吳正平，韓希萌，李 秀

（新疆農(nóng)業(yè)大學(xué) 管理學(xué)院，新疆 烏魯木齊830052）

新疆維吾爾自治區(qū)作為我國(guó)面向中亞國(guó)家和地區(qū)的重要窗口，具有獨(dú)特的區(qū)位優(yōu)勢(shì)。2014 年5月，中央提出把新疆建設(shè)成為絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶核心區(qū)，以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展，打造區(qū)域科技中心。這不僅為新疆科技創(chuàng)新發(fā)展帶來(lái)了更大的機(jī)遇，也對(duì)新疆區(qū)域創(chuàng)新能力建設(shè)提出了更高的要求。發(fā)軔于改革開(kāi)放初期的新疆區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)，伴隨著40余年我國(guó)科技創(chuàng)新體制改革，面對(duì)這一重大機(jī)遇，成為提升區(qū)域創(chuàng)新能力的關(guān)鍵。區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)作為一個(gè)動(dòng)態(tài)的、歷史的范疇，揭示系統(tǒng)的產(chǎn)生、運(yùn)行規(guī)律與動(dòng)力因素，有利于推動(dòng)新疆區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)持續(xù)與健康發(fā)展，提高創(chuàng)新資源的配置效率。目前，國(guó)內(nèi)相關(guān)研究大都停留在宏觀層面，而缺乏以省域視角描述分析創(chuàng)新系統(tǒng)的發(fā)展歷程與動(dòng)力因素。因此，本文對(duì)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)發(fā)展過(guò)程中的重大歷史事件進(jìn)行了梳理與回顧，有利于深化對(duì)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)相關(guān)理論的研究。

本文立足于新疆區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)，運(yùn)用歷史的研究方法，以國(guó)家和新疆科技創(chuàng)新體制改革的標(biāo)志性事件時(shí)序?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)，把系統(tǒng)發(fā)展細(xì)分為萌芽、過(guò)渡、構(gòu)建、完善4 個(gè)階段，通過(guò)對(duì)環(huán)境要素、創(chuàng)新主體、企業(yè)創(chuàng)新與結(jié)網(wǎng)程度4 個(gè)方面的描述來(lái)反映各階段系統(tǒng)發(fā)展特征，并以此為基礎(chǔ)分析其動(dòng)力因素，以期為新疆區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)發(fā)展提供科學(xué)參考。

1 文獻(xiàn)評(píng)述

國(guó)內(nèi)外學(xué)者于20 世紀(jì)90 年代開(kāi)始關(guān)注區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)［1］，其中涉及區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)發(fā)展歷程的相關(guān)研究主要分為3 類：一是基于演化理論定性地對(duì)系統(tǒng)發(fā)展演化特征進(jìn)行描述分析［2，3］；二是基于生命周期理論對(duì)系統(tǒng)的發(fā)展周期進(jìn)行定性判定劃分［4］；三是部分學(xué)者［5］為量化系統(tǒng)發(fā)展，通過(guò)構(gòu)建指標(biāo)體對(duì)創(chuàng)新系統(tǒng)的發(fā)展階段進(jìn)行定量判定。關(guān)于區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)動(dòng)力因素的研究主要包括兩類：一類是根據(jù)系統(tǒng)演化歷程與路徑對(duì)動(dòng)力因素進(jìn)行定性識(shí)別［6］，另一類是構(gòu)建動(dòng)力模型，運(yùn)用模擬仿真等方法對(duì)動(dòng)力進(jìn)行定量識(shí)別［7］。

這些研究均呈現(xiàn)出兩大特征：首先，試圖運(yùn)用各種方法尋求一種理論通式，解釋區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的演化過(guò)程與動(dòng)力，指引系統(tǒng)發(fā)展。其次，關(guān)于區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的宏觀層面討論異常激烈，且這種討論與國(guó)家對(duì)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的宏觀布局相呼應(yīng)。但這也帶來(lái)了一些問(wèn)題：一是較少?gòu)?qiáng)調(diào)研究的歷史性，即站在歷史背景下對(duì)創(chuàng)新系統(tǒng)進(jìn)行考量；二是大都采用宏觀視角對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行較為寬泛的探索，缺乏對(duì)省域創(chuàng)新系統(tǒng)的反映；三是這些理論通式的經(jīng)驗(yàn)啟示，在指引特定系統(tǒng)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，并提供現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)的意義是否充足還有待探討。

縱觀國(guó)內(nèi)關(guān)于區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)發(fā)展與動(dòng)力的相關(guān)研究，以較短歷史時(shí)期國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)進(jìn)行研究立題者很多，而以較長(zhǎng)歷史時(shí)期省域區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)為研究對(duì)象進(jìn)行歷史階段劃分，并對(duì)各階段細(xì)分特征與動(dòng)力因素進(jìn)行分析者很少。隨著新疆創(chuàng)新發(fā)展提出新要求、進(jìn)入新階段、達(dá)到新高度，運(yùn)用歷史研究“慢半拍”的思維，在前人零散研究的基礎(chǔ)上，梳理新疆區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)發(fā)展歷程并分析其動(dòng)力因素，更直觀地了解其創(chuàng)立以來(lái)的基本脈絡(luò)，是對(duì)已有區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)研究理論的補(bǔ)充。

2 現(xiàn)狀分析

新疆維吾爾自治區(qū)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)結(jié)構(gòu)與要素模型見(jiàn)圖1。

圖1 新疆區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)結(jié)構(gòu)與要素模型

系統(tǒng)包含若干個(gè)創(chuàng)新子系統(tǒng)，單個(gè)子系統(tǒng)內(nèi)擁有創(chuàng)新主體、環(huán)境和過(guò)程3 個(gè)要素，環(huán)境要素影響主體要素，主體要素實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新過(guò)程。多個(gè)子系統(tǒng)間相關(guān)聯(lián)與組合，進(jìn)而在系統(tǒng)內(nèi)形成創(chuàng)新集聚（包括產(chǎn)業(yè)集聚、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)等）。

企業(yè)作為核心主體要素，功能是創(chuàng)新投入、技術(shù)產(chǎn)品與服務(wù)創(chuàng)新、創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力、創(chuàng)新利益分配等，其更加注重試驗(yàn)發(fā)展性研究。2018 年，新疆規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)共計(jì)2931 個(gè)，建立研發(fā)機(jī)構(gòu)124個(gè)，R&D人員10，400 人。高校與研發(fā)機(jī)構(gòu)作為直接創(chuàng)新主體，功能是創(chuàng)造知識(shí)、轉(zhuǎn)播知識(shí)和培養(yǎng)創(chuàng)新人才等，它們更加注重基礎(chǔ)和應(yīng)用研究。2018 年新疆共有高校45 所、政府部門所屬研發(fā)機(jī)構(gòu)102個(gè)。政府機(jī)構(gòu)作為間接創(chuàng)新主體，功能是制定創(chuàng)新政策、構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新體系、宏觀調(diào)控創(chuàng)新、配置主要研發(fā)資源等；中介機(jī)構(gòu)作為輔助創(chuàng)新主體，功能是使企業(yè)在市場(chǎng)和資本之間建立連接，提升企業(yè)的市場(chǎng)信息獲取能力和融資能力，促進(jìn)區(qū)域內(nèi)知識(shí)流動(dòng)、協(xié)調(diào)創(chuàng)新資源等。

新疆區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的環(huán)境要素近年來(lái)得到了極大改善，出臺(tái)了一系列創(chuàng)新政策和制度，創(chuàng)新政策框架已初步形成，疊加作用開(kāi)始顯現(xiàn)。截至2018 年，新疆備案科技企業(yè)孵化器23 家（其中9 家為國(guó)家級(jí)孵化器）、眾創(chuàng)空間49 家，隨著“五地七園”及眾多孵化器和示范區(qū)的建設(shè)，創(chuàng)新集聚效應(yīng)正在逐步產(chǎn)生。新疆交通、物流和移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)等基礎(chǔ)設(shè)施不斷完善，已基本形成了公路、鐵路、管道、航空齊全發(fā)達(dá)的綜合交通運(yùn)輸體系［8］，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)運(yùn)行效率逐步得到提高。

圖2 2009—2018 年新疆和全國(guó)每萬(wàn)人擁有研發(fā)人員數(shù)

從圖2 與圖3 可見(jiàn)，新疆區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)在投入產(chǎn)出方面整體較弱，研發(fā)人員和經(jīng)費(fèi)投入同比較少。政府投入依賴性較強(qiáng)，企業(yè)雖然在系統(tǒng)中起主導(dǎo)作用，但對(duì)創(chuàng)新的投入比例低于全國(guó)水平。從圖4 與圖5 可見(jiàn)，創(chuàng)新產(chǎn)出持續(xù)增長(zhǎng)但總體水平相對(duì)中東部等經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)省份較低。從專利申請(qǐng)數(shù)量來(lái)看，新疆專利申請(qǐng)數(shù)僅占全國(guó)的0.35%，且近年增速遠(yuǎn)落后于全國(guó)平均水平。同時(shí)，系統(tǒng)投入產(chǎn)出指標(biāo)均低于“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”沿線省份平均水平，區(qū)域創(chuàng)新能力排名出現(xiàn)顯著下降，由2016 年的第25 名下降至2019 年的第29 名。

圖3 2009—2018 年新疆和全國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度

圖4 2000—2018 年全國(guó)專利申請(qǐng)數(shù)

圖5 2000—2018 年新疆專利申請(qǐng)數(shù)

雖然新疆區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)存在著由知識(shí)的基本特性帶來(lái)的制度文化與環(huán)境稟賦、本地化的能力，以及知識(shí)和創(chuàng)新的集聚，但它們也造成了新疆創(chuàng)新系統(tǒng)的“異質(zhì)性”。由于北疆的資源和環(huán)境優(yōu)勢(shì)帶來(lái)的創(chuàng)新人才和企業(yè)的集中，導(dǎo)致創(chuàng)新活動(dòng)空間地域分布不均。具體表現(xiàn)為：北疆產(chǎn)業(yè)集群程度較高，擁有較強(qiáng)的知識(shí)產(chǎn)生能力和較大的知識(shí)共享范圍，而南疆和東疆的產(chǎn)業(yè)集群較弱，對(duì)于知識(shí)共享的范圍較小?，F(xiàn)有研究表明，新疆企業(yè)創(chuàng)新能力排名靠前的城市均集中在北疆，而南疆、東疆較弱［9］?？梢?jiàn)，新疆區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)距實(shí)現(xiàn)發(fā)展目標(biāo)要求存在著一定的差距，需進(jìn)一步梳理系統(tǒng)發(fā)展歷程，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)啟示，以提升運(yùn)行質(zhì)量。

3 發(fā)展歷程

任何系統(tǒng)都是由要素組成的，學(xué)者們定義一個(gè)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)也普遍從要素入手。創(chuàng)新系統(tǒng)要素包括環(huán)境要素和主體要素，它們隨著系統(tǒng)的發(fā)展而動(dòng)態(tài)變化，是研究新疆區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)發(fā)展歷程的根本。這些要素在系統(tǒng)中不只是簡(jiǎn)單疊加，而是在相互關(guān)聯(lián)中形成網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)并構(gòu)成一個(gè)整體的系統(tǒng)，結(jié)網(wǎng)程度就是對(duì)這一關(guān)聯(lián)的客觀體現(xiàn)。企業(yè)作為新疆區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的核心，承擔(dān)著其中絕大部分的創(chuàng)新活動(dòng)，其創(chuàng)新能力很大程度上決定著區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的發(fā)展水平。因此，本文通過(guò)創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新主體、企業(yè)創(chuàng)新、結(jié)網(wǎng)程度4 個(gè)角度來(lái)探究新疆區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的發(fā)展歷程。

新疆區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)創(chuàng)立于改革開(kāi)放初期，歷時(shí)40余年時(shí)間。本文運(yùn)用時(shí)間序列分期法，以創(chuàng)新系統(tǒng)創(chuàng)立以來(lái)的標(biāo)志性歷史事件發(fā)生的時(shí)序線索作為劃分標(biāo)準(zhǔn)，將其劃分為萌芽、過(guò)渡、構(gòu)建、完善4 個(gè)階段：萌芽階段（1978—1985 年），以十一屆三中全會(huì)的召開(kāi)為標(biāo)志；過(guò)渡階段（1985—1995 年），以《中共中央關(guān)于科學(xué)技術(shù)體制改革的決定》的公布為標(biāo)志；構(gòu)建階段（1995—2012 年），以第二次全國(guó)科學(xué)技術(shù)大會(huì)的召開(kāi)為標(biāo)志；完善階段（2012 年至今），以十八大的召開(kāi)為標(biāo)志。1978 年至今，新疆區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)各個(gè)發(fā)展階段的劃分及特征見(jiàn)表1。本文運(yùn)用歷史的研究方法，在各階段內(nèi)首先對(duì)系統(tǒng)的環(huán)境要素（政策環(huán)境與經(jīng)濟(jì)環(huán)境）進(jìn)行了闡述，其次對(duì)各階段系統(tǒng)的主體要素進(jìn)行了剖析，然后以區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)核心——“企業(yè)”的視角對(duì)系統(tǒng)創(chuàng)新發(fā)展進(jìn)行了論述，最后分析了系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)結(jié)網(wǎng)程度，從中窺探出新疆區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)各創(chuàng)新要素發(fā)展的基本脈絡(luò)與創(chuàng)新政策演變歷程。

3.1 萌芽階段（1978—1985 年）

環(huán)境要素：國(guó)家層面，1978 年3 月鄧小平在全國(guó)科學(xué)大會(huì)上提出“科學(xué)技術(shù)是生產(chǎn)力”與“知識(shí)分子是工人階級(jí)的一部分”的重要論斷，澄清了長(zhǎng)期以來(lái)束縛中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展的重大理論是非問(wèn)題［11］，以科技促經(jīng)濟(jì)的指導(dǎo)方針被提了出來(lái)。1978 年12月，十一屆三中全會(huì)召開(kāi)，政府工作重點(diǎn)轉(zhuǎn)向以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心，制定并實(shí)施了以市場(chǎng)化為導(dǎo)向的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略，我國(guó)的經(jīng)濟(jì)建設(shè)與科技發(fā)展自此聯(lián)系起來(lái)。新疆層面，1983 年12 月新疆提出了“以開(kāi)發(fā)研究為主，以生產(chǎn)技術(shù)研究為主，以引進(jìn)技術(shù)為主”的新疆科學(xué)技術(shù)發(fā)展原則，作為因地制宜貫徹全國(guó)科技發(fā)展方針的政策性措施。新疆首次提出了經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)，把教育、科技、農(nóng)牧業(yè)、石油和煤炭作為戰(zhàn)略重點(diǎn)［12］。新疆區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)正是在這樣特殊歷史環(huán)境下誕生。

表1 1978年至今新疆區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)發(fā)展階段劃分及特征

創(chuàng)新主體：這一階段，新疆區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的構(gòu)成主體為政府、高校、全民所有制研發(fā)機(jī)構(gòu)和企業(yè)。①政府。此時(shí)政府是新疆區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的最大主體，起著絕對(duì)主導(dǎo)作用。政府采以計(jì)劃體制來(lái)安排新疆區(qū)域創(chuàng)新的基本制度，既是創(chuàng)新計(jì)劃與政策的制定者，又是創(chuàng)新活動(dòng)的實(shí)施者；既是創(chuàng)新的投入者，又是創(chuàng)新利益的分配者。計(jì)劃是萌芽階段創(chuàng)新資源配置、創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的主要手段，由政府單方面推動(dòng)來(lái)實(shí)現(xiàn)區(qū)域內(nèi)的技術(shù)創(chuàng)新。②高校和全民所有制研發(fā)機(jī)構(gòu)。1978 年末，新疆區(qū)域內(nèi)的高校擁有在校大學(xué)生10，229 人。由于1977 年的高考恢復(fù)，促進(jìn)了教育公平并提高了生源數(shù)量和質(zhì)量，至1984 年，在校大學(xué)生升至19，689 人。這一方面充實(shí)了高校自身的科研人才隊(duì)伍，另一方面提升了向研發(fā)機(jī)構(gòu)輸送人才的數(shù)量與質(zhì)量。1978 年3 月，中國(guó)科學(xué)院新疆分院恢復(fù)，新疆全民所有制研發(fā)機(jī)構(gòu)共有自然科學(xué)技術(shù)人員2451 人升至1984 年的6078 人，它們同高校一起，在政府的計(jì)劃下進(jìn)行知識(shí)創(chuàng)造與技術(shù)研發(fā)活動(dòng)，資金來(lái)源方面僅靠政府投入，在服務(wù)經(jīng)濟(jì)建設(shè)方面作用較弱，科技成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的效率較低，知識(shí)和人才的流動(dòng)方式單一。

企業(yè)創(chuàng)新：這一階段企業(yè)發(fā)展的主線是“破舊”與“萌芽”。由于處在改革開(kāi)放初期，新疆國(guó)有企業(yè)“破舊”，試點(diǎn)放權(quán)并逐步縮小指令性計(jì)劃，市場(chǎng)力量較為薄弱，產(chǎn)品更新?lián)Q代慢且企業(yè)缺乏危機(jī)意識(shí)，自主創(chuàng)新能力不足［13］。非國(guó)有企業(yè)正在“萌芽”，這些企業(yè)大都以小規(guī)模專業(yè)化家庭作坊（私營(yíng)企業(yè)萌芽）和鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)（集體企業(yè)）形式存在，只是簡(jiǎn)單地在空間上產(chǎn)生一定集聚，尚未形成專業(yè)化分工，進(jìn)行的是工藝流程的模仿和勞動(dòng)密集型生產(chǎn)，導(dǎo)致它們并不關(guān)心自身技術(shù)研發(fā)［14］，尚不具備自主創(chuàng)新的動(dòng)機(jī)。直至1984 年，新疆才誕生了第一家真正的民營(yíng)科技企業(yè)。由于國(guó)有和非國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)機(jī)不足且能力缺乏，作為新疆區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的核心主體，導(dǎo)致了整體創(chuàng)新能力薄弱。

結(jié)網(wǎng)程度：這一階段創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)并未形成。雖然改革開(kāi)放極大地解放了人們的思想，一定程度上促進(jìn)了知識(shí)的傳播，但是由于創(chuàng)新軟環(huán)境建設(shè)的滯后，且尚未完全擺脫“左”的思想，產(chǎn)生了諸如“技術(shù)投機(jī)倒把罪”［15］，這類不切實(shí)際的罪名人為割裂了技術(shù)向非國(guó)有企業(yè)的傳遞。知識(shí)與技術(shù)的流動(dòng)很大程度上取決于政府，科技創(chuàng)新很大程度上屬于被動(dòng)式創(chuàng)新，導(dǎo)致各主體在空間、信息和知識(shí)流動(dòng)上的結(jié)網(wǎng)程度微弱。

3.2 過(guò)渡階段（1985—1995 年）

環(huán)境要素：1985 年3 月，中央印發(fā)了《中共中央關(guān)于科學(xué)技術(shù)體制改革的決定》，拉開(kāi)了我國(guó)科技創(chuàng)新體制改革的大幕［11］。這一時(shí)期，我國(guó)建立了國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，設(shè)立了國(guó)家自然科學(xué)基金，實(shí)施了“星火計(jì)劃”、“火炬計(jì)劃”和“863 計(jì)劃”等各類科研計(jì)劃，并促進(jìn)科研與經(jīng)濟(jì)建設(shè)更好地結(jié)合。經(jīng)濟(jì)層面，國(guó)家實(shí)施了更深層次的市場(chǎng)化改革，包括對(duì)全民所有制企業(yè)的市場(chǎng)化改革、現(xiàn)代化企業(yè)制度改革和外貿(mào)體制綜合配套改革等，加大力度投資基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。隨著這些政策和計(jì)劃實(shí)施，以及國(guó)家建設(shè)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的戰(zhàn)略部署，新疆政府積極響應(yīng)，與中央保持同一基調(diào)。1991 年，新疆維吾爾自治區(qū)人大常委會(huì)通過(guò)《關(guān)于依靠科技進(jìn)步振興新疆經(jīng)濟(jì)的決議》，提出“科技興新”戰(zhàn)略，并從經(jīng)濟(jì)、人才、教育、資金、組織5 個(gè)方面對(duì)新疆未來(lái)的科技創(chuàng)新進(jìn)行了規(guī)劃。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展上，新疆提出了三大基地”計(jì)劃，圍繞農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)作物，畜牧產(chǎn)品、能源初步建設(shè)生產(chǎn)基地［16］，資源型產(chǎn)業(yè)集群開(kāi)始出現(xiàn)。這一系列戰(zhàn)略政策的實(shí)施，給予了“萌芽”過(guò)后的新疆區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)更加肥沃的土壤。

創(chuàng)新主體：這一階段，新疆區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的構(gòu)成主體為政府、高校、研發(fā)機(jī)構(gòu)、企業(yè)和中介機(jī)構(gòu)。①政府。新疆政府在創(chuàng)新系統(tǒng)的建設(shè)中優(yōu)化了創(chuàng)新環(huán)境，硬環(huán)境方面，提高了交通郵電等基礎(chǔ)設(shè)施的投資；軟環(huán)境方面，不僅1986 年4 月新疆科委成立了新疆科技政策研究所，為更加科學(xué)有效制定新疆科技創(chuàng)新政策奠定了基礎(chǔ)，同時(shí)出臺(tái)了一系列優(yōu)惠政策扶持疆內(nèi)中小企業(yè)，進(jìn)一步完善了市場(chǎng)規(guī)則，促進(jìn)了疆內(nèi)企業(yè)公平有序競(jìng)爭(zhēng)。從規(guī)劃創(chuàng)新系統(tǒng)制度、到建設(shè)公共創(chuàng)新平臺(tái)、引導(dǎo)投資方向，政府開(kāi)始走出計(jì)劃體制安排新疆科技創(chuàng)新。1985 年12 月，新疆科委首次出現(xiàn)了“制定科技發(fā)展戰(zhàn)略和政策”這一工作職能，并擺在了“制定科技發(fā)展計(jì)劃”前，標(biāo)志著政府逐漸由直接參與創(chuàng)新走向間接參與，由政府單獨(dú)推動(dòng)的技術(shù)創(chuàng)新逐步轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌?chǎng)多元主體共同推動(dòng)。②高校和研發(fā)機(jī)構(gòu)。高校和研發(fā)機(jī)構(gòu)引入了市場(chǎng)調(diào)節(jié)，其中一部分重點(diǎn)項(xiàng)目實(shí)行計(jì)劃管理，使它們具備了一定自我發(fā)展的能力，能夠更好地服務(wù)于經(jīng)濟(jì)和生產(chǎn)活動(dòng)。1985—1995 年間，新疆高校在校大學(xué)生人數(shù)由2.6 萬(wàn)人提升至4.5 萬(wàn)人，使創(chuàng)新人才輸送大幅增加。研究機(jī)構(gòu)的撥款制度也進(jìn)行了改革，實(shí)行經(jīng)費(fèi)分類管理。新疆國(guó)有研究機(jī)構(gòu)研發(fā)經(jīng)費(fèi)從1988 年的0.9 億元提升至1995 年的2.1 億元，與市場(chǎng)的結(jié)合改變了資金來(lái)源單一的狀況，市場(chǎng)資金進(jìn)入使政府資金占比由70.5%下降到58.6%，機(jī)構(gòu)數(shù)量從113 個(gè)提升至133 個(gè)。③中介機(jī)構(gòu)。在企業(yè)與高校和研發(fā)機(jī)構(gòu)的網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系中，由于企業(yè)自身能力較弱，與高校、研發(fā)機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、法律機(jī)構(gòu)等聯(lián)系多為弱關(guān)聯(lián)，結(jié)構(gòu)性缺口產(chǎn)生，加之政策方面提出“大力加強(qiáng)企業(yè)的技術(shù)吸收與開(kāi)發(fā)能力和技術(shù)成果轉(zhuǎn)讓為生產(chǎn)能力的中間環(huán)節(jié)”［17］，因此中介機(jī)構(gòu)應(yīng)運(yùn)而生。但此時(shí)中介功能尚不健全，對(duì)促進(jìn)新疆區(qū)域內(nèi)知識(shí)共享和技術(shù)傳播的作用有限，還不能很好地起到對(duì)企業(yè)形成自主創(chuàng)新能力的促進(jìn)作用，孵化創(chuàng)新企業(yè)能力處于較低水平。

企業(yè)創(chuàng)新：這一階段企業(yè)創(chuàng)新的主線是“創(chuàng)新市場(chǎng)化”。1987 年，新疆90%以上的國(guó)有企業(yè)具備了一定程度的自主經(jīng)營(yíng)權(quán)［18］，解除了私營(yíng)企業(yè)雇工人數(shù)8 人的限制，同時(shí)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)也開(kāi)始蓬勃發(fā)展。這些企業(yè)開(kāi)始形成越來(lái)越專業(yè)化的分工格局，產(chǎn)業(yè)集群出現(xiàn)，但以資源型產(chǎn)業(yè)集群為主，在中介機(jī)構(gòu)參與下，知識(shí)和技術(shù)開(kāi)始作為商品在上下游企業(yè)間逐步擴(kuò)散，新疆區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)的知識(shí)溢出效益得到一定增強(qiáng)。但由于企業(yè)商品的同質(zhì)化，無(wú)法滿足消費(fèi)者日益增長(zhǎng)的多元化產(chǎn)品需求，導(dǎo)致其在市場(chǎng)中缺乏競(jìng)爭(zhēng)力。企業(yè)逐步意識(shí)到自主創(chuàng)新能力的重要性，但受人才、知識(shí)、技術(shù)和研發(fā)投入等能力的限制，大部分企業(yè)仍以附加值較低產(chǎn)品初加工與模仿產(chǎn)品為主，只有少數(shù)實(shí)力較強(qiáng)企業(yè)開(kāi)始走上自主研發(fā)之路，與高校和科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行創(chuàng)新合作，引進(jìn)它們的技術(shù)，并加強(qiáng)對(duì)員工創(chuàng)新能力的塑造，以此來(lái)提升自身創(chuàng)新能力。

結(jié)網(wǎng)程度：新疆區(qū)域內(nèi)的高校和研發(fā)機(jī)構(gòu)還未產(chǎn)生主動(dòng)服務(wù)企業(yè)的意識(shí)，僅有中介機(jī)構(gòu)在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的結(jié)網(wǎng)過(guò)程中起到了一定促進(jìn)作用，絕大多數(shù)企業(yè)、高校和研發(fā)機(jī)構(gòu)還處于隨機(jī)的聯(lián)系狀態(tài)。伴隨著國(guó)有企業(yè)、高校和研發(fā)機(jī)構(gòu)市場(chǎng)化屬性的引入，產(chǎn)生了“企—企”、“校—企”等較為簡(jiǎn)單的合作模式，知識(shí)傳播的阻塞消除，但產(chǎn)學(xué)研合作等牢固的定向聯(lián)結(jié)尚未形成，知識(shí)在系統(tǒng)中共享和傳播仍然存在不便，結(jié)網(wǎng)程度處于較低水平。

3.3 構(gòu)建階段（1995—2012 年）

環(huán)境要素：這一階段召開(kāi)了四次全國(guó)科技大會(huì)，以實(shí)施科教興國(guó)戰(zhàn)略、建設(shè)知識(shí)創(chuàng)新體系、創(chuàng)新型國(guó)家為指引，國(guó)家創(chuàng)新體系理論得到學(xué)術(shù)界和政策界的高度重視。以此為契機(jī)，中科院于1997 年12 月向中央提交了《迎接知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，建設(shè)國(guó)家創(chuàng)新體系》的研究報(bào)告，由中國(guó)科學(xué)院開(kāi)展知識(shí)創(chuàng)新工程試點(diǎn)，把國(guó)家創(chuàng)新體系布局建設(shè)推向了新熱潮。2003年4 月召開(kāi)的全國(guó)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)建設(shè)研究工作研討會(huì)為全國(guó)開(kāi)展區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)建設(shè)打開(kāi)了新局面。2000年，國(guó)家實(shí)施了科技援疆工程，為新疆引進(jìn)了大量科技資金和創(chuàng)新項(xiàng)目，顯著提升了新疆科技創(chuàng)新能力。新疆層面，1995 年在國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)框架下，新疆開(kāi)始主動(dòng)布局并對(duì)創(chuàng)新系統(tǒng)進(jìn)行了一系列建設(shè)。首先，推動(dòng)企業(yè)制度創(chuàng)新與產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，企業(yè)逐漸成為了技術(shù)創(chuàng)新的主體；其次，推進(jìn)科研機(jī)構(gòu)改革，實(shí)現(xiàn)機(jī)構(gòu)優(yōu)化、人員分流、機(jī)制轉(zhuǎn)換和制度創(chuàng)新，使之成為科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)化的骨干力量；第三，加強(qiáng)科技服務(wù)體系建設(shè)，使中介機(jī)構(gòu)成為政府推動(dòng)知識(shí)流動(dòng)和技術(shù)擴(kuò)散的重要渠道；第四，發(fā)揮政府對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的引導(dǎo)和扶持作用，形成鼓勵(lì)創(chuàng)新的政策條件和社會(huì)環(huán)境。這一階段，創(chuàng)新型的產(chǎn)業(yè)集群產(chǎn)生，新疆區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)正式由科技主導(dǎo)（政府和研發(fā)機(jī)構(gòu)主導(dǎo)）轉(zhuǎn)變?yōu)槠髽I(yè)主導(dǎo)。

創(chuàng)新主體：這一階段，新疆區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的構(gòu)成主體為企業(yè)、政府、高校、研究機(jī)構(gòu)與中介機(jī)構(gòu)。①政府。隨著1996 年改革，政府由完全的管制者向引導(dǎo)者轉(zhuǎn)變。由于企業(yè)改革的推進(jìn)，進(jìn)一步弱化了政府和企業(yè)間的直接聯(lián)系，政府部門不再直接參與區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)，而通過(guò)戰(zhàn)略、政策、法律等宏觀調(diào)控手段營(yíng)造有利提升創(chuàng)新績(jī)效與科技成果轉(zhuǎn)化的良好環(huán)境，間接作用于創(chuàng)新主體、創(chuàng)新資源和創(chuàng)新環(huán)境3 大要素，不斷優(yōu)化創(chuàng)新氛圍，運(yùn)用“看得見(jiàn)的手”調(diào)節(jié)由市場(chǎng)化帶來(lái)的“創(chuàng)新系統(tǒng)失靈”，達(dá)成新疆創(chuàng)新的戰(zhàn)略目標(biāo)，從而使系統(tǒng)更趨向完善。期間，發(fā)布了《關(guān)于加強(qiáng)與科技相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的若干意見(jiàn)》《新疆維吾爾新疆專利保護(hù)條例》《新疆推進(jìn)科技中介機(jī)構(gòu)發(fā)展的若干意見(jiàn)》等一系列政策性文件。雖然此時(shí)政府不直接參與創(chuàng)新，但是它依然是新疆區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)發(fā)展的重要力量。②高校和研發(fā)機(jī)構(gòu)。1997年新疆大學(xué)入選“211”工程，以新疆大學(xué)為代表的新疆高校在教育質(zhì)量、科學(xué)研究、管理水平上得到了巨大提升。同時(shí)，為緩解就業(yè)壓力，1999 年新疆高校開(kāi)始大規(guī)模擴(kuò)招，1998—2001 年招生人數(shù)增幅為228%，達(dá)到42，253 人，并在之后保持多年連續(xù)增長(zhǎng)。人才流動(dòng)凝固的局面在自主擇業(yè)辦法的實(shí)施下被打破，眾多高質(zhì)量研究人才進(jìn)入勞動(dòng)力市場(chǎng)。隨著1998 年國(guó)務(wù)院實(shí)施機(jī)構(gòu)改革，全國(guó)上千所國(guó)有研發(fā)機(jī)構(gòu)完成改制，新疆的研發(fā)機(jī)構(gòu)正式成為市場(chǎng)主體，資金來(lái)源渠道更加豐富，技術(shù)創(chuàng)新與科研管理能力得到進(jìn)步。③中介機(jī)構(gòu)。中介機(jī)構(gòu)在建設(shè)中與科技行政部門的職能轉(zhuǎn)變結(jié)合，一部分具備條件的科研機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)制為社會(huì)化的科技中介機(jī)構(gòu)。社會(huì)化的中介機(jī)構(gòu)分工進(jìn)一步細(xì)化，功能得到完善，對(duì)科技成果的推介作用迅速提升，加強(qiáng)了創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中各節(jié)點(diǎn)的聯(lián)結(jié)，支持中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力的形成，為孵化中小企業(yè)提供了主要支撐。

企業(yè)創(chuàng)新：這一階段企業(yè)創(chuàng)新的主線是“確立主導(dǎo)地位”。隨著市場(chǎng)機(jī)制逐步的發(fā)展、完普，新疆區(qū)域內(nèi)企業(yè)數(shù)平穩(wěn)增長(zhǎng)，以烏魯木齊經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)為代表的創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群產(chǎn)生。企業(yè)的專業(yè)化程度進(jìn)一步提高、協(xié)作分工進(jìn)一步細(xì)化，開(kāi)始結(jié)成長(zhǎng)期合作關(guān)系，形成良好競(jìng)爭(zhēng)合作氛圍。由于國(guó)內(nèi)外的競(jìng)爭(zhēng)壓力增加，迫使疆內(nèi)企業(yè)更加注重自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)和核心技術(shù)，因此企業(yè)加大對(duì)研發(fā)的投入，通過(guò)系統(tǒng)內(nèi)的產(chǎn)學(xué)研三者協(xié)作進(jìn)行創(chuàng)新，并從疆外引進(jìn)新技術(shù)進(jìn)行消化、吸收、改進(jìn)，不斷提高自主創(chuàng)新能力。此時(shí)的疆內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新和引進(jìn)主要為企業(yè)自身使用，仍然屬于內(nèi)向型創(chuàng)新。這一階段，新疆企業(yè)對(duì)創(chuàng)新的投入正式超過(guò)政府、高校和研發(fā)機(jī)構(gòu)，確立了自身在新疆區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的主導(dǎo)地位。

結(jié)網(wǎng)程度：隨著企業(yè)自主權(quán)的擴(kuò)大、高校的大規(guī)模擴(kuò)招、研發(fā)機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)化，知識(shí)傳遞的路徑得到優(yōu)化，產(chǎn)學(xué)研三者的聯(lián)系越來(lái)越緊密，新疆區(qū)域內(nèi)的高校和研發(fā)機(jī)構(gòu)憑借其自身科研實(shí)力，為企業(yè)不斷提供新知識(shí)、新技術(shù)以及高素質(zhì)的創(chuàng)新人才，知識(shí)溢出效應(yīng)產(chǎn)生，企業(yè)、高校和研發(fā)機(jī)構(gòu)的水平網(wǎng)絡(luò)聯(lián)結(jié)基本形成，區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)輪廓產(chǎn)生。

3.4 完善階段（2012 年至今）

環(huán)境要素：十八大以來(lái)，黨中央把科技創(chuàng)新擺在國(guó)家發(fā)展全局的核心位置，提出了創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略［19］，并于2016 年5 月召開(kāi)的全國(guó)科技創(chuàng)新大會(huì)中明確了世界科技強(qiáng)國(guó)“三步走”戰(zhàn)略，不斷深化科技體制改革。與此同時(shí)，新疆出臺(tái)了一系列創(chuàng)新制度與政策，優(yōu)化了新疆區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的環(huán)境。2014 年5月，中央新疆工作座談會(huì)召開(kāi)后，新疆提出堅(jiān)持把科技創(chuàng)新放在新疆發(fā)展全局的關(guān)鍵位置；2016 年10月，新疆啟動(dòng)“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展試驗(yàn)區(qū)”建設(shè)，并提出創(chuàng)新型新疆“三步走”戰(zhàn)略；2017 年6月，新疆出臺(tái)的《新疆維吾爾自治區(qū)深化科技體制改革實(shí)施方案》，作為今后一段時(shí)期新疆政府科技體制改革的綱領(lǐng)性文件，在科研體系、人才培養(yǎng)和科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制等9 個(gè)方面提出了31 項(xiàng)119 條政策，力度之大、范圍之廣均為新疆首次。新疆在2012 年以后進(jìn)行了空前的基礎(chǔ)設(shè)施投資，2018 年，新疆運(yùn)輸線路長(zhǎng)度達(dá)51 萬(wàn)km，民用航線里程同比增幅達(dá)11.1%，運(yùn)力進(jìn)一步得到提升；快遞運(yùn)送數(shù)達(dá)到1.1億件，同比增長(zhǎng)23.3%；移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展迅猛，2016年4G核心網(wǎng)絡(luò)建設(shè)完成，5G 網(wǎng)絡(luò)2021 年將覆蓋全疆所有地級(jí)市。隨著這些基礎(chǔ)設(shè)施的不斷完善，新疆物流、資金流和知識(shí)流的傳遞效率進(jìn)一步提高。這一階段新疆區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的政策制度、科技創(chuàng)新和基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境得到顯著優(yōu)化，為新疆創(chuàng)新能力的跨越式發(fā)展筑牢了根基。

創(chuàng)新主體：這一階段，新疆區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)構(gòu)成主體包括企業(yè)、政府、高校、研究機(jī)構(gòu)與中介機(jī)構(gòu)。①政府。新疆政府進(jìn)一步發(fā)揮了引導(dǎo)者作用，從頂層設(shè)計(jì)到戰(zhàn)略落地，打出了一系列政策組合拳，力度之大前所未有，對(duì)激發(fā)科研機(jī)構(gòu)和試驗(yàn)區(qū)內(nèi)生動(dòng)力、優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)化率、提升創(chuàng)新能力、加快新疆創(chuàng)新發(fā)展起到了重要的作用。隨著“五地七園”及科技企業(yè)孵化器、眾創(chuàng)空間、創(chuàng)新示范區(qū)建設(shè)，創(chuàng)新集聚效應(yīng)開(kāi)始產(chǎn)生，科技企業(yè)創(chuàng)業(yè)成功率逐步提高，新疆區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)初步形成了科技創(chuàng)新政策框架，政府的政策疊加作用開(kāi)始顯現(xiàn)出來(lái)。②高校和研發(fā)機(jī)構(gòu)。新疆高校和科研機(jī)構(gòu)在“放管服”的改革下獲得了更大的自主權(quán)，科研人員與企業(yè)的聯(lián)系更加緊密。以新疆大學(xué)為代表的新疆高校，在“雙一流”建設(shè)中進(jìn)一步培育自身優(yōu)勢(shì)學(xué)科，改善人才培養(yǎng)模式，更加強(qiáng)調(diào)科教融合?？蒲性核默F(xiàn)代化管理制度得到了完善，科研成果以“許可”這一更加便捷的方式進(jìn)入市場(chǎng)流動(dòng)，進(jìn)一步推動(dòng)了與市場(chǎng)的結(jié)合。在此階段，高校和科研機(jī)構(gòu)從注重量的積累到注重質(zhì)的改善，從人才培養(yǎng)模式、科研體系建設(shè)到技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制與最終的成果市場(chǎng)化，都更加體現(xiàn)對(duì)創(chuàng)新的支持。③中介機(jī)構(gòu)。新疆區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)的中介機(jī)構(gòu)的構(gòu)成更加多元與完善，形成了以創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心、行業(yè)協(xié)會(huì)、咨詢公司、金融服務(wù)機(jī)構(gòu)等實(shí)體為代表的科技創(chuàng)新中介支撐體系。它們暢通了企業(yè)在市場(chǎng)和資本之間的連接，提升了新疆創(chuàng)新企業(yè)的市場(chǎng)信息獲取能力和融資能力，幫助企業(yè)提高了科技成果轉(zhuǎn)化能力，并促進(jìn)了新疆區(qū)域范圍內(nèi)知識(shí)的流動(dòng)，有效協(xié)調(diào)了創(chuàng)新資源的分配。

企業(yè)創(chuàng)新：這一階段企業(yè)的主線是“多元?jiǎng)?chuàng)新”。企業(yè)在新疆區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中的主導(dǎo)地位更加強(qiáng)化，在創(chuàng)新決策、科技項(xiàng)目中的話語(yǔ)權(quán)得到擴(kuò)大。企業(yè)在原本較為穩(wěn)固的合作關(guān)系下，衍生出了完善的政府引導(dǎo)、企業(yè)主導(dǎo)、多元參與的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。企業(yè)在豐富的融資渠道下得到了更多創(chuàng)新資金支持，中歐班列的開(kāi)通為創(chuàng)新產(chǎn)品帶來(lái)了更廣闊的銷路，并反哺創(chuàng)新，企業(yè)的創(chuàng)新類別也從單一的技術(shù)創(chuàng)新變?yōu)榧夹g(shù)、管理和商業(yè)模式的多元?jiǎng)?chuàng)新。以烏魯木齊經(jīng)開(kāi)區(qū)為代表的創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)集群開(kāi)始初步具備國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。此時(shí)，部分新疆企業(yè)由技術(shù)跟隨型創(chuàng)新轉(zhuǎn)變?yōu)榧夹g(shù)領(lǐng)先型創(chuàng)新，向中亞絲綢之路沿線國(guó)家進(jìn)行技術(shù)輸出與輻射，并由內(nèi)向型向外向型創(chuàng)新過(guò)渡，創(chuàng)新溢出效應(yīng)顯著增強(qiáng)，創(chuàng)新極化作用產(chǎn)生。結(jié)網(wǎng)程度。各創(chuàng)新主體的聯(lián)系與合作在完善的制度政策與法律框架下得到更好的保障，合作模式也更加多元，出現(xiàn)了協(xié)同思想下各主體間優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，區(qū)域創(chuàng)新創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)完全產(chǎn)生。各創(chuàng)新主體的知識(shí)溢出顯著增強(qiáng)，在新疆區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)產(chǎn)生了創(chuàng)新極，使系統(tǒng)中的網(wǎng)絡(luò)鏈接國(guó)際化資源的能力得到提升。

4 動(dòng)力因素分析

4.1 分析框架

由新疆區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的發(fā)展歷程可以得出，新疆科技創(chuàng)新事業(yè)在發(fā)展過(guò)程中同時(shí)肩負(fù)著兩個(gè)歷史使命：一是區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)從無(wú)到有的孕育與完善；二是完整的創(chuàng)新過(guò)程在區(qū)域中的產(chǎn)生與發(fā)展。兩個(gè)使命相互交織、彼此促進(jìn)，是系統(tǒng)基礎(chǔ)的內(nèi)部推動(dòng)力，完整的創(chuàng)新過(guò)程支撐了創(chuàng)新系統(tǒng)的孕育發(fā)展，而創(chuàng)新系統(tǒng)的形成進(jìn)一步增強(qiáng)了創(chuàng)新過(guò)程的實(shí)現(xiàn)，因此必須把二者結(jié)合進(jìn)行探討。同時(shí)，系統(tǒng)外部也為其提供動(dòng)力，包括上層的國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)、并列的省域創(chuàng)新系統(tǒng)、國(guó)外創(chuàng)新系統(tǒng)?；谝陨蟽?nèi)外5 個(gè)方面考量，本文構(gòu)建了新疆區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的動(dòng)力因素分析框架圖（圖6）。

圖6 新疆區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)動(dòng)力因素分析框架

4.2 動(dòng)力因素

根據(jù)新疆區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)動(dòng)力分析框架與系統(tǒng)發(fā)展歷程，本文進(jìn)一步梳理出系統(tǒng)各個(gè)階段動(dòng)力因素，見(jiàn)表2。

1978年以前，由于缺乏自組織性這一系統(tǒng)的本質(zhì)特征，創(chuàng)新活動(dòng)完全由政府在計(jì)劃體制下自上而下推動(dòng)，新疆區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)尚未形成。這一時(shí)期，創(chuàng)新過(guò)程在區(qū)域內(nèi)代表著更為寬泛意義的Schumpeter的創(chuàng)新［20］，創(chuàng)新過(guò)程的開(kāi)展取決于政府對(duì)技術(shù)的需要，以線性的技術(shù)推動(dòng)為動(dòng)力。

表2 1978年至今新疆區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)動(dòng)力因素

萌芽階段，國(guó)家思想上的解放對(duì)新疆區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)發(fā)展起到了主要推動(dòng)作用。這一方面洗刷了禁錮在知識(shí)分子和科學(xué)研究者身上的烙印，使他們的創(chuàng)新思維得到了解放與重視，極大提升了創(chuàng)新最基礎(chǔ)要素——人的活力；另一方面也是最顯著的，將解放思想引入了社會(huì)主義市場(chǎng)化經(jīng)濟(jì)體制。市場(chǎng)化使區(qū)域創(chuàng)新主體增多，并讓它們獲得了一定自主決斷權(quán)，開(kāi)始發(fā)揮系統(tǒng)的自組織特性，新疆區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)也在這種自下而上的過(guò)程中孕育產(chǎn)生并賦能。市場(chǎng)化還使舊的科技創(chuàng)新計(jì)劃體制破除，進(jìn)而讓新疆補(bǔ)齊了創(chuàng)新基礎(chǔ)過(guò)程的最后步驟——知識(shí)和制品與市場(chǎng)的匹配，實(shí)現(xiàn)了創(chuàng)新基礎(chǔ)過(guò)程的閉環(huán)，產(chǎn)生了完整的區(qū)域創(chuàng)新功能，創(chuàng)新過(guò)程開(kāi)始在市場(chǎng)的拉動(dòng)下進(jìn)行，但還是以線性的技術(shù)推動(dòng)為主。

過(guò)渡階段，區(qū)域內(nèi)更廣泛的創(chuàng)新成果市場(chǎng)化、商品化，在中介機(jī)構(gòu)的輔助作用下為系統(tǒng)發(fā)展提供動(dòng)力。國(guó)家對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施的投資建設(shè)，緩解了通訊、原材料、交通等行業(yè)供應(yīng)緊張的問(wèn)題，使薄弱的社會(huì)基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)得到改善，暢通了知識(shí)流、資金流、物流的通路，為創(chuàng)新的跨區(qū)域合作打下基礎(chǔ)。區(qū)域內(nèi)的消費(fèi)者產(chǎn)生了更多元的產(chǎn)品需求，產(chǎn)業(yè)集群的學(xué)習(xí)效應(yīng)與產(chǎn)品同質(zhì)化也給企業(yè)帶來(lái)了競(jìng)爭(zhēng)壓力，這些都作為動(dòng)力促使企業(yè)不斷強(qiáng)化創(chuàng)新能力。與線性的技術(shù)推動(dòng)一道，市場(chǎng)拉動(dòng)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新過(guò)程起到了越來(lái)越重要的促進(jìn)作用。

構(gòu)建階段，國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)自上而下的知識(shí)創(chuàng)新體系建設(shè)，及企業(yè)管理能力現(xiàn)代化的推動(dòng)，也為新疆區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的發(fā)展提供了動(dòng)力支撐。創(chuàng)新合作意識(shí)（如產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新和跨區(qū)域的創(chuàng)新合作）作為動(dòng)力之一，促進(jìn)了創(chuàng)新要素在新疆和其他區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)之間的流動(dòng)，降低了交易成本。同時(shí)，“科技援疆”這一舉國(guó)體制的實(shí)施，充分發(fā)揮了社會(huì)主義集中力量辦大事的制度優(yōu)勢(shì)，全國(guó)科技系統(tǒng)協(xié)力支持新疆，促進(jìn)了創(chuàng)新要素向新疆區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的流動(dòng)。而創(chuàng)新人才流動(dòng)壁壘被打破，由區(qū)域內(nèi)企業(yè)主動(dòng)創(chuàng)新所產(chǎn)生的區(qū)域創(chuàng)新氛圍，從內(nèi)部推動(dòng)了系統(tǒng)創(chuàng)新能力發(fā)展。與國(guó)外創(chuàng)新系統(tǒng)間的風(fēng)險(xiǎn)投資、技術(shù)引進(jìn)與跨國(guó)貿(mào)易從資金、技術(shù)、市場(chǎng)3 個(gè)維度為系統(tǒng)提供驅(qū)動(dòng)力。線性的市場(chǎng)拉動(dòng)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新過(guò)程的開(kāi)始起到主導(dǎo)推動(dòng)作用。

完善階段，國(guó)家更為廣泛的組織社會(huì)層面的變革與基礎(chǔ)設(shè)施投資，為新疆區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)帶來(lái)了根本性的創(chuàng)新。知識(shí)擴(kuò)散提高了區(qū)域間知識(shí)傳遞能力，促進(jìn)了區(qū)域知識(shí)的創(chuàng)新，創(chuàng)新系統(tǒng)極化效應(yīng)使新疆在創(chuàng)新過(guò)程中不斷積累自身有利因素，形成了輻射絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線省份及國(guó)家的創(chuàng)新極，提高了知識(shí)創(chuàng)新的效率與利用率。新疆區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)產(chǎn)生了依托于區(qū)域特定資源（包括自然資源、人文景觀、政策環(huán)境等）下的獨(dú)具特色的區(qū)域創(chuàng)新稟賦，如絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶核心區(qū)的落成為系統(tǒng)提供了動(dòng)力，同時(shí)區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的產(chǎn)生進(jìn)一步降低了交易成本，使知識(shí)流、資金流和物流持續(xù)優(yōu)化，網(wǎng)絡(luò)連接效率得到巨大改善。與國(guó)外創(chuàng)新系統(tǒng)在高技術(shù)領(lǐng)域的創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)使創(chuàng)新主體加大資源投入，而國(guó)際間的合作也為系統(tǒng)發(fā)展提供了動(dòng)力。創(chuàng)新過(guò)程不只局限于由線性的市場(chǎng)拉動(dòng)和技術(shù)推動(dòng)，開(kāi)始由更多元的非線性動(dòng)力推動(dòng)。

5 結(jié)論

40多年來(lái)的新疆區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)發(fā)展歷程是逐步增強(qiáng)新疆自主創(chuàng)新能力，促進(jìn)科技創(chuàng)新與新疆經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)相結(jié)合的過(guò)程，這一過(guò)程經(jīng)歷了從萌芽至日漸完善的蛻變。盡管在各個(gè)階段新疆區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)呈現(xiàn)出不同的階段特征與發(fā)展方式，但其發(fā)展脈絡(luò)始終貫穿著1 個(gè)核心點(diǎn)與4 條清晰的主線。1 個(gè)核心點(diǎn)：新疆區(qū)域創(chuàng)新能力的提升；4 條歷史主線：市場(chǎng)化的逐步引入與計(jì)劃體制的逐步退出，企業(yè)核心地位的不斷增強(qiáng)與政府創(chuàng)新角色的不斷轉(zhuǎn)化，主體聯(lián)系程度的持續(xù)緊密與主體分工程度的持續(xù)細(xì)化，系統(tǒng)開(kāi)放程度的不斷擴(kuò)大與系統(tǒng)自組織能力的不斷提升。

雖然新疆區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的發(fā)展方式目前仍是自上而下的，政府依然發(fā)揮著舉足輕重的作用，但是正在由政府主導(dǎo)型向政府引導(dǎo)型轉(zhuǎn)變。中央和新疆政府創(chuàng)新制度的變遷及持續(xù)的基礎(chǔ)設(shè)施投入，為新疆區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)塑造了良好的創(chuàng)新軟環(huán)境和硬環(huán)境，為推動(dòng)新疆絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶核心區(qū)建設(shè)，打造中亞國(guó)際性區(qū)域科技創(chuàng)新中心，提供了強(qiáng)大的內(nèi)生動(dòng)力。在科技決策中，新疆區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)逐步擴(kuò)展了決策主體，實(shí)現(xiàn)了由中央單一決策向中央政府、新疆政府、企業(yè)等多主體協(xié)同決策的轉(zhuǎn)變。現(xiàn)階段，結(jié)合新疆區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)發(fā)展的具體情況和實(shí)踐路徑，逐步形成了具備新疆特色的區(qū)域創(chuàng)新稟賦，正向著本土化創(chuàng)新發(fā)展之路邁進(jìn)。

縱觀新疆區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的發(fā)展歷程與動(dòng)力因素，可以總結(jié)出兩點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)：一是中央與新疆政府核心科技政策的實(shí)時(shí)引導(dǎo)與政策創(chuàng)新，始終是新疆區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)發(fā)展的重要牽引力，科技政策的演變反映了新疆辯證應(yīng)對(duì)創(chuàng)新系統(tǒng)發(fā)展、創(chuàng)新資源配置的探索過(guò)程；二是系統(tǒng)的開(kāi)放與市場(chǎng)化的深入始終為新疆區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)發(fā)展的源動(dòng)力。在新疆區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)發(fā)展經(jīng)歷的4 個(gè)階段中，從20 世紀(jì)80 年代上半期中央政府的市場(chǎng)化運(yùn)動(dòng)，下半期知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度與科研計(jì)劃實(shí)施，到20 世紀(jì)90 年代的知識(shí)創(chuàng)新體系與科教興國(guó)戰(zhàn)略，再到21 世紀(jì)的建設(shè)創(chuàng)新型新疆與創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，都離不開(kāi)政府的決策與引導(dǎo)，而系統(tǒng)開(kāi)放程度的提升和持續(xù)的創(chuàng)新市場(chǎng)化，釋放了新疆創(chuàng)新主體的活力，創(chuàng)新資源得到了更有效的配置。

可以預(yù)測(cè)，新疆區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的發(fā)展將逐步從自上而下向上下聯(lián)動(dòng)再向自下而上轉(zhuǎn)變，企業(yè)的自組織特性將在這一過(guò)程中充分發(fā)揮，進(jìn)而強(qiáng)化了創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，提升了新疆政府在政策制定中的前瞻性。但這一過(guò)程相對(duì)于“北上廣深”等發(fā)達(dá)城市的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)存在滯后，可預(yù)見(jiàn)新疆將長(zhǎng)期處在“跟跑”狀態(tài)。如何在愈加嚴(yán)峻的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下找到新疆創(chuàng)新的定位？如何利用好“一帶一路”與絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶核心區(qū)的戰(zhàn)略機(jī)遇？在“互聯(lián)網(wǎng)+”時(shí)代如何借用互聯(lián)網(wǎng)的力量賦能新疆創(chuàng)新？這些都是新疆區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)利用趨勢(shì)借勢(shì)而為，進(jìn)而縮小差距需要回答的問(wèn)題。