劉俊岐， 馬艷林， 薛晉潔， 史本山

(1.西南交通大學 經(jīng)濟管理學院, 四川 成都 610031； 2. 西安外國語大學 a.人文社會科學研究中心; b.商學院, 陜西 西安 710128)

一、引言

當前，發(fā)達國家的政府采購支出占其國內(nèi)生產(chǎn)總值的10%以上〔1〕，而中國作為世界上最大的發(fā)展中國家，其政府采購規(guī)模也逐年增長〔2〕。中國財政部2019年發(fā)布采購報告稱，2018年中國政府采購規(guī)模已達35861.4億元，占全國財政支出和GDP的比重分別為10.5%和4%。由此可見，政府采購不論是對于發(fā)達國家還是發(fā)展中國家，都是其經(jīng)濟的重要組成部分?，F(xiàn)階段，政府采購的目的不僅僅是以最經(jīng)濟的方式購買產(chǎn)品和服務(wù)，還應(yīng)考慮一系列社會經(jīng)濟問題，例如對中小企業(yè)的扶持〔3～4〕。中小企業(yè)友好政府采購(SMEs friendly public procurement，SFPP)就是在采購過程中充分考慮中小企業(yè)，從而激勵中小企業(yè)參與政府采購〔5〕。本研究結(jié)合Flynn和Davis的看法〔6〕，將SFPP定義為通過為中小企業(yè)營造一個有利的扶持環(huán)境，鼓勵中小企業(yè)參與政府采購的一種方式。

近年來，許多國家和地區(qū)已經(jīng)認識到了中小企業(yè)的重要性，并鼓勵SFPP的實踐〔5,7〕。歐盟委員會早在2008年就發(fā)布了有關(guān)扶持中小企業(yè)的政府采購指南〔6〕。而在中國，2019年工信部的數(shù)據(jù)顯示，中小企業(yè)的數(shù)量已經(jīng)超過了3000萬家，貢獻了全國80%以上的勞動力就業(yè)，50%以上的稅收，60%以上的GDP和70%以上的技術(shù)與科技創(chuàng)新成果，這表明中小企業(yè)已具備創(chuàng)造就業(yè)、增長經(jīng)濟和提高創(chuàng)新的潛力〔8～10〕。但現(xiàn)有證據(jù)表明，中小企業(yè)作為公共機構(gòu)的供應(yīng)者普遍代表性不足，難以形成有效競爭〔11〕，這意味著利用政府采購促進中小企業(yè)驅(qū)動的經(jīng)濟增長、就業(yè)創(chuàng)造和創(chuàng)新提高的機會將被錯過〔10,12〕，尤其是目前在新冠疫情(COVID-19)防控情況下，通過SFPP來維持并促進中小企業(yè)的生存與發(fā)展顯得尤為重要，當前諸如北京、成都等城市已經(jīng)出臺政策進一步加大SFPP的力度?；诖耍绾翁岣吖矙C構(gòu)的SFPP實踐水平是一個亟須研究與解決的問題。

以往關(guān)于SFPP的討論大多集中在政策分析上，例如對政策設(shè)計缺陷的分析〔13〕，以及對政策沖突的研究〔14〕，而SFPP實踐水平值得進一步探究。同時，現(xiàn)存有關(guān)SFPP實踐的研究主要關(guān)注少數(shù)幾個影響因素，例如采購參與程度、采購經(jīng)驗、對政策的熟悉程度等〔5,6〕，并未充分考慮重要的法規(guī)與政策、非政府利益相關(guān)者、單位領(lǐng)導支持等因素的激勵作用。而且，這些研究還忽視了多重影響因素的聯(lián)動匹配效應(yīng)，SFPP實踐活動與多個因素相關(guān)，是一個受內(nèi)部與外部因素協(xié)同作用的復雜過程，若只關(guān)注自變量與因變量之間的凈效應(yīng)，將很難有效詮釋多個影響因素與SFPP實踐之間的復雜關(guān)系。因此，本研究引入模糊集定性比較分析(fsQCA)方法，以中國公共機構(gòu)為研究對象，采用106份調(diào)研數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)了引致SFPP高水平實踐的不同前因條件構(gòu)型，期冀為提高中國公共機構(gòu)的SFPP實踐水平提供理論依據(jù)。

二、文獻與理論

政府采購與私營采購的主要區(qū)別在于政府采購會受到法規(guī)與政策的限制與約束〔15～16〕，例如美國、英國、法國等許多發(fā)達國家通過制定法規(guī)與政策鼓勵公共機構(gòu)實施中小企業(yè)友好政府采購(SFPP)〔6,17～18〕，作為發(fā)展中國家的中國同樣也逐步在中央與地方層面制定SFPP的法規(guī)與政策〔13〕。制度理論表明，組織的行為和結(jié)構(gòu)受到其他組織施加的正式和非正式壓力的影響，特別是源于政治影響和合法性問題的強制壓力〔19〕，而強制壓力通常由政府施加〔20〕，也就是說組織的行為或?qū)嵺`在很大程度上受政府施加的強制壓力的影響〔21〕。Meyer和Rowan認為政府制定的規(guī)章制度的履行是影響組織生存、發(fā)展和實現(xiàn)成功的關(guān)鍵因素〔22〕。根據(jù)制度理論，SFPP的相關(guān)法規(guī)與政策可被視為對公共買家，即公共機構(gòu)施加的一種強制壓力〔6〕，若公共機構(gòu)違反SFPP相關(guān)法規(guī)與政策，則有可能遭受政府的制裁和罰款。反之，如果沒有強制壓力，公共機構(gòu)可能缺乏驅(qū)動力去實施SFPP。因此，法規(guī)與政策的強制壓力對公共機構(gòu)的采購實踐具有重要影響。

組織不僅面臨著法規(guī)壓力，也面臨著來自各種利益相關(guān)者施加的壓力〔23〕。根據(jù)制度理論，組織的行為和決策會受到規(guī)范壓力等制度壓力的制約和影響〔19,22〕，通常這種規(guī)范壓力是由組織中擁有直接或間接既得利益的外部利益相關(guān)者所施加〔24〕。如果組織忽視或低估了外部環(huán)境中的非政府利益相關(guān)者的訴求和影響力，非政府利益相關(guān)者可能會反抗組織，進而損壞組織的公眾形象和客戶關(guān)系〔25〕，因此，非政府利益相關(guān)者的壓力對組織的實踐也起著重要作用。對于公共機構(gòu)的采購實踐來說，非政府利益相關(guān)者的壓力不容忽視，非政府利益相關(guān)者主要包括非政府組織(NGO)、公眾和媒體〔1〕。公共機構(gòu)實施SFPP可以提高其對中小企業(yè)提供的貨物和服務(wù)的需求，從而開拓中小企業(yè)的市場〔4,26〕，進而充分發(fā)揮中小企業(yè)創(chuàng)造就業(yè)的潛力〔8～10〕?；诖?，NGO、公眾以及媒體可能會向公共機構(gòu)施加壓力，從而激勵SFPP的實踐。

組織的實踐不僅受法規(guī)、非政府利益相關(guān)者等外部因素的影響，組織的內(nèi)部因素，例如高管的支持也起著重要驅(qū)動作用〔27～29〕。人力資源管理理論強調(diào)自上而下的管理機制，突出了組織內(nèi)部高管的作用〔30～31〕。高管作為一個組織的強大內(nèi)部政治力量〔32〕，其支持對組織戰(zhàn)略舉措至關(guān)重要，是組織實施計劃和實踐的最主要驅(qū)動力之一〔33〕。在私營企業(yè)的采購中，高管可以通過制定相關(guān)要求傳達其自身的態(tài)度以及提供必要的示范來影響組織的采購實踐〔34〕。對于公共機構(gòu)也同樣如此〔35〕，高管，也就是公共機構(gòu)的單位領(lǐng)導，他們的要求會對整個公共機構(gòu)產(chǎn)生壓力以激勵公共機構(gòu)履行領(lǐng)導的要求從而積極實施SFPP的實踐。同時，高管自身的態(tài)度和行為也會通過建立自上而下的組織文化來影響組織的實踐〔27,36〕。Elenkov和Manev指出，追隨者首先會通過內(nèi)部化將領(lǐng)導者的價值觀作為自己的價值觀，其次由于個人認同而去模仿領(lǐng)導者的行為，最終影響整個組織的活動與實踐〔37〕。例如，單位領(lǐng)導對中小企業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)表示出贊賞的態(tài)度，或提供相關(guān)SFPP的示例，公共機構(gòu)職員會由于內(nèi)部化而支持單位領(lǐng)導的態(tài)度，并通過個人認同而模仿單位領(lǐng)導的行為，進而影響整個部門SFPP的實踐。由此看來，單位領(lǐng)導支持對SFPP的實踐起著重要作用。

雖然法規(guī)與政策、非政府利益相關(guān)者以及單位領(lǐng)導支持這些激勵因素可能會影響SFPP的實施，但公共機構(gòu)最終采用實踐的可能性取決于組織的知識等因素〔1,5〕。組織的知識被認為是組織的核心競爭力〔38〕，這是由于管理者的戰(zhàn)略決策通常受到組織知識的影響〔39〕，進而影響組織的實踐。資源基礎(chǔ)觀(RBV)認為，如果企業(yè)控制了相關(guān)的資源，則企業(yè)可以獲得可持續(xù)的競爭優(yōu)勢〔40〕。知識作為組織的重要資源，其地位正日益增加〔41〕。對于公共機構(gòu)來說，隨著其對SFPP相關(guān)知識的了解更深入，其實踐水平可能也會隨之提高。

知識因素在一定程度上也與組織的功能性采購實踐相互關(guān)聯(lián)。Zhu等認為盡管法規(guī)與政策等激勵因素可以驅(qū)動公共機構(gòu)的采購行為，但組織仍需要相關(guān)知識的支持，例如法規(guī)與政策的知識有助于實施政策性的政府采購實踐〔42〕。了解相關(guān)法規(guī)與政策的知識對SFPP實踐非常重要〔6〕，反之可能會阻礙組織的實踐〔43〕。這是由于如果組織對法規(guī)與政策沒有詳細了解，可能會將其視為不必要的繁文縟節(jié)〔1〕，這會削弱法規(guī)與政策的激勵作用。由此，如果公共機構(gòu)深入了解SFPP的法規(guī)與政策的知識，他們可能會更加積極地進行SFPP實踐。

公共機構(gòu)不僅需要了解相關(guān)的法規(guī)與政策，還應(yīng)該了解組織為什么要實施SFPP，即了解SFPP會帶來哪些益處。在與SFPP類似的綠色政府采購研究里，Liu等指出當公共機構(gòu)了解到購買綠色產(chǎn)品相較于購買其他普通產(chǎn)品不僅可以減少對環(huán)境的污染，還可以降低采購成本的好處時，會更加愿意去實施綠色政府采購〔2〕。同理當公共機構(gòu)明確知道SFPP實踐產(chǎn)生的益處可能會促使其更加主動地實踐SFPP。具體來說，中小企業(yè)更多地參與政府采購將增加公共合同的競爭力，從而使公共當局的資金更有價值，效率更高〔9〕。同時，SFPP將充分發(fā)揮中小企業(yè)創(chuàng)造就業(yè)、增長經(jīng)濟和提高創(chuàng)新的潛力〔8,10〕。當公共機構(gòu)深入了解SFPP實踐帶來的以上益處時，他們會更愿意實施SFPP。

三、研究假設(shè)

傳統(tǒng)的管理學研究常用相關(guān)關(guān)系提出假設(shè)，而近年來整體視角的組態(tài)研究得到了重視〔44〕?；谏鲜隼碚撆c文獻可以看出，公共機構(gòu)的SFPP實踐可以被認為是一種復雜的多維現(xiàn)象，也就是存在多種因素互相影響并共同影響SFPP實踐。在這種現(xiàn)象中，雖然單個因素的凈效應(yīng)檢驗非常重要，然而以整體視角的前因條件的組態(tài)分析也不可或缺〔45〕。

激勵因素與知識因素對公共機構(gòu)的SFPP實踐都非常重要。公共機構(gòu)高水平的SFPP實踐的前因，可以是這些因素(也稱為條件)的不同配置。在本研究中，激勵條件包括了法規(guī)與政策、非政府利益相關(guān)者、單位領(lǐng)導支持。知識條件包括了法規(guī)與政策的知識、SFPP益處的知識。SFPP實踐作為一種復雜的多維現(xiàn)象，單一條件如果不與其他因素配合，可能難以完成高水平的SFPP實踐。也就是說，這五個條件的不同的組合可能會導致公共機構(gòu)高水平的SFPP實踐。由此本研究提出下面的假設(shè)：

假設(shè)1高水平的SFPP實踐很少來源于激勵或知識相關(guān)的單一條件，而是來源于多條件的組合。

根據(jù)復雜性理論中的因果不對稱〔46〕，一個特定的條件通過與其他不同的條件的組合，可能產(chǎn)生不同的結(jié)果〔47〕，同樣地，不同的條件組態(tài)可能可以得到相同的結(jié)果〔48〕。在本研究中，不同的條件的組態(tài)，特別是某一特定條件可能存在或缺乏的組態(tài)，都有可能使公共機構(gòu)更好地實踐SFPP。

例如，在與SFPP類似的綠色政府采購的研究領(lǐng)域中，一些學者發(fā)現(xiàn)擁有較多的法規(guī)知識并不能促進綠色政府采購的實施〔1〕，而有些學者卻發(fā)現(xiàn)較多的法規(guī)知識可以促進綠色采購〔16〕。對這些不同的發(fā)現(xiàn)的一個合理解釋可能是由于法規(guī)知識這一條件與其他不同的條件所組合產(chǎn)生的，類似地，在SFPP實踐中也可能存在這種情況。本文可以假設(shè)當公共機構(gòu)充分理解SFPP法規(guī)與政策的知識時，他們并不需要單位領(lǐng)導的支持就會按照法律政策的要求去實施SFPP。也就是說，單位領(lǐng)導支持這一條件的存在與法規(guī)與政策的知識這一條件并存的組合，與單位領(lǐng)導支持這一條件的缺失而法規(guī)與政策知識這一條件存在的組合，均有可能導致公共機構(gòu)高水平的SFPP實踐。由此提出以下假設(shè)：

假設(shè)2特定條件的存在或缺失均可能導致公共機構(gòu)的高水平SFPP實踐，這取決于它們與其他條件的配置方式。

綜合以上分析，本文構(gòu)建了如圖1的法規(guī)與政策激勵、非政府利益相關(guān)者激勵、單位領(lǐng)導支持、法規(guī)與政策的知識、SFPP益處的知識這五個前因因素如何交互影響從而引致高水平SFPP實踐的理論模型。

圖1 高水平SFPP實踐的主要前因因素和結(jié)果的理論模型

四、方法與分析

(一)樣本與程序

由于SFPP是一項新興課題，中國現(xiàn)有的數(shù)據(jù)庫還未收錄相關(guān)的數(shù)據(jù)。因此，本研究使用問卷的方式獲取一手數(shù)據(jù)。跟隨Dai等的做法，在進行了文獻回顧后，選擇合適的題項作為本研究變量的測量題項〔49〕。在完成初步的問卷編制后，邀請了5位博士生與7位公共機構(gòu)的職員共同評估問卷的清晰度、可讀性以及內(nèi)容效度，并對題項做出微小修正。同時本研究邀請了四川省政府采購評審專家對問卷進行評估以檢查是否符合中國公共(政府)采購的實際情況，并做出相應(yīng)調(diào)整。此外，由于本文的研究對象為中國的公共機構(gòu)，因此聘請了英語專業(yè)人士對測量題項進行了英語—中文的雙向翻譯以確保變量的等效性。

本研究選擇中國四川省作為研究區(qū)域，選擇的抽樣方法是方便抽樣法，通過委托專業(yè)調(diào)查公司隨機向公共機構(gòu)的中高層職員發(fā)放問卷，這一數(shù)據(jù)收集方法在中國得到了廣泛運用〔47〕。調(diào)查問卷發(fā)放時間為2019年8月，通過線上的方式進行。同時，由于本研究的調(diào)查對象是中國的公共機構(gòu)，為了降低共同方法偏差，除了公共機構(gòu)類型與公共機構(gòu)行政級別作為必選內(nèi)容外，被調(diào)查者可以選擇不提供其他個人信息與公共機構(gòu)信息，保證了匿名性。本研究一共回收了125份問卷，其中106份問卷有效，有效率為85%。受調(diào)查公共機構(gòu)的屬性如下：按公共機構(gòu)的職能類型，政府公共機構(gòu)(各級國家機關(guān)，如區(qū)委組織部、交通運輸局等)有23個，占比22%；非政府公共機構(gòu)(事業(yè)單位與團體組織，如公立學校、公立醫(yī)院等)有83個，占比78%。按公共機構(gòu)行政級別，高行政級別(副區(qū)級及以上)有30個，占比28%；中低行政級別(正科級及以下)有76個，占比72%。

(二)變量測量

本研究對6個變量進行了測量，分別是法規(guī)與政策激勵(RPM)，非政府利益相關(guān)者激勵(NSM)，單位領(lǐng)導支持(TMS)，SFPP法規(guī)與政策的知識(KRP)，SFPP益處的知識(KB)；中小企業(yè)友好政府采購的實踐(PLS)。對于變量RPM，本文參考Zhu等〔1〕，通過引入相關(guān)法規(guī)與政策，使用5個題項進行測量；對于變量NSM，本文參考Zhu等〔1〕，使用4個題項進行測量；對于變量TMS，本文參考Carter和Jennings〔27〕，使用3個題項進行測量；對于變量PLS，本文參考相關(guān)文獻〔4,6,17〕，并結(jié)合中國的實際情況，例如《中小企業(yè)促進法》等內(nèi)容與專家進行訪談，使用7個題項進行測量；對于變量KRP，由于本研究測量的是公共機構(gòu)對這些知識的整體了解程度，單個題項的測量也是合理的〔50〕，本文參考Testa等〔51〕，使用1個題項對其進行測量；對于變量KB，參考Reijonen等〔10〕，本文同理使用1個題項進行測量。變量的描述性分析見表1，變量的具體題項見表2。

表1 描述性統(tǒng)計分析

(三)測量模型檢驗

問卷的信效度分析，一方面，本文檢測各變量的Cronbach’s α，以檢查各變量信度，另一方面，通過驗證性因子分析〔52〕，本文計算各變量題項的因子載荷，并進一步計算各變量的組成信度(CR)與平均方差萃取量(AVE)，以檢查聚合效度，計算結(jié)果呈現(xiàn)在表2中。通過表2可以發(fā)現(xiàn)，對于本研究的四個變量，Cronbach’s α與CR均超過了0.7，AVE也均超過了0.5，這說明本研究的問卷與變量具有較高信度與聚合效度〔52～53〕。同時，本研究也將測量模型(4因子模型)與其他4個替代模型的CFA擬合指標進行對比研究〔54〕，結(jié)果如表3。從表3可以看出，測量模型是所有模型中最優(yōu)的，且其他模型與測量模型均有顯著差異(P<0.01)，說明本研究的問卷與變量的區(qū)分效度較高。

表2 測量變量的題項、因子載荷、信度與聚合效度分析

表3 區(qū)分效度分析：測量模型與備選模型比較

此外，本文計算了測量模型的模型適配度指標(Chi2=163.763, df=146, Chi2/df=1.122, CFI=0.987, TLI=0.984, RMSEA=0.034)，這些指標均達到了相應(yīng)的標準〔55〕，表明測量模型與數(shù)據(jù)吻合較好。以上分析共同表明，本研究中的變量與量表擁有良好的信度與效度。

(四)共同方法變異探測

潛在的共同方法變異(CMV)被以下兩種方法所檢驗：一方面，本研究使用基于探索性因素分析的Harman單因素方法〔56〕，同時使用基于主成分分析的探索性因子分析。未旋轉(zhuǎn)的第一個因子解釋了總變異的33.767%，低于閾值40%。另一方面，本研究使用基于CFA的Harman 單因素方法〔57〕。在模型中，將所有題項加載在同一個潛變量上，構(gòu)造單因子模型，并使用CFA對此模型進行擬合。擬合結(jié)果(Chi2=765.731, df=152, Chi2/df=5.038, CFI=0.534, TLI=0.476, RMSEA=0.196)表明該結(jié)果明顯比本文中的測量模型更差。

SFL表示標準化因子載荷，CA表示Cronbach’s α，t表示臨界比率，CR表示組合信度，AVE表示平均方差萃取量；a處的題項為您所在的公共機構(gòu)對SFPP相關(guān)法規(guī)政策(略)整體上的了解程度，b處的題項為您所在的公共機構(gòu)對SFPP好處(創(chuàng)造就業(yè)、增長經(jīng)濟、提高創(chuàng)新、提高資金使用效率)整體上的了解程度。

此外，本研究還使用了CMV潛因子法對潛在CMV進行探測〔57〕。在保持測量模型不變的基礎(chǔ)上，加入了一個潛在的CMV因子，同時設(shè)定與CMV因子的每條路徑均相等，并使用CFA對此模型進行擬合，并得到了擬合結(jié)果(Chi2=161.736, df=145, Chi2/df=1.115, CFI=0.987, TLI=0.985, RMSEA=0.033)。該結(jié)果與測量模型沒有顯著差異。由此看來，共同方法變異在本研究中不會造成特別嚴重的影響。

(五)運用模糊集定性比較分析進行研究

為了檢驗假設(shè)1與假設(shè)2，本研究采用模糊集定性比較分析(fuzzy-set QCA)的方法，選擇這一方法的原因在于假設(shè)1與假設(shè)2是基于組態(tài)視角提出的，而基于布爾代數(shù)和集合論的QCA方法對組態(tài)的識別有較大優(yōu)勢〔58〕。在QCA方法家族中，有以清晰集為基礎(chǔ)的csQCA、以多值集為基礎(chǔ)的mvQCA以及模糊集為基礎(chǔ)的fsQCA等。由于問卷調(diào)查數(shù)據(jù)均是連續(xù)變量，因此fsQCA最適合本研究。參考Ragin的研究流程，本研究依次進行各條件(QCA中自變量被稱為條件〔58〕)的校準、單個條件的必要性分析、條件組合的充分性分析〔59〕。

對于各條件及結(jié)果的校準。由于本研究各條件均為1～5之間的連續(xù)變量，參考Sun等，將1作為完全不隸屬的閾值，此時隸屬度得分為0.05；將3作為交叉點，此時隸屬度得分為0.50；將5作為完全隸屬的閾值，此時隸屬度得分為0.95〔60〕。

對于單個條件的必要性分析認為結(jié)果發(fā)生的每一種組合下，特定的條件都存在，則這一特定條件就是結(jié)果的必要條件。現(xiàn)存研究主要通過一致性來衡量是否達到必要條件，類似于相關(guān)分析中的顯著性〔59〕。覆蓋度也具有參考價值，類似于相關(guān)分析(例如回歸)中的R2。如果一致性水平大于0.9，一般可以認為該條件是結(jié)果的必要條件〔59〕。本研究的各條件的一致性與覆蓋度見表4，在表4中可以看出，由于沒有條件的一致性水平超過0.9，因此本研究認為高水平SFPP實踐的單個必要條件并不存在。

表4 單個條件的必要性分析

接下來分析條件組合的充分性，即研究各個不同的條件在什么樣的組合之下可以引致結(jié)果的發(fā)生，而這些組合就被稱為結(jié)果的充分組合，也稱為構(gòu)型。在充分性分析中，一致性一般要求不低于0.75〔61〕。更嚴格的標準認為一致性需大于0.85，覆蓋度需大于0.05〔62〕，本研究使用這一標準。經(jīng)過fsQCA分析后，會得到復雜解、中間解及簡約解，目前研究的探討以中間解為主要依據(jù)〔47～48,60〕，本研究得到的解決方案見表5。

表5 引致高水平SFPP實踐的條件構(gòu)型

在表5中，五個不同配置的構(gòu)型結(jié)合了不同的激勵因素和知識，導致了公共機構(gòu)的高水平的SFPP實踐。這表明SFPP的實踐很少是由單一的激勵因素或知識導致的，因此假設(shè)1得到了支持。在表5中，比較構(gòu)型2與構(gòu)型4，KRP的存在與缺失均導致了高水平的SFPP實踐。同時，類似情況還存在于其他構(gòu)型與條件中，因此假設(shè)2得到了支持。在組態(tài)分析中，不僅僅是對假設(shè)的檢驗，更重要的是深入研究不同構(gòu)型之間的相似性與差異。本文根據(jù)得到的解的特征，特別是核心條件是否存在，將五種構(gòu)型分為了三種類型。接下來將在討論部分對這三種類型進行詳細探討。

五、討論

組態(tài)分析不僅可以檢驗假設(shè)，更重要的是可以進行多重并發(fā)因果關(guān)系與多元路徑探究。表5為法規(guī)政策激勵、非政府利益相關(guān)者激勵、單位領(lǐng)導支持激勵、法規(guī)政策的知識、相關(guān)益處的知識5個因素復雜作用下呈現(xiàn)的5種引致中小企業(yè)友好政府采購(SFPP)高水平實踐的前因構(gòu)型。接下來本研究對其進行深入探討。

構(gòu)型1與構(gòu)型2表明法規(guī)政策激勵和法規(guī)政策的知識是引致SFPP高水平實踐的核心條件。本研究將這兩組具有相同核心條件的構(gòu)型劃分為一類，命名為“內(nèi)外并重”(法規(guī)政策激勵與知識配合)型。這一結(jié)果與Zhu等提出的法規(guī)政策會影響公共機構(gòu)實踐〔1〕,以及Flynn發(fā)現(xiàn)對法規(guī)政策的熟悉程度會影響中小企業(yè)友好政府采購的實施的結(jié)論不謀而合〔5〕。這一結(jié)果再次強調(diào)了法規(guī)政策以及對法規(guī)政策充分了解的重要作用。同時，盡管“內(nèi)外并重”型中的兩組構(gòu)型的核心條件一致，但其邊緣條件卻有所差異。構(gòu)型1的邊緣條件是公共機構(gòu)有關(guān)SFPP益處的知識這一內(nèi)部因素，而構(gòu)型2的邊緣條件卻是非政府利益相關(guān)者激勵這一個外部因素。這一結(jié)果顯示了對于“內(nèi)外并重”型而言，不論是核心條件還是邊緣條件，外部前因因素與內(nèi)部前因因素均發(fā)揮出了重要作用。

從構(gòu)型3可以看出在其他前因因素都缺乏的情況下，法規(guī)政策激勵因素可以單獨作為一個核心條件，引致SFPP高水平的實踐。這一研究結(jié)果強調(diào)了法規(guī)政策激勵這類外部因素的重要性。本研究將這一構(gòu)型命名為“外部激勵”(法規(guī)政策激勵)型。對于這一類型的公共機構(gòu)而言，其應(yīng)積極響應(yīng)法規(guī)政策的號召，從而實現(xiàn)高水平的SFPP實踐。

構(gòu)型4與構(gòu)型5表明單位領(lǐng)導支持這一核心條件可以引致SFPP實踐高水平的實施。本研究將這兩類具有相同核心條件的構(gòu)型看作一類，命名為“內(nèi)部激勵主導”(單位領(lǐng)導支持)型。對于這一類公共機構(gòu)來說，單位領(lǐng)導的支持對實現(xiàn)SFPP高水平實踐起著關(guān)鍵作用。除了單位領(lǐng)導支持這一相同的內(nèi)部因素，構(gòu)型4與構(gòu)型5的邊緣條件有所不同。構(gòu)型4認為單位領(lǐng)導支持結(jié)合法規(guī)政策激勵這類邊緣條件可以實現(xiàn)SFPP高水平實踐。構(gòu)型5指出單位領(lǐng)導支持結(jié)合非政府利益相關(guān)者激勵及相關(guān)知識這類邊緣條件同樣可以推動SFPP高水平實踐的實現(xiàn)。這說明盡管單位領(lǐng)導支持處于核心條件地位，但其仍然需要與其他因素合理組合，才能發(fā)揮出更好的作用。

此外，本研究多數(shù)構(gòu)型都強調(diào)了法規(guī)政策知識這一前因因素的重要性，除了構(gòu)型3與構(gòu)型4。可能的原因是構(gòu)型3和構(gòu)型4這兩組公共機構(gòu)在進行有關(guān)SFPP分散采購時，沒有采用自行采購這一方式，而將其委托給了代理機構(gòu)。在這種情況下，了解具體的法規(guī)政策對于這些公共機構(gòu)而言并不是必須的，因為其只需要表明自身的采購要求，具體的實施很有可能交由代理機構(gòu)處理，并不需要自己去執(zhí)行。有趣的是，構(gòu)型5在單位領(lǐng)導支持以及非政府利益相關(guān)者激勵的共同作用下，仍需要了解相關(guān)政策法規(guī)的知識。這可能是由于非政府利益相關(guān)者會對公共機構(gòu)實現(xiàn)高水平的SFPP實踐施加壓力，則公共機構(gòu)需要與這些非政府利益相關(guān)者進行溝通與回應(yīng)。在這種情況下，如果公共機構(gòu)將采購全部委托給代理機構(gòu)，他們就不易把控SFPP實踐的進程，從而阻礙與非政府利益相關(guān)者的溝通及回應(yīng)。因此公共機構(gòu)傾向于自己去執(zhí)行SFPP實踐，這就要求他們更多地了解相關(guān)法規(guī)政策等知識。

六、結(jié)論

(一)研究結(jié)論與理論貢獻

本研究以中國這一發(fā)展中國家為研究背景，聚焦于公共機構(gòu)層面，以整體組態(tài)為視角構(gòu)建了理論模型，并使用fsQCA方法檢驗調(diào)查數(shù)據(jù)，旨在探究SFPP的激勵因素與公共機構(gòu)SFPP實踐水平之間的關(guān)系。研究結(jié)果顯示，5種不同的構(gòu)型均可以引致高水平的SFPP實踐。本研究進一步將這五種構(gòu)型劃分為三類，分別命名為“內(nèi)外并重”(法規(guī)政策激勵與知識配合)型、“外部激勵”(法規(guī)政策激勵)型以及“內(nèi)部激勵主導”(單位領(lǐng)導支持)型。

本文的理論貢獻如下：首先，本研究以公共機構(gòu)的角度，將非政府利益相關(guān)者激勵、單位領(lǐng)導支持等重要因素納入研究框架，進一步深化了SFPP實踐的激勵因素的研究。這拓展了Flynn以及Flynn和Davis的研究〔5～6〕。其次，在SFPP領(lǐng)域，本研究首次以整體視角建立了一個理論模型，以組態(tài)分析方法探究了哪些因素(條件)的組合能導致高水平的SFPP實踐。這個獨特的視角為SFPP實踐帶來了新的解釋，回應(yīng)了Grandia和Meehan對本領(lǐng)域使用新方法的號召〔63〕。再次，本研究以中國這一中小企業(yè)占總企業(yè)95%以上的最大發(fā)展中國家為研究對象，將現(xiàn)存文獻與中國背景聯(lián)系起來，進一步拓展了對發(fā)展中國家的研究〔7,13〕。最后，本研究有助于學術(shù)界更好地理解哪些因素(條件)的組態(tài)可以引致高水平的SFPP實踐，彌補了目前相關(guān)研究缺乏使用定性比較分析方法的遺憾〔64〕。

(二)政策建議與管理啟示

本研究提出以下兩點政策建議：一方面，各級政府要完善SFPP的法規(guī)與政策，在中國，目前SFPP相關(guān)的法規(guī)與政策可能存在一些漏洞，例如大型企業(yè)利用全資子公司享受中小企業(yè)優(yōu)惠待遇〔13〕，從而戰(zhàn)勝真正的中小企業(yè)贏得采購合同。政策制定者應(yīng)該針對已有問題進行完善。此外，在總結(jié)出最佳的實踐案例后，地方政府應(yīng)組織公共機構(gòu)進行學習。另一方面，盡管非政府利益相關(guān)者在本研究中沒有成為核心條件，但仍不應(yīng)忽視其積極作用，地方政府可以適度引導非政府利益相關(guān)者對中小企業(yè)的關(guān)注。

本研究也提出以下三點管理啟示：第一，地方政府應(yīng)該通過培訓等手段提高公共機構(gòu)對相關(guān)法規(guī)與政策的認識，培訓需要包含法規(guī)與政策的相關(guān)說明〔1〕。第二，要提高公共機構(gòu)的領(lǐng)導對SFPP的支持，地方政府應(yīng)該向公共機構(gòu)的領(lǐng)導傳達對SFPP的積極態(tài)度，從而使更多公共機構(gòu)的領(lǐng)導支持SFPP的實踐。第三，要積極增加公共機構(gòu)對SFPP 益處的知識，增加SFPP 益處的知識的途徑有很多，除了地方政府組織的培訓之外，也可以在各種會議與論壇中積極宣傳SFPP帶來的益處。值得注意的是，公共機構(gòu)既要加強對采購中小企業(yè)帶來的益處的認識，也要避免對大型企業(yè)特定優(yōu)勢的否定。

(三)局限性與未來研究

本研究的局限性在于，一方面，受限于fsQCA方法，本研究只得出可以引致高水平SFPP實踐的影響因素的組合，而沒有探討各因素間的影響機制，這需要今后繼續(xù)深入探討；另一方面，通過問卷調(diào)查收集到的自我報告數(shù)據(jù)可能與現(xiàn)實有一定差異。同時，對SFPP了解較多的受訪者可能更愿意填寫問卷，這會造成一定偏誤。此外，本研究的樣本量較小，因此應(yīng)該仔細考慮本研究結(jié)論的適用性。本研究建議后續(xù)可以進行跨地區(qū)的對比研究，例如東部與中西部的對比。同時，對SFPP影響機制的研究也值得深入探討。此外，未來研究也可以建立一個評價公共機構(gòu)SFPP實踐的指標體系，它的建立將為SFPP在中國的發(fā)展與研究帶來便利。