區(qū)位于我國(guó)西北部，總面積有166.49 萬(wàn)km2，氣候干旱，降水量少，自然環(huán)境十分惡劣，主要由“三山兩盆”組成，擁有大約35 萬(wàn)km2的沙漠。改革開放以來(lái)，新疆經(jīng)濟(jì)社會(huì)取得了突飛猛進(jìn)的發(fā)展，地區(qū)GDP 不斷增長(zhǎng)，人民的生活水平逐年提高，人均GDP 從1990 年的1799 元增加到2018 年的49475 元，年均增長(zhǎng)率11.87%，詳見圖1。新疆GDP 每年趨于增長(zhǎng)，這與全國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展總體趨勢(shì)保持同步。新疆2019 年統(tǒng)計(jì)年鑒數(shù)據(jù)顯示，第二產(chǎn)業(yè)增加值在2019 年達(dá)到4795.50 億元，比1990 年增加4712 億元，年均增長(zhǎng)率為13.97%；出口總額達(dá)1641900 萬(wàn)美元，比1990 年增加1608370 萬(wàn)美元，年均增長(zhǎng)率為14.9%；新疆14 個(gè)地級(jí)市中人均GDP 高于5 萬(wàn)元的地區(qū)有克拉瑪依、石河子、昌吉、烏魯木齊等，人均GDP 低于2 萬(wàn)元的地區(qū)有和田和喀什。新疆按地理區(qū)位劃分為北疆、東疆和南疆，其中南疆地區(qū)經(jīng)濟(jì)實(shí)力較弱，貧困人口較集中。2017 年，新疆有35 個(gè)貧困縣，其中南疆就有26 個(gè)貧困縣，占比74.29%；全疆貧困人口共有308.9 萬(wàn)人，其中南疆地區(qū)貧困人口有274.71 萬(wàn)人，占88.93%①新疆脫貧攻堅(jiān)大數(shù)據(jù)平臺(tái)(http://106.124.128.175:10000/)。。

圖1 1990—2018 年新疆維吾爾自治區(qū)人均GDP 及GDP 增長(zhǎng)率

2 研究方法與數(shù)據(jù)來(lái)源

2.1 生態(tài)足跡

生態(tài)足跡法最早由加拿大著名生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)家William 于20 世紀(jì)90 年代初研究提出，主要運(yùn)用于生態(tài)系統(tǒng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展協(xié)調(diào)關(guān)系的評(píng)價(jià)分析，即假設(shè)人類消費(fèi)的物質(zhì)生產(chǎn)量與自然生態(tài)系統(tǒng)吸納各種廢物所需要的承載面積具有某種關(guān)系[12-13]。生態(tài)足跡計(jì)算包括兩種消費(fèi)要素的計(jì)算:(1)生物資源的消費(fèi):該要素的計(jì)算主要涉及人類直接消費(fèi)的自然要素，包括耕地、草地、林地、水域、建設(shè)用地等；(2)能源資源的消費(fèi):指人類從自然取出之后加工消費(fèi)的要素，包括煤炭、原油、天然氣、焦炭、汽油、煤油、柴油、燃料油等[14]。兩種資源的生態(tài)足跡相加得出總的生態(tài)足跡。

式中，EF、γ、Ai分別表示總生態(tài)足跡、準(zhǔn)衡因子和第i項(xiàng)項(xiàng)目生產(chǎn)實(shí)際面積。

式中，Ci、Pi分別表示第i項(xiàng)項(xiàng)目的年消費(fèi)量、世界年平均生產(chǎn)力。

式中，ef、N分別表示人均生態(tài)足跡、人口總數(shù)量。

2.2 生態(tài)承載力

生態(tài)承載力由Hardin 等學(xué)者于20 世紀(jì)90 年代提出，主要用來(lái)表示自然生態(tài)系統(tǒng)對(duì)人類活動(dòng)的承受能力，并表示生產(chǎn)中所產(chǎn)生的廢棄物產(chǎn)生率負(fù)荷的大小[15-16]。生態(tài)承載力反映的是生態(tài)系統(tǒng)對(duì)人類活動(dòng)的支撐水平。

式中，EC、aj、rj、yj分別表示生態(tài)承載力、各類生物生產(chǎn)面積、準(zhǔn)衡因子和產(chǎn)量因子；在研究中，均衡因子和產(chǎn)量因子均采用聯(lián)合國(guó)糧農(nóng)組織2008 年計(jì)算的有關(guān)生物資源的世界平均產(chǎn)量資料。

式中，ec表示人均生態(tài)承載力[17]。

2.3 生態(tài)赤字（盈余）

生態(tài)赤字(盈余)是指生態(tài)承載力與生態(tài)足跡之差，負(fù)值表示生態(tài)赤字，反之則表示生態(tài)盈余。區(qū)域經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展能力越好，則表示在生態(tài)和經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域出現(xiàn)生態(tài)盈余。促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，雖然不能避免生態(tài)赤字發(fā)生，但是生態(tài)赤字逐年增長(zhǎng)將會(huì)影響生態(tài)系統(tǒng)的安全。計(jì)算公式為:

式中，ed、ec分別表示人均生態(tài)赤字(盈余)、人均生態(tài)承載力，ec表示生態(tài)系統(tǒng)對(duì)人類活動(dòng)的承受能力；ef是指人均生態(tài)足跡，表明人類消費(fèi)各種自然資源的水平[18-19]。

2.4 DEA（包絡(luò)）模型

DEA 分析是線性規(guī)劃模型，主要包括BCC 和CCR 兩種類型[20]。根據(jù)多要素輸入和多要素輸出來(lái)構(gòu)建CCR 模型，其主要用來(lái)評(píng)價(jià)單元效率或相對(duì)有效性的系統(tǒng)分析方法。BCC 是在CCR 模型的基礎(chǔ)上，增加了可變規(guī)模報(bào)酬的假設(shè)[21-22]。本研究考慮規(guī)模報(bào)酬可變性特點(diǎn)采用BCC 模型。BCC 模型可表示為:

式中，θ是決策要素的有效值；λ為相當(dāng)于要素重新構(gòu)造要素組合中第j決策要素的組合比例；S+、S-是松弛變量；ε非阿基米德無(wú)窮小，可取10-6。若θ=1，則投入—產(chǎn)出效率最佳；但θ＜1時(shí)，投入—產(chǎn)出效率低。BBC 模型把技術(shù)效率分成純技術(shù)效率和規(guī)模效率。純技術(shù)效率是指決策要素在規(guī)模報(bào)酬可變的假設(shè)條件下獲得的效率；規(guī)模效率是技術(shù)效率和純技術(shù)效率的比值；規(guī)模報(bào)酬一般包括規(guī)模報(bào)酬不變、規(guī)模報(bào)酬遞增和規(guī)模報(bào)酬遞減等現(xiàn)象。

2.5 數(shù)據(jù)來(lái)源

本研究數(shù)據(jù)主要來(lái)源于新疆維吾爾自治區(qū)1991—2018 年的統(tǒng)計(jì)年鑒，除此之外，還有一大部分?jǐn)?shù)據(jù)來(lái)自新疆各地區(qū)相關(guān)年份統(tǒng)計(jì)年鑒，另有數(shù)據(jù)來(lái)自新疆維吾爾自治區(qū)官方大數(shù)據(jù)平臺(tái)。

3 新疆生態(tài)足跡分析

人類的生存離不開生態(tài)系統(tǒng)的安全。同樣道理，生態(tài)系統(tǒng)的安全保障也離不開人類對(duì)資源的合理消費(fèi)[23]，此生態(tài)準(zhǔn)則是毋庸置疑的。根據(jù)式1～式3，對(duì)新疆2000—2018 年的生態(tài)足跡進(jìn)行計(jì)算。本研究中，生物資源和非生物資源生態(tài)足跡分別包括本區(qū)域的農(nóng)產(chǎn)品、動(dòng)物產(chǎn)品、水果、木材和水產(chǎn)品等產(chǎn)品的生產(chǎn)量和煤炭、原油、天然氣、焦炭、汽油、煤油、柴油、燃料油、電力和熱力等能源資源的消費(fèi)量[24-28]。計(jì)算結(jié)果顯示，新疆人均生態(tài)足跡從2000 年的2.5934hm2/人增長(zhǎng)到2018 年的4.2872hm2/人，年均增長(zhǎng)率達(dá)1.5%。人均生態(tài)承載力從2000 年的1.842hm2/人下降到2018 年的1.661hm2/人，并出現(xiàn)生態(tài)赤字逐年增加趨勢(shì)，詳見表1。根據(jù)《中國(guó)生態(tài)足跡報(bào)告(2010)》，新疆從2010 年起被劃入嚴(yán)重生態(tài)赤字區(qū)，依據(jù)當(dāng)年的報(bào)告分析，全國(guó)范圍內(nèi)已有3 個(gè)省份進(jìn)入嚴(yán)重生態(tài)赤字區(qū)范圍，新疆是其中一個(gè)。針對(duì)新疆生態(tài)系統(tǒng)要素在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的配置效率問(wèn)題，本研究擬運(yùn)用相關(guān)方法開展進(jìn)一步的深入分析。

表1 新疆維吾爾自治區(qū)人均生態(tài)足跡和人均生態(tài)承載力計(jì)算表 單位/(hm2/人)

4 新疆維吾爾自治區(qū)可持續(xù)發(fā)展效率評(píng)價(jià)

區(qū)域可持續(xù)發(fā)展理論告訴我們，經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展與生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)的協(xié)調(diào)關(guān)系是經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的主要宗旨，生態(tài)足跡方法在可持續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)中的應(yīng)用是被學(xué)術(shù)界公認(rèn)的一種科學(xué)方法。在可持續(xù)發(fā)展效率評(píng)價(jià)中，本研究為了研究可變規(guī)模報(bào)酬的影響，選用可變規(guī)模報(bào)酬下的BCC 模型，對(duì)新疆2000—2018 年的可持續(xù)發(fā)展效率進(jìn)行評(píng)價(jià)，按投入—產(chǎn)出單元要素，將經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展所需要的要素作為投入指標(biāo)，將經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要素作為產(chǎn)出指標(biāo)，嚴(yán)格遵守指標(biāo)選擇的原則構(gòu)建指標(biāo)體系。本研究中的投入要素指標(biāo)主要包括土地利用面積、水資源利用總量和能源消費(fèi)總量，產(chǎn)出指標(biāo)包括人均GDP 和GDP 增長(zhǎng)率，即投入要素由三個(gè)指標(biāo)組成，產(chǎn)出指標(biāo)由兩個(gè)指標(biāo)組成。以上三個(gè)投入要素的量度直接影響用生態(tài)足跡法來(lái)進(jìn)行可持續(xù)發(fā)展水平分析，因此本研究把以上的三個(gè)因素列入投入要素中。本研究通過(guò)運(yùn)用DEAP Version 2.1 軟件對(duì)BCC 模型進(jìn)行運(yùn)算，計(jì)算出新疆2000—2018 年的可持續(xù)發(fā)展DEA 效率，詳見表2。

表2 新疆維吾爾自治區(qū)2000—2018 年可持續(xù)發(fā)展DEA 效率分析

綜合效率(TE)又被稱作技術(shù)效率，等于純技術(shù)效率(PTE)與規(guī)模效率(SE)的乘積，其經(jīng)濟(jì)含義是在要素產(chǎn)出水平不變的前提下投入比率的最佳狀態(tài)，若θ=1 則表明DEA 投入產(chǎn)出效率最佳。計(jì)算結(jié)果顯示，2000—2018 年平均綜合效率為0.955。各年份綜合效率值中，2009 年的0.832小于平均值，根據(jù)相關(guān)評(píng)價(jià)原則被認(rèn)為投入產(chǎn)出無(wú)效；但2003 年、2004 年、2010 年、2011 年、2012 年和2018 年綜合效率評(píng)價(jià)結(jié)果顯著，則被認(rèn)為投入產(chǎn)出有效，可以獲得規(guī)模效應(yīng)。從純技術(shù)效率評(píng)價(jià)來(lái)看，2000—2018 年純技術(shù)效率平均值為0.974。按年份看，共有8 年的純技術(shù)效率低于1，這表明相關(guān)年份的資源配置沒(méi)有達(dá)到最佳，出現(xiàn)投入冗余或者產(chǎn)出未最大化現(xiàn)象；有11 年的純技術(shù)效率值大于等于1，表明這些年份資源配置效率最佳，資源投入產(chǎn)出效率最優(yōu)。從規(guī)模效率計(jì)算結(jié)果來(lái)看，除了其中有7 年的規(guī)模效率值等于1外，其他年份的規(guī)模效率沒(méi)有達(dá)到最佳。規(guī)模效率的有效性表明固定規(guī)模報(bào)酬下的技術(shù)效率和可變規(guī)模報(bào)酬下的技術(shù)效率無(wú)差異。從以上結(jié)果可知，新疆相關(guān)年份經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)規(guī)模與投入產(chǎn)出效率不協(xié)調(diào)，需要進(jìn)一步進(jìn)行調(diào)整，以期實(shí)現(xiàn)相應(yīng)生產(chǎn)效率下的最大產(chǎn)出。

5 結(jié)論與建議

新疆維吾爾自治區(qū)可持續(xù)發(fā)展效率分析結(jié)果顯示，區(qū)域內(nèi)資源的大部分仍處于冗余狀態(tài)，也就是說(shuō)產(chǎn)品的最大化還未達(dá)到，純技術(shù)效率沒(méi)有得到足夠完善，大多數(shù)情況下未能起到相應(yīng)作用。隨著新疆經(jīng)濟(jì)發(fā)展的加快，人類消費(fèi)能力逐步增加，對(duì)生態(tài)系統(tǒng)形成大量的消費(fèi)，因此需要采取有力措施，以緩解人類的過(guò)度開發(fā)利用對(duì)生態(tài)系統(tǒng)所造成的壓力，實(shí)現(xiàn)新疆經(jīng)濟(jì)、生態(tài)、社會(huì)的協(xié)調(diào)發(fā)展。為此，提出以下相關(guān)建議:

(1)減少發(fā)展的生態(tài)影響，即減量化發(fā)展。主要是降低資源的開采量，提高開采效率，以免過(guò)度開采和使用浪費(fèi)，提高原材料的使用效率，盡可能把先進(jìn)科學(xué)技術(shù)要素引入生產(chǎn)中，盡可能增加循環(huán)的利用量。

(2)優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)行進(jìn)一步調(diào)整，承接?xùn)|部地區(qū)綠色產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，發(fā)展二三產(chǎn)業(yè)，加快第一產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)力向二三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。

(3)節(jié)約利用自然資源。在新疆生態(tài)系統(tǒng)的脆弱性、水資源的匱乏性、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的粗放型、城市化發(fā)展、人口消費(fèi)快速增長(zhǎng)等多種發(fā)展約束下，節(jié)約化發(fā)展是在新疆可持續(xù)發(fā)展道路上不可缺少的舉措。在本研究分析過(guò)程中發(fā)現(xiàn)新疆目前面臨的問(wèn)題之一就是草原面積逐年退縮，草地轉(zhuǎn)耕地情況比較嚴(yán)重。為此，各地區(qū)要嚴(yán)格管控這種經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，進(jìn)一步推進(jìn)把已轉(zhuǎn)耕的土地再通過(guò)退耕來(lái)恢復(fù)自然生態(tài)系統(tǒng)。

(4)合理布局人口分布。新疆雖然地廣人稀，但是生態(tài)脆弱、環(huán)境承載能力比較低且分布極其不平衡，這主要源于水資源的嚴(yán)重短缺和分布不均衡。新疆的水全部靠自然生態(tài)系統(tǒng)自我循環(huán)，只有在積雪融化后才形成水源。據(jù)了解，新疆生態(tài)環(huán)境極其脆弱且自然災(zāi)害多發(fā)，當(dāng)?shù)卦啻纬霈F(xiàn)不同級(jí)別的干旱和其他的自然災(zāi)害，因此其在生態(tài)環(huán)境承載力有限且分布不均衡的條件下，應(yīng)合理布局人口分布。

總之，可持續(xù)發(fā)展是當(dāng)今社會(huì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步發(fā)展的必由之路，一切生產(chǎn)過(guò)程都要依靠生態(tài)系統(tǒng)的支撐進(jìn)行。發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展中都先后經(jīng)歷了先破壞后修復(fù)的過(guò)程，并付出了巨大代價(jià)。多年來(lái)，新疆經(jīng)濟(jì)、生態(tài)、社會(huì)之間的協(xié)調(diào)被視為經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重中之重。隨著黨中央對(duì)新疆經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展扶持力度的加大，新疆的生態(tài)環(huán)境趨于轉(zhuǎn)好。習(xí)近平總書記在2020 年9 月第三次中央新疆工作座談會(huì)上提出了新時(shí)代黨的治疆方略，深刻指出要“努力建設(shè)團(tuán)結(jié)和諧、繁榮富裕、文明進(jìn)步、安居樂(lè)業(yè)、生態(tài)良好的新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義新疆”。新疆可持續(xù)發(fā)展獲得了重大的戰(zhàn)略機(jī)遇和保障，這都離不開黨中央和全國(guó)19 省區(qū)市對(duì)口支援政策帶來(lái)的大量投資和扶持。我們要認(rèn)真貫徹落實(shí)新時(shí)代黨的治疆方略，圍繞新疆社會(huì)穩(wěn)定和長(zhǎng)治久安的總目標(biāo)，協(xié)調(diào)推動(dòng)生態(tài)環(huán)境高水平保護(hù)和新疆經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展，助力鑄牢中華民族共同體意識(shí)[29]。