李海燕 侯立剛

摘 要：農業(yè)專利作為農業(yè)科研中最具創(chuàng)造性、先進性、實用性的技術載體，對于合理配置農業(yè)科技資源、保障農業(yè)科技創(chuàng)新、促進農業(yè)經(jīng)濟發(fā)展具有重要的推動作用。近年來，吉林省農業(yè)科學院通過激發(fā)科技創(chuàng)新活力、增強發(fā)展內生動力等一系列舉措，農業(yè)專利申請數(shù)量與授權數(shù)量穩(wěn)步增長，一大批產業(yè)特色鮮明、專業(yè)優(yōu)勢明顯的農業(yè)專利獲得授權，農業(yè)專利申請與保護總體成效顯著。該文對2010—2019年吉林省農業(yè)科學院專利申請及授權情況進行了統(tǒng)計分析，總結了吉林省農業(yè)科學院專利發(fā)展狀況、存在問題，并根據(jù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析，提出了相應的對策建議。

關鍵詞：農業(yè)專利;調查分析;發(fā)展現(xiàn)狀;存在問題

中圖分類號 F323文獻標識碼 A文章編號 1007-7731（2021）01-0171-04

Protection and Science & Technology Innovation of Agricultural Intellectual Property Rights

—— A Case Study of Jilin Academy of Agricultural Sciences

LI Haiyan et al.

（Scientific Research Administration， Jilin Academy of Agricultural Sciences，Changchun 130033， China）

Abstract： As the most creative， advanced and practical technology carrier in agricultural scientific research， agricultural patent plays an important role in promoting the rational allocation of agricultural scientific and technological resources， ensuring agricultural scientific and technological innovation and promoting agricultural economic development. In recent years， the Jilin Academy of Agricultural Sciences has achieved remarkable results in the application and protection of agricultural patents through a series of measures， such as stimulating the vitality of scientific and technological innovation and enhancing the endogenous power of development. Through the statistical analysis of patent application and authorization in our hospital from 2010 to 2019， this paper summarizes the patent development and existing problems of Jilin Academy of Agricultural Sciences， and puts forward corresponding opinions and suggestions according to the statistical analysis of data.

Key words： Agricultural patent; Investigation and analysis; Development status; Existing problems

創(chuàng)新是引領科技發(fā)展的第一動力，是建設現(xiàn)代化經(jīng)濟體系的戰(zhàn)略支撐?？萍紕?chuàng)新能力是評價一個國家國力和一個地區(qū)綜合實力的核心要素，而專利作為自主技術創(chuàng)新的重要標志，可以從一個側面反映一個國家或者地區(qū)的技術創(chuàng)新能力、科技發(fā)展水平和市場化程度。通過對專利進行評價可以預測科技發(fā)展趨勢，為科研創(chuàng)新、產業(yè)發(fā)展提供決策參考。

吉林省是農業(yè)大省，是我國重要的商品糧生產基地，農業(yè)資源豐富。在農業(yè)領域全面有效的發(fā)揮農業(yè)專利的創(chuàng)造性、先進性及實用性，對于合理配置農業(yè)科技資源、保障農業(yè)科技的持續(xù)創(chuàng)新、促進農業(yè)經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展、增強農產品的市場占有份額等都具有十分重要的現(xiàn)實意義。農業(yè)領域的競爭力主要體現(xiàn)在科技實力的競爭與農業(yè)人才的競爭，科技實力的主要表現(xiàn)形式為農業(yè)知識產權，農業(yè)專利作為農業(yè)知識產權的重要組成部分，其授權數(shù)量與質量是衡量一個單位在本領是否具有核心競爭優(yōu)勢的重要參數(shù)。吉林省農業(yè)科學院通過認真貫徹落實知識產權保護政策，著力提升知識產權創(chuàng)造能力，強化知識產權保護意識，加速知識產權轉化速率、促進重大科研成果產出，各項工作有序地推進，農業(yè)專利申請與授權工作總體成效顯著。

1 吉林省農業(yè)科學院專利申請保護現(xiàn)狀

本文的研究數(shù)據(jù)來源為《萬象云》專利數(shù)據(jù)庫，選取時間為2010—2019年，主要統(tǒng)計吉林省農業(yè)科學院申請專利情況數(shù)量、授權專利數(shù)量及失效專利數(shù)量，對于授權專利的具體專利類型進行了統(tǒng)計分析，詳見表1。

1.1 申請的專利 通過統(tǒng)計分析可以看出，2010—2019年的10年間，吉林省農業(yè)科學院總計申請專利795件，授權專利391件，專利授權率為49.18%。其中，2018年、2016年、2017年申請專利數(shù)量最多，分別為163件、156件、143件，占申請專利總數(shù)的20.50%、19.62%和17.99%，這3年專利申請總數(shù)占比達到近10年專利申請總數(shù)的58.11%。從近10年吉林省農業(yè)科學院專利申請情況來看，從2016年開始吉林省農業(yè)科學院專利申請進入高速增長期，即“十三五”開局之年，表明吉林省農業(yè)科學院在科技創(chuàng)新方面發(fā)展迅速，自主創(chuàng)新能力明顯增強。

1.2 授權的專利 2010—2019年總計授權專利391件，2017年、2018年、2016年授權專利數(shù)量最多，分別為81件、77件、60件，占近10年授權專利總數(shù)的20.72%、19.69%、15.35%，這3年授權專利總數(shù)占比達到近10年授權專利總數(shù)的55.76%。從統(tǒng)計結果可以看出，從2016年開始，吉林省農業(yè)科學院專利授權進入高速增長期，這表明吉林省農業(yè)科學院在專利授權工作上取得了長足的進展。另一方面也是申請專利數(shù)量的表觀顯現(xiàn)，授權專利的取得與申請專利數(shù)量的增長息息相關，只有申請量的大幅度積累才會有授權專利的大量獲得。

1.3 授權的類型 從授權專利類型上看，總計授權發(fā)明專利121件、授權實用新型專利266件，授權外觀專利4件。通過對授權專利類型進行分析，授權的實用新型專利占比最大，占授權專利總數(shù)的68.04%，授權發(fā)明專利占授權專利總數(shù)的30.94%，授權外觀專利占授權專利總數(shù)的1.02%。近些年在專利授權快速增長的趨勢下，發(fā)明專利和實用新型專利授權呈上升趨勢，表明吉林省農業(yè)科學院在科技創(chuàng)新活動中較為活躍，科研水平提升較快，但科技創(chuàng)新能力較低，申請人的知識產權意識和素養(yǎng)較低。

1.4 失效的專利 對近10年失效專利進行統(tǒng)計分析，10年間總計失效專利337件，其中，2017年、2018年、2016年這3年失效的專利數(shù)最多，分別為89件、59件、36件，分別占失效專利總數(shù)的26.4%、17.5%、10.7%，累計失效專利數(shù)占失效專利總數(shù)的54.6%。2017年為近10年失效專利最多的1年，當年失效專利達到89件。

2 存在問題

2.1 授權專利總數(shù)穩(wěn)步增長，但科技創(chuàng)新核心驅動力較弱 統(tǒng)計結果顯示，2010—2019年專利申請和授權年增長速度分別為31.73%、31.86%，整體呈上升趨勢，但專利申請和授權水平相對于各省級農科院、農業(yè)大學仍存在很大差距。通過與吉林農業(yè)大學的專利申請及授權情況進行對比分析可以看出，吉林省農業(yè)科學院在專利申請及授權總量上與吉林農業(yè)大學存在很大差距，10年累計專利申請總數(shù)農大是吉林省農業(yè)科學院的1.85倍，專利授權總數(shù)是吉林省農業(yè)科學院的1.9倍，同樣，失效專利總數(shù)是吉林省農業(yè)科學院的2.15倍（見表2）。

發(fā)明專利在全部專利中科技含量最高，是創(chuàng)新驅動的核心所在。凡是從事專利事業(yè)的人都知道，我國當前的專利制度規(guī)定：只有發(fā)明專利經(jīng)過實質性審查，實用新型專利和外觀專利只進行形式審查，所以有很大比例的實用新型專利和外觀專利并不具備專利性，并未對科學發(fā)展做出貢獻。因此，有效發(fā)明專利數(shù)量對于專利綜合實力和科技競爭力的評價更具有權威性和說服性。

現(xiàn)吉林省農業(yè)科學院總計有效專利205件，其中發(fā)明專利109件，實用新型專利92件，外觀專利4件。吉林農業(yè)大學現(xiàn)有有效專利504件，其中發(fā)明專利351件，實用新型專利134件，外觀專利19件。在有效發(fā)明專利方面，吉林農業(yè)大學所持有的有效發(fā)明專利是吉林省農業(yè)科學院的3.22倍，實用新型專利是吉林省農業(yè)科學院的1.46倍，外觀專利是吉林省農業(yè)科學院的4.75倍。

發(fā)明專利作為省技術發(fā)明獎與科技進步獎的重要技術支撐，在科技獎勵申報中具有重要的作用。通過對歷年獲獎成果進行分析得出如下結論：含有發(fā)明專利的科技成果其獲獎率要明顯高于不含有發(fā)明專利的科技成果，專利對于科技成果獲獎的影響比較明顯，二等獎以上的科技獎勵成果含有專利占到了總數(shù)的70%。吉林省農業(yè)科學院近些年省獎獲獎情況與發(fā)明專利授權情況存在一定的相關性，因此，獲得更多技術含量高、科技創(chuàng)新度高的發(fā)明專利對于積累科技獎勵成果具有重要的現(xiàn)實意義。

2.2 專利意識、觀念相對淡薄 專利意識是開展專利工作的前提條件，專利意識包括產權意識、技術創(chuàng)新意識和自我保護意識。對于農業(yè)專利而言，由于計劃經(jīng)濟體質對于農業(yè)科研產生的影響，在應用研究與技術開發(fā)中沒有形成市場開發(fā)意識與觀念，嚴重缺乏市場競爭意識。并且，現(xiàn)行的評價體系下所導致的“重成果、輕專利”的現(xiàn)象尤為嚴重，在一定程度上使得科研人員將更多的精力投入到發(fā)表論文、項目申報、鑒定成果及獎勵申報等方面，忽視農業(yè)科研成果的專利保護。沒有根據(jù)市場效果來衡量技術水平，而過于注重學術水平與社會效益，請示經(jīng)濟效益，導致農業(yè)科研及科研管理的從業(yè)人員知識產權保護意識薄弱，管理觀念陳舊，從而使得農業(yè)專利工作相對滯后。

由于對農業(yè)專利認識上的不足，當前不少農業(yè)科研單位對農業(yè)專利的管理不到位，主要表現(xiàn)在無完整的管理體系、無完善的管理制度、無專職的管理人員。大多數(shù)農業(yè)科研單位還未制定知識產權（專利）管理辦法，即使有的單位有現(xiàn)行的專利管理辦法，這些辦法大多是2000年左右制定的，未根據(jù)現(xiàn)行的方針政策進行修訂，知識產權（專利）工作無章可循，知識產權管理專業(yè)人才缺乏，故無法很好地實施管理職能。在人才流動和科技交流中，專有技術泄密和非法利用及侵權事件亦有發(fā)生。

2.3 重申請輕維護，失效專利現(xiàn)象嚴重 因完成項目驗收的需要以及各級政府對知識產權的重視和對知識產權獎勵力度的加大，職稱評審制度中也增加了對知識產權的要求，科技人員申請專利及植物新品種權的積極性較之前有了明顯提高。但由于科研人員對知識產權維護觀念的淡薄，在授權后因不及時繳納年費被終止的情況屢見不鮮。

專利失效一般有以下幾種原因：（1）專利超過了“專利法”的規(guī)定期限而成為失效專利;（2）專利人提前終止專利而成為失效專利，一般產生該種失效專利有2種情況，一是專利人沒有按照規(guī)定按時繳納年費，另一種是專利人以書面聲明方式放棄專利權的;（3）專利申請人已經(jīng)申請了專利，但放棄獲得專利權而成為失效專利;（4）被中國專利局宣告無效而成為失效專利。造成吉林省農業(yè)科學院專利失效的主要原因是專利申請人沒有按時繳納年費而造成的失效，一種是由于科研人員的工作疏忽而沒有按照時繳費，另一種是因后續(xù)繳費金額較多專利申請人主動放棄繳費。無論出于何種原因，不按時繳納年費而造成專利失效都是科研成果的損失。

根據(jù)統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，吉林省農業(yè)科學院現(xiàn)持有有效專利為205件，而失效專利總數(shù)達到337件，為總有效專利數(shù)的1.64倍，數(shù)據(jù)的背后是只重視專利申請而輕視專利保護的集中體現(xiàn)。發(fā)明專利的保護期為申請之日起20年，實用新型專利的保護期為申請之日起10年，吉林省農業(yè)科學院已經(jīng)統(tǒng)一辦理專利年費減繳登記工作，根據(jù)現(xiàn)行的減繳政策，吉林省農業(yè)科學院獨立申請的各類型專利享受年費總金額的85%減繳，每年只需繳納當年年費金額的15%，并且可以從第1次繳費開始至第10次繳費都享受本項優(yōu)惠政策。具體繳費金額統(tǒng)計如表3。

根據(jù)統(tǒng)計可以看出，在專利年費減繳政策補助下，無論發(fā)明專利還是實用新型專利的實際年度繳費金額不是很高，也未達到課題組支付不了的程度。所以說，專利年費逐年增加，課題組承擔不了相關費用并不是放棄專利保護的主要原因，主要原因還是由于管理工作的疏忽，沒有按時繳納年費而造成的專利失效。

3 對策建議

綜合上述分析可以看出，2010—2019年吉林省農業(yè)科學院在專利申請、專利授權、專利保護等工作方面均取得了一定的成效，農業(yè)技術創(chuàng)新水平不斷增強。但與各省級農科院、吉林農業(yè)大學等單位相比，吉林省農業(yè)科學院專利申請量和授權量仍然較小，且整體專利結構不太合理，申請專利成功率低，專利保護工作亟待加強，科技創(chuàng)新能力還有待進一步提升。為此，本文提出以下幾點對策建議：

3.1 提高保護意識，強化專利保護工作 中國的專利制度與發(fā)達國家相比建立較晚，農業(yè)科研單位在對專利技術的保護方面，與其他行業(yè)相比較為薄弱，農業(yè)專利申請數(shù)量占全部專利申請量的份額較低。提高科研人員、管理人員的專利意識，強化農業(yè)科研工作的專利導向機制是發(fā)展農業(yè)專利工作的重中之重。首先，科研單位要加強知識產權的宣傳和教育工作，提高科研人員對于農業(yè)知識產權的認知力，強化科研人員對農業(yè)知識產權的自我保護意識。其次，權利人要提高自我保護意識，主動加強對專利知識的學習。有效開展專利保護培訓工作不僅有利于保護核心技術和維護核心利益，還可以形成對本領域知識產權保護的驅動力，具有積極的推進作用。在當下，要充分發(fā)揮新媒體、網(wǎng)絡資源的優(yōu)勢，加強農業(yè)專利保護的日常宣傳，推動農業(yè)專利宣傳工作向縱深發(fā)展，通過”線上輔導、線下交流”的形式，使科研人員對于如何利用專利提高農業(yè)科研成果的附加值有更加全新的認識和領悟。

3.2 優(yōu)化專利結構，提高專利申請質量 在3種專利類型中，發(fā)明專利的技術含金量最高，最能體現(xiàn)科技創(chuàng)新能力。2010—2019年，吉林省農業(yè)科學院發(fā)明專利申請和授權數(shù)量呈現(xiàn)逐年增長趨勢，但所占比例相對較低，而實用新型專利所占比重則相對較高，表明3種專利類型結構仍然不合理。因此，應深入貫徹落實《國務院關于新形勢下加快實施知識產權強國建設的若干意見》，研究制定符合加快實施知識產權強院建設的意見，積累經(jīng)驗、引領帶動，不斷改善、鼓勵創(chuàng)新，營造重視農業(yè)知識產權保護的環(huán)境和氛圍，全面推動知識產權工作的開展。在現(xiàn)有基礎上，應繼續(xù)加大資金與政策投入力度，均衡資助政策，進一步優(yōu)化專利產出結構，積極鼓勵和引導申請人申請發(fā)明專利，促進專利質量、數(shù)量及結構的協(xié)同提高。

3.3 發(fā)揮專利作用，提高農業(yè)技術的市場競爭力 農業(yè)知識產權的市場競爭力遠低于其他行業(yè)，為了維護農業(yè)奇特的知識產權，需要大幅度提高企業(yè)利用專利的能力和水平，組織部分農業(yè)科研單位和企業(yè)對農業(yè)專利申請領域中具有優(yōu)勢的技術和產品進行“攻關”，通過專利的申請在國際市場中占據(jù)一定的份額。與此同時，還應規(guī)范、完善農業(yè)專利技術的市場交易活動，建立健全農業(yè)專利技術的市場中介組織、市場服務體系以及保證機制，特別是要加強農業(yè)專利的信息化服務體系建設，形成農業(yè)專利信息收集、處理、發(fā)布機制，達到有效信息資源共享。

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