郭漢丁，張印賢，王 星

（天津城建大學a.經(jīng)濟與管理學院；b.生態(tài)宜居城市與可持續(xù)建設(shè)管理研究中心，天津300384）

1 國外實踐特征與啟示

1.1 激勵實踐特征

控制建筑能耗一直是世界各國關(guān)注的焦點，培育和完善既有建筑節(jié)能改造市場機制，充分調(diào)動市場主體積極性是美德等發(fā)達國家提升建筑用能效率的重要途徑［1］。本文重點從發(fā)達國家既有建筑節(jié)能改造市場激勵的主體合作、實施過程、體系優(yōu)化等方面對激勵路徑的實施進行探析。

首先，市場主體協(xié)調(diào)合作的激勵實施路徑。①美、日等發(fā)達國家采多用以政府為核心，多方共同參與的主體協(xié)同激勵路徑。發(fā)達國家既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展激勵主體不僅注重政府節(jié)能管理部門之間的協(xié)同互動，還充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會、金融機構(gòu)等其他市場主體的能動作用。②市場主體協(xié)調(diào)合作的激勵實施路徑之一 節(jié)能管理機構(gòu)組織協(xié)調(diào)。從各國節(jié)能管理機構(gòu)的組建來看，重視多部門之間的協(xié)調(diào)配合是共同特點。以日本為例，包括四級“金字塔”式的節(jié)能管理機構(gòu)，各層均涉及到與既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展相關(guān)的多個部門，如環(huán)境省、國土交通省、專業(yè)節(jié)能研發(fā)機構(gòu)等，形成了以首相領(lǐng)導小組為核心，多部門協(xié)調(diào)有序、共同推動改造工作實施的節(jié)能管理體系［2］。美國建筑節(jié)能管理體系的構(gòu)建是以政府為核心，形成聯(lián)邦政府、地方政府的層次遞進的建筑節(jié)能管理體系。能源部作為聯(lián)邦政府層次的主管部門，下設(shè)能效和可再生能源局，能源部主要負責制定綜合性能源政策與執(zhí)行戰(zhàn)略、機構(gòu)組建與能源科研等工作。各節(jié)能管理機構(gòu)間的協(xié)調(diào)互動有助于激勵政策信息的有效傳遞，大大加強了政府激勵各層次主體間的利益協(xié)調(diào)，減弱了激勵政策目標沖突［3］。③市場主體協(xié)調(diào)合作的激勵實施路徑之二市場主體間合作共贏。從發(fā)達國家以合同能源管理為基本商業(yè)模式的既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展激勵實施路徑經(jīng)驗來看，政府、ESCO、行業(yè)協(xié)會、金融機構(gòu)、設(shè)備商、建筑商等市場主合作共贏，在實現(xiàn)各自利益最大化的同時，推動既有建筑節(jié)能改造市場整體發(fā)展。以ESCO 為核心，發(fā)達國家市場主體定位明確（圖1），市場主體間合作共贏共同促進市場發(fā)展。美國十分注重各種節(jié)能行業(yè)協(xié)會的市場引導力量，主要包括建筑節(jié)能行業(yè)協(xié)會與學會、科研機構(gòu)與院所等，如全美節(jié)能聯(lián)盟、太陽能產(chǎn)業(yè)協(xié)會等，這些中介主體不僅為各級政府提供有效既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展建議，還在能源政策和節(jié)能標準的實施過程中起到橋梁的作用［4］。德國的金融機構(gòu)在既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展過程中起到了至關(guān)重要的作用，提供專門的建筑節(jié)能貸款，很大程度解決了ESCO的既有建筑節(jié)能改造融資問題。

圖1 發(fā)達國家既有建筑節(jié)能改造市場主體定位

其次，激勵措施多元組合的激勵實施路徑。發(fā)達國家政府制定了豐富多樣的經(jīng)濟激勵政策，不僅注重適時采用補貼、稅收或貸款優(yōu)惠等激勵政策，而且善于集成強化激勵，將多種激勵政策靈活組合，集成與一體，以增強激勵聚集效果。日本實施示范和技術(shù)創(chuàng)新雙管齊下的激勵方式：一方面，對節(jié)能設(shè)備示范項目采取補貼措施，以補貼節(jié)能設(shè)備安裝和服務(wù)項目，鼓勵既有建筑業(yè)主實施節(jié)能改造；另一方面，通過財政預算支出支持節(jié)能技術(shù)開發(fā)，特別重視節(jié)能效果顯著和具有較強政策意義的投資項目，如對“國家的節(jié)能技術(shù)開發(fā)項目”和“企事業(yè)單位的節(jié)能技術(shù)開發(fā)項目”分別給予補貼，調(diào)動ESCO 改造積極性［5］。法國運用財政補貼與稅收優(yōu)惠組合方式，通過直接和間接兩種激勵相結(jié)合的手段推動既有建筑節(jié)能改造市場的發(fā)展，住房改造補貼用以直接調(diào)動改造者的參與積極性；后期在實施節(jié)能設(shè)備補貼的同時出臺3 項稅收減免政策，間接鼓勵節(jié)能改造技術(shù)應用與創(chuàng)新［6］。英國將補貼、稅收與能源消費稅組合起來，以綜合激勵來鼓勵居民實施房屋節(jié)能改造，倡導居民購買節(jié)能設(shè)備，引導居民生產(chǎn)生活的行為節(jié)能。部分發(fā)達國家激勵措施多元組合激勵實施路徑如表1 所示。相對于強制性政策或單一性政策，靈活多樣、集成組合的經(jīng)濟激勵政策更能充分發(fā)揮市場主體的自主性和能動性。

表1 國外既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展激勵措施多元組合舉例

第三，激勵體系優(yōu)化升級的激勵實施路徑。發(fā)達國家既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展激勵體系通過政府金融支持、市場信用信息管理、產(chǎn)業(yè)化培育三大體系支撐運轉(zhuǎn)，促使既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展激勵體系的不斷優(yōu)化升級，發(fā)達國家既有建筑節(jié)能改造市場激勵體系運行機制見圖2。

圖2 發(fā)達國家既有建筑節(jié)能改造市場激勵體系運行

美國、德國對既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展均給予了較大力度的金融支持，并拓展多融資渠道，設(shè)置了專項基金專門用于節(jié)能改造。其中，美國投入大部分節(jié)能公益基金（PBF）用于支持經(jīng)濟激勵，以激勵既有建筑節(jié)能改造市場主體的改造實踐活動，有效維護了節(jié)能市場機制的健康運行。德國設(shè)立KFW基金，并成立復興信貸銀行，以激勵既有建筑節(jié)能改造市場主體行為。截至2016 年，德國投入百億歐元的低息貸款來支持舊房改造工作，提供了既有建筑節(jié)能的資金保障［9］。歐盟各國為ESCO 的資質(zhì)建立征信系統(tǒng)，避免了一些公司為了牟取暴利進入改造市場，從而對整個行業(yè)的信譽和能力造成負面影響。通過建立ESCO 信用檔案，對其已承擔改造項目的各項指標等進行實時的跟蹤調(diào)查，對實施效果不佳、技術(shù)水平落后、盈利能力差、按期還款水平低的ESCO 進行通報整改，多次整改仍然沒有改善的將吊銷其運營資格［10］。美國、日本等注重既有建筑節(jié)能改造市場的長遠發(fā)展，注重培育良好的產(chǎn)業(yè)化發(fā)展環(huán)境，完善資金支持政策，鼓勵既有建筑節(jié)能改造產(chǎn)業(yè)化發(fā)展。日本以詳細的產(chǎn)業(yè)化發(fā)展政策為導向，針對不同的產(chǎn)業(yè)主體制定了差異化的補貼率，美國制定多種產(chǎn)業(yè)化發(fā)展節(jié)能科技創(chuàng)新獎勵政策，實施引導產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的針對性激勵政策是發(fā)達國家的共性［11］。

1.2 協(xié)同激勵啟示

本文通過梳理發(fā)達國家既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展激勵經(jīng)驗，在總結(jié)發(fā)達國家有益經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，集合我國既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展的特殊性，對我國既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展激勵路徑的實施經(jīng)驗進行了總結(jié)。具體包括3 點：①政府和主體協(xié)調(diào)互動推進市場發(fā)展?？偨Y(jié)發(fā)達國家既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展激勵路徑的實施，其共同特點是政府調(diào)控與市場導向互補遞進，隨著既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展過程而協(xié)調(diào)配合推進，政府與市場互相補充和協(xié)調(diào)配合，各自發(fā)揮著不可替代的作用。發(fā)達國家在既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展過程中，初期主要通過政府調(diào)控來引導與培育市場主體的積極性，彌補市場的不足，隨著既有建筑節(jié)能改造市場的逐漸成熟，逐漸注重政府與市場主體的協(xié)調(diào)和配合，共同推動既有建筑節(jié)能改造快速發(fā)展。②激勵政策多元組合適應發(fā)展規(guī)律。發(fā)達國家通過采用多樣化組合補貼、稅收和貸款貼息等措施，營造既有建筑節(jié)能改造市場主體發(fā)展環(huán)境，相應地保證行政命令和標準規(guī)范的共同推進，為激勵提供有力的法律保障。發(fā)達國家在實施激勵的同時，根據(jù)不同市場主體需求演變規(guī)律，建立縱橫結(jié)合的系統(tǒng)協(xié)調(diào)激勵政策體系?？v向上分為法律法規(guī)和基本政策規(guī)劃、具體激勵措施和政策評估，保持激勵政策的持續(xù)穩(wěn)定性；橫向上通過激勵政策制度關(guān)注不同市場主體需求，對不同性質(zhì)和類型的企業(yè)采取因地制宜的激勵政策，形成綜合統(tǒng)籌的激勵實施路徑［12］。③實施信用信息管理完善運行環(huán)節(jié)。發(fā)達國家既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展激勵體系較為完善，市場運行機制健全，對申請加入既有建筑節(jié)能改造市場的公司從技術(shù)水平、融資能力、規(guī)模大小等方面進行嚴格的資質(zhì)審查，市場準入門檻較高，很大程度上使既有建筑業(yè)主對改造服務(wù)質(zhì)量樹立信心，提升供需主體合作積極性［13］。對市場主體的需求和行為進行實時的跟蹤調(diào)查，建立科學的激勵績效評價體系和激勵信息反饋平臺，完善既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展所需的激勵體系及運行機制。

2 國內(nèi)激勵政策分析

2.1 激勵政策文件樣本選取

為了更好地探析我國既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展激勵路徑現(xiàn)實中的協(xié)同問題，本文搜集了中央相關(guān)部門出臺的與既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展有關(guān)的激勵政策和措施。以“關(guān)于加快合同能源管理，促進節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展意見”的通知為標志，表明中國既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展政策環(huán)境開始形成［14］，相關(guān)部委、各?。ㄊ?、自治區(qū)）激勵政策相繼頒布。為更貼近市場發(fā)展現(xiàn)階段實際激勵政策實施情況，本文選取2010 年6 月至2015 年12 月間的激勵政策為樣本，檢索到密切相關(guān)的激勵政策與措施涉及11 項。中央既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展相關(guān)激勵政策見表2［15］。

表2 中央既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展相關(guān)激勵政策（2010—2015年）

（續(xù)表2）

2.2 協(xié)同視域下市場發(fā)展激勵問題

根據(jù)2010 年6 月至2015 年12 月間的激勵政策措施分析，結(jié)合我國既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展協(xié)同激勵要素影響機理及有效性度量分析，可從主體、內(nèi)容、過程和更新時點等方面，解析上述激勵政策內(nèi)容，剖析既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展激勵要素協(xié)同問題，可粗略揭示激勵路徑對市場發(fā)展的激勵作用過程及實施效果存在的核心問題。從表2 可見，現(xiàn)有激勵政策體系基本涵蓋了既有建筑節(jié)能改造市場形成與運行的各個階段、各方主體的部分需求，但就激勵協(xié)同視域而言，無論是激勵政策頒布主體，還是激勵措施，及其激勵實施過程和效果，現(xiàn)有激勵路徑問題依然存在。

首先，資源供給矛盾影響激勵有效性。2010 年4—12 月，國家發(fā)改委、財政部、人民銀行、稅務(wù)總局聯(lián)合發(fā)布了3 項支持合同能源管理的重要激勵政策。受國外既有建筑節(jié)能改造市場較為發(fā)達的國家影響，我國處于大力推廣合同能源管理模式在建筑節(jié)能領(lǐng)域的應用時期。但與發(fā)達國家不同的是，我國的政府組織機構(gòu)和職能劃分仍不成熟，2010 年政策聯(lián)合發(fā)布的部門機構(gòu)中并沒有專門的建筑節(jié)能管理部門牽頭，激勵政策的頒布并非建立在政府部門有效協(xié)調(diào)合作上。各個部門之間的激勵配合程度不高，主要體現(xiàn)在激勵主體的內(nèi)部管理效率和信息互動共享問題，其致因在于：激勵主體利益目標分歧和組織條塊分割等，進而導致既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展的關(guān)鍵性資源供給矛盾，形成既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展激勵政策的重疊與缺失并存，致使既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展所需的關(guān)鍵性資源配置效率不高。從國內(nèi)許多地方政府在實際節(jié)能改造過程中對節(jié)能服務(wù)企業(yè)稅收優(yōu)惠不到位、補貼有限的實際問題中即可得到驗證。

其次，主體意愿不足導致市場發(fā)展乏力。從激勵措施可見，重點以一次性經(jīng)濟激勵為主。2011 年6月起，政府逐漸采取融資平臺、技術(shù)創(chuàng)新等市場機制，但從市場發(fā)展總體上看，我國各地區(qū)的既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展階段和水平均存在差異，很多地區(qū)節(jié)能效益分享型改造模式仍不能順利推廣，多地存在ESCO資金回收問題。激勵政策供給與市場主體需求匹配度、政策更新動態(tài)適應性尚未體現(xiàn)，激勵政策的系統(tǒng)協(xié)調(diào)性不夠，導致了既有建筑節(jié)能改造市場主體的激勵針對性不強，引發(fā)既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展主體的積極性不高，主體合作共贏意愿不足。既有建筑節(jié)能改造市場各方主體供需端合作關(guān)系波及和影響了市場發(fā)展激勵政策體系的運行效果，缺乏政策、制度、文化和信息等多元激勵組合，激勵措施的重疊浪費與缺失失效并存，難以全面系統(tǒng)地滿足不同主體的發(fā)展需求［16］。既有建筑節(jié)能改造市場主體協(xié)同合作意愿不足，造成既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展主體乏力。

第三，政策環(huán)境營造不夠造成階段不適應。既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展依賴于激勵政策環(huán)境的協(xié)調(diào)與適應，不同發(fā)展階段對于激勵政策體系和政策環(huán)境有其特定的要求，營造適宜的激勵政策環(huán)境關(guān)系到政策實施效果及反饋路徑。激勵政策難以體現(xiàn)激勵運行過程反饋機制，缺乏政策實施反饋將進一步加劇激勵政策的滯后性，使得激勵政策不能有效滿足各方市場主體的訴求與需要。激勵難以變成既有建筑節(jié)能改造各方主體的積極行為，既有建筑節(jié)能改造市場乏力的問題依然未能得以解決。2013年以后，我國酒店類既有建筑的能耗明顯降低，但也導致酒店類既有建筑業(yè)主參與節(jié)能改造的積極性隨之降低，同時影響了部分ESCO 的節(jié)能服務(wù)效益。這就是一個由于不了解實際情況，缺少市場中實際調(diào)研反饋而導致的市場發(fā)展階段與政策環(huán)境不協(xié)同的典型例子。激勵政策過程不協(xié)同使得激勵政策缺乏主體針對性和發(fā)展環(huán)境適宜性，激勵政策效果難以得到及時反饋，制約激勵政策體系優(yōu)化與調(diào)整，造成激勵路徑與市場發(fā)展軌跡契合度不夠的不良循環(huán)［17］。

3 協(xié)同激勵對策

3.1 市場發(fā)展主體協(xié)同激勵對策

我國既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展需依靠政府和市場供需主體的共同努力，是多元主體協(xié)同驅(qū)動的結(jié)果，而不是某一孤立主體推動既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展進程的。因此，促進既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展，必須考慮既有建筑節(jié)能改造所有市場主體的內(nèi)在聯(lián)系功能定位，通過科學合理的激勵體系構(gòu)建，使各方主體協(xié)同作為、積極行為，形成集合動力的有機整體，進而實現(xiàn)既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展的系統(tǒng)整體價值與永續(xù)健康發(fā)展［18］。

首先，落實組織，協(xié)調(diào)各階層責權(quán)利。①政府節(jié)能服務(wù)管理職能協(xié)同的關(guān)鍵在于組織協(xié)調(diào)，設(shè)置專門政府節(jié)能管理機構(gòu)，并規(guī)范和劃清各部門的職能責任，使各部門激勵政策制定分工明確、激勵目標一致。改變單一將既有建筑節(jié)能改造面積等任務(wù)量作為衡量激勵政策效果的標準的粗放型做法，細化既有建筑節(jié)能改造市場主體激勵政策實施效果的度量標準，建立系統(tǒng)全面、層次分明的激勵政策效果考量機制；搭建部門之間溝通與信息互動和共享平臺，暢通既有建筑節(jié)能改造市場激勵政策實施及時反饋、更新和協(xié)調(diào)機制，提升既有建筑節(jié)能改造激勵政策的實施效果。②充分發(fā)揮中央和地方兩級政府的管理職能與作用，在完善中央政府各部門激勵政策體系的基礎(chǔ)上，指導與明晰各級地方政府的激勵政策微調(diào)范圍和程度。考慮我國地域廣闊，氣候、環(huán)境、經(jīng)濟發(fā)展水平的差異性，結(jié)合各地既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展的不同階段與市場屬性，在中央宏觀激勵政策體系架構(gòu)的指導下，各級地方政府因地適宜，制定適應區(qū)域既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展的激勵政策與措施。中央政府主管部門在對各級地方政府實施激勵政策的過程給予科學監(jiān)管和信息公開共享，避免因政績觀偏差導致出現(xiàn)既有建筑節(jié)能改造補貼不到位和激勵不科學的現(xiàn)象。③既有建筑節(jié)能改造市場運行機制離不開行業(yè)治理，組織落實要充分考慮行業(yè)自律與自治，全面發(fā)揮行業(yè)協(xié)會、科研機構(gòu)與院所等第三方節(jié)能服務(wù)機構(gòu)的支撐與推動作用，有效地運用社會團體的中介力量，實施既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展的主體行業(yè)治理，形成既有建筑節(jié)能改造良好的市場機制，規(guī)范既有建筑節(jié)能改造市場主體行為與活動關(guān)系，構(gòu)筑既有建筑節(jié)能改造市場主體與政府部門之間的信息傳遞和反饋的平臺與橋梁［19］。

其次，營造環(huán)境，引導主體協(xié)同合作共贏。①既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展需要良好的環(huán)境。營造既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展激勵環(huán)境，形成既有建筑節(jié)能改造市場主體共同的價值文化，是既有建筑節(jié)能改造市場激勵政策環(huán)境的基本要求。既有建筑節(jié)能改造市場激勵政策體系應鼓勵供給端主體ESCO與需求主體業(yè)主的價值共創(chuàng)管理機制。既有建筑節(jié)能改造激勵政策的制定，要引導業(yè)主參與既有建筑節(jié)能改造服務(wù)與運行的全過程，這樣的行為來源于價值文化的認可，基礎(chǔ)是對ESCO 節(jié)能改造服務(wù)質(zhì)量信任與信心，市場運行的關(guān)鍵環(huán)節(jié)在于實現(xiàn)既有建筑節(jié)能改造服務(wù)交易與運行的風險共擔、收益共享、合作共贏。②既有建筑節(jié)能改造市場運行不但需要核心主體的共同驅(qū)動，而且需要輔助主體的協(xié)作配合。既有建筑節(jié)能改造項目投資融資、市場服務(wù)等均離不開第三方的服務(wù)于支持，培育既有建筑節(jié)能改造輔助性市場主體，激勵既有建筑節(jié)能改造科學研究、技術(shù)進步與創(chuàng)新，需要既有建筑節(jié)能改造激勵體系來搭建創(chuàng)新合作的共享平臺，形成高校、科研院所、金融機構(gòu)、第三方機構(gòu)等既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展的輔助支撐性主體的聯(lián)動作用機制，創(chuàng)造多元主體互利共贏、深度參與、融合互動、共創(chuàng)價值的既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展健康的激勵政策環(huán)境。③實現(xiàn)既有建筑節(jié)能改造市場主體功能供需匹配，市場主體協(xié)同的目的也就是為了滿足既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展各階段的發(fā)展需要。既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展體系在發(fā)展過程中會隨著市場發(fā)展不同階段產(chǎn)生不同的功能需求，如從培育期的激勵要素整合功能需求到發(fā)展期的市場主體協(xié)調(diào)功能需求，然后又到成熟期的激勵體系運行優(yōu)化功能需求。政府、ESCO、業(yè)主三大市場主體的核心功能和輔助功能各有所重，遵循功能供給與功能需求匹配的思路，形成基于價值共創(chuàng)、收益共享的既有建筑節(jié)能改造市場主體協(xié)同驅(qū)動的激勵政策實施路徑。

3.2 市場發(fā)展階段協(xié)同激勵對策

既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展的階段性決定了其激勵政策的階段適應性，不同的既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展階段的激勵路徑選擇取決于各階段的市場自身特點。既有建筑節(jié)能改造市場激勵政策實施路徑的階段性銜接過渡關(guān)鍵在于不同階段市場主體間的協(xié)同定位和激勵政策與市場發(fā)展階段的匹配。

培育期以經(jīng)濟為主，文化引導。既有建筑節(jié)能改造市場培育期，政府是市場發(fā)展的主要推動者，其對市場主體的激勵和引導直接關(guān)系著市場結(jié)構(gòu)的形成。此時，以政府推動為主導，市場核心主體ESCO和既有建筑業(yè)主更注重短期經(jīng)濟效益，經(jīng)濟激勵政策成為有效的方法。通過經(jīng)濟激勵，使得市場核心主體ESCO和業(yè)主增強既有建筑節(jié)能改造的積極性得以提高，但是如果僅實施經(jīng)濟激勵，市場培育期到發(fā)展期的過渡將會很長，并且市場主體也會對經(jīng)濟激勵產(chǎn)生依賴。綜上所述，此階段ESCO 的需求主要是企業(yè)生存，ESCO對于既有建筑節(jié)能改造項目資金的需求是緊迫的，政府對其實施的經(jīng)濟激勵政策可直接緩解其改造資金不足的瓶頸問題。就既有建筑節(jié)能改造業(yè)主而言，既有建筑節(jié)能改造的正外部性必然造成改造業(yè)主的觀望與“搭便車”態(tài)度，業(yè)主的不積極直接抑制了既有建筑節(jié)能改造市場需求，對其進行經(jīng)濟和文化激勵，可有效地消除正外部性，提升參與改造業(yè)主的熱情和節(jié)能改造的行為意識。既有建筑節(jié)能改造激勵的文化引導，可通過社區(qū)宣傳、微信微博等新媒體和節(jié)能改造示范試點等輻射的文化激勵措施，以提升既有建筑業(yè)主的改造意識與改造行為，培養(yǎng)既有建筑節(jié)能改造市場主體意識與能動性，形成既有建筑節(jié)能改造合作共享共贏的價值文化。

發(fā)展期以市場為主，制度規(guī)范。既有建筑節(jié)能改造市場步入發(fā)展期，市場供給主體ESCO 數(shù)量與規(guī)模逐漸增加，市場競爭態(tài)勢基本形成；既有建筑節(jié)能業(yè)主節(jié)能意識與意愿增強，有意愿實施既有建筑節(jié)能改造的業(yè)主需求增多。該發(fā)展階段的核心是提高既有建筑節(jié)能改造的效益與效果，關(guān)鍵在于形成優(yōu)勝劣汰的市場競爭機制，使ESCO 企業(yè)得到行業(yè)發(fā)展的洗禮與成長。面臨同行競爭，一些中小型ESCO企業(yè)可能會選擇機會主義行為。由于既有建筑節(jié)能改造市場的信息不對稱特性，使得既有建筑業(yè)主難以甄別ESCO的能力，有可能形成逆向選擇，這將有損市場發(fā)展和利益，亟待政府規(guī)范市場秩序，以增強既有建筑節(jié)能改造市場的透明度。因此，維護既有建筑節(jié)能改造市場秩序，形成良好的市場競爭機制，關(guān)鍵在于解決既有建筑節(jié)能改造市場信息不對稱問題。較有效的激勵就是實施建筑能效標識和能源審計等制度，這樣的激勵制度有利于促進ESCO以提升服務(wù)質(zhì)量和能力來形成競爭優(yōu)勢，有利于既有建筑業(yè)主共享信息傳遞以增強既有建筑節(jié)能改造質(zhì)量與收益的信心，有利于既有建筑節(jié)能改造業(yè)主對改造產(chǎn)品與實施企業(yè)的正確選擇，形成完善市場機制和規(guī)范的制度體系，奠定既有建筑節(jié)能改造市場健康運行的機制基礎(chǔ)。

成熟期為技術(shù)創(chuàng)新，聲譽激勵。既有建筑節(jié)能改造市場成熟階段，需求的差異化和多樣化成為主流，“以人為本”的改造理念牢固形成，性能、品質(zhì)、效益的綜合性訴求與日俱增，既有建筑改造的綠色化、智能化、個性化成為趨勢。既有建筑節(jié)能改造市場由發(fā)展期向成熟期轉(zhuǎn)變，政府的職能和作用也發(fā)生了本質(zhì)變化，從強制性的監(jiān)管、全面性的治理，到前置性的引擎。科技是第一生產(chǎn)力，既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展到成熟階段，歸根結(jié)底靠科技進步與科技創(chuàng)新，政府應側(cè)重于引導與獎勵ESCO 企業(yè)實施既有建筑節(jié)能改造技術(shù)創(chuàng)新和轉(zhuǎn)型升級，制定技術(shù)創(chuàng)新激勵政策，構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新技產(chǎn)業(yè)基地，鼓勵ESCO應用創(chuàng)新技術(shù)，驅(qū)動ESCO 節(jié)能改造技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)的活力與動力，以技術(shù)進步與創(chuàng)新不斷有效滿足業(yè)主高品位的改造需求，提供全方位的技術(shù)創(chuàng)新與支持，推動既有建筑節(jié)能改造市場的差異化和專業(yè)化發(fā)展。既有建筑綠色改造市場成熟階段，ESCO和業(yè)主的需求層次得到提升，聲譽激勵機制成為必要，挖掘既有建筑節(jié)能改造業(yè)主的內(nèi)源動力，成為提升既有建筑節(jié)能改造品位和效益的新的增長點，發(fā)揮好既有建筑節(jié)能改造業(yè)主內(nèi)源動力的市場驅(qū)動作用，將成為既有建筑節(jié)能改造市場健康發(fā)展的核心動力。同時，市場信譽機制的健全，可使既有建筑業(yè)主在選擇與其需求相匹配的ESCO，這樣的理性選擇，進一步激勵了優(yōu)質(zhì)ESCO 企業(yè)，淘汰與鞭策了落后產(chǎn)能的ESCO 企業(yè)，使得既有建筑節(jié)能改造市場主體要素能力不斷提升與優(yōu)化，促進既有建筑節(jié)能改造市場長效良性發(fā)展。

3.3 市場發(fā)展要素協(xié)同激勵對策

既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展的基礎(chǔ)是市場要素，推動既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展的激勵有效性的關(guān)鍵在于激勵政策要素的協(xié)同優(yōu)化。激勵政策要素協(xié)同既有激勵資源有效配置的價值作用，更有激勵要素協(xié)同的聚焦效益，是實現(xiàn)既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展激勵實施的重要途徑。既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展激勵政策要素的協(xié)同需要從激勵政策的組合優(yōu)化、激勵運行過程的協(xié)同兩方面展開。

激勵政策組合，實現(xiàn)要素資源優(yōu)化：既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展的階段性、主體的多元性、過程的復雜演變性，決定了既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展激勵要素需求的多樣性，多樣性的激勵政策措施是實現(xiàn)激勵有效性的保障，其核心的途徑是優(yōu)化激勵資源配置，實施激勵政策措施的科學組合，以科學組合的激勵政策措施滿足市場主體生存、發(fā)展需求。因此，首先，必須準確識別既有建筑節(jié)能改造市場主體在市場發(fā)展不同階段的需求及特征，從發(fā)揮行業(yè)協(xié)會、第三方檢測與評估機構(gòu)的橋梁作用認識入手，調(diào)研分析市場主體的需求及其變化規(guī)律，科學設(shè)計滿足不同主體、不同階段的激勵措施匹配組合，適應與帶動市場主體既有建筑節(jié)能改造的行為需求。其次，深入研判各項激勵政策措施的作用機理與關(guān)聯(lián)關(guān)系，正確認識各項激勵政策措施的局限性與針對性，科學規(guī)劃各項激勵政策措施之間的銜接過渡，提供激勵政策間組合的多個方案，建立既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展激勵政策要素組合原則和方案選擇機制，實施既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展激勵政策要素組合的實施效果評估，奠定既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展激勵政策要素優(yōu)化組合的決策基礎(chǔ)，以既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展激勵成本的最小化，提供組合優(yōu)化，實現(xiàn)既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展激勵效益的集成最大化。

激勵過程優(yōu)化，增強集成效益：既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展激勵滲透于改造活動的全過程，體現(xiàn)了激勵運行的過程性與聯(lián)動性，彰顯了激勵政策制定、執(zhí)行、反饋、優(yōu)化等各要素環(huán)節(jié)的聯(lián)動集成效益。針對我國既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展激勵運行的信息反饋缺乏與要素互動缺失的問題，需要從系統(tǒng)體系架構(gòu)激勵實施過程優(yōu)化。首先，搭建既有建筑節(jié)能改造市場的信息共建共享平臺，在此平臺上，建立既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展激勵政策要素信息庫，將激勵政策從制定到實施反饋到優(yōu)化改進的全過程效果信息反饋納入平臺，實現(xiàn)激勵政策要素實施過程優(yōu)化的公開性和反饋渠道的暢通性，更好地關(guān)注在既有建筑節(jié)能改造發(fā)展各階段，各層次市場各方主體對各項激勵政策實施做出的反應。其次，構(gòu)建既有建筑節(jié)能改造服務(wù)信息化平臺，實現(xiàn)信息傳遞公開、透明，體現(xiàn)信息價值，降低財政投入與激勵成本，起到事半功倍的集成效果。同時，加強對節(jié)能協(xié)會和第三方中介機構(gòu)的信息化管理，實現(xiàn)既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展信息系統(tǒng)化與一體化。既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展激勵要素實施過程的行業(yè)輔助管理，提供全方位、全過程的節(jié)能服務(wù)網(wǎng)、節(jié)能網(wǎng)和節(jié)能信息網(wǎng)等商業(yè)化網(wǎng)站服務(wù)，使既有建筑節(jié)能改造政策法規(guī)和節(jié)能服務(wù)信息網(wǎng)絡(luò)化，進而實現(xiàn)既有建筑節(jié)能改造市場交易過程信息化，利用網(wǎng)絡(luò)優(yōu)勢，基于大數(shù)據(jù)，通過激勵路徑循環(huán)反饋來優(yōu)化激勵要素組合系統(tǒng)，實現(xiàn)既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展激勵實施過程優(yōu)化設(shè)計，增強既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展激勵政策的持續(xù)關(guān)注度與集成效益，提升既有建筑節(jié)能改造市場整體績效。

4 結(jié)語

既有建筑節(jié)能改造節(jié)能改造市場發(fā)展基于區(qū)域差異性和運行階段性的顯著特征，不同區(qū)域、不同發(fā)展階段主導市場發(fā)展的動力不同，經(jīng)歷10 多年政府主導既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展的運行過程已顯乏力，以EPC為主要運作模式，依靠ESCO 內(nèi)在驅(qū)動力的市場發(fā)展階段已經(jīng)到來。激發(fā)ESCO 既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展的內(nèi)在動力與活力成為破解市場發(fā)展難題的關(guān)鍵，實施ESCO 激勵，提升ESCO 激勵有效性，提出既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展主體協(xié)同激勵、階段協(xié)同激勵和要素系統(tǒng)激勵的系統(tǒng)對策，將有利于ESCO的自身能力建設(shè)與發(fā)展，有利于驅(qū)動既有建筑節(jié)能改造市場的健康和有序發(fā)展。