“新財富改變了證券分析這個行業(yè)，也改變了眾多證券分析師的人生之路。”在2021新財富資產(chǎn)管理年會上，財通證券總經(jīng)理助理、財通證券資管董事長馬曉立表示。

15年前，馬曉立首次站上新財富的領(lǐng)獎臺，開啟了6年蟬聯(lián)新財富第一的歷程。此后馬曉立從賣方轉(zhuǎn)身接管財通證券資管，花8年時間一磚一瓦地將其送入行業(yè)營收前十，成為券商資管公募化轉(zhuǎn)型的領(lǐng)跑者：股債投資并駕齊驅(qū)，海通統(tǒng)計顯示，截至2020年三季度末，財通證券資管近兩年權(quán)益公募業(yè)績在121家公募管理人中排名第一，固收業(yè)績穩(wěn)居第一梯隊；在業(yè)績驅(qū)動下，管理規(guī)模近1700億元，其中主動管理規(guī)模超1400億，主動管理權(quán)益類資產(chǎn)過百億，且仍在快速增長當(dāng)中。

如今，基于財通證券“大財富管理轉(zhuǎn)型”和“深耕浙江”兩大戰(zhàn)略，馬曉立正厲兵秣馬做另一件可能深度影響行業(yè)、改變更多分析師人生的“大事”——錨定財富管理新賽道，直面行業(yè)人才痛點，用可兌現(xiàn)、可持續(xù)的良好機制，匯集團之力，以長遠之計，全力打造新型研究所。

謀定而后動——發(fā)力研究所背后的戰(zhàn)略深意

2019年至今，財富管理轉(zhuǎn)型已然成為財通證券最核心的發(fā)展戰(zhàn)略。通過確立管理機制、協(xié)同優(yōu)勢資源等舉措，財通證券提出了“五好”的總體目標(biāo)和規(guī)劃路徑，這其中，作為提升券商整體影響力的關(guān)鍵一環(huán)，打造一所標(biāo)桿型的研究所成為牽一發(fā)而動全身的“重頭戲”。

基于此，財通證券研究所正在進行迄今最大規(guī)模的核心崗位招聘，涵蓋所長、總量首席、行業(yè)首席、銷售團隊負責(zé)人等。

作為分管財通證券資管、研究所等業(yè)務(wù)的負責(zé)人，馬曉立表示，在財通證券的財富管理版圖當(dāng)中，研究所有著清晰的定位和明確的目標(biāo)。

“從定位上來說，分為三個層面。首先，業(yè)務(wù)上‘先外后內(nèi)，先聚焦賣方業(yè)務(wù)打出品牌，再逐步增加對內(nèi)服務(wù)；其次，財務(wù)上定位成非盈利部門，并且做好了長期穩(wěn)定投入的準備；最后，機制上給予研究所‘分公司制的充分授權(quán)，確保決策高效、考核激勵市場化。”馬曉立介紹道。

“公司對研究所的目標(biāo)是，用3-5年時間打造成為具有較大影響力的行業(yè)特色標(biāo)桿，參與到整個市場競爭當(dāng)中。對于這個目標(biāo)，我們會分步驟來走，第一步在目前研究所數(shù)十人的基礎(chǔ)上，將團隊擴充到100人左右，之后進一步擴容至200人左右，我們對優(yōu)秀的人才求賢若渴?！瘪R曉立表示。

直面行業(yè)痛點——創(chuàng)新人才發(fā)展“旋轉(zhuǎn)門”

在財富管理轉(zhuǎn)型的當(dāng)下，研究所的業(yè)務(wù)亦在因勢而變。但其競爭力依舊取決于價值發(fā)現(xiàn)和研究定價能力，核心資產(chǎn)仍是人才。馬曉立表示，當(dāng)前研究所優(yōu)先考慮邀請已有較大影響力的核心人物或團隊加盟，具體包括三個大類。

第一是所長及核心班子成員。作為研究所的靈魂所在，他們首先要具備過硬的專業(yè)能力，比如連續(xù)多年位居新財富前三的首席分析師；其次要有較強的管理意愿和管理能力；最后，必須有正直誠實的人品和較大的格局，與財通證券“人正財通，財通人和”的文化底色相融，帶領(lǐng)研究所走專業(yè)化的道路，為中國資本市場發(fā)展貢獻力量。

第二是研究員?；诜?wù)集團財富管理轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略的長遠目標(biāo)，財通證券研究所更青睞“專家型分析師”，未來將在總量研究和行業(yè)研究之外，構(gòu)建資產(chǎn)配置的能力，更好地服務(wù)以銀行、保險為代表的機構(gòu)資金，和營業(yè)部的零售客戶。

第三是銷售團隊。公司希望銷售團隊的負責(zé)人要真正以客戶為中心，憑借勤奮和專業(yè)服務(wù)好客戶。

事實上，與招人相比，如何留住人才更為考驗管理能力。作為曾從事10年賣方研究的資深人士，馬曉立深諳研究行業(yè)的兩大人才痛點：“一是對研究機構(gòu)來說，首席分析師老化帶來的人才梯隊僵化；二是對部分一定年齡的資深分析師而言，轉(zhuǎn)型需求比較迫切。對此我的設(shè)想是，圍繞大財富管理打造一個人才‘旋轉(zhuǎn)門?！?/p>

在規(guī)劃當(dāng)中，這是一座大型人才流轉(zhuǎn)庫，研究員無論想轉(zhuǎn)型做買方、投顧或者投行，都可以通過這扇“旋轉(zhuǎn)門”突破職業(yè)發(fā)展的瓶頸，通往財通證券旗下相應(yīng)的部門或子公司，在成就財富管理協(xié)同的同時，實現(xiàn)自我價值。

根植浙江沃土——以資源和機制激發(fā)活力

近年來，行業(yè)內(nèi)并不缺少重金打造明星研究所的先例，但潮起潮落也大有所在。在馬曉立看來，取得成效的同業(yè)都有相似的特性，即深厚的資源稟賦和良好的激勵機制，這是研究所實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的源動力。

作為浙江省的正廳級國企、唯一省屬券商，財通證券具有天然的地緣優(yōu)勢及豐富的本土資源。

“研究所是串聯(lián)資本和產(chǎn)業(yè)的重要橋梁。公司陸建強董事長曾多次提到，研究所不僅要成為公司的大腦，更要為浙江乃至長三角各級政府的戰(zhàn)略規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、區(qū)域發(fā)展、政策研究等發(fā)揮智庫作用。我們有信心，充分利用浙江本土資源，聯(lián)動上市公司、高校和科研團隊、一級市場投資機構(gòu)等，打造具有產(chǎn)業(yè)特色的區(qū)域研究特色標(biāo)桿。”馬曉立表示。

值得一提的是，財通證券旗下的多家子公司，包括永安期貨、財通基金、財通證券資管等，都是各自領(lǐng)域的佼佼者。馬曉立坦承，這背后其實有共通的“制度基因”，即集團給予充分的信任和授權(quán)，以及市場化且持續(xù)穩(wěn)定的良好激勵機制。

他表示，財通證券的激勵機制不一定是全行業(yè)最好的，但其最大特點在于可兌現(xiàn)、可持續(xù)，這點非常關(guān)鍵。一旦激勵機制朝令夕改，團隊必然會有變化，最終影響整體的發(fā)展。

“將務(wù)實、開明的浙商精神，與信任、授權(quán)的合伙人文化相結(jié)合，形成敬業(yè)、專業(yè)、團結(jié)的文化氛圍。我們相信，財通證券各家子公司成功的經(jīng)驗是可落地、可復(fù)制的，這對研究所的打造很有借鑒意義?！瘪R曉立表示。

2021年，新財富即將迎來創(chuàng)刊20周年，其見證的不僅是行業(yè)的榮光，更是時代的發(fā)展?！皬姆?wù)大財富管理的戰(zhàn)略定位，到聯(lián)動資本和產(chǎn)業(yè)資源，再到打造旋轉(zhuǎn)門式的職業(yè)發(fā)展體系，我們會按照自己的理念和節(jié)奏去打造這樣一所新型研究所，為合作機構(gòu)、客戶、員工帶來共贏，在助推經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展中體現(xiàn)更大的擔(dān)當(dāng)和作為?！瘪R曉立說?！?/p>