張 威

十九大以來，以人民為中心的發(fā)展思想順應(yīng)人民群眾對美好生活的向往和追求，不僅深入人心，也為社會工作發(fā)展指明了方向。社會工作作為一門應(yīng)對社會問題的學(xué)科和職業(yè)，與群眾日常生活密不可分。因此，從社會理論和行動理論層面清晰闡釋以下問題，成為不可回避的任務(wù)：社會問題是如何形成的，社會問題與社會公正的關(guān)系是什么，是什么決定著人們的美好生活，美好生活與社會公正的關(guān)系是什么？在應(yīng)對社會問題或幫助人民群眾過上美好生活的過程中，社會工作起什么作用，其任務(wù)是什么？換言之，社會工作在協(xié)助政府實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo)時(shí)，將其功能是什么？

本文聚焦社會工作三大領(lǐng)域（科學(xué)、理論、研究，教育、教學(xué)，實(shí)踐、實(shí)務(wù)）最為薄弱的環(huán)節(jié)社會工作理論以及社會工作的核心議題——公正與美好生活，所的探討的是基礎(chǔ)理論，而非實(shí)踐理論（張威，2017）。在歐洲大陸國家，基礎(chǔ)的、實(shí)踐的理論分別被稱為普遍性理論、特殊性理論。迪特·呂（Dieter R?h）的思想屬于普遍性社會工作理論，形成于21世紀(jì)20年代，屬于當(dāng)今最新社會工作理論思潮，對西方當(dāng)代社會工作學(xué)科發(fā)展影響巨大。此外，迪特·呂的理論是社會工作行動理論，具有基礎(chǔ)理論、實(shí)踐理論的雙重特征。

一、背景分析：能力理論的影響

迪特·呂創(chuàng)立其社會工作理論的主要背景是能力理論（Pabilities approach）①為了與empowerment的漢語譯文區(qū)分開來，筆者將pabilities approach譯為能力理論，將empowerment譯為增能。以下簡稱為能力理論。，即能力理論討論思潮。能力理論形成于20世紀(jì)80年代末至90年代，主要由阿瑪?shù)賮啞どˋmartya Sen）②阿瑪?shù)賮啞どˋmartya Sen），印度人，1933年出生。由于他對福利經(jīng)濟(jì)學(xué)幾個重大問題做出了貢獻(xiàn)，1998年成為第一位獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎的亞洲人。他的貢獻(xiàn)之一是提出了全新的福利和貧困指數(shù)。改變了以往衡量一國福利的指數(shù)僅僅是人均國民收入一項(xiàng)的觀點(diǎn)。森指出，國民收入不是衡量一國福利的終極指標(biāo)，只有創(chuàng)造這些收入的能力的集合才是這樣的指標(biāo)。和瑪莎·努斯鮑姆（Martha Nussbaum）③瑪莎·努斯鮑姆（Martha Nussbaum）1947年出生于美國紐約的富有家庭，美國哲學(xué)家。但她對上流社會的生活深感不適?，F(xiàn)實(shí)中的社會歧視和貧困現(xiàn)象促使她開始人類研究。她的碩士專業(yè)是哲學(xué)，論文是關(guān)于亞里士多德的De Motu Animalium（Movement of Animals），1975年她從哈佛大學(xué)博士畢業(yè)。1987-1993年她在赫爾辛基的發(fā)展與經(jīng)濟(jì)研究所工作，積極參與著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家、諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獲獎?wù)逜martya Sen的研究，重點(diǎn)研究：哪些因素能對提高人們的生活質(zhì)量作出貢獻(xiàn)。此研究為其進(jìn)一步發(fā)展能力理論理論奠定了基礎(chǔ)。創(chuàng)立。能力理論最初是福利經(jīng)濟(jì)學(xué)④德語原文是Wohlfahrts?konomie.領(lǐng)域的一種思潮，它被作為一種測量福利水平的工具用于編制人類發(fā)展指數(shù)（Human Development Index，HDI）⑤人類發(fā)展指數(shù)Human Development Index（HDI）是聯(lián)合國開發(fā)計(jì)劃署（UNDP）用以衡量各國社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度的標(biāo)準(zhǔn)。由巴基斯坦經(jīng)濟(jì)學(xué)家Mahbub ul Haq和諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎得主阿瑪?shù)賮啞どO(shè)計(jì)。。該指數(shù)1990年起被聯(lián)合國使用，并被命名為“人類發(fā)展理論”（human development approach）。1998年，阿瑪?shù)賮啞ど蛟擃I(lǐng)域研究獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎。能力理論的出發(fā)點(diǎn)是福利經(jīng)濟(jì)學(xué)理論（1980），但后來努斯鮑姆（1999）結(jié)合亞里士多德和康德的觀點(diǎn)，將其進(jìn)一步發(fā)展為政治哲學(xué)理論（Engelke&Borrmann&Spatscheck，2018：565-566）。

能力理論與傳統(tǒng)公正理論不同，傳統(tǒng)公正理論（john rawls）強(qiáng)調(diào)通過相對均衡地分配物質(zhì)與資源達(dá)到某種合理狀態(tài)。但這種公正理論沒有考慮人與人之間在身體條件和精神能力層面的差異和不平等。阿瑪?shù)賮啞ど靡痪涿愿爬芰碚撨@一新興公正理論：什么的平等？（equality of what?）⑥德語原文是Gleichheit von was.。他認(rèn)為，人的狀態(tài)和能力各異，個體在發(fā)展中體現(xiàn)了不同的行動能力和實(shí)際狀態(tài)，但這并不代表，無法為個體創(chuàng)造均等的條件，使他們有機(jī)會選擇一種自己想過、或認(rèn)為有價(jià)值的生活方式、并能真正過上這種生活。由此，“均衡或調(diào)整社會結(jié)構(gòu)層面的現(xiàn)有條件和可能性”就成為核心焦點(diǎn)。每個人的現(xiàn)實(shí)狀況不同，并非針對個體的實(shí)際情況進(jìn)行對比，使每個人都達(dá)到相同狀態(tài)，而是為所有個體創(chuàng)造一種社會公正機(jī)會：在主體和客體（結(jié)構(gòu)理論視角）相對關(guān)系中，個體能夠擁有一個可能的空間，使能夠?qū)崿F(xiàn)他認(rèn)為有價(jià)值的生活方式。這便是其公正理論的名言：“不同的能力、但均等的機(jī)會”或“不平等中的平等”（unequal equal）。因此，能力理論所探討的，并不是個體主觀內(nèi)心滿意狀態(tài)，而是影響或決定個體實(shí)際生活進(jìn)程的各種條件、可能性和質(zhì)量議題，抑或能力理論不將美好生活視為純粹的個體實(shí)際生活主觀感受和滿意狀態(tài)，而是將視為其進(jìn)程無法擺脫客觀因素的一部分（Otto&Ziegler，2017）。

能力理論基本思想在于，擁有一定物質(zhì)和資源，雖然是生活必不可少的基本條件，但它并不是決定人們在現(xiàn)實(shí)社會中實(shí)現(xiàn)生活愿景和發(fā)揮潛能的唯一因素。換言之，不應(yīng)再關(guān)注人們所擁有的物質(zhì)資源，而應(yīng)將眼光轉(zhuǎn)向人們現(xiàn)實(shí)生活實(shí)際發(fā)生的方式，即個人（自己所認(rèn)為有價(jià)值的）實(shí)際行動和現(xiàn)實(shí)狀態(tài)的組合①德語原文是die Kombinationen von Praktiken und Zust?nden einer Person.（Sen，1992）。因此，能力理論非常注重分析轉(zhuǎn)換因素②德語原文是Konvertierungsfaktoren.（Sen，1992）（圖1）。物質(zhì)性資源雖然是人們的生活基礎(chǔ)，但它并不單一地決定著人們能否過上所愿的生活。只有個體性和環(huán)境性影響因素，如個體能力、社會文化和政治體制影響和權(quán)力關(guān)系，才可能使個體有條件將自己擁有的物質(zhì)性資源（以一種選擇的方式）轉(zhuǎn)而用于實(shí)現(xiàn)自己認(rèn)為有價(jià)值的實(shí)際行動、關(guān)系模式和生活狀態(tài)中。由此，能力理論明確區(qū)分兩個概念：實(shí)際發(fā)生（生活）的方式③德語原文是Funktionsweisen.（functionings）和個體能力以及個體發(fā)揮能力的可能性④德語原文是Entfaltungsm?glichkeiten.（capabilities）。

實(shí)際發(fā)生的（生活）方式是指已經(jīng)實(shí)現(xiàn)或?qū)嶋H發(fā)生的、主體自己認(rèn)為有價(jià)值的（生活）狀態(tài)、關(guān)系模式和行動方式。個體能力以及個體發(fā)揮能力的可能性，指主體所擁有的、現(xiàn)實(shí)中實(shí)際存在的自由空間及其社會框架條件，該空間賦予主體抉擇的自由，使他可以自主抉擇，是否愿意實(shí)現(xiàn)上述所說的“實(shí)際發(fā)生的（生活）方式”。因此，個體發(fā)揮能力的可能性也包括與主體抉擇相連的、實(shí)際存在的現(xiàn)實(shí)生活成本。通過區(qū)分兩個概念，能力理論將實(shí)際行動和現(xiàn)實(shí)狀態(tài)與美好生活連在一起（Ziegler，2018）。

圖1能力理論（capabilities approach）（資料來源：Otto，2016）

因此，與實(shí)現(xiàn)（各種生活）可能性平等相反，“不平等”被定義為個體實(shí)現(xiàn)各種生活可能性的機(jī)會分配方面的不平等。森的能力理論最初核心是，關(guān)注和分析不同人所擁有的不同行動方式和生活狀態(tài)，以及與此相連的積極自由⑤德語原文是positive Freiheit.議題，這種自由能為個體提供一種選擇過自己所愿或認(rèn)為有價(jià)值的生活的可能和條件⑥英語原文是The real freedom to choose a life one has reason to value.（Otto&Ziegler，2017）。

在森的觀點(diǎn)之上，努斯鮑姆（2006）從哲學(xué)角度批判傳統(tǒng)的公正理論，推動了能力理論進(jìn)一步發(fā)展。她提出一個人類核心能力列單（list of central human capabilities），認(rèn)為人類的實(shí)際狀態(tài)和行動方式錯綜復(fù)雜，該列單是人們過上充實(shí)生活或美好生活⑦德語原文是das erfüllte gedeihliche oder gute Leben.的基礎(chǔ)或前提（human flourishing）。作為哲學(xué)家，她借鑒了亞里士多德的道德學(xué)說（eudaimonia），在廣泛討論之后，確立10個她認(rèn)為具有一定普遍特征的指標(biāo)。

生命。能活到正常壽命。不過早離世或縮短生命（似乎生活毫無意義）。

身體健康。能擁有良好的健康狀態(tài)（包括再生產(chǎn)能力）、合理的飲食起居條件。

身體完好性。能不受限制地變換所處地點(diǎn)、確保不受暴力侵犯（包括強(qiáng)奸和家庭暴力）、能滿足性需求、在繁衍后代方面有選擇自由。

感知、想象與思想。能運(yùn)用感知，發(fā)揮想象和思考、擁有表達(dá)的可能性、擁有有趣的經(jīng)驗(yàn)、避免不必要的傷害。有機(jī)會表達(dá)自己的理解和觀點(diǎn)，言論自由和信仰自由受到保護(hù)。

情感。能與周邊的他人和事物建立情感紐帶，擁有發(fā)展自身情感的可能性。這種可能性也包括構(gòu)建人類集體的形式。

實(shí)踐理性。能形成一種美好的想法，并朝著這個方向，以批判性反思的方式，計(jì)劃自己的生活。

歸屬感。能為他人負(fù)責(zé)、與他人共同生活、關(guān)心他人；能設(shè)身處地地為他人著想；能擁有自我尊重的社會基礎(chǔ)、可以免受他人屈辱。

在其他生命中間。能與動物、植物、大自然世界建立一種關(guān)系。

玩樂。能玩耍、大笑、放松、休閑。

對自己環(huán)境的掌控。政治性掌控：參與涉及自己生活的政治決策。有權(quán)利自由發(fā)表言論；物質(zhì)性掌控：擁有一定財(cái)富。有權(quán)利，在平等基礎(chǔ)上擁有一份工作。免受迫害和財(cái)產(chǎn)沒收（Otto，2017）。

努斯鮑姆（2018）強(qiáng)調(diào)，絕不能將此列單理解為“美好生活”的標(biāo)準(zhǔn)與定義，不能理解為只有符合以上10條規(guī)定，人們才可能過上美好生活。由于經(jīng)濟(jì)、社會文化背景不同，每個人對美好生活具體內(nèi)容的理解各異。這個既不完整、又待修改的列單，雖然涉及人類生存條件的核心，但是，它既不是一種確立人類形而上學(xué)本質(zhì)的嘗試，也替代不了民主討論和個體決定。因此，該列單更多反映個體所應(yīng)具備的資格和條件，是對國家、政府的要求。因此，能力理論名稱雖是能力，但它關(guān)注的不只是個體能力，還關(guān)注個體發(fā)揮能力和實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的機(jī)會、條件、空間和可能性。這里的發(fā)揮能力的條件，涉及社會環(huán)境和政治政策層面，而能力理論宗旨是將兩個層面有機(jī)結(jié)合——主體理論層面的個體特征、能力和需求以及結(jié)構(gòu)理論層面的客觀社會政治狀況與空間可能（B?llert & Otto & Schr?dter & Ziegler，2018：521）。因?yàn)閭€體作出選擇、發(fā)揮能力、實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的前提是，現(xiàn)實(shí)環(huán)境中存在這樣的空間和可能。因此，他除了描述和列舉個體的各種合法資格（能力），也強(qiáng)調(diào)官方部門的政治任務(wù)是創(chuàng)造條件或提供環(huán)境，使個體對是否愿意擁有這些資格或?qū)崿F(xiàn)這些能力時(shí)，從根本上有條件作出選擇。其責(zé)任在于創(chuàng)造條件，使人們增強(qiáng)能力，擺脫頹廢狀態(tài)和社會邊緣狀態(tài)。因此，此列單所涉及的不只是哲學(xué)思想，它也涵蓋社會政治性目標(biāo)（Otto&iegler，2017）。

在努斯鮑姆列單基礎(chǔ)上，安德森（Elizabeth Anderson）（2000）又提出兩個“能力”。她從政治層面倡導(dǎo)，要為人們提供兩種可能性。其一，使人們能擁有均等機(jī)會參與生產(chǎn)過程、獲得生存所需的必要基礎(chǔ)。該觀點(diǎn)區(qū)別于通過就業(yè)和自食其力達(dá)到公正政策的要求（Workfare-Policy），而更多接近波溫（Jean-Michel Bonvin）（2007，2009）提出的能夠擁有自由、選擇從事自己想做或認(rèn)為有意義的工作（capability for work），抑或拒絕自己不想做的工作（Bonvin，2007：15）。其二，確保人們不被排斥在涉及自身生活的政治決策進(jìn)程之外（Steinvorth，1999），人們在公共和政治進(jìn)程中擁有實(shí)際發(fā)聲的可能（capability for voice），自己的觀點(diǎn)和愿望能夠得到關(guān)注（Bonvin，2009）。

顯然，能力理論本身不是一個獨(dú)立的社會科學(xué)理論，更談不上社會工作理論，只不過它對社會工作影響巨大，為人們在社會工作實(shí)踐領(lǐng)域分析和探討公平議題提供了一個內(nèi)涵豐富的評估維度 和框架（Ziegler，2018）。上述指標(biāo)可被視為確定社會工作和社會教育學(xué)行動效果的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，社會工作可以借此重新調(diào)整或完善助人行動過程（Polutta）。如，就業(yè)與職業(yè)選擇的均等機(jī)會與可能、在公共決策中表達(dá)觀點(diǎn)的可能，這兩點(diǎn)很重要，因?yàn)樗缴鐣ぷ魉鶑?qiáng)調(diào)的狹隘技術(shù)性工作效果和經(jīng)濟(jì)性收支效益，而將兩者擴(kuò)展到更高層面。

能力理論對社會工作最大影響在于，將個體能力維度與社會結(jié)構(gòu)空間連接在一起。能力理論提出的個體能力列單，為增強(qiáng)社會工作案主能力奠定了基石，比如，以能力為本的社會工作。同時(shí)又為社會工作提出挑戰(zhàn)：社會工作能否成為一個強(qiáng)調(diào)機(jī)會均等、關(guān)注社會政治性行動的職業(yè)？回答是肯定的。能力理論初衷不是探討宏觀政治層面的公正思想，也不是探討單一維度的人力資源和工作效率關(guān)系，而是為個體提供一種“積極自由”的啟迪，以增強(qiáng)個體自主行動能力、為其追求和實(shí)現(xiàn)美好生活創(chuàng)造均等機(jī)會和條件（Otto&Ziegler，2017；Otto，2017）。

在過去10年里，德國越來越多的人將能力理論作為一種理論基石用于撰寫社會性政策性報(bào)告（R?h，2013：2），如德國貧困與財(cái)富報(bào)告②德語原文是Armuts-und Reichtumsbericht.（BMAS，2008），第13次兒童與青少年報(bào)告（BMFSFJ，2009），機(jī)會、性別平等報(bào)告（BMFSFJ，2011）。而在社會工作領(lǐng)域，越來越多地將其用于實(shí)證研究和行動領(lǐng)域的方法層面（Engelke&Borrmann&Spatscheck，2018：564）。與那些早已被國際社會工作界認(rèn)可的理論相比，能力理論在德國被“發(fā)現(xiàn)”得相對較晚，而為什么偏偏在當(dāng)今時(shí)代受歡迎？因?yàn)樗铝τ谙到y(tǒng)性地闡明什么決定了人們的美好生活③德語原文是das gute Leben.。正如恩爾科（Engelke）、波曼（Borrmann）和施巴曬克（Spatscheck）指出的，全球化帶來越來越多的不公正。人們尋求應(yīng)對策略時(shí)，發(fā)展出諸多與經(jīng)濟(jì)準(zhǔn)則相反的立場和觀點(diǎn)。由此，能力理論常被引證，用于表達(dá)各種政治主張的合法性，讓它變得對行動科學(xué)尤其具有“吸引力”（R?h，2013：94）。

二、研究興趣及對科學(xué)的理解

迪特·呂在關(guān)于人權(quán)和社會工作的論文中就將公正問題視為人類生存的基本問題（R?h，2013b），并思考社會工作能否為實(shí)現(xiàn)一個公正的世界作出自己的貢獻(xiàn)？如可能，如何做到的？他參考和引用亞里士多德的倫理觀寫道：“作為倫理準(zhǔn)則的公正、人們對美好事物的追求，都屬于人類基本問題。社會工作作為現(xiàn)代社會中的積極行動者，如果想對維護(hù)公正、協(xié)助建立公正、實(shí)現(xiàn)美好事物作出自己的貢獻(xiàn)，就必須從根本上提出這一問題”（Engelke&Borrmann&Spatscheck，2018）。為此他系統(tǒng)性分析社會工作職業(yè)及其社會性框架條件。他近三分之一專著是闡釋社會工作職業(yè)與學(xué)科范疇及其行動理論（R?h，2013）。在德語國家，社會工作（Soziale Arbeit）被理解為社會工作（Sozialarbeit）和社會教育學(xué)（Sozialp?dagogik）上位概念，標(biāo)志著兩個領(lǐng)域在歷史發(fā)展、實(shí)踐和理論層面的匯合。在這種背景下，迪特·呂嘗試創(chuàng)立一種將兩者相連接的理論，因此他非常強(qiáng)調(diào)社會工作和社會教育學(xué)行動理論的交匯與融合。由此，他從職業(yè)理論的角度延續(xù)了蓓爾娜斯科尼（Staub-Bernasconi）、替爾施（Thiersch）和米魯姆（Mühlum）的工作（Mühlum 2004）。

他在《社會工作、公正與美好生活》序言中概括了他的理論核心觀點(diǎn)：社會工作作為一門學(xué)科和職業(yè)，在個體和社會之間，充當(dāng)處理兩者關(guān)系的專家。當(dāng)然，能力理論并沒有針對社會工作進(jìn)行系統(tǒng)性闡釋，但是，無論從倫理和政治角度，還是從行動理論的構(gòu)建角度，都能為構(gòu)建社會工作理論奠定基礎(chǔ)。亦即能力理論能說明社會工作應(yīng)該做什么（工作方向是什么），社會工作能在現(xiàn)有社會框架條件下做什么（可以做什么）（R?h，2013：4）。迪特·呂認(rèn)為，能力理論涉及社會工作職業(yè)、科學(xué)、實(shí)踐的整體領(lǐng)域。它不只是分析和描述社會框架條件（倫理和政治），而且也涉及社會工作的行動維度、分析和描述各種行動可能性（Engelke&Borrmann&Spatscheck，2018：566-567）。

迪特·呂堅(jiān)持認(rèn)為，社會工作關(guān)注對象是社會現(xiàn)象①德語原文是soziale Ph?nomene.，是指生活過程的現(xiàn)象②德語原文是Ph?nomene der Lebensführung.（或過日子的現(xiàn)象），他稱之為社會工作的材料。其他很多社會工作理論都涉及生活、生活世界、生活任務(wù)、生活進(jìn)程，比如蓓爾娜斯科尼（Staub-Bernasconi）的社會問題、替爾施（Thiersch）的生活世界和無法順利進(jìn)行的日常生活、博內(nèi)施（B?hnisch）的受到威脅的完成生活任務(wù)進(jìn)程、溫科勒（Winkler）的受到威脅的學(xué)習(xí)進(jìn)程，但是他認(rèn)為在這些理論中，生活進(jìn)程觀點(diǎn)僅被理解為一種背景。而生活進(jìn)程③德語原文是Lebensführung.（或過日子）或掌控生活④德語原文是Daseinsm?chtigkeit.，是擁有更多存在質(zhì)量的大概念⑤德語原文是die gr??eren，mit mehr ontischer Qualit?t ausgestatteten Begriffe.，因?yàn)閺母旧现v，它涵蓋整個人類的生存范疇（R?h，2013：72）。他補(bǔ)充道，在杰美因（Germain）和吉特曼（Gitterman）的理論中，“生活進(jìn)程觀點(diǎn)”也起到了核心作用。

了解迪特·呂對科學(xué)的理解及其行動理論，需要澄清：他將生活進(jìn)程與社會狀態(tài)放在一起描述，兩者所涉及的究竟是社會建構(gòu)⑥德語原文是soziale Konstruktionen.，還是或多或少具有穩(wěn)定特征的本體論實(shí)體⑦德語原文是ontologische Entit?ten mit mehr oder weniger konstanten Eigenschaften.。顯然迪特·呂構(gòu)建行動理論的認(rèn)識論，既有社會建構(gòu)性特征也有批判現(xiàn)實(shí)性特征（R?h，2013：14）。他寫道，“我所提出的社會工作行動理論，從內(nèi)容和目標(biāo)上，都可以被稱為存在主義。生活進(jìn)程（或過日子）、掌控生活以及其中所包含的個體—環(huán)境—關(guān)系的問題狀態(tài)，都具有人類學(xué)—本體論恒定特征。若沒有這些，就無法理解人類和人類的生存。因此，就像Ziegler（2008：47）合理倡導(dǎo)的，在社會工作中也有必要發(fā)展一種基于社會現(xiàn)實(shí)之上的科學(xué)認(rèn)識論視角、并對社會現(xiàn)實(shí)進(jìn)行分析”（R?h，2013：74）。

迪特·呂在其最新論文中提到批判現(xiàn)實(shí)主義（critical realism）的認(rèn)識論，并參考達(dá)訥馬克（Danermark）（2002）和阿謝爾（Archer）（1998）的觀點(diǎn)。批判現(xiàn)實(shí)主義的科學(xué)理論觀點(diǎn)可被理解為科學(xué)現(xiàn)實(shí)主義（scientific realism）和社會建構(gòu)主義的繼續(xù)發(fā)展，其核心觀點(diǎn)是，可覺察的現(xiàn)實(shí)。是“社會文化機(jī)制”與“自然結(jié)構(gòu)和規(guī)律性發(fā)展過程”相互作用的結(jié)果。而作為人類，只能覺察其相互作用。就意味著隱藏于其背后的現(xiàn)實(shí)⑧德語原文是die dahinter liegende Realit?t.，遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于所能觀察和感知到的部分。批判現(xiàn)實(shí)主義有3個領(lǐng)域決定著人們對現(xiàn)實(shí)的認(rèn)識：第一經(jīng)實(shí)證研究認(rèn)識的現(xiàn)實(shí)，第二沒有去觀察、但也存在的現(xiàn)實(shí)，第三結(jié)構(gòu)性、體制性和環(huán)境性條件。有了這個框架條件，才能感知兩個領(lǐng)域連接在一起（R?h，2013：74；Danermark，2002：5）。

顯然，迪特·呂在社會工作中探討能力理論，重要性在于兩點(diǎn)：第一，承認(rèn)有一個現(xiàn)實(shí)世界，并對生活進(jìn)程產(chǎn)生影響，同時(shí)這種現(xiàn)實(shí)也體現(xiàn)于社會結(jié)構(gòu)中。第二，從社會建構(gòu)視角，如果人們感知到這些現(xiàn)實(shí)，自己就會對這些現(xiàn)實(shí)進(jìn)行解釋，正因?yàn)榇?，?gòu)成了人們從自身角度分析和探討世界的基礎(chǔ)。迪特·呂認(rèn)為，批判現(xiàn)實(shí)主義能將合理的建構(gòu)主義認(rèn)識和合理的唯物主義認(rèn)識⑨德語原文是die berechtigen konstruktivistischen und materialistischen Erkenntnisse.連接在一起，由此提供一種完整的社會本體論觀點(diǎn)⑩德語原文是eine komplexe Sozialontologie bzw.Wirklichkeitsauffassung.。決定性的一點(diǎn)是，批判現(xiàn)實(shí)主義并不完全賴于唯物主義“世界就是它原本的樣子”這樣的認(rèn)識，而可能人們只部分地認(rèn)識了世界（R?h，2013：82）。因此，迪特·呂的科學(xué)認(rèn)識論理解，可列入存在已久的社會建構(gòu)觀點(diǎn)，并與努斯鮑姆（1992）對能力理論的進(jìn)一步發(fā)展相符合。

三、核心思想

迪特·呂創(chuàng)立帶有普遍和特殊意義的社會工作行動理論，受到了努斯鮑姆道德理論的啟迪。因?yàn)榕辊U姆道德理論使社會工作能在本體論基礎(chǔ)上，將清晰定義的、所有公民受益的人類生活原則，確立為社會工作職業(yè)和學(xué)科行動方式的基礎(chǔ)（Engelke&Borrmann&Spatscheck，2018）。因此，能力理論適宜于救助科學(xué)和社會工作科學(xué)理論的傳統(tǒng)（Arlt&Staub-Bernasconi）。迪特·呂指出，他的理論與蓓爾娜斯科尼（Staub-Bernasconi）的觀點(diǎn)有很多相似之處，不僅體現(xiàn)于能力、需求、公正和人權(quán)這些概念，也體現(xiàn)于相似的行動理論基本觀點(diǎn)，甚至相似的理論結(jié)構(gòu)。但迪特·呂的理論與阿爾特（Arlt）和蓓爾娜斯科尼（Staub-Bernasconi）的觀點(diǎn)有何區(qū)別？恩爾科（Engelke）、波曼（Borrmann）和施巴曬克（Spatscheck）認(rèn)為，第一，迪特·呂更注重闡釋倫理分析和規(guī)范行動①德語原文是Begründung ethischer Bewertung und normativen Handelns.，基于康德和努斯鮑姆的觀點(diǎn)，他對應(yīng)有倫理和實(shí)際追求的倫理，②德語原文是sollens-und strebensethische Perspektiven.進(jìn)行區(qū)分闡釋。第二，迪特·呂的理論明顯體現(xiàn)出社會工作和社會教育學(xué)之間行動理論的交匯，與蓓爾娜斯科尼（Staub-Bernasconi）的理論相比，能更好地回應(yīng)社會工作理論傳統(tǒng)的不同議題。第三，生活進(jìn)程③德語原文是Lebensführung.（或過日子）的概念及其相關(guān)觀點(diǎn)隱含著一種積極的、新型的、涵蓋社會挑戰(zhàn)和個體挑戰(zhàn)的社會工作方向。他的理論明確了社會工作研究對象和功能，即協(xié)調(diào)和融合主體和社會結(jié)構(gòu)的相互關(guān)系，抑或協(xié)調(diào)和融合主體的生活進(jìn)程與社會結(jié)構(gòu)的發(fā)展進(jìn)程（R?h，2013：62）。

（一）規(guī)范性④德語原文是Normativit?t.

艾拉特（Peter Erath）和巴爾寇（Kerstin Balkow）（2016）主編的《社會工作入門》將迪特·呂理論列為規(guī)范性社會工作理論⑤德語原文是normative Theorie der Sozialen Arbeit.。迪特·呂認(rèn)為，如果社會工作強(qiáng)調(diào)改變，那么，可以立刻提出改變的方向、程度、方式等問題，以確定更好的狀態(tài)。何以測量更好的狀態(tài)，或者說，從哪個角度作出判斷（準(zhǔn)則），朝哪個方向改變？和現(xiàn)有狀態(tài)相比，改變后的狀態(tài)好在哪里（或改變的方向），已實(shí)現(xiàn)好轉(zhuǎn)表現(xiàn)在什么地方（或者以什么形式改變）？回答這些問題，需要考慮這三個維度的相互關(guān)系，因?yàn)樯鐣ぷ骱戏ㄐ晕芯褪菑娜呓M合中形成的（Engelke&Borrmann&Spatscheck，2018）。

迪特·呂認(rèn)為，參考能力理論，可以為社會工作行動理論澄清什么是好、什么比現(xiàn)有狀態(tài)更好等問題提供一種可能性。而借助人權(quán)理論、社會公正的宗教價(jià)值觀或準(zhǔn)則，也可以澄清這些問題。奠定規(guī)范性行動理論基礎(chǔ)的共性是，所有“準(zhǔn)則條款”⑥德語原文是Kriterienkataloge.都嘗試將社會工作行動科學(xué)的“規(guī)范性”確定為“反相對性”⑦德語原文是die Normativit?t der Handlungswissenschaft Soziale Arbeit anti-relativistisch zu bestimmen.。人們假設(shè)：如果能成功定義美好生活或糟糕生活的“客觀”標(biāo)準(zhǔn)，社會工作就能避免人們指責(zé)它的隨意性（Engelke&Borrmann&Spatscheck，2018）。

社會工作行動科學(xué)的規(guī)范性意圖被博內(nèi)施（B?hnisch）和施略爾（Schr?er）批判為父權(quán)主義傾向⑧德語原文是Paternalismusvorwurf.（B?hnisch&Schr?er，2013）。迪特·呂很清楚這一點(diǎn)，但他仍然決定采用這種方式，并以主動方式回應(yīng)這種批判。在借鑒促德（Zude）（2010）觀點(diǎn)的基礎(chǔ)上，他將父權(quán)主義區(qū)分為軟性與硬性兩種①德語原文是weicher und starker Paternalismus.。認(rèn)為前者應(yīng)該接受，它對行動科學(xué)來說不可避免；而后者則應(yīng)該避免，因?yàn)樗鼊儕Z了主體的自主行動機(jī)會與能力。迪特·呂探討了兩種經(jīng)常被對立起來的生活倫理議題，即：應(yīng)有的理想倫理和實(shí)際追求的倫理②德語原文是Fragen der Sollensethik und Strebensethik.。他與羅爾波德（Leupold）都認(rèn)為，社會工作研究對象是超越兩者的，并可以消除兩種倫理對立?！吧鐣ぷ髂繕?biāo)是防止和應(yīng)對社會問題，體現(xiàn)于個體生活進(jìn)程的不平等狀態(tài)、無法單一通過社會經(jīng)濟(jì)保障措施得以解決的問題”（Leupold&R?h，2017：85）。因此，生活進(jìn)程（或過日子）的概念處于核心地位。而面對“哪種生活方式可以被視為好的”追問，他們認(rèn)為，除了國家保障政策（只為個體提供物質(zhì)性生活基礎(chǔ)）之外，更為重要的是人們使用這些物質(zhì)時(shí)，能思考和闡釋做些什么、應(yīng)該做什么，哪些是美好生活所必需的選擇？并從實(shí)際追求的倫理角度及應(yīng)有理想倫理角度來評定美好生活狀態(tài)（Leupold&R?h，2017：90）。為此，兩人擴(kuò)展了社會工作研究對象的定義，擴(kuò)展了對影響生活進(jìn)程的不平等因素的定義?！爱?dāng)公正層面的不平等因素在個體生活進(jìn)程中出現(xiàn)并產(chǎn)生影響，而又無法單靠社會經(jīng)濟(jì)保障措施消除時(shí)，社會工作目標(biāo)是預(yù)防防、應(yīng)對社會問題的形成”（Leupold&R?h，2017：95）。

（二）能力理論

蓓爾娜斯科尼（Staub-Bernasconi）的理論涉及人類需求，而迪特·呂的行動理論基于行動能力，因此將社會工作視為一種人類科學(xué)，其立足點(diǎn)區(qū)別于其他倫理性基本立場。努斯鮑姆（2006：76）曾提出人類核心能力列單，認(rèn)為若達(dá)不到那些能力程度，雖然可以活著，但無法達(dá)至美好生活界線。然而，達(dá)至這個界限，并非僅為個體的任務(wù)，更多是國家與社會的任務(wù)。只有這樣，一個社會才被看作是公正的。由此能力理論轉(zhuǎn)變?yōu)橐环N公平取向的理論。此處可與蓓爾娜斯科尼（Staub-Bernasconi）的需求觀點(diǎn)進(jìn)行對比，能力理論較少強(qiáng)調(diào)物質(zhì)分配的數(shù)量平等，而更多強(qiáng)調(diào)資源使用質(zhì)量中的不平等。比如為了實(shí)現(xiàn)均等的生活愿景，殘障人士或受歧視人群暫時(shí)或長久地需要（比常人）更多資源（Engelke&Borrmann&Spatscheck，2018）。

迪特·呂在能力理論基礎(chǔ)上構(gòu)建了行動理論，并對能力理論核心概念進(jìn)一步作出闡釋。認(rèn)為個體能力以及個體發(fā)揮能力的可能性包括兩個層面，一個是被努斯鮑姆稱為外部能力的客觀實(shí)體。他認(rèn)為做可能性、生存環(huán)境等的表述更合適些，否則存在人們誤解為個體能力的風(fēng)險(xiǎn)。另一個層面則為內(nèi)部能力。外部能力存在于社會環(huán)境、生活世界、人類集體和現(xiàn)實(shí)體制中，只有借助主體的積極主動性及個體能力，才能轉(zhuǎn)變?yōu)橐匆牙?、要么沒被利用的潛能（Engelke & Borrmann & Spatscheck，2018）。

迪特·呂以個體能力和個體發(fā)揮能力可能性的概念，進(jìn)一步擴(kuò)展能力理論，與增能（Empowerment）、社會教育學(xué)議題連接起來。比如，成長現(xiàn)實(shí)意義的廣義教育進(jìn)程③德語原文是Frage der Sozialp?dagogik，wie Bildungsprozesse im Sinne der“Entwicklungstatsache”.（Bernfeld）。由此，他明確了個體能力及個體發(fā)揮能力可能性、實(shí)際發(fā)生的生活方式兩者之間的關(guān)系。他認(rèn)為，只是個體擁有能力以及為個體發(fā)揮能力提供條件，是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，社會工作目的是推動人們感知這些可能性，并以實(shí)際行動踐行這種可能性，最終將其轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)（Engelke&Borrmann&Spatscheck，2018）。

（三）行動理論觀點(diǎn)

迪特·呂將他提出的不同論點(diǎn)發(fā)展為行動理論。認(rèn)為社會工作實(shí)質(zhì)是帶來好轉(zhuǎn)的改變（Engelke&Borrmann&Spatscheck，2018）。好轉(zhuǎn)，一方面是行動理論規(guī)范特征的象征，另一方面可以在努斯鮑姆的能力列單中找到實(shí)證基礎(chǔ)。因?yàn)檫_(dá)到這種好轉(zhuǎn)狀態(tài)，是可以測量的。其目標(biāo)是讓人們過上美好生活或掌控生活①德語原文是Ziel ist das，“gute Leben”bzw.eine“daseinsm?chtige Lebensführung”.（Engelke&Borrmann&Spatscheck，2018）。

1.社會工作的核心任務(wù)

為實(shí)現(xiàn)社會工作的規(guī)范性目標(biāo)，迪特·呂提出兩個論點(diǎn)。一方面倡導(dǎo)關(guān)注社會工作案主的行動能力。社會工作通常與缺乏機(jī)會、權(quán)力、資源、能力的人群打交道，而社會教育學(xué)則通過廣義教育培養(yǎng)或增強(qiáng)這些能力，并從社會經(jīng)濟(jì)角度、社會生態(tài)角度提供支持。另一方面強(qiáng)調(diào)社會工作發(fā)展傳統(tǒng)。認(rèn)為對案主的幫助除直接服務(wù)外，還可基于社會結(jié)構(gòu)層面影響個體生活的環(huán)境因素，如妨礙人們滿足需求或過好生活機(jī)會等方面提出批判。社會工作具有傳統(tǒng)的助人功能，但同時(shí)也是揭示非人性、排斥性的社會環(huán)境特征的標(biāo)尺。因?yàn)樯鐣ぷ髟谕瓿墒姑墓ぷ鬟^程中，可直接辨識這些特征（R?h，2013：180）。顯然，通過分析、反思各種充滿問題的社會現(xiàn)象，迪特·呂不僅在理論層面，且在目標(biāo)層面維護(hù)了社會工作與社會教育學(xué)的匯合。

2.專業(yè)行動和結(jié)構(gòu)環(huán)境

迪特·呂的社會工作理論由于延續(xù)到了介入議題，致使其由普遍性行動理論轉(zhuǎn)向特殊性行動理論。他認(rèn)為，要探討專業(yè)行動與社會環(huán)境關(guān)系的議題，必須澄清個體與環(huán)境之間錯綜復(fù)雜的交互關(guān)系。由此提供了兩種思考方式，第一，人類作為一種文化動物必須正視生活中的可能性是有限的，而又必須作為生活任務(wù)來完成，其過程效果將依賴于能否以積極主動、充滿自我意識的方式過日子（R?h，2013：177）。同時(shí)他強(qiáng)調(diào)，這一切，只有當(dāng)環(huán)境條件允許情況下，才能實(shí)現(xiàn)。第二，環(huán)境條件必須納于社會工作的核心地位。這種個體和環(huán)境雙重視角意蘊(yùn)是，一方面，社會工作必須對那些妨礙個體、社群和社區(qū)過上美好生活的社會性、結(jié)構(gòu)性因素提出批判；另一方面，如果這些個體、社群和社區(qū)自身不利用資源（環(huán)境），或其以有害的方式利用資源，那么，社會工作也要批判（R?h，2013：252）。

由此，“軟性父權(quán)主義”被迪特·呂用于理論的具體實(shí)施層面。迪特·呂提出四個行動要求②德語原文是vier Handlungsaufforderungen.（Engelke&Borrmann&Spatscheck，2018）：（1）創(chuàng)造或改善讓人們過上美好生活的結(jié)構(gòu)性條件，即社會性條件和空間；（2）鼓勵、增強(qiáng)人們的能力，并使通過智慧選擇，抓住和利用好這些可能性，即個體性條件和空間；（3）社會工作者應(yīng)接受人們并不是總能立刻作出選擇，或不是總能作出最智慧的選擇，但要相信人們已盡最大努力；（4）永不放棄，繼續(xù)嘗試，讓生活變得更加美好。強(qiáng)調(diào)了個體與環(huán)境相連，直接幫助與增強(qiáng)能力相連。雙重連接不僅體現(xiàn)于行動理論的規(guī)范性目標(biāo)定位和研究對象理論論述層面，也體現(xiàn)于具體行動層面（R?h，2013：252）。

四、貢獻(xiàn)與意義

迪特·呂不是社會工作領(lǐng)域中唯一借鑒能力理論的人，但卻有獨(dú)到理論堅(jiān)持。他明確堅(jiān)持行動理論立場，將社會工作元理論基礎(chǔ)層面與行動層面相連接。他說：“創(chuàng)立社會工作行動理論的初衷在于，為專業(yè)化應(yīng)對社會問題確立一種規(guī)范性基礎(chǔ)；以特定的方式，理解、描述專業(yè)行動的任務(wù)是什么；說明社會工作應(yīng)對的問題是什么，功能是什么，路徑在哪里，如何解決社會問題或者如何對實(shí)際生活進(jìn)程產(chǎn)生影響？”（R?h，2013：53）回答了“人們需要什么，在幫助人們實(shí)現(xiàn)這些需求的過程中，社會工作起什么作用”的根本性問題。這個理論傳統(tǒng)始于阿爾特（Ilse Arlt），在過去100多年，被繼續(xù)發(fā)展為各種不同視角。迪特·呂的理論意義體現(xiàn)于兩個獨(dú)特性。第一，蓓爾娜斯科尼（Staub-Bernasconi）從沒有被滿足的需求和被破壞的人權(quán)的角度推導(dǎo)出規(guī)范性，并從本體論和現(xiàn)實(shí)科學(xué)的角度進(jìn)行闡釋，而迪特·呂從社會建構(gòu)主義和批判現(xiàn)實(shí)主義的角度進(jìn)行闡釋。借鑒努斯鮑姆繼續(xù)發(fā)展的能力理論，將人們實(shí)際追求的倫理與應(yīng)有倫理相結(jié)合，從而推導(dǎo)出與蓓爾娜斯科尼（Staub-Bernasconi）不同的改變視角。第二，迪特·呂將社會教育學(xué)和社會工作的傳統(tǒng)發(fā)展脈絡(luò)更清晰地結(jié)合起來。他將生活進(jìn)程（或過日子）這一概念置于核心地位，強(qiáng)調(diào)增強(qiáng)社會工作案主的能力，使其能獨(dú)立順利完成生活任務(wù)，這點(diǎn)與替爾施（Thiersch）和博內(nèi)施（B?hnisch）類似。由此，清晰體現(xiàn)出社會工作預(yù)防性特征。當(dāng)今，其理論越來越多地出現(xiàn)在社會工作教科書和專業(yè)手冊中（Ansen&St?vesand，2018；Erath&Balkow，2016；Engelke&Borrmann&Spatscheck，2018）。

迪特·呂的理論與其他社會工作理論相比，共性在于，一如既往地強(qiáng)調(diào)個體與環(huán)境或個體生活進(jìn)程與社會發(fā)展進(jìn)程的雙重視角，即能力建設(shè)與環(huán)境構(gòu)建。而筆者認(rèn)為，他最大貢獻(xiàn)在于將生活進(jìn)程（或過日子）概念置于核心地位，并闡釋美好生活與公正的內(nèi)在關(guān)聯(lián)。而能力理論視角下的公正有別于傳統(tǒng)公正理論，并促使人們將目光從物質(zhì)數(shù)量平等轉(zhuǎn)向選擇的自由與空間或機(jī)會均等。迪特·呂的推動個體發(fā)現(xiàn)能力的自由、空間和可能性，并以踐行方式變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)的觀點(diǎn)，不僅擴(kuò)展了社會工作任務(wù)的維度，也切中了社會工作的要害。