陳樹敏，方少亮，李 莎，羅俊博，薛 露

（廣東省科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)中心廣東省高性能計(jì)算重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，廣州 510033）

0 引言

大型科研儀器是科技資源的核心要素，是開展科學(xué)研究、支撐科技創(chuàng)新的重要物質(zhì)基礎(chǔ)。推進(jìn)科研儀器設(shè)施開放共享是為進(jìn)一步深化產(chǎn)學(xué)研合作、實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略提供有效支撐的重要舉措，是解決科技資源不平衡不充分問題的重要抓手。近幾年來，黨中央國(guó)務(wù)院高度重視科研儀器設(shè)施開放共享工作。2014年10 月27 日，習(xí)總書記在中央全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組第六次會(huì)議講話中指出：“要從健全國(guó)家創(chuàng)新體系、提高全社會(huì)創(chuàng)新能力的高度，通過深化改革和制度創(chuàng)新，把公共財(cái)政投資形成的國(guó)家重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和大型科研儀器向社會(huì)開放，讓它們更好地為科技創(chuàng)新服務(wù)、為社會(huì)服務(wù)”。

1 國(guó)外現(xiàn)狀

1.1 強(qiáng)化法治保障

國(guó)外政府通過立法或制定政策來引導(dǎo)大型科研儀器的開放共享。例如美國(guó)政府將“完全、開放、無償”的科技資源共享政策作為聯(lián)邦政府的一項(xiàng)基本國(guó)策，頒布了設(shè)備管理指南、研究設(shè)施法等法律法規(guī)；日本制定了《促進(jìn)特定尖端大型研究設(shè)施共享的相關(guān)法律》及相關(guān)法律法規(guī)和政策；韓國(guó)制定了科學(xué)技術(shù)基本法、基礎(chǔ)科學(xué)研究振興法、韓國(guó)科學(xué)技術(shù)院法、聯(lián)合研發(fā)促進(jìn)法等，規(guī)范科研儀器設(shè)施的共享共用。法國(guó)、加拿大等國(guó)也制定了有關(guān)科研儀器設(shè)備開放共享的法律法規(guī)推進(jìn)大型科研儀器設(shè)備向社會(huì)開放共享［1-3］。

1.2 構(gòu)建專業(yè)化服務(wù)平臺(tái)

一些發(fā)達(dá)國(guó)家在推進(jìn)開放共享工作中重視科研儀器設(shè)施的整合，建設(shè)具有專業(yè)特色的開放共享平臺(tái)，并重視信息平臺(tái)的完善，平臺(tái)設(shè)計(jì)強(qiáng)調(diào)服務(wù)人性化。例如美國(guó)建立科技資源共享門戶平臺(tái)、國(guó)家儀器設(shè)備共享服務(wù)中心等，提供專家在線服務(wù)功能，為美國(guó)科技發(fā)展提供了重要支撐［1］；英國(guó)按儀器設(shè)施不同級(jí)別針對(duì)超大儀器、大中型儀器建立了二級(jí)甚至三級(jí)共享平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)從設(shè)備購(gòu)置到預(yù)約使用以及熱線答疑等功能。韓國(guó)建立了一站式網(wǎng)上服務(wù)系統(tǒng)，提供科研設(shè)備預(yù)約、教育培訓(xùn)、遠(yuǎn)程共同研究試驗(yàn)、高端儀器共享等服務(wù)［4］。

1.3 完善的支撐服務(wù)人員機(jī)制

開放共享服務(wù)的核心是實(shí)驗(yàn)技術(shù)人才，沒有一流的技術(shù)人才，科研人員的想法再創(chuàng)新、理論再先進(jìn)，也難以實(shí)現(xiàn)［2］。美國(guó)高校實(shí)驗(yàn)技術(shù)隊(duì)伍收入待遇較好，一些技術(shù)水平高、工作年限長(zhǎng)的實(shí)驗(yàn)技術(shù)人員與普通教授收入相當(dāng)，實(shí)驗(yàn)技術(shù)人員相對(duì)穩(wěn)定；英國(guó)所有的設(shè)備共享平臺(tái)都有專職的研究人員、技術(shù)人員和管理人員，三類人員各司其職；日本將培養(yǎng)科研輔助人才列入強(qiáng)化基礎(chǔ)科學(xué)綜合戰(zhàn)略計(jì)劃，將以科研設(shè)備硬件為中心的預(yù)算調(diào)整為實(shí)驗(yàn)技術(shù)人才軟件建設(shè)［5］。

1.4 注重考核評(píng)估體系與獎(jiǎng)懲制度

國(guó)外政府對(duì)大型科研儀器設(shè)備開放共享情況進(jìn)行嚴(yán)格的績(jī)效評(píng)估［2］。例如美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金委員會(huì)對(duì)其資助的科研儀器設(shè)備，在資助授予期滿前18 個(gè)月進(jìn)行審核評(píng)估，并以此決定是否繼續(xù)資助、更新或報(bào)廢設(shè)備［6］。韓國(guó)在設(shè)備購(gòu)置初期的評(píng)審階段，對(duì)社會(huì)信譽(yù)度高、對(duì)外開放共享情況良好的單位予以優(yōu)先考慮。在設(shè)備使用階段，將對(duì)外開放共享評(píng)估考核結(jié)果作為設(shè)備購(gòu)置和設(shè)備扶持的參考條件。日本普遍建立了獎(jiǎng)懲制度，把設(shè)備儀器使用與管理納入實(shí)驗(yàn)室年終考核，凡是在儀器使用中出現(xiàn)重大事故的，會(huì)扣發(fā)年終獎(jiǎng)金甚至予以辭退，并對(duì)績(jī)效突出的實(shí)驗(yàn)室操作人員及實(shí)驗(yàn)室管理人員給予獎(jiǎng)勵(lì)［7］。

2 國(guó)內(nèi)及兄弟省市情況

2.1 全國(guó)一盤棋推進(jìn)大儀開放共享

2014 年12 月31 日國(guó)務(wù)院正式頒布《國(guó)務(wù)院關(guān)于國(guó)家重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和大型科研儀器向社會(huì)開放的意見》（國(guó)發(fā)〔2014〕70 號(hào)），該項(xiàng)工作被列為國(guó)務(wù)院重點(diǎn)督辦專項(xiàng)，科技部與人社部、海關(guān)總署等部門聯(lián)合推進(jìn)，解決實(shí)驗(yàn)技術(shù)人員職稱、免稅進(jìn)口設(shè)備共享等問題。在《國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》等多項(xiàng)文件里，把科研儀器設(shè)施開放共享上升到“實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略”的高度。全國(guó)一盤棋推動(dòng)，形成了地方特色，北京市組織“百家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室進(jìn)千家企業(yè)”專題活動(dòng)，引導(dǎo)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室走出大院大所，服務(wù)中小微企業(yè)。上海市打造“互聯(lián)網(wǎng)+創(chuàng)新服務(wù)”電商平臺(tái)，引入第三方市場(chǎng)化機(jī)構(gòu)專業(yè)運(yùn)作管理。山東省建立了省、市、縣三級(jí)組織管理體系，按照“屬地化管理”的原則，構(gòu)建高效的上下聯(lián)絡(luò)通道［8］。

2.2 強(qiáng)化新購(gòu)查重評(píng)議和評(píng)價(jià)考核

為從源頭上杜絕儀器重復(fù)購(gòu)置，提高使用效率，國(guó)內(nèi)重視新購(gòu)大型科研儀器查重評(píng)議與評(píng)價(jià)考核。在國(guó)發(fā)〔2014〕70 號(hào)、《“十三五”國(guó)家科技創(chuàng)新規(guī)劃》、國(guó)發(fā)〔2018〕4 號(hào)、財(cái)教〔2019〕226 號(hào)等系列文件中要求強(qiáng)化新購(gòu)大型科研儀器查重評(píng)議，組織科研設(shè)施與儀器開放共享評(píng)價(jià)考核工作，建立健全后補(bǔ)助機(jī)制。新購(gòu)查詢?cè)u(píng)議方面，國(guó)內(nèi)早在2004 年針對(duì)中央級(jí)新購(gòu)大型科學(xué)儀器設(shè)備聯(lián)合評(píng)議工作出臺(tái)了管理辦法（試行）（財(cái)教〔2003〕33 號(hào)），并于2019 年出臺(tái)了管理辦法（財(cái)科教〔2019〕1 號(hào)），中央持續(xù)開展申購(gòu)大型科研儀器查重評(píng)議，提高了財(cái)政投入效率。各省市也都相繼出臺(tái)了新購(gòu)聯(lián)合評(píng)議管理辦法，包括上海市、河北省、江蘇省、浙江省、山東省、貴州省、重慶市等。評(píng)價(jià)考核方面，科技部財(cái)政部組織對(duì)中央級(jí)高校和科研院所等單位開展大型科研儀器考核評(píng)價(jià)工作，2019 年科研設(shè)施與儀器利用率進(jìn)一步提升，支撐科技創(chuàng)新的成效更加顯著。北京市政府部門對(duì)儀器共享后補(bǔ)貼突破原有科技經(jīng)費(fèi)使用范圍，明確凡是與平臺(tái)建設(shè)有關(guān)的支出均可由單位自行安排，人員經(jīng)費(fèi)不受比例限制。

2.3 建立多級(jí)共享網(wǎng)絡(luò)，區(qū)域化特色明顯

國(guó)家加快標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范統(tǒng)一的服務(wù)平臺(tái)建設(shè)。國(guó)內(nèi)平臺(tái)建設(shè)形成了一個(gè)“多級(jí)共享網(wǎng)絡(luò)”，從國(guó)家級(jí)、區(qū)域級(jí)（如長(zhǎng)三角、京津冀）、省級(jí)、市級(jí)到高校、科研院所的多級(jí)共享網(wǎng)絡(luò)分布，共享平臺(tái)遍布全國(guó)，在經(jīng)濟(jì)及科技發(fā)展中發(fā)揮了很重要的作用［1］。長(zhǎng)三角科技資源共享服務(wù)平臺(tái)由上海市、江蘇省、浙江省、安徽省相關(guān)單位聯(lián)合共建，提供長(zhǎng)三角跨區(qū)域科技資源信息公開、服務(wù)共享、管理協(xié)同等服務(wù)，截至2019 年8 月，該平臺(tái)已聚集28 637 臺(tái)大型科學(xué)儀器設(shè)備，僅蘇州就有約1 800 家企業(yè)共享使用了上海65 家科技資源服務(wù)機(jī)構(gòu)的近540 臺(tái)（套）大型科學(xué)儀器，服務(wù)次數(shù)5.1 萬(wàn)次，服務(wù)金額約4 600 萬(wàn)元［9］。

2.4 建立所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)分離機(jī)制

目前國(guó)內(nèi)主要存在著以北京市和上海市為代表的兩種所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)分離模式。北京市各高校院所根據(jù)各自情況，在單位內(nèi)部指定其內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)，或是利用引入或成立企業(yè)性質(zhì)的專業(yè)化服務(wù)機(jī)構(gòu)，將可開放資源統(tǒng)一授權(quán)給服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)，讓科技資源的所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)形式上分離，以解決國(guó)有科技資源開展市場(chǎng)化服務(wù)的資產(chǎn)管理問題。上海市對(duì)上海研發(fā)服務(wù)平臺(tái)進(jìn)行了平臺(tái)市場(chǎng)化，建設(shè)了科研儀器設(shè)施開放共享服務(wù)的第三方在線服務(wù)平臺(tái)（牽翼網(wǎng)），為覆蓋“檢索、咨詢、下單交易、物流（樣品、報(bào)告）、評(píng)價(jià)、科技券補(bǔ)貼、實(shí)時(shí)數(shù)據(jù)分析”全流程的科技服務(wù)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)，有效提高了供需雙方的對(duì)接效率。

3 廣東省內(nèi)情況

3.1 共享制度體系初步形成，共享氛圍不濃

我省于2015 年7 月由科技部遴選為首批科研儀器設(shè)施開放共享試點(diǎn)省，并于2015 年出臺(tái)了《廣東省人民政府促進(jìn)大型科學(xué)儀器設(shè)施開放共享的實(shí)施意見》（粵府函〔2015〕347 號(hào)），部分地市出臺(tái)了系列措施，共享制度體系初步形成，但還有高校和科研院所缺乏共享觀念，表現(xiàn)出管理單位整體上服務(wù)意識(shí)不強(qiáng)、實(shí)驗(yàn)技術(shù)人員不足且積極性不高［10-12］。根據(jù)科技部、財(cái)政部組織2018 年國(guó)家科技基礎(chǔ)條件資源（廣東）調(diào)查的數(shù)據(jù)結(jié)果顯示，我省大型科研儀器設(shè)備平均每臺(tái)（套）年有效工作機(jī)時(shí)為1 335.44 h，其中，年有效工作機(jī)時(shí)小于960 h 的大型儀器設(shè)備占56.13%，相比之下，發(fā)達(dá)國(guó)家大型科研儀器平均年有效機(jī)時(shí)為2 700～3 200 h。

3.2 平臺(tái)建設(shè)初見成效，省市聯(lián)動(dòng)體系仍需推動(dòng)

按照國(guó)家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，建設(shè)完成廣東省科技資源共享服務(wù)平臺(tái)，集共享資訊、資源整合、在線服務(wù)、數(shù)據(jù)管理于一體，對(duì)接國(guó)家網(wǎng)絡(luò)管理平臺(tái)。截至2020 年3 月，省平臺(tái)匯聚全省單臺(tái)套原值30 萬(wàn)元及以上的大型科學(xué)儀器10 053 臺(tái)（套），原值總計(jì)107.67 億元，其中有4 859 臺(tái)（套）可面向社會(huì)開放共享。制訂發(fā)布大型儀器設(shè)施共享服務(wù)平臺(tái)運(yùn)行規(guī)范、數(shù)據(jù)交換規(guī)范等地方標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范和引導(dǎo)我省各級(jí)平臺(tái)的建設(shè)與運(yùn)行，已初步形成地市推動(dòng)、市場(chǎng)化平臺(tái)參與，企業(yè)化運(yùn)作等多元化服務(wù)體系。但未形成上下多級(jí)聯(lián)動(dòng)的服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，除珠三角地區(qū)多數(shù)城市建設(shè)市級(jí)平臺(tái)，粵東西北地區(qū)城市很少建立市級(jí)平臺(tái)。

3.3 開展體制機(jī)制創(chuàng)新探索，服務(wù)體系需進(jìn)一步健全

《廣東省自主創(chuàng)新促進(jìn)條例》為科研儀器設(shè)施開放共享提供了法律依據(jù)?；浉?015〕347 號(hào)文為國(guó)有資產(chǎn)的服務(wù)收入與分配問題、高校設(shè)置相關(guān)專業(yè)提供了制度保障；粵府〔2019〕1 號(hào)文件的印發(fā)，標(biāo)志著共享服務(wù)收入可正式作為科技成果轉(zhuǎn)化收入，解決了事業(yè)單位績(jī)效工資封頂?shù)膯栴}。粵辦發(fā)〔2017〕52 號(hào)文件明確“目前未設(shè)置正高級(jí)職稱的職稱系列均設(shè)置到正高職稱”，結(jié)束了多年來實(shí)驗(yàn)技術(shù)人員副高封頂?shù)默F(xiàn)狀。2019 年推行創(chuàng)新券優(yōu)惠措施改革，明確將購(gòu)買大型科學(xué)儀器設(shè)施共享服務(wù)納入創(chuàng)新券支持范圍，降低了創(chuàng)新成本，進(jìn)一步推動(dòng)開放共享。但服務(wù)體系仍不健全，體現(xiàn)在：①管理單位參與共享服務(wù)動(dòng)力不足，實(shí)驗(yàn)室技術(shù)人員的激勵(lì)性不高，專業(yè)服務(wù)隊(duì)伍不足，“供需對(duì)接不準(zhǔn)”等依然突出。②共享保險(xiǎn)制度保障還仍在探索階段，儀器設(shè)備損壞、實(shí)驗(yàn)操作安全、實(shí)驗(yàn)結(jié)果法律效應(yīng)等保險(xiǎn)制度還未落實(shí)［13-15］。

3.4 推動(dòng)省內(nèi)科技資源向港澳有序開放

《粵港澳大灣區(qū)發(fā)展規(guī)劃綱要》明確指出“向港澳有序開放國(guó)家在廣東建設(shè)布局的重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和大型科研儀器”。充分利用在粵國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、廣東省實(shí)驗(yàn)室、粵港澳聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室、省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室等重要?jiǎng)?chuàng)新平臺(tái)開展重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和大型儀器共享。廣州超算中心聯(lián)合8 家粵港澳高校成功創(chuàng)立了粵港澳超算聯(lián)盟，通過專線連接香港、珠海、中山、惠州，推動(dòng)三地共同建設(shè)粵港澳大灣區(qū)科技創(chuàng)新中心，共同打造“粵港澳超算資源共享圈”［16-17］，已服務(wù)港澳用戶近200 家。實(shí)驗(yàn)試劑通過華南生物材料出入境公共服務(wù)平臺(tái)的建設(shè)，實(shí)現(xiàn)了生物材料通關(guān)時(shí)間由2～3 天縮短至半天，綜合成本降低60%［18］。不過粵港澳大型科研儀器共享效果還不夠明顯，存在多方面原因，如港澳用戶不了解省內(nèi)共享平臺(tái)，多數(shù)依靠長(zhǎng)期合作單位共享儀器設(shè)施，人員互訪流動(dòng)政策支持不夠等。

3.5 疫情防控中發(fā)揮積極作用

新冠肺炎疫情暴發(fā)以來，我省充分發(fā)揮大型科研設(shè)施與儀器的公益性、開放性等屬性，為社會(huì)提供計(jì)算資源、檢驗(yàn)檢測(cè)服務(wù)，支撐取得了一批科研成成果，為支撐打贏疫情阻擊戰(zhàn)做出積極貢獻(xiàn)。在計(jì)算資源支撐上，為新冠病毒藥物篩選、疫苗研發(fā)、免疫機(jī)制研究等方面免費(fèi)提供計(jì)算資源與專業(yè)技術(shù)支持服務(wù)，為企業(yè)、學(xué)校提供云辦公和學(xué)習(xí)環(huán)境，幫助企業(yè)盡快復(fù)工復(fù)產(chǎn)，助力“停課不停學(xué)”；在檢驗(yàn)檢測(cè)服務(wù)上，為醫(yī)院、高校、農(nóng)業(yè)企業(yè)等提供醫(yī)療檢測(cè)、消殺類產(chǎn)品檢測(cè)、飼料肥料檢測(cè)、中藥材檢測(cè)等檢測(cè)服務(wù)，為醫(yī)療快速檢測(cè)、農(nóng)產(chǎn)品正常供給、民生保障等提供了有力的技術(shù)支撐。

4 對(duì)策建議

4.1 完善共享服務(wù)體系

①加強(qiáng)對(duì)科研儀器設(shè)施從源頭購(gòu)置、運(yùn)行管理、受損維修、報(bào)廢入庫(kù)以及調(diào)撥等全生命周期管理。②加大宣傳推廣，在高新區(qū)、專業(yè)鎮(zhèn)、孵化器等組織開展粵科匯平臺(tái)及政策的宣傳推介，對(duì)接產(chǎn)業(yè)化服務(wù)平臺(tái)，促進(jìn)創(chuàng)新要素供需對(duì)接、技術(shù)研發(fā)以及科技成果轉(zhuǎn)化等。③探索大型儀器所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)分離機(jī)制，培育市場(chǎng)化服務(wù)機(jī)構(gòu)，充分發(fā)揮市場(chǎng)對(duì)科研設(shè)施與儀器優(yōu)化配置的主導(dǎo)作用［19-20］。

4.2 建立省市聯(lián)動(dòng)體系，推動(dòng)科技資源共享

構(gòu)建省科技資源共享服務(wù)平臺(tái)，整合省內(nèi)各地市大型科學(xué)儀器設(shè)施，提升服務(wù)功能；指導(dǎo)地市建設(shè)完善地市平臺(tái)，匯聚儀器設(shè)施資源、實(shí)驗(yàn)技術(shù)人員等，并對(duì)接省平臺(tái)，服務(wù)中小微企業(yè)與創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)，結(jié)合地市特色在園區(qū)建立共享服務(wù)平臺(tái)測(cè)試中心，進(jìn)行集約式經(jīng)營(yíng)管理；結(jié)合地市供需情況組織開展專題需求對(duì)接活動(dòng)，結(jié)合科技創(chuàng)新券工作推動(dòng)大型科學(xué)儀器設(shè)施開放共享。

4.3 推動(dòng)粵港澳大灣區(qū)科技資源共享

梳理和推介可向港澳開放的儀器設(shè)施清單，征集需求，通過組織粵港澳專題活動(dòng)等方式向港澳有序開放科研儀器設(shè)施，并逐步吸引港澳技術(shù)團(tuán)隊(duì)及儀器設(shè)施加入省平臺(tái)；根據(jù)粵港澳產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)的特點(diǎn)與資源分布特點(diǎn)，選擇廣東具備優(yōu)勢(shì)的生物醫(yī)藥、電子信息、裝備制造等領(lǐng)域，培育市場(chǎng)化服務(wù)子平臺(tái)，推進(jìn)所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)分離，推動(dòng)共享保險(xiǎn)制度落實(shí)；利用省實(shí)驗(yàn)室、粵港澳聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)基地等設(shè)立服務(wù)工作站，形成粵港澳共享服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，促進(jìn)粵港澳交流合作。