■ 陳 建/山東大學(xué)歷史文化學(xué)院

當(dāng)前網(wǎng)絡(luò)公眾力量受到越來(lái)越多的關(guān)注，一種新的網(wǎng)絡(luò)生產(chǎn)模式眾包應(yīng)運(yùn)而生。眾包是企業(yè)或機(jī)構(gòu)將過(guò)去需要員工完成的復(fù)雜艱巨任務(wù)以自由自愿的形式外包給非特定網(wǎng)絡(luò)大眾，依靠公眾智慧和力量共同參與完成的新型工作模式。眾包在提高組織業(yè)務(wù)效率、降低運(yùn)行成本、提升機(jī)構(gòu)公眾參與度和社會(huì)影響力等方面優(yōu)勢(shì)明顯。眾包的優(yōu)勢(shì)正好契合了檔案工作的現(xiàn)實(shí)需求，迅速在國(guó)外許多國(guó)家推廣開(kāi)來(lái)并取得了良好效果，比如美國(guó)的“公民檔案工作者”項(xiàng)目、荷蘭的“眾在參與”項(xiàng)目、英國(guó)的“戰(zhàn)地日記”項(xiàng)目等。目前，國(guó)內(nèi)學(xué)界對(duì)檔案眾包的研究已經(jīng)取得了不少成果，主要研究?jī)?nèi)容包括國(guó)外檔案眾包經(jīng)驗(yàn)分析和啟示、檔案眾包平臺(tái)設(shè)計(jì)、檔案眾包質(zhì)量評(píng)價(jià)、檔案眾包領(lǐng)域分析等，研究不足在于缺乏對(duì)我國(guó)檔案眾包實(shí)踐的調(diào)研分析、提出的一些啟示和策略較為空泛、針對(duì)性和操作性不足等。基于此，本文立足我國(guó)檔案眾包實(shí)際，通過(guò)文獻(xiàn)分析、網(wǎng)絡(luò)調(diào)研、在線訪談等方法對(duì)目前檔案眾包實(shí)踐進(jìn)行全面調(diào)研，重點(diǎn)從選題與內(nèi)容、平臺(tái)與設(shè)計(jì)、管理與合作、法規(guī)和技術(shù)四大維度總結(jié)歸納實(shí)踐特點(diǎn)，評(píng)估分析眾包實(shí)踐存在的問(wèn)題和原因，并探討更有針對(duì)性的完善思路。

1 我國(guó)檔案眾包實(shí)踐概況

目前，檔案眾包在我國(guó)還是一個(gè)新鮮事物，總體處于試點(diǎn)探索階段，現(xiàn)實(shí)中的檔案眾包項(xiàng)目并不多見(jiàn)。目前我國(guó)正在開(kāi)展的檔案眾包項(xiàng)目或者具有檔案眾包性質(zhì)的典型項(xiàng)目主要有以下4項(xiàng)。

1.1 中國(guó)人民大學(xué)：“我的北京記憶”互動(dòng)網(wǎng)站項(xiàng)目[1]

為了挽救正在消逝的北京記憶，保護(hù)、傳承和傳播北京文化和精神，2013年，中國(guó)人民大學(xué)人文北京研究中心發(fā)起“北京記憶”項(xiàng)目并建立北京文化資源大型數(shù)字平臺(tái)，而“我的北京記憶”互動(dòng)網(wǎng)站項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱“我的北京記憶”項(xiàng)目）正是其典型代表，于2018年6月上線。它綜合運(yùn)用多種現(xiàn)代數(shù)字技術(shù)，發(fā)動(dòng)公眾或有關(guān)組織在線貢獻(xiàn)和分享有關(guān)北京的文化記憶和故事，公眾可以上傳的記憶形式較為多樣，包括照片、音頻、視頻、文本等。截至2021年10月30日，該項(xiàng)目通過(guò)眾包模式已吸引記憶貢獻(xiàn)者百余名、在線收集有效記憶數(shù)千條、添加文章超過(guò)1000篇、上傳圖片8000多張、上傳視頻400多個(gè)，這些數(shù)字還在持續(xù)增長(zhǎng)。該項(xiàng)目具有明顯的數(shù)字檔案征集和眾包展示的色彩。

1.2 上海圖書館：盛宣懷檔案抄錄項(xiàng)目[2]

上海圖書館（以下簡(jiǎn)稱上圖）館藏的盛宣懷檔案（以下簡(jiǎn)稱盛檔）是盛宣懷家族1850年至1936年形成的記錄，達(dá)17.5萬(wàn)件、約1億字，內(nèi)容涉及政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、軍事、外交、金融、貿(mào)易、教育等多個(gè)領(lǐng)域。為提高盛檔著錄和抄錄的效率和質(zhì)量、減輕自身負(fù)擔(dān)和壓力，2017年，上圖歷史文獻(xiàn)眾包中心建立眾包平臺(tái)，正式啟動(dòng)了國(guó)內(nèi)首個(gè)歷史檔案著錄和抄錄眾包的試點(diǎn)項(xiàng)目。實(shí)踐中積極引入社會(huì)公眾力量參與眾包，建立成果審核和質(zhì)量管控機(jī)制，并采取一定激勵(lì)措施。截至2021年10月，眾包平臺(tái)注冊(cè)人數(shù)近200人，共完成了20個(gè)項(xiàng)目（包括220余個(gè)任務(wù)、660余頁(yè)檔案），占全部平臺(tái)任務(wù)的40%。

1.3 上海圖書館：家譜知識(shí)服務(wù)平臺(tái)項(xiàng)目[3]

上圖中文家譜原件收藏量達(dá)3萬(wàn)余種，居世界公藏機(jī)構(gòu)首位。為更好地促進(jìn)館藏家譜資源數(shù)字化開(kāi)發(fā)，提升知識(shí)服務(wù)和共建共享水平，2016年，上圖以《中國(guó)家譜總目》為基礎(chǔ)建立家譜知識(shí)服務(wù)平臺(tái)，這是上圖數(shù)字人文平臺(tái)建設(shè)的第一個(gè)項(xiàng)目，它囊括了6.8萬(wàn)余種家譜目錄，可全文在線閱讀的家譜超過(guò)8000種。平臺(tái)還支持用戶貢獻(xiàn)知識(shí)，新增公眾上傳家譜（在線捐贈(zèng)）、在線識(shí)譜、在線修譜三種眾包功能，鼓勵(lì)全球用戶在線參與館藏家譜資源的建設(shè)與開(kāi)發(fā)利用，有效解決了家譜征集難題，促進(jìn)家譜資源的知識(shí)生長(zhǎng)和動(dòng)態(tài)更新。家譜知識(shí)服務(wù)平臺(tái)一經(jīng)上線就得到廣泛關(guān)注，截至2019年4月，平臺(tái)訪問(wèn)量達(dá)16萬(wàn)余人次，形成了200人左右的核心用戶群，一些家譜愛(ài)好者和各民間家譜研究團(tuán)體共百余人先后參與了平臺(tái)測(cè)評(píng)，并積極反饋結(jié)果和意見(jiàn)[4]。該項(xiàng)目獲國(guó)家數(shù)字圖書館推廣工程數(shù)字圖書館建設(shè)與服務(wù)案例評(píng)選一等獎(jiǎng)。

表1：我國(guó)檔案眾包內(nèi)容一覽表

1.4 沈陽(yáng)市檔案局（館）：家庭檔案網(wǎng)站項(xiàng)目[5]

早在2002年，沈陽(yáng)市檔案局（館）就發(fā)起了家庭檔案建檔活動(dòng)，其家庭檔案管理和指導(dǎo)工作走在全國(guó)前列。為更好地留存民間記憶，提供分享、展示和傳承家庭記憶的數(shù)字空間，2010年，沈陽(yáng)市檔案局（館）建立了家庭檔案網(wǎng)站，鼓勵(lì)公眾上傳、分享和展示自己家族的照片、錄音、錄像、文本等家庭檔案。該項(xiàng)目具有明顯的家庭檔案征集和展示眾包性質(zhì)，是我國(guó)檔案部門少見(jiàn)的檔案眾包實(shí)踐。家庭檔案網(wǎng)站有效調(diào)動(dòng)了公眾參與家庭建檔和分享的積極性，截至2021年10月，公眾共計(jì)上傳家庭照片1500多張、回憶文章140多篇、老獎(jiǎng)狀照片1700多張。

2 我國(guó)檔案眾包實(shí)踐的特點(diǎn)

我國(guó)檔案眾包實(shí)踐總體處于起步階段，對(duì)現(xiàn)有眾包實(shí)踐進(jìn)行深入調(diào)研可以發(fā)現(xiàn)，其在選題與內(nèi)容、平臺(tái)與設(shè)計(jì)、管理與合作、法規(guī)和技術(shù)等方面有一些共性特點(diǎn)和經(jīng)驗(yàn)。

2.1 項(xiàng)目選題特色化，眾包內(nèi)容多樣化

檔案眾包依靠的是社會(huì)大眾的力量，參與的公眾具有明顯的松散性和不確定性特征，因此，眾包選題對(duì)眾包效果和成敗尤為重要。我國(guó)現(xiàn)有檔案眾包項(xiàng)目選題的共同特點(diǎn)便是注重充分結(jié)合自身實(shí)際和公眾需求，選擇具有自身特色的項(xiàng)目。如上圖的盛檔抄錄項(xiàng)目和家譜知識(shí)服務(wù)平臺(tái)項(xiàng)目，正是立足上圖的海量特色檔案資源盛檔和家譜檔案，從中選擇具有足夠社會(huì)影響力和吸引力的選題。眾包內(nèi)容方面，我國(guó)檔案眾包項(xiàng)目按照檔案管理流程可以分為檔案征集眾包、檔案整理與組織眾包、檔案鑒定眾包、檔案利用與傳播眾包四大類，每一類又包含了多樣化的眾包內(nèi)容（見(jiàn)表1）。

2.2 平臺(tái)運(yùn)行模塊化，任務(wù)設(shè)計(jì)趣味化

眾包是依托互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)開(kāi)展的新型工作模式，我國(guó)現(xiàn)有檔案眾包項(xiàng)目均建立了專門網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，并注重對(duì)平臺(tái)基本功能進(jìn)行模塊化設(shè)計(jì)和管理，具體模塊包括用戶登錄及個(gè)人中心模塊、公眾培訓(xùn)與指導(dǎo)模塊、公眾激勵(lì)模塊、成果審核模塊、溝通交流模塊等，它們對(duì)于提升眾包平臺(tái)的運(yùn)行質(zhì)量和效果至關(guān)重要。在眾包任務(wù)設(shè)計(jì)方面，我國(guó)檔案眾包雖然處于起步階段，但許多地方不乏精彩設(shè)計(jì)和創(chuàng)意巧思，極大提升了眾包項(xiàng)目的趣味性和吸引力。如“我的北京記憶”項(xiàng)目利用GIS技術(shù)通過(guò)眾包構(gòu)建的記憶資源地圖實(shí)現(xiàn)北京記憶的可視化呈現(xiàn)，通過(guò)大學(xué)生的力量開(kāi)發(fā)有關(guān)北京記憶的專題互動(dòng)與展示網(wǎng)站（“聲憶京城”“北京玩物”“老舍故居”“京城春華滿”等），通過(guò)3D、音視頻、角色扮演等方式很好地展現(xiàn)了北京特色記憶。

2.3 眾包管理項(xiàng)目化，機(jī)構(gòu)合作社會(huì)化

我國(guó)現(xiàn)有檔案眾包項(xiàng)目均建立了專門的項(xiàng)目網(wǎng)站，有專門的機(jī)構(gòu)或團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)項(xiàng)目管理和運(yùn)作，圍繞選題進(jìn)行項(xiàng)目化管理和運(yùn)作，以項(xiàng)目為統(tǒng)領(lǐng)進(jìn)行必要的資金、技術(shù)、人力等資源的投入，如上圖專門成立了數(shù)字人文項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)，負(fù)責(zé)開(kāi)發(fā)和管理家譜知識(shí)服務(wù)平臺(tái)、盛檔知識(shí)庫(kù)、中文古籍聯(lián)合目錄及循證平臺(tái)、歷史文獻(xiàn)眾包平臺(tái)等。此外，我國(guó)檔案眾包項(xiàng)目也注重加強(qiáng)與社會(huì)組織或機(jī)構(gòu)的合作，通過(guò)合作實(shí)現(xiàn)資源共享和優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)。如上圖盛檔抄錄項(xiàng)目與南京大學(xué)信息管理學(xué)院合作舉辦“文化遺產(chǎn)數(shù)字化競(jìng)賽”[6]，推動(dòng)盛檔抄錄眾包的開(kāi)展；在上圖家譜知識(shí)服務(wù)平臺(tái)項(xiàng)目中與江蘇時(shí)光信息科技有限公司合作，采用該公司開(kāi)發(fā)的修譜軟件平臺(tái)，技術(shù)先進(jìn)且容易操作。

2.4 項(xiàng)目運(yùn)作法治化，技術(shù)應(yīng)用現(xiàn)代化

檔案眾包是大批量公眾的參與行為，涉及公眾隱私、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、檔案信息獲取和利用等。我國(guó)現(xiàn)有檔案眾包項(xiàng)目均依法對(duì)眾包參與各方的行為進(jìn)行嚴(yán)格規(guī)范和界定，保障檔案眾包的合法合規(guī)開(kāi)展。如上圖盛檔抄錄項(xiàng)目和家譜知識(shí)服務(wù)平臺(tái)項(xiàng)目均要求眾包用戶實(shí)名注冊(cè)且同意《上海圖書館網(wǎng)上注冊(cè)服務(wù)協(xié)議》，協(xié)議中對(duì)信息注冊(cè)、使用規(guī)則、隱私制度及保護(hù)、版權(quán)聲明、法律適用及爭(zhēng)議解決等事項(xiàng)進(jìn)行了明確規(guī)定。此外，用戶在上傳家譜時(shí)必須首先同意《上海圖書館家譜上傳協(xié)議》，協(xié)議對(duì)家譜版權(quán)、捐贈(zèng)方式和內(nèi)容、開(kāi)放權(quán)限、保存使用、用戶權(quán)益等進(jìn)行了明確且細(xì)致的規(guī)定。在技術(shù)應(yīng)用方面，我國(guó)現(xiàn)有檔案眾包項(xiàng)目大多注重運(yùn)用多種先進(jìn)數(shù)字和信息技術(shù)增強(qiáng)平臺(tái)觀感和吸引力，提升公眾使用感受和效果。如“我的北京記憶”項(xiàng)目綜合運(yùn)用數(shù)據(jù)庫(kù)技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、多媒體技術(shù)、移動(dòng)通信技術(shù)、ISLI/MPR復(fù)合數(shù)字出版技術(shù)、GIS（地理信息系統(tǒng)）技術(shù)、3D技術(shù)[7]等詮釋和再現(xiàn)城市數(shù)字記憶，提升了平臺(tái)的可視化和互動(dòng)水平，為促進(jìn)公眾參與提供了有力技術(shù)支撐。

3 我國(guó)檔案眾包實(shí)踐的問(wèn)題及完善路徑

上述分析可知，我國(guó)檔案眾包實(shí)踐雖然處于起步和探索試點(diǎn)階段，但總體來(lái)看，眾包項(xiàng)目的建設(shè)和管理水平還是比較高的。在肯定成績(jī)的同時(shí)，不能忽視其中的問(wèn)題，現(xiàn)從四個(gè)方面分析我國(guó)檔案眾包實(shí)踐存在的問(wèn)題并探討可行的完善路徑。

3.1 檔案資源及其開(kāi)放方面

開(kāi)展檔案眾包的前提是掌握豐富、珍貴、系統(tǒng)的檔案資源，以及具備共享理念和高度開(kāi)放的工作機(jī)制，這是吸引公眾參與眾包的動(dòng)力所在。我國(guó)現(xiàn)有檔案眾包項(xiàng)目在檔案資源、檔案開(kāi)放方面存在兩個(gè)問(wèn)題：一是檔案眾包項(xiàng)目的自有檔案資源不足，除上圖家譜知識(shí)服務(wù)平臺(tái)項(xiàng)目和盛檔抄錄項(xiàng)目外，其他兩個(gè)項(xiàng)目均沒(méi)有自己的原生特色檔案資源，其平臺(tái)資源依靠的是公眾上傳與分享，雖然公眾上傳的資源具有來(lái)源廣泛的特點(diǎn)，但也存在主題分散、零散無(wú)序的問(wèn)題，檔案資源對(duì)公眾的吸引力大打折扣。二是檔案資源開(kāi)放不足，目前除上圖家譜知識(shí)服務(wù)平臺(tái)項(xiàng)目的家譜資源開(kāi)放水平較高外，上圖盛檔抄錄項(xiàng)目平臺(tái)僅開(kāi)放了567份盛檔供公眾抄錄，占全部盛檔的0.3%，開(kāi)放檔案如此之少很容易讓公眾失去關(guān)注和持續(xù)參與的動(dòng)力。

筆者認(rèn)為，作為檔案眾包項(xiàng)目的開(kāi)展方，一方面要深入挖掘自有特色檔案資源，如果缺乏自有資源，應(yīng)注意加強(qiáng)對(duì)社會(huì)上的原生、系統(tǒng)、特色檔案資源的征集，在關(guān)注資源數(shù)量的同時(shí)加強(qiáng)資源審核，努力增強(qiáng)平臺(tái)檔案資源的質(zhì)量；另一方面應(yīng)加強(qiáng)館藏特色檔案資源的開(kāi)放共享力度，對(duì)盡可能多的檔案資源及時(shí)進(jìn)行開(kāi)放審核并在網(wǎng)上共享，提高公眾參與檔案眾包的熱情。

3.2 檔案眾包任務(wù)的層次方面

前述可知，目前我國(guó)檔案眾包內(nèi)容較為多樣，但從公眾知識(shí)貢獻(xiàn)程度上來(lái)看，檔案眾包任務(wù)是有層次之分的。一般而言，檔案鑒定和編研眾包的公眾知識(shí)貢獻(xiàn)程度要高于檔案征集、整理與組織眾包。總體而言，目前我國(guó)檔案眾包任務(wù)以檔案征集、整理與組織眾包為主，多數(shù)任務(wù)單調(diào)瑣碎且難度不大、眾包層次不高，諸如檔案知識(shí)貢獻(xiàn)與糾錯(cuò)、檔案編研等較高層次的眾包類型運(yùn)用不多。如果眾包平臺(tái)主要聚焦于低層次的檔案眾包任務(wù)，長(zhǎng)期來(lái)看容易降低眾包平臺(tái)的用戶黏性，影響公眾的持續(xù)參與熱情。

要改進(jìn)此問(wèn)題，檔案眾包項(xiàng)目可在開(kāi)展低層次檔案眾包任務(wù)基礎(chǔ)上，不斷設(shè)計(jì)并推出鼓勵(lì)公眾貢獻(xiàn)更多知識(shí)和智慧的高層次檔案眾包任務(wù)，吸引和激勵(lì)公眾參與更多更具挑戰(zhàn)性和知識(shí)性的任務(wù)，讓公眾在參與眾包中獲得成就感。

3.3 公眾參與度及參與激勵(lì)方面

檔案眾包成敗的關(guān)鍵在于是否有大量公眾持續(xù)有效參與。目前我國(guó)現(xiàn)有檔案眾包項(xiàng)目存在公眾參與度不高且持續(xù)參與熱情和積極性不足的共性問(wèn)題，如上圖盛檔抄錄項(xiàng)目中的積分排行榜顯示，真正參與抄錄的用戶只有80人左右，4個(gè)月平臺(tái)共審核完成8份檔案抄錄任務(wù)，公眾參與度較低。造成這一問(wèn)題的主要原因在于公眾參與眾包的激勵(lì)不足。眾包激勵(lì)包含多方面因素，除了前文所說(shuō)的檔案資源及開(kāi)放因素、任務(wù)設(shè)計(jì)因素（任務(wù)難度、趣味性、游戲化等）外，還包括公眾因素（包括公眾自身情感、興趣、好奇心、責(zé)任、知識(shí)、成就感等內(nèi)部因素以及物質(zhì)、榮譽(yù)等外部因素）、平臺(tái)因素（易用性、可視化、溝通性等）、宣傳因素等。

每個(gè)檔案眾包項(xiàng)目公眾參與不足的原因各異，應(yīng)通過(guò)具體分析找出各自問(wèn)題，對(duì)癥下藥。以上圖盛檔抄錄項(xiàng)目為例，可通過(guò)允許將公眾現(xiàn)有積分兌換為獎(jiǎng)品或金錢、大幅增加平臺(tái)盛檔的開(kāi)放數(shù)量、提升任務(wù)抄錄趣味化和游戲化程度、加大項(xiàng)目宣傳等方式，提升公眾參與度。

3.4 檔案機(jī)構(gòu)方面

不難發(fā)現(xiàn)，我國(guó)檔案機(jī)構(gòu)眾包開(kāi)展不足，現(xiàn)有4個(gè)檔案眾包項(xiàng)目?jī)H有家庭檔案網(wǎng)站項(xiàng)目是由檔案機(jī)構(gòu)主辦的，其余的主辦方均為高校和圖書館，且家庭檔案網(wǎng)站項(xiàng)目主要停留在家庭檔案征集的低層次任務(wù)上，沒(méi)有涉及館藏檔案資源的開(kāi)發(fā)利用。導(dǎo)致這一問(wèn)題的原因是多方面的：第一，檔案眾包規(guī)章制度缺失，導(dǎo)致檔案機(jī)構(gòu)開(kāi)展眾包無(wú)章可循；第二，檔案機(jī)構(gòu)在安全第一的理念下對(duì)檔案眾包的網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)存在顧慮，不敢擅自開(kāi)展；第三，檔案機(jī)構(gòu)的眾包意識(shí)和能力欠缺，滿足傳統(tǒng)檔案開(kāi)發(fā)利用模式，缺乏互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下引入公眾力量共同開(kāi)展檔案資源建設(shè)與服務(wù)的理念，且檔案眾包是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，需要全方位投入和保障，這對(duì)于大多檔案機(jī)構(gòu)來(lái)說(shuō)存在困難。

筆者建議從以下方面著手進(jìn)行完善。第一，檔案主管部門盡快出臺(tái)相關(guān)規(guī)章制度對(duì)檔案眾包進(jìn)行科學(xué)引導(dǎo)和規(guī)范，使檔案機(jī)構(gòu)開(kāi)展眾包有章可循；第二，條件好的檔案機(jī)構(gòu)在做好檔案開(kāi)放審核的基礎(chǔ)上，可選擇公眾感興趣的部分特色檔案開(kāi)展眾包試點(diǎn)，在積累經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上逐步改進(jìn)提升，并將眾包安全風(fēng)險(xiǎn)降到最低；第三，檔案機(jī)構(gòu)應(yīng)積極借助互聯(lián)網(wǎng)創(chuàng)新檔案開(kāi)發(fā)理念和路徑，從資源挖掘、檔案開(kāi)放、資金籌集、人才培訓(xùn)、管理能力提升等方面夯實(shí)根基，為當(dāng)前或?qū)?lái)開(kāi)展檔案眾包打好基礎(chǔ)。