林 博

（中國社會科學(xué)院 工業(yè)經(jīng)濟(jì)研究所博士后流動站，北京 100006）

一、引言

改革開放以來，中國經(jīng)濟(jì)高速增長促進(jìn)了電力行業(yè)的飛速發(fā)展，但電力體制滯后于經(jīng)濟(jì)增長的問題日益凸顯，電力體制改革和電力市場建設(shè)成為理論和實踐研究所關(guān)注的重要問題之一。從我國電力工業(yè)體制改革的政策方向和歷程來看，打破計劃體制下的壟斷、建立市場化機(jī)制、加強監(jiān)管和完善立法等內(nèi)容成為改革的重要內(nèi)容。

西方發(fā)達(dá)國家較早起步電力市場化改革，英美日等國歷經(jīng)多年電力市場改革取得了良好成效。我國電力市場改革起步晚，在實際國情的基礎(chǔ)上，經(jīng)過多年改革和完善，取得了初步成效，但仍存在一些問題和弊端需要通過進(jìn)一步深化改革來解決。我國在1998 年、2002 年、2007 年和2015 年分別以電力改革措施和正式的電改方案的形式，分階段進(jìn)行漸進(jìn)式改革，這些重要的時間節(jié)點也成為文獻(xiàn)中經(jīng)常提及的重要年份。

通過對以往我國電力體制改革歷程進(jìn)行回顧，并對相關(guān)研究文獻(xiàn)進(jìn)行梳理，可以為我國“十四五”期間電改工作提供更多理論支持。其中，很多學(xué)者提出的電力體制改革政策建議和電力市場建設(shè)的方案、觀點，無論對于總結(jié)過往電改的實踐成效還是進(jìn)一步推進(jìn)未來電力市場建設(shè)，都具有重要的借鑒意義。以往文獻(xiàn)除了針對不同階段我國電力工業(yè)體制問題進(jìn)行分析外，還著重強調(diào)電力工業(yè)體制改革國際經(jīng)驗對于我國電改實際工作的借鑒意義。同時，諸多學(xué)者針對電力工業(yè)壟斷經(jīng)營問題，提出一系列市場化改革建議。許多文獻(xiàn)提到監(jiān)管和立法，認(rèn)為加強監(jiān)管和完善立法對于電力市場健康發(fā)展具有重要的保障作用。除此之外，還有一些其他方面的討論，本文并未能窮盡所有論述。這些文獻(xiàn)反映出我國電力體制改革得到各界的關(guān)注和研討，未來電力體制改革和電力市場建設(shè)必將引發(fā)更多的研究和推進(jìn)。

二、我國電力工業(yè)體制改革歷程

改革開放后經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展使電力短缺問題日益嚴(yán)峻，1995 年《電力法》頒布，我國推進(jìn)多家辦電，鼓勵外商投資電力項目，加強電力供應(yīng)。一些經(jīng)濟(jì)實踐者開始指出我國電力工業(yè)體制存在的問題，郭代輪（1993）[1]基于縣域電力工作實踐，提出農(nóng)電管理體制改革刻不容緩。第二輪電力體制改革重點推進(jìn)公司化改革，1997 年國家電力公司成立，1998 年國家電力公司提出“政企分開、省為實體”“廠網(wǎng)分開、競價上網(wǎng)”的改革措施，同年12 月《國家經(jīng)貿(mào)委關(guān)于深化電力工業(yè)體制改革有關(guān)問題的建議》經(jīng)國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)實施。一些學(xué)者分析了新一輪的改革方向，劉樹杰（2000）[2]認(rèn)為引入競爭機(jī)制和部門結(jié)構(gòu)分拆、企業(yè)重組、完善監(jiān)督機(jī)構(gòu)等為主要內(nèi)容的電力體制改革在過渡初期應(yīng)選擇“單一買主”模式，發(fā)電公司和電網(wǎng)實現(xiàn)徹底分離。呂偉業(yè)（2002）[3]認(rèn)為“放松監(jiān)管”是當(dāng)今全球范圍電力體制改革的發(fā)展潮流，提出我國應(yīng)對于電力工業(yè)客觀規(guī)律有正確認(rèn)識，健全合理的電價形成機(jī)制。

2002 年2 月，國務(wù)院印發(fā)《電力體制改革方案》，提出打破壟斷、引入競爭、提高效率等改革舉措，將競爭機(jī)制引入發(fā)電環(huán)節(jié)，逐步實現(xiàn)“廠網(wǎng)分開”“競價上網(wǎng)”。趙希正（2003）[4]提出在“廠網(wǎng)分開、競價上網(wǎng)”為主要內(nèi)容的電力體制改革背景下，應(yīng)以尊重客觀規(guī)律為前提條件，提出從增強電網(wǎng)安全、適度超前電網(wǎng)建設(shè)、分階段有步驟穩(wěn)妥推進(jìn)等方面推動電力工業(yè)改革與發(fā)展。羅春明（2003）[5]認(rèn)為在電力改革過程中對多經(jīng)企業(yè)進(jìn)行重組是必然選擇，應(yīng)對多經(jīng)企業(yè)在重組中面臨的困難問題進(jìn)行解決。蔣明新和蔣國?。?003）[6]分析了四川電力改革情況，提出四川應(yīng)該把優(yōu)勢的水能資源轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢，積極拓展三農(nóng)用電市場，加大投資主體多元化改革并繼續(xù)完善四川電力產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。兆文軍和原毅軍（2003）[7]分析了經(jīng)濟(jì)全球化趨勢下世界范圍電力體制改革，著重探討了我國電力體制改革模式和電力企業(yè)資本運營的購并趨勢。孫強（2004）[8]回顧了我國電力市場化改革的各個階段，提出電力企業(yè)應(yīng)在經(jīng)營過程中注重服務(wù)，提升管理效率，爭取更大發(fā)展空間。樓旭明等（2006）[9]通過數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法評價我國電力從1981—2001 年間的改革績效，發(fā)現(xiàn)規(guī)模有效性和相對技術(shù)有效性沒有太大變化，電力改革仍存在缺陷。張國寶（2009）[10]回顧了2002 年新一輪電力體制改革以來我國電力工業(yè)取得的成就，指出我國電力工業(yè)加快發(fā)展核電和可再生能源、積極開發(fā)水電、優(yōu)化發(fā)展煤電、加強電網(wǎng)建設(shè)和不斷促進(jìn)裝備工業(yè)技術(shù)進(jìn)步等幾點發(fā)展方向。

2007 年4 月，《關(guān)于“十一五”深化電力體制改革的實施意見》經(jīng)國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)實施，明確按照2002 年電力體制改革確定的方向和總體目標(biāo)，進(jìn)一步推進(jìn)和深化改革，提出“十一五”期間電力體制改革的基本原則和主要任務(wù)。一些學(xué)者結(jié)合電力體制改革實踐進(jìn)行了實證和理論研究。汪鋒和洪飛（2011）[11]通過Chow 預(yù)測檢驗以及遞歸最小二乘方法驗證我國電力消費同經(jīng)濟(jì)增長長期協(xié)整關(guān)系的結(jié)構(gòu)變化，發(fā)現(xiàn)電力體制改革推動了電力生產(chǎn)利用效率的提升。劉曉婧（2012）[12]探討了我國電力改革措施的進(jìn)展和不足之處，提出應(yīng)借鑒發(fā)達(dá)國家經(jīng)驗，結(jié)合我國實際情況進(jìn)行改革，使電力行業(yè)有序健康發(fā)展。范必和景春梅（2012）[13]分析了電力改革存在的問題，認(rèn)為繼續(xù)深化電力體制改革勢在必行，可以從繼續(xù)推進(jìn)廠網(wǎng)分離和主輔分離、實施調(diào)度與交易獨立、完善市場化電價形成機(jī)制等方面展開。來有為（2012）[14]回顧了我國電力行業(yè)發(fā)展歷程并分析了電力行業(yè)出現(xiàn)的新技術(shù)經(jīng)濟(jì)特征，同時分析了深化電力體制改革的重要性和緊迫性，提出引入競爭機(jī)制、推動電價形成機(jī)制改革、促進(jìn)可再生能源發(fā)展機(jī)制形成、明晰電力市場體系發(fā)展目標(biāo)、健全現(xiàn)代電力監(jiān)管制度等政策建議。趙曉麗等（2013）[15]通過數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法進(jìn)行統(tǒng)計估計，分析對比了2002年電改前后火電企業(yè)綜合效率、規(guī)模效率和純技術(shù)效率的變化，認(rèn)為電力體制改革對火電企業(yè)綜合效率的提升具有明顯促進(jìn)作用。江匯（2013）[16]認(rèn)為2002年以來電力改革取得了一定成效，但現(xiàn)行電力體制仍無法適應(yīng)電力工業(yè)可持續(xù)發(fā)展的要求，提出完善交易市場建設(shè)、強化運輸協(xié)調(diào)和實現(xiàn)煤電聯(lián)營、煤炭深加工等措施。宮汝凱（2015）[17]應(yīng)用1999—2010年中國分省面板數(shù)據(jù)，從競爭、產(chǎn)權(quán)改革和管制政策三方面考察經(jīng)濟(jì)體制改革對電力行業(yè)的影響，發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)體制改革對于電力行業(yè)增長有9.37%的貢獻(xiàn)率，貢獻(xiàn)率隨改革推進(jìn)而遞增。

2015 年3 月，《關(guān)于進(jìn)一步深化電力體制改革的若干意見》由中共中央、國務(wù)院印發(fā)，明確進(jìn)一步推進(jìn)電力體制深化改革，解決制約電力行業(yè)科學(xué)發(fā)展的突出矛盾和深層次問題，提出新階段推進(jìn)電力體制改革的重點任務(wù)。一些學(xué)者就2015 年以來電力體制改革進(jìn)行了研討。楊春桃（2016）[18]分析了2015年第二輪電力體制改革以來電力低碳發(fā)展情況及其環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)理論依據(jù)，提出轉(zhuǎn)變政府職能、完善市場機(jī)制、強化約束機(jī)制、修訂電力法和健全激勵機(jī)制等對策建議。馬天明（2017）[19]通過計算電力體制改革對電力企業(yè)生產(chǎn)效率的影響，顯示電改對提升電力企業(yè)生產(chǎn)效率具有顯著作用。連維良（2017）[20]總結(jié)了2015 年電力體制改革以來的成效，認(rèn)為深化電力體制改革不僅是改善供電服務(wù)質(zhì)量的內(nèi)在要求和推進(jìn)電力市場建設(shè)的根本動力，同時也是降低成本的有效手段，指出應(yīng)以擴(kuò)大交易規(guī)模為核心使電力體制改革步伐加快。曹建巍等（2019）[21]提出從宏觀、行業(yè)、企業(yè)多層視角推動增量配電業(yè)務(wù)改革落地。

在以往文獻(xiàn)針對我國電力體制改革不同階段的論述和討論過程中，許多學(xué)者提出從電力工業(yè)體制改革國際經(jīng)驗的角度為我國電改提供經(jīng)驗借鑒，以下從國際經(jīng)驗角度回顧相關(guān)文獻(xiàn)。

三、電力工業(yè)體制改革國際經(jīng)驗借鑒

以往文獻(xiàn)大多分析英美法加德日等發(fā)達(dá)國家電力工業(yè)體制改革的歷程和經(jīng)驗教訓(xùn)，從經(jīng)驗借鑒的角度提出對我國電改的一些建議。季紅（2001）[22]分析了我國電力體制的改革動因以及改革歷程，提出電力行業(yè)對于壟斷的打破是深化改革必須解決的問題，同時，提出可借鑒的一些世界各國模式以及加州電力危機(jī)對于改革模式的反思。趙曉麗和鄭小梅（2001）[23]分析了全球電力工業(yè)變化特點以及我國電力工業(yè)規(guī)制的現(xiàn)狀，比較分析國內(nèi)外電力工業(yè)的規(guī)制特點，提出完善配套法律、設(shè)立專門的規(guī)制機(jī)構(gòu)、政企分開、電力產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和加快電價改革五點改革設(shè)想。尚雅琴和田廣東（2002）[24]通過研究國外幾種典型電力市場模型，認(rèn)為電力走向市場是國際電力工業(yè)發(fā)展的趨勢，電力市場機(jī)制的引入需要統(tǒng)一協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)性和安全性并確保公平。仇明（2002）[25]認(rèn)為英國電力改革經(jīng)驗為我國電改提供了借鑒，通過對比國際電力改革模式，提出電改主要目標(biāo)應(yīng)是促進(jìn)發(fā)展和從我國實際國情出發(fā)確定現(xiàn)階段重點工作的啟示。

楊群和梅震（2003）[26]從經(jīng)濟(jì)學(xué)視角探討了從過去的垂直一體化的電力體制改革到資產(chǎn)分拆、企業(yè)重組理論上的合理性，認(rèn)為參照英國長達(dá)十年的電力體制改革，我國電改必然要經(jīng)歷長期過程。劉戒驕（2003）[27]回顧了英國電力產(chǎn)業(yè)改革以來放松管制、建立獨立管制機(jī)構(gòu)以及電價形成機(jī)制等方面的情況，提出實現(xiàn)政府管制同企業(yè)運營職能分離的政企關(guān)系、堅持“廠網(wǎng)分離”改革、用戶自由選擇發(fā)電商、管制電網(wǎng)運營者濫用壟斷幾點啟示。戚聿東和朱成章（2003）[28]研究了國際電力工業(yè)產(chǎn)業(yè)組織模式，并動態(tài)描述了中國電力工業(yè)產(chǎn)業(yè)組織的變遷，指出做大輸電網(wǎng)有利于電力市場的培養(yǎng)和發(fā)展。張平康等（2004）[29]從競爭、產(chǎn)權(quán)和規(guī)制等各方面對英美法加日等國電力改革的具體做法進(jìn)行分析，提出多元產(chǎn)權(quán)、自由競爭和有限規(guī)制的經(jīng)驗借鑒。孫建國和李文溥（2004）[30]分析自2000—2001 年美國加州電力危機(jī)，探討了電力管制改革可能引發(fā)的市場風(fēng)險，提出從防范市場風(fēng)險中尋求平衡、提升效率等方面推進(jìn)電力體制改革的經(jīng)驗借鑒。蔡樹文（2006）[31]通過比較分析英美和北歐一些國家電力市場改革，提出我國可以借鑒國外電力市場改革經(jīng)驗，從明確目標(biāo)、完善立法、加強監(jiān)管、科學(xué)規(guī)劃和建立合理電價形成機(jī)制等方面推進(jìn)改革。

龍生平（2011）[32]總結(jié)了20 世紀(jì)90 年代末以來歐美日各國電力工業(yè)市場化改革的模式和方法，提出電力公司拆分、發(fā)電環(huán)節(jié)市場競爭、電力企業(yè)私有化和規(guī)范化、監(jiān)管透明等經(jīng)驗借鑒。陳磊和郭鐵民（2012）[33]比較了國際主要國家電力體制改革模式，指出在低碳能源機(jī)制和并購重組浪潮等新趨勢下，我國應(yīng)構(gòu)建符合國情的產(chǎn)權(quán)組織模式，明確循序漸進(jìn)階段性改革目標(biāo)，并適應(yīng)低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展要求、形成科學(xué)合理的電價機(jī)制。石娟和劉珍（2015）[34]通過對英美德日等西方發(fā)達(dá)國家電力體制改革的分析，認(rèn)為我國在電力改革過程中應(yīng)加強對輸配電的監(jiān)管，確保電力市場健康有序發(fā)展。王德華和劉戒驕（2017）[35]通過分析美國二十多年電力改革歷史，為我國新一輪電力體制改革提供經(jīng)驗借鑒，提出從供給側(cè)入手改革、完善電力交易規(guī)則、強化電網(wǎng)管制、完善配電市場體系和放開電力定價等啟示。

也有學(xué)者分析了發(fā)展中國家諸如俄羅斯的電改情況，戚文海（2003）[36]通過分析俄羅斯自1992 年開始的電力工業(yè)改革，汲取俄羅斯電力體制改革經(jīng)驗和教訓(xùn)，提出電力發(fā)展和改革應(yīng)結(jié)合本國實際情況選擇適當(dāng)模式進(jìn)行漸進(jìn)式推進(jìn)，同時，應(yīng)引進(jìn)市場機(jī)制并建立合理的投資機(jī)制。

四、壟斷和市場化

電力工業(yè)體制改革國際經(jīng)驗借鑒為研究我國電力體制改革提供了國際視野和思考，許多學(xué)者在我國電力工業(yè)不同發(fā)展階段，均對壟斷這一問題較為關(guān)注，并提出市場化改革的觀點。

2002 年之前許多學(xué)者針對我國電力短缺和電力配置不平衡問題進(jìn)行分析，認(rèn)為壟斷和市場機(jī)制的不健全嚴(yán)重阻礙電力供應(yīng)和電力市場發(fā)展。查克明（1996）[37]認(rèn)為我國電力工業(yè)進(jìn)入市場經(jīng)濟(jì)運營需要從構(gòu)建宏觀調(diào)控同市場機(jī)制并行調(diào)節(jié)機(jī)制、建立科學(xué)合理電價、優(yōu)化國有資產(chǎn)所有制管理等方面展開。岳林康（2000）[38]從工作實際出發(fā)提出一種符合電力行業(yè)作為公用事業(yè)經(jīng)營目標(biāo)和適應(yīng)改革要求的電價模式。常維華和趙成峰（2001）[39]認(rèn)為在電力市場走向開放的趨勢下，基層供電企業(yè)尤其是縣級供電企業(yè)應(yīng)從軟硬件條件和售電政策等方面進(jìn)行電力市場開拓和實現(xiàn)增供擴(kuò)銷。桑振翼（2001）[40]認(rèn)為隨著政企分開、廠網(wǎng)分開、競價上網(wǎng)等電力體制改革舉措的深化推進(jìn)，基層電力企業(yè)應(yīng)從加強經(jīng)營管理、強化財務(wù)審計監(jiān)督、創(chuàng)新服務(wù)等方面努力提升。

2002 年《電力體制改革方案》中明確提出打破壟斷、引入競爭等改革舉措后，相關(guān)文獻(xiàn)集中討論了可行的方案和舉措。史璐和郝瑞明（2002）[41]分析了電力體制改革措施并提出反壟斷設(shè)計方案，指出政府應(yīng)加強監(jiān)管和強化經(jīng)濟(jì)政策杠桿的作用。張平（2003）[42]認(rèn)為中國電力產(chǎn)業(yè)壟斷問題嚴(yán)峻，造成了諸多負(fù)面經(jīng)濟(jì)影響，電力產(chǎn)業(yè)管理體制改革仍存電價管制、市場結(jié)構(gòu)管制等問題需要通過進(jìn)一步改革加以推進(jìn)解決。樓旭明和魏明（2003）[43]分析了新一輪電力體制改革已存或可能發(fā)生的電力壟斷問題，提出通過完善競爭性的發(fā)電市場、電網(wǎng)企業(yè)進(jìn)行改造和強化行政監(jiān)管等應(yīng)對壟斷形成的對策。任繼勤和方春陽（2004）[44]認(rèn)為我國電力改革應(yīng)以新增電力設(shè)施為焦點，吸引電力投資并建設(shè)充足的發(fā)電容量，提出通過政企分開、優(yōu)化資源配置、打破壟斷和強化監(jiān)管等方案展開。此外，許多學(xué)者關(guān)注電力價格形成機(jī)制和電力配置問題，認(rèn)為這些問題與打破壟斷和市場機(jī)制的建立密切相關(guān)。李虹（2004）[45]研究了以節(jié)點價格體系、風(fēng)險規(guī)避和雙邊契約機(jī)制為代表的電力市場核心基礎(chǔ)理論，發(fā)現(xiàn)采用節(jié)點邊際價格體系對發(fā)電輸電長期投資起到促進(jìn)作用。林伯強（2005）[46]指出在國企高度集中下，電力短缺和過剩配置問題、“軟短缺”問題、民營和外國投資被“擠出”問題仍困擾電力改革的深入推進(jìn)，煤電問題仍值得關(guān)注和解決，提出能源統(tǒng)一協(xié)調(diào)管理和機(jī)構(gòu)改革等政策建議。段進(jìn)鵬等（2006）[47]認(rèn)為獨立規(guī)制機(jī)構(gòu)的缺乏導(dǎo)致過度壟斷并抑制了有效競爭，提出應(yīng)當(dāng)推進(jìn)獨立規(guī)制機(jī)構(gòu)建立，引入多元化電能交易主體，建立激勵性的定價制度。

2007 年開始提出“十一五”期間電力體制改革繼續(xù)深化，輸配電、電力成本、煤電聯(lián)動和定價機(jī)制等問題成為文獻(xiàn)關(guān)注度較高的熱點問題。胡亞杰等（2007）[48]認(rèn)為輸配電分開并非我國電力改革的必然選擇，改革中需要考慮輸配分開的成本和風(fēng)險。原磊（2007）[49]認(rèn)為電網(wǎng)企業(yè)應(yīng)重新思考自身戰(zhàn)略定位，通過戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型實現(xiàn)在電力體制改革背景下的生存和發(fā)展。齊新宇（2007）[50]通過古諾模型研究擱置成本對競爭效率的影響，提出減輕擱置、建立完善的監(jiān)管體系、加快電力企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革和建立擱置成本補償機(jī)制的舉措以解決我國電力擱置成本問題。孫濤（2009）[51]分析了煤炭和電力行業(yè)關(guān)系緊張的問題，認(rèn)為煤炭雙軌制是引發(fā)這一問題的直接原因，并通過不完全信息動態(tài)博弈對電力企業(yè)、煤炭企業(yè)和政策當(dāng)局三者長期博弈進(jìn)行了研究。林衛(wèi)斌和蘇劍（2009）[52]分析了電力行業(yè)經(jīng)濟(jì)技術(shù)屬性和電力產(chǎn)業(yè)重組的基本模式，指出“廠網(wǎng)分離、競價上網(wǎng)”模式也具有一定局限性，提出可選擇介于“用戶選擇模式”和“批發(fā)競爭模式”兩者的中間模式。王霞（2009）[53]回顧了我國發(fā)電投資激勵制度變遷，并分析了我國發(fā)電投資激勵機(jī)制現(xiàn)存的主要問題，提出完善投融資現(xiàn)有體制、健全現(xiàn)行定價機(jī)制、完善現(xiàn)行電力審批機(jī)制和強化發(fā)電資產(chǎn)投資引導(dǎo)及過程監(jiān)管等政策建議。郭麗巖（2010）[54]認(rèn)為低碳經(jīng)濟(jì)來臨的趨勢下，我國電力市場改革應(yīng)從市場模式準(zhǔn)確選擇、夯實市場體系、理順監(jiān)管和競爭關(guān)系以及破除壟斷利益等方面進(jìn)一步推進(jìn)。馮永晟（2010）[55]從實證和理論研究兩個方面分析縱向經(jīng)濟(jì)的政策含義，提出輸配電分離可能會造成縱向經(jīng)濟(jì)損失，政府應(yīng)對于改革的方向、目標(biāo)市場模式和成本更加明確。慈向陽和趙德余（2010）[56]認(rèn)為中國電力市場非均衡狀態(tài)反映的是制度的非均衡，通過收益模型的構(gòu)建以研究電力市場的均衡問題，提出從電網(wǎng)企業(yè)功能的嚴(yán)格界定、輸電和配售環(huán)節(jié)分離和改善政府監(jiān)管模式三方面對電力市場非均衡進(jìn)行制度矯正。

勞承玉和張序（2013）[57]認(rèn)為我國電力行業(yè)存在競爭效益和規(guī)模效益之間的“馬歇爾困境”，提出破除困境的關(guān)鍵環(huán)節(jié)在于打破壟斷，尤其是打破體制壟斷和行政壟斷，放寬市場準(zhǔn)入并推動產(chǎn)權(quán)多元化。張奇（2014）[58]認(rèn)為電力行業(yè)進(jìn)一步改革應(yīng)突破阻力并打破現(xiàn)有利益格局，同時，完善頂層設(shè)計，創(chuàng)新體制機(jī)制，從而激發(fā)出電力行業(yè)可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)在動力。劉樹杰和羅圣杰（2014）[59]認(rèn)為“雙邊交易”和“競價上網(wǎng)”運行機(jī)制和理念完全不同，我國電力體制改革應(yīng)尊重改革的內(nèi)在邏輯，確定交易方式為先行步驟。馮永晟（2014）[60]認(rèn)為應(yīng)明確電力體制改革縱向結(jié)構(gòu)的改革方向，在電網(wǎng)和售電環(huán)節(jié)進(jìn)行縱向結(jié)構(gòu)分離，通過法人分離形成售電市場，對于還原電力“商品”屬性和推進(jìn)市場化改革至關(guān)重要，提出政府應(yīng)從有效接入監(jiān)管、堅定改革決心和打破不合理的法律制度障礙等方面著手實施。

2015 年《關(guān)于進(jìn)一步深化電力體制改革的若干意見》印發(fā)后，許多學(xué)者針對新一輪電改從投資模式、電力企業(yè)和電力用戶微觀反映等方面展開研究，更多定量研究方法被應(yīng)用。馮永晟（2015）[61]分析了電網(wǎng)投資中商業(yè)投資模式和規(guī)制投資模式，認(rèn)為對于我國而言，規(guī)制投資模式是電力市場化改革中電網(wǎng)投資更佳的主要目標(biāo)模式，提出電網(wǎng)管理體制改革和競爭性市場構(gòu)建進(jìn)行協(xié)調(diào)推進(jìn)等改革啟示。馮永晟等（2016）[62]通過廣義矩估計下的完備結(jié)構(gòu)計量模型的構(gòu)建并結(jié)合微觀居民電力需求數(shù)據(jù)，研究了分時定價和階梯定價的政策效果，發(fā)現(xiàn)階梯和峰谷定價組合對于引導(dǎo)用戶調(diào)解用電行為效果較差且存在政策效果沖突。馬天明（2017）通過對我國電力改革前后微觀電力企業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計分析，發(fā)現(xiàn)以“廠網(wǎng)分開”為特征的電力體制改革正向促進(jìn)了我國電力企業(yè)的生產(chǎn)效率。伏開寶和曾翔（2018）[63]認(rèn)為針對2015 年我國新一輪電力體制改革，政府管理部門應(yīng)在輸電核價、交易機(jī)制、電價交叉補貼和監(jiān)管體制等方面進(jìn)一步優(yōu)化，進(jìn)而推動我國電力市場機(jī)制更加完善和深化。

五、監(jiān)管和立法

監(jiān)管和立法也是電力體制改革文獻(xiàn)重點研討的問題，諸多文獻(xiàn)從不同角度研討了監(jiān)管和立法對于我國電力體制改革和電力市場建設(shè)的重要作用。吳鐘瑚（2001）[64]認(rèn)為完善立法對于電力改革具有重要意義，可以在全國電力市場規(guī)劃的步驟和原則下，形成相應(yīng)的地方法規(guī)。仇明（2001）[65]認(rèn)為建立管制是深化電力體制改革的關(guān)鍵一環(huán)，應(yīng)結(jié)合我國實際國情建立適應(yīng)市場化改革的管理機(jī)構(gòu)。呂忠梅（2003）[66]分析了現(xiàn)行電力法在管理體制、立法理念、法律制度等方面存在的問題，提出應(yīng)對電力法進(jìn)行修訂，確保電力體制改革順利推進(jìn)。李虹（2004）[67]分析了我國電力監(jiān)管體制存在的主要問題，結(jié)合電力監(jiān)管理論，提出我國應(yīng)通過獨立監(jiān)管、集中監(jiān)管、政監(jiān)分離的實施和加強對于監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管等政策建議。唐松林和任玉瓏（2008）[68]認(rèn)為我國電力監(jiān)管框架中應(yīng)納入促進(jìn)競爭、環(huán)境保護(hù)和保障能源安全等社會目標(biāo)。陳富良和徐濤（2009）[69]分析了我國各個時期電力行業(yè)政策的績效，并從電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)設(shè)置、監(jiān)管內(nèi)容和電力規(guī)制制度設(shè)計和立法等方面提出啟示和政策建議。鄭新業(yè)和吳施美（2018）[70]認(rèn)為我國提升監(jiān)管能力可以從加強電改與環(huán)境政策統(tǒng)籌、強化輸配電環(huán)節(jié)監(jiān)管和警惕市場勢力等方面展開。

許多學(xué)者指出《電力法》的滯后問題。夏瓏（2012）[71]通過文獻(xiàn)研究，對電力市場現(xiàn)存的問題進(jìn)行分析，提出對《電力法》進(jìn)行修訂、規(guī)范電力市場和電力市場管理規(guī)則重建等建議。唐要家（2012）[72]認(rèn)為管理部門在改革中應(yīng)進(jìn)行行政組織運營制度和依法行政決策規(guī)則的構(gòu)建，確保改革決策透明和公眾有效參與。黃錫生和何江（2019）[73]認(rèn)為隨著我國電力改革深入到第三階段的批發(fā)競爭模式，《電力法》已經(jīng)出現(xiàn)滯后于市場變化的趨勢，對《電力法》進(jìn)行修改才能同“重大改革于法有據(jù)”的法制要求相契合，提出立法機(jī)構(gòu)可以從立法目的重塑、體例結(jié)構(gòu)調(diào)整和構(gòu)建具體制度三方面展開。李艷芳和吳倩（2020）[74]認(rèn)為應(yīng)修訂和完善《電力法》，通過建立電力交易制度、保底供電制度、優(yōu)先調(diào)動和收購可再生能源電力制度等為電力體制改革保駕護(hù)航。

六、評述和啟示

電力體制改革和電力市場建設(shè)的以往研究文獻(xiàn)主要從不同時期電改的重點方向和任務(wù)、電力工業(yè)體制改革國際經(jīng)驗借鑒、壟斷與市場化、監(jiān)管與立法等方面展開，為不同時期電力市場改革和建設(shè)提供了重要參考和建議。以往文獻(xiàn)關(guān)注中國國情的特點，提出電力市場改革應(yīng)該滿足不同時期社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，不斷破除制約經(jīng)濟(jì)發(fā)展的因素；以往文獻(xiàn)注重國外電力市場改革和發(fā)展的經(jīng)驗借鑒，重點關(guān)注發(fā)達(dá)國家成熟市場的電力市場建設(shè)的歷史進(jìn)程以及應(yīng)對電力危機(jī)的舉措；大多數(shù)文獻(xiàn)提出破除電力市場的壟斷，加強市場化建設(shè)，引入競爭機(jī)制，通過漸進(jìn)式改革不斷完善電力市場的運行機(jī)制；部分文獻(xiàn)也強調(diào)監(jiān)管和立法的作用，通過制度建設(shè)和法律體系建設(shè)為電力市場改革保駕護(hù)航。

通過對以往文獻(xiàn)進(jìn)行歸納和分析，得出諸多啟示。首先，電力市場研究應(yīng)立足經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段和實際國情，以往文獻(xiàn)脈絡(luò)與電力市場改革和建設(shè)進(jìn)程緊密結(jié)合，這啟示我們對于電力市場的研究應(yīng)與改革中面臨的實際問題相聯(lián)系。其次，應(yīng)繼續(xù)深入推進(jìn)電力市場化進(jìn)程，不斷消除制約電力市場發(fā)展的不利因素，進(jìn)行體制機(jī)制創(chuàng)新。再次，當(dāng)下電力市場研究應(yīng)圍繞“十四五”規(guī)劃和“碳中和”戰(zhàn)略要求，由于電力系統(tǒng)是最大的碳排放占比行業(yè)，能源結(jié)構(gòu)變革催生電力市場改革進(jìn)一步深化。最后，應(yīng)注重監(jiān)管和立法，為電力市場改革和建設(shè)提供制度保障。