劉小鋒 ，李云波 ，馬建軍 ，孚肖肖 ，鄭 然

（1.新鄉(xiāng)醫(yī)學院 圖書館，河南 新鄉(xiāng) 453003；2.新鄉(xiāng)醫(yī)學院 基礎部，河南 新鄉(xiāng) 453003）

1 河南省技術轉移現(xiàn)狀

近年來，河南確立了國家重大發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，特別是鄭洛新國家自主創(chuàng)新示范區(qū)的獲批建設，為河南加快創(chuàng)新驅動發(fā)展，促進技術轉移有效轉化、創(chuàng)造技術轉移良好環(huán)境等方面提出更高的要求。河南省政府出臺了一系列政策，如《河南省促進科技成果轉化條例》《河南省科技創(chuàng)新“十三五”規(guī)劃》《關于加快推進鄭洛新國家自主創(chuàng)新示范區(qū)建設的若干意見》（豫發(fā)[2016]27 號）以及《河南省促進科技成果轉移轉化工作實施方案》（豫政辦[2016]216 號）等，在下放科技成果使用權、受益權和處置權，加大對高校、科研院所科技成果轉讓的獎勵力度、中心建設、技術轉移服務和網絡平臺等方面制定了扶持政策。從2016-2018 三年看，2016 年河南省技術合同成交額59.24 億元，比上年增長30%。技術合同貿易額占全省生產總值的1.48‰，比上年增長0.25‰。在全國排名第21 位，比上年提高2 位。雖然2016 年河南技術轉移方面有所提高，但還明顯低于全國367.97 億元的平均水平。2017 年河南省技術合同交易額76.93 億元，占全國的0.57%，比上年增長29.8%。排名第24 位，與2016 年相比下降了3 位，技術合同成交比例呈下降趨勢。在河南省內技術轉移方面，截至2018 年8 月底，全省共簽訂技術合同3052 項，交易總額38.98 億元。其中，鄭州市、洛陽市、焦作市的技術合同交易數(shù)量和金額排名前三，交易金額分別是21.06 億元、7.27 億元和6.48 億元，呈現(xiàn)出穩(wěn)步增長的發(fā)展態(tài)勢。從2008-2018 年《全國技術市場統(tǒng)計年度報告》數(shù)據上看，2007-2017 年，河南省累計出口技術交易額447.80 億元，吸收技術交易額875.56 億元。說明河南省技術轉移主要以技術吸納為主，自我科技創(chuàng)新能力較弱。這些對河南科技創(chuàng)新的特色和優(yōu)勢，提升河南企業(yè)的核心競爭力，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展等產生制約影響。因此，為貫徹落實創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，在河南經濟結構轉型升級中的技術轉移路徑已成為重要解決的問題。

2 河南省技術轉移轉化存在的問題

雖然近年河南省技術市場為推動創(chuàng)新驅動發(fā)展，為河南科技創(chuàng)新高作出了重大貢獻，但在技術轉移與河南經濟體量等方面不匹配，還存在很多問題。如推動技術轉移缺乏強有力的政策措施、科學研究與市場缺乏溝通、科技評價體系和獎勵機制不夠完善、技術轉移缺乏資金支持和風險投資、技術轉移機構服務平臺功能較弱、技術轉移轉化人才缺乏、技術創(chuàng)新能力薄弱，粗放型發(fā)展方式沒有根本扭轉，高新技術產業(yè)規(guī)模較小，R&D 經費投入不高、高新技術企業(yè)數(shù)目少、技術市場發(fā)展落后等。如何吸引省外技術轉移，國內外優(yōu)秀技術人才到河南創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，如何鼓勵河南企業(yè)“走出去”，與省外優(yōu)秀技術有效溝通，構建技術轉移市場體系平臺和發(fā)展路徑形成產業(yè)化，是當前河南省加快技術轉移工作亟待解決的重要問題。

2.1 缺乏推動技術轉移強有力的政策措施

雖然政府層面在技術轉移推動方面制定了獎勵政策，但是獎勵力度大，落實力度小。比如《河南省加快科技轉移示范區(qū)建設若干方面的實施意見》，對技術轉移建設和運營提出了配套政策，但尚未制定出切實可行的政策實施方案。因此影響全省技術轉移市場的培育和可持續(xù)健康發(fā)展。再如在2019 年9 月修訂的《河南省促進科技成果轉化條例》（豫發(fā)[2019]26 號），雖然明確科技成果持有者可采取的成果轉化方式，體現(xiàn)了當前科技成果轉化環(huán)境和社會需求，但隨著供需大環(huán)境變化，技術轉移制度和政策的構建，不僅要以轉化的形式，而且要盡可能透明、簡潔、明確地界定技術轉移和轉化規(guī)則等有效舉措，使技術轉移發(fā)展得到強有力的法制保障。建立健全技術轉移法律法規(guī)政策體系，才能有效提升技術轉移效率。

2.2 缺乏科學研究與市場溝通，技術轉移和轉化效率低

技術轉移是人類的信任交流和溝通。沒有高校、科研機構和企業(yè)之間的信任和溝通，就無法進行有效的技術轉移，更談不上帶來經濟效益。比如，在高校，科研課題強調理論而非應用，大量科研成果只停留在實驗室階段。雖然近年來高校逐步建立了成果推廣部門，但從事技術推廣和成果轉化的科研人員很少，缺乏與市場的信任和溝通，缺乏滿足市場需求的技術成果，科研項目可兌換率和科研成果轉化率不高。

2.3 科技評價體系

目前，河南省在技術轉移服務過程中，重點關注技術轉移目標的實現(xiàn)、產出和結果以及對技術轉移的影響后的成本效益分析，沒有根據結果、影響和企業(yè)需求做出技術轉移后的判斷。也就是說，沒有技術轉移的干預措施，包括優(yōu)先提供技術投入，沒有有效把握資源的有效配置，沒有提高技術轉讓質量的干預措施，沒有對技術轉讓成果報告的問責。缺乏對技術轉讓實踐差異的質疑。例如，一旦決定分配公共資源以正式評估低優(yōu)先技術，就很少有其他有價值的見解和經驗教訓。此外，高校過于傾向于基礎研究，沒有考慮不同層次、不同需求的科研特點，重數(shù)量輕質量的短期科研行為嚴重。缺乏科技評價體系，企業(yè)不能及時掌握科技服務機構的聲譽。

2.4 獎勵機制尚不完善

在獎勵機制方面，《河南省技術轉移體系建設實施方案》中規(guī)定了獎勵份額，如對在豫企業(yè)購買省外先進技術成果并在豫轉化、產業(yè)化的，以及省內高校、科研院所在豫實施技術轉移最高10%的后補助，每家企業(yè)每年最高不超過100 萬元。對促成省級以上技術轉移示范機構最高給予2%的后補助，每家機構每年最高不超過100 萬元。洛陽市印發(fā)《洛陽市技術轉移體系建設實施方案》規(guī)定，吸納方引進技術在本市轉移，按技術交易額的5%給予獎勵，單個技術合同獎勵不超過10 萬元。高等學校、科研院所及企業(yè)按其上年度技術交易額可給予1%的獎勵，最高不超過10 萬元；技術交易額超1 億元的給予20 萬元獎勵。對新認定的國家級技術示范機構獎勵30 萬元、省級示范機構獎勵10 萬元、市級技術轉移示范機構（包括民營企業(yè)獨立創(chuàng)辦或與其他社會力量聯(lián)合興辦技術轉移機構）獎勵5 萬元。另外再按上年度技術合同成交額，可給予技術合同登記站萬分之二獎勵，最高不超過10 萬元。從四川省規(guī)定獎勵份額上看，企業(yè)研發(fā)投入增量超過50 萬元（含）至100 萬元（含）的部分，省財政按3%給予補助；超過1 億元的部分，按0.3%給予補助，單個企業(yè)補助金額最高不超過300 萬元。從河南省和四川省獎勵規(guī)定看出，在獎勵力度上明顯低于其他省標準，在補助范圍上，河南省市制定的獎勵都僅對上年技術成交合同額為基準獎勵，還沒有通過根據結果、影響和企業(yè)需求做出技術轉移后的判斷為獎勵標準設置范圍，如對高端技術重大轉移可再增加獎勵份額。

2.5 技術轉移缺乏資金支持和風險投資擔保

相關研究表明，發(fā)達國家在研發(fā)、中試、轉型升級等方面的資金投入比例一般為 1：10：100，河南省為 1：1.1：1.5。據統(tǒng)計，河南省科技成果轉移轉化率低于30%，科技成果產業(yè)化率低于5%，嚴重偏低，導致技術轉移動力不足。多數(shù)中小企業(yè)認為，技術轉移資金和投資具有風險性和長期性，其效果不如直接引進成熟技術。此外，企業(yè)和科研機構的利益分配不合理，企業(yè)對后續(xù)技術轉讓和改造投入過多，以及知識產權歸屬等問題。作為企業(yè)風險投資擔保方面，任何企業(yè)都不能以企業(yè)利潤最大化為目標為擔保（包括政府和金融機構）。因此，在技術升級和轉移方面，企業(yè)技術風險投資的方式還不成熟，還受到許多政策、金融和環(huán)境的限制。特別是高新技術改造的風險遠高于傳統(tǒng)產業(yè)，其資金投入也遠未達到一般的投資。因此，缺乏資金支持和風險投資擔保是技術轉移的障礙。

2.6 技術轉移機構服務平臺功能較弱

隨著技術市場的繁榮，許多技術轉移機構從業(yè)人員素質參差不齊，缺乏專業(yè)化人才，對技術轉移缺乏深入了解，無法找到技術轉移最佳途徑，使企業(yè)感到缺乏技術服務支持。此外，技術轉移后缺乏后續(xù)服務，無法充分發(fā)揮技術的應用價值。河南省技術轉移服務仍在探索中，尚沒有評估技術轉移服務的工具和管理團隊，技術轉移服務模式尚不成熟，第三方開發(fā)平臺的技術和模式也不完善。技術轉移促進員工服務中發(fā)揮新的作用，開發(fā)新的服務方式，促進員工進入具有新的工作場所有研究證據、信息技能、知識管理經驗和方法、組建企業(yè)科研創(chuàng)新團隊、與團隊記錄項目管理數(shù)據等角色定位。盡快建立第三方技術開發(fā)平臺和模式，完善技術轉讓平臺和模型，為技術轉移服務增加價值機會，引導企業(yè)發(fā)展和創(chuàng)新。

2.7 缺乏綜合專業(yè)知識，服務能力不強

技術轉讓要求從業(yè)人員具備市場營銷、技術、法律、企業(yè)管理等專業(yè)知識，以及廣泛的網絡和行業(yè)背景，具備較強的市場分析能力、專業(yè)判斷能力和項目管理能力開展跨行業(yè)合作，跨區(qū)域和跨國家技術轉讓服務。但在河南省技術轉移專業(yè)服務隊伍中，還存在專業(yè)知識和創(chuàng)新主體培育仍舊不足[1]。由于缺乏企業(yè)未來發(fā)展經驗、先進性評價、價格確定、風險評估、投融資管理、經營戰(zhàn)略規(guī)劃等，難以滿足行業(yè)快速發(fā)展的要求，它對技術轉移和轉化造成了阻力。雖然相關部門對技術轉移人員進行了不同形式培訓，但仍然缺乏技術轉移人才的培養(yǎng)效果。目前，還沒有全面有效的培訓模式。

3 研究現(xiàn)狀

為解決上述問題，我們回顧研究現(xiàn)狀的主要研究成果：

（1）技術轉移政策體系方面。劉磊[2]、姜興華[3]等從不同角度對我國現(xiàn)行的技術轉移制度提出了一些政策建議。吳壽仁[4]研究了我國技術轉移政策體系實施的難點。葉建木等[5]通過構建解釋結構模型，分析研究了科技成果轉化政策效應的影響因素。杜偉錦等[6]在政策文本的基礎上，從不同維度比較了不同地區(qū)技術轉移政策的演變。

（2）技術市場建設方面。傅正華等[7]分析了新的發(fā)展機遇期技術市場面臨的問題和挑戰(zhàn)，并對建立和完善技術轉移制度，建立和完善技術市場法律制度提出了建議。評水平等[8]研究了技術轉移的實證績效，得出區(qū)域技術市場的技術轉移發(fā)展可以促進創(chuàng)新能力的提高。

（3）技術轉移服務體系方面。郭曼等[9]從能力提升的角度對我國現(xiàn)有的技術轉移機構進行了分類，并對其發(fā)展提出了建議。蔡峰等[10]對湖北技術轉移服務體系的特點進行了研究和分析，提出了加強技術轉移服務體系的對策和建議。

（4）技術轉移網絡平臺建設方面。楊德林等[11]指出當前技術轉移網絡平臺的供需文本匹配程度較低，技術供需雙方存在較大的語言差異并提出了優(yōu)化方案。雷夢思等[12]以浙江在線技術市場為例，通過構建實證框架，得出網絡技術市場是一個雙邊市場。

4 技術轉移新模式和實現(xiàn)路徑

由于河南省具有自身的特點和不同的創(chuàng)新環(huán)境，存在著不同的技術轉移策略。因此，針對河南技術轉移市場體系存在的問題，從學科化、方案化、專業(yè)化、智慧化、合作化、研究化和技術化等多維度構建技術轉移服務模型和實現(xiàn)路徑（如圖1）。以此提高河南省技術轉移市場的效率。

4.1 技術轉移學科化服務

在信息素養(yǎng)培訓、項目分析報告等學科服務的基礎上，構建學科服務，促進知識轉移主體的充分發(fā)展，挖掘高校、科研機構和企業(yè)的資源，嘗試技術轉移服務改革試點，密切關注各領域的研究方向，注重培養(yǎng)和建立多支信息精準服務隊伍，長期跟蹤行業(yè)，為企業(yè)提供優(yōu)質的技術轉移服務。

4.2 專項技術轉移服務方案

在技術分析基礎上，需要關注企業(yè)對技術的不同應用目標和應用環(huán)境，制定專門的技術轉讓管理制度、服務標準和服務承諾計劃，并據此配備人員，提供可供參考的技術升級解決方案，將一般技術轉讓服務升級為深層次服務，確保技術轉讓高效有序。

4.3 提供精準的專業(yè)化服務

在技術轉移服務方式、獲取、共享和利用方面，應體現(xiàn)技術轉讓服務的專業(yè)性，具有較高的敏感性，能夠從復雜的技術信息中快速聚焦有價值的技術，體現(xiàn)專業(yè)積累，為企業(yè)提供準確、可靠的技術轉移服務。

4.4 實施高效的智慧化服務

企業(yè)通過人工智能各種功能進行快速共享和信息共享，為企業(yè)提供便捷的信息共享和服務空間，從而實現(xiàn)對企業(yè)技術轉移的全面認識。一方面，企業(yè)可以在同一空間獲得技術升級解決方案，另一方面努力實施高效的智慧化服務，有效提高技術轉移代理人的工作效率。

圖1 面向河南省技術轉移服務模型和實現(xiàn)路徑

4.5 實現(xiàn)多方合作共贏

市場競爭的激烈程度顯著影響企業(yè)吸收能力和內部創(chuàng)新能力，同時也影響技術轉移成功的路徑。技術轉移成功反過來又影響企業(yè)的成長。無論市場情況如何，有效的伙伴關系是技術轉移成功的關鍵因素。當一個典型的技術推廣在企業(yè)成功時，可以有助于其他相關企業(yè)的短期成功和長期增長。因此，技術轉移機構需要與各級政府、科研機構、大學、專業(yè)管理機構、金融機構、企業(yè)、設備制造和供應商等合作實現(xiàn)共贏。

4.6 加強技術轉移服務的廣度和深度研究

在技術轉移服務中，要匹配知識的廣度和深度，密切與大學合作研究，跟蹤企業(yè)資源建設、知識挖掘、知識披露等。國外相關領域研究發(fā)現(xiàn)大學技術轉移產生了積極的溢出效應，并增強了企業(yè)的內部研發(fā)能力。因此，從廣度上要對相關企業(yè)潛在技術、新技術需求和企業(yè)不同業(yè)務環(huán)節(jié)進行研究。深度上大學的知識創(chuàng)造為技術轉移服務提供了一個重要的公共利益，且能提高技術轉移代理人服務能力，針對企業(yè)所需的相關技術和應用進行研究，為企業(yè)提供專業(yè)的技術轉移服務。

4.7 提供先進的技術支持

技術轉移機構為企業(yè)提供高效、高質量的技術信息保障，必須有雄厚的知識（技術）儲備和研究應用實踐的技術支持。如建設技術研究分析室，開展企業(yè)資源建設和技術利用，組織類似企業(yè)相關技術和新信息技術應用研究。

總之，以3 條路徑構建實現(xiàn)技術轉移服務框架，即通過技術轉移資源庫反饋到企業(yè)，調查企業(yè)情況，然后反饋到企業(yè)。依托7 個維度進行技術轉移服務，通過技術轉移資源庫提供技術服務和集成，連接服務網絡，向企業(yè)開放訪問資源所有者和提供者的資源服務，進行企業(yè)需求調查，然后為企業(yè)服務。具體流程如圖1 所示。

5 對策

從以上研究現(xiàn)狀結合河南技術轉移實際，提出以下對策：

5.1 構建技術轉移綜合服務平臺，探索技術轉移服務新模式

以鄭州國家技術轉移中心為重點，盡快構建學科、專業(yè)化、智慧化、合作、研究、技術多維度的河南省技術轉移服務新模式和實施路徑，把技術轉移與傳統(tǒng)產業(yè)轉型升級結合起來，積極引進第三方科技成果評估機構，為相應企業(yè)提供詳細的投資咨詢和準確的指導服務。促進科技資源和創(chuàng)新要素向優(yōu)勢產業(yè)和戰(zhàn)略性新興產業(yè)的集聚轉化，開展線上線下技術轉移網絡系統(tǒng)建設，技術轉移服務采用合作、租賃、眾包等模式，根據需求單位將大數(shù)據與科技成果和技術匹配進行技術轉移指導。積極融入國家技術交易網絡系統(tǒng)，聯(lián)機與離線相結合，吸收整合各省市技術轉移資源，共享資源，推進河南省技術轉移市場建設。

5.2 加強技術轉移行動計劃實施

構建開放型經濟體系的重要舉措，縱觀國際技術轉移發(fā)展歷程，在工業(yè)化創(chuàng)新發(fā)展階段，需要國際社會資本、技術和管理的大力支持。從需求層面看技術市場是否具備技術轉移承接能力，使技術轉移發(fā)揮重要牽引作用。河南省經濟發(fā)展為掌握國際區(qū)域經濟合作主動權，應該積極布局技術轉移行業(yè)，加強國際合作，建立技術轉移機制，優(yōu)化科技資源配置，釋放科技資源活力，實現(xiàn)技術創(chuàng)新與市場緊密結合[13]。如制定《河南省促進技術轉移供需和服務支持方法》，除設立技術轉移服務專項補助外，還需根據企業(yè)不同業(yè)務環(huán)節(jié)技術升級，鼓勵民間資本和社會資本進入技術市場，促進企業(yè)在技術市場發(fā)展[14]，明確金融貸款、技術租賃等的作用。加大對公共服務平臺、公益性技術轉移活動，重點支持科技咨詢服務。應用現(xiàn)代信息技術創(chuàng)新服務模式，開展一體化的科技咨詢服務，為技術轉讓主體提供高效服務。

5.3 營造河南省技術轉移良好氛圍

加快實施技術轉移政策，在河南省開展技術轉移活動，營造濃厚的河南省技術轉移氛圍。如建立省內外企業(yè)與省內外高校、科研機構正常、頻繁的對接機制。例如，在提供技術轉讓服務的情況下，可以通過協(xié)會組織示范會議、討論小組會議、研討會、商業(yè)故事或一次性事件活動。此外，還可以建立企業(yè)通訊錄，調查企業(yè)對技術轉讓的看法和問題，如企業(yè)生存能力、競爭力、金融借貸、勞動力使用、環(huán)境等政策性問題對技術轉移的影響。為滿足企業(yè)在規(guī)劃、傳承、管理培訓、多元化研討會和戰(zhàn)略意識活動、技能開發(fā)和管理開發(fā)、企業(yè)咨詢服務、技能開發(fā)計劃和企業(yè)總體規(guī)劃等方面的需求。

5.4 加強技術轉移專業(yè)人才的培養(yǎng)

首先，在政策環(huán)境下，明確技術人才在技術轉移活動中的地位和作用，探索技術轉移人才培養(yǎng)和激勵機制，以及技術轉移人才的專業(yè)化培養(yǎng)模式。其次，構建技術轉移人才培養(yǎng)課程體系，建設人才智庫和高水平的技術經紀隊伍。搭建技術轉移人才交流平臺，如建立技術轉移促進者協(xié)會，轉變科技成果服務生態(tài)鏈，加強各主體間的多方位互動，完善市場與技術轉移的關系。只有在技術對接過程中提高人的能力，實現(xiàn)精準，才能促進技術轉移管理和服務的規(guī)范化，維護技術轉移推動者的利益，形成緊密合作和技術轉讓聯(lián)盟。只有這樣才能加強技術轉移主體之間多方位互動，降低從業(yè)人員數(shù)量和質量與先進省市技術轉移工作差距，實現(xiàn)技術轉移機構優(yōu)勢互補、資源共享，促進服務創(chuàng)新和模式創(chuàng)新。

5.5 提升技術轉移服務機構業(yè)務能力

結合河南省實際，探索建立技術轉移服務規(guī)范，統(tǒng)一的評估、發(fā)布、咨詢等一系列標準業(yè)務流程。依托企業(yè)協(xié)會、科研機構、制造商、供應商、金融機構和聯(lián)盟開展多元化技術轉移業(yè)務研究。通過對技術服務機構進行績效評估、信用報告和評級，培育一批業(yè)務強硬的技術轉移服務機構，開展以典型企業(yè)技術轉移服務示范工作，加快省內成果轉移轉化，增強河南省整體經濟實力和市場競爭力。