紀(jì)玉俊,鄒雪飛

(1.中國(guó)海洋大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院,山東 青島 266100；2.教育部人文社會(huì)科學(xué)重點(diǎn)研究基地 中國(guó)海洋大學(xué)海洋發(fā)展研究院,山東 青島 266100)

一、引言

經(jīng)過40多年的改革開放，我國(guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)取得重大成就，但區(qū)域發(fā)展差距依然存在，東、中、西部發(fā)展不平衡仍然是我國(guó)經(jīng)濟(jì)空間格局的典型特征。近年來，不少學(xué)者對(duì)大國(guó)產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移及空間格局重塑在增強(qiáng)區(qū)域發(fā)展協(xié)同性中的作用給予關(guān)注。王春楊等指出，我國(guó)總體制造業(yè)于2004年后呈現(xiàn)出由東部向中西部和東北地區(qū)轉(zhuǎn)移的趨勢(shì)，制造業(yè)份額的增加使中西部和東北地區(qū)創(chuàng)新產(chǎn)出份額增加，從而縮小了地區(qū)間創(chuàng)新效益的差距；[1]陳景新等實(shí)證分析了勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散的動(dòng)態(tài)，為促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展、縮小地區(qū)間發(fā)展差距提供了重要的科學(xué)基礎(chǔ)。[2]制造業(yè)集聚演變之所以能夠成為促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化實(shí)現(xiàn)的方式，前提條件是我國(guó)具備大國(guó)經(jīng)濟(jì)的一般特征，正如歐陽峣所指出，大國(guó)經(jīng)濟(jì)的典型特征為“要素稟賦的異質(zhì)性”和“區(qū)域差異性”[3]。大國(guó)內(nèi)部區(qū)間要素稟賦結(jié)構(gòu)存在差異，當(dāng)發(fā)達(dá)地區(qū)因比較優(yōu)勢(shì)的變化而步入更高層次發(fā)展階段時(shí)，發(fā)展相對(duì)滯后的地區(qū)可能還處于原有階段，區(qū)域差異性隨之出現(xiàn)。[4]我國(guó)東部和中西部具備各自的比較優(yōu)勢(shì)，并且其比較優(yōu)勢(shì)呈現(xiàn)動(dòng)態(tài)變化。以東部地區(qū)為例，近年來該地區(qū)暴露出成本攀升、能源困局和環(huán)境污染等發(fā)展問題，[5]21傳統(tǒng)制造業(yè)布局于此的比較優(yōu)勢(shì)逐漸消失，這種比較優(yōu)勢(shì)的變化是導(dǎo)致傳統(tǒng)制造業(yè)由東部沿海向中西部?jī)?nèi)陸地區(qū)擴(kuò)散，并最終在內(nèi)陸地區(qū)形成再集聚的內(nèi)在原因。結(jié)合前人的研究成果，本文將進(jìn)一步探究異質(zhì)性比較優(yōu)勢(shì)在不同的交易成本水平下對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚演變的作用，并試圖從產(chǎn)業(yè)集聚演變方面為推進(jìn)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展提供可能的思路。本文將異質(zhì)性比較優(yōu)勢(shì)定義為內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)和外生比較優(yōu)勢(shì)。其中，外生比較優(yōu)勢(shì)一般被認(rèn)為是“天生的生產(chǎn)條件”[6]，如資源、要素稟賦等；李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)即為外生比較優(yōu)勢(shì)[7]。內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)的含義斯密早已給出解釋，分工專業(yè)化促使勞動(dòng)生產(chǎn)率提升，并進(jìn)一步推進(jìn)內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)的培育和發(fā)展。[8]楊小凱也認(rèn)同斯密的觀點(diǎn)，分工專業(yè)化、學(xué)習(xí)效應(yīng)等提高了交易效率進(jìn)而促進(jìn)了內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)的形成。[9]

結(jié)合本文研究對(duì)象和問題，將已有的相關(guān)研究分為兩個(gè)方面。第一是交易成本影響產(chǎn)業(yè)集聚的研究。近年來，國(guó)內(nèi)外一些相關(guān)學(xué)者分別從理論和經(jīng)驗(yàn)兩方面，對(duì)交易成本影響產(chǎn)業(yè)集聚的作用機(jī)制展開研究。在理論方面，何雄浪認(rèn)為區(qū)域經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和集聚經(jīng)濟(jì)效應(yīng)帶動(dòng)了交易成本的降低，進(jìn)而促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)集聚。[10]譚洪波研究發(fā)現(xiàn)，生產(chǎn)者服務(wù)業(yè)和制造業(yè)間的集聚關(guān)系對(duì)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的交易成本變化反映更敏感。[11]Jian Wang等分析了國(guó)際貿(mào)易自由化和區(qū)域一體化在不同的運(yùn)輸成本下對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)分布的影響。[12]除上述理論分析外，實(shí)證研究大體可分為三類。首先，交易成本對(duì)制造業(yè)集聚的影響。趙曌等關(guān)注的是市場(chǎng)鄰近和供給鄰近所共同決定的交易成本對(duì)制造業(yè)空間集聚的重要性；[13]白積洋研究的則是我國(guó)地區(qū)市場(chǎng)化進(jìn)程和經(jīng)濟(jì)開放程度所決定的內(nèi)生交易成本對(duì)制造業(yè)集聚的影響。[14]69其次，交易成本對(duì)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)集聚的影響。宣燁對(duì)比分析了交易成本和本地市場(chǎng)效應(yīng)對(duì)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)在我國(guó)不同區(qū)域間集聚的影響程度，分析結(jié)果表明交易成本主要在中西部地區(qū)發(fā)揮作用。[15]117最后，交易成本、制造業(yè)集聚和服務(wù)業(yè)集聚三者的關(guān)系。趙偉等的研究結(jié)論指出，生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)集聚降低了交易成本，交易成本的降低又進(jìn)一步提升了制造業(yè)集聚水平。[16]74譚洪波分別考察了交通運(yùn)輸網(wǎng)絡(luò)密度、地方保護(hù)主義和ICT，這三種形式的交易成本對(duì)制造業(yè)集聚、傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)集聚、生產(chǎn)者服務(wù)業(yè)集聚的影響程度。[17]實(shí)際上，不乏學(xué)者在考察產(chǎn)業(yè)集聚的影響因素時(shí)將更多細(xì)分形式的交易成本考慮在內(nèi)，比如交通運(yùn)輸成本(林理升等，[18]李紅昌等，[19]艾小青等[20])、市場(chǎng)一體化程度[21,22]以及信息化水平[23,24]等。

第二是比較優(yōu)勢(shì)影響產(chǎn)業(yè)集聚的相關(guān)研究。部分學(xué)者探討了外生比較優(yōu)勢(shì)對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚的影響，金煜等運(yùn)用線性回歸模型分析靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)、市場(chǎng)規(guī)模對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚的影響[25]；喬彬等通過研究勞動(dòng)力比較優(yōu)勢(shì)隨物質(zhì)資本存量的增加對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚的影響，發(fā)現(xiàn)勞動(dòng)力比較優(yōu)勢(shì)與產(chǎn)業(yè)集聚存在倒U型關(guān)系。[26]此外，還有學(xué)者統(tǒng)籌考慮了內(nèi)生和外生比較優(yōu)勢(shì)對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚的影響效果。韓峰等分別考察了空間外部性、空間關(guān)聯(lián)性與比較優(yōu)勢(shì)的集聚力量大小，結(jié)果表明比較優(yōu)勢(shì)的集聚優(yōu)勢(shì)相對(duì)不明顯；[27]與此相似，毛琦梁等對(duì)比分析了集聚外部性和比較優(yōu)勢(shì)對(duì)產(chǎn)業(yè)擴(kuò)散的作用大小，分析指出比較優(yōu)勢(shì)的變化并非驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)擴(kuò)散的主要原因，集聚外部經(jīng)濟(jì)的逐漸消失才是原因所在。[5]29

綜上可見，前人的相關(guān)研究已經(jīng)取得了較為豐富的成果，但仍存在以下不足。首先，大部分學(xué)者僅對(duì)交易成本與產(chǎn)業(yè)集聚、比較優(yōu)勢(shì)與產(chǎn)業(yè)集聚這兩兩關(guān)系展開研究，少有學(xué)者將交易成本、比較優(yōu)勢(shì)和產(chǎn)業(yè)集聚納入統(tǒng)一分析框架；其次，在為數(shù)不多的對(duì)交易成本、比較優(yōu)勢(shì)與產(chǎn)業(yè)集聚的關(guān)系研究中，研究者關(guān)注的大多是外生比較優(yōu)勢(shì)，忽略了內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)隨交易成本的變化而對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚演變的作用；最后，相關(guān)研究所涉及的交易成本大多為單一形式的交易成本，鮮有研究對(duì)可能的影響因素進(jìn)行綜合考慮，進(jìn)而構(gòu)造交易成本指標(biāo)體系進(jìn)行測(cè)度。

基于以上分析，本文以兩區(qū)域自由資本模型構(gòu)建理論分析框架，以2006—2017年我國(guó)省域?qū)用婷姘鍞?shù)據(jù)為樣本，分析隨交易成本變化異質(zhì)性比較優(yōu)勢(shì)對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚演變的影響。本文嘗試從以下幾個(gè)方面作出努力，第一，將交易成本、比較優(yōu)勢(shì)和產(chǎn)業(yè)集聚演變納入統(tǒng)一分析框架，分析在不同水平的交易成本下比較優(yōu)勢(shì)對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚演變的作用。第二，將比較優(yōu)勢(shì)細(xì)分為內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)和外生比較優(yōu)勢(shì)，并結(jié)合模型特點(diǎn)和研究主題，對(duì)相關(guān)概念作出如下界定：將某區(qū)域所具備的資本和勞動(dòng)力稟賦優(yōu)勢(shì)看作該區(qū)域的外生比較優(yōu)勢(shì)；將某區(qū)域工業(yè)部門的勞動(dòng)生產(chǎn)率看作內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)。第三，本文系統(tǒng)考慮了交易成本的多種影響因素，利用改進(jìn)熵值法構(gòu)建了交易成本綜合指標(biāo)體系。

二、理論分析框架

(一)理論模型的相關(guān)假定

1.兩區(qū)域和兩部門

2.兩種生產(chǎn)要素

工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)考慮勞動(dòng)力和資本兩種生產(chǎn)要素。兩區(qū)域勞動(dòng)力總量為L(zhǎng)W，其中沿海地區(qū)勞動(dòng)力數(shù)量為L(zhǎng),份額為sL，內(nèi)陸地區(qū)勞動(dòng)力數(shù)量為L(zhǎng)*，份額為sL*；兩地區(qū)的工資水平分別為wL和wL*。資本可以在區(qū)域間自由流動(dòng)，但是資本收益將全部返還到資本所有者所在區(qū)域。全國(guó)范圍內(nèi)資本稟賦為KW，其中沿海地區(qū)的資本量為K，份額為sK，內(nèi)陸地區(qū)的資本量為K*，份額為sK*；沿海和內(nèi)陸地區(qū)資本收益率不同，分別為π和π*。

(二)基本模型

1.消費(fèi)者行為

假定消費(fèi)者對(duì)農(nóng)產(chǎn)品和工業(yè)品的總效用函數(shù)為Cobb-Douglas形式，對(duì)不同種類工業(yè)品需求的子效用函數(shù)為CES形式。代表性消費(fèi)者的效用函數(shù)形式如下：

其中，CA和CM分別指農(nóng)產(chǎn)品和多種工業(yè)品組合的消費(fèi)；nw表示兩區(qū)域工業(yè)品種類數(shù)；μ是指工業(yè)品消費(fèi)的支出比重；ci表示第i種工業(yè)品的消費(fèi)量；σ表示不同種類工業(yè)品間的替代彈性。依據(jù)消費(fèi)者的目標(biāo)函數(shù)和約束條件得到第j種工業(yè)品的需求函數(shù)為：

(1)

2.生產(chǎn)者行為

πA=max[px-(π+wLamx)]

(2)

由(2)式易得產(chǎn)品均衡定價(jià)：

(3)

(4)

3.短期均衡

(1)農(nóng)業(yè)部門

(2)工業(yè)部門

①資本收益

根據(jù)廠商的利潤(rùn)函數(shù)和超額利潤(rùn)為零的條件，可求得廠商的資本收益率為：

π=(p-wLam)x

(5)

(6)

(7)

(8)

(9)

因此，資本收益的最終表達(dá)式為：

(10)

(11)

②資本平均利潤(rùn)率

(12)

③市場(chǎng)份額

se=(1-b)sL+bsK

(13)

se*=(1-b)sL*+bsK*

(14)

兩區(qū)域的市場(chǎng)份額是由該區(qū)域所擁有的勞動(dòng)力和資本份額決定，因此某區(qū)域的市場(chǎng)份額在一定程度上能夠度量該區(qū)域的要素稟賦情況。前文指出用某區(qū)域的勞動(dòng)力和資本要素稟賦來表示其外生比較優(yōu)勢(shì)，因此，此處采用兩地區(qū)的市場(chǎng)份額se、se*分別間接表示各自的外生比較優(yōu)勢(shì)較為合理。為了研究方便，這里令se=f，se*=1-f，下文將對(duì)f、1-f進(jìn)一步地對(duì)比和討論。

4.長(zhǎng)期均衡

長(zhǎng)期均衡意味著兩地區(qū)資本利潤(rùn)率均等于平均利潤(rùn)率，即：

(15)

將(7)(8)式代入(15)式，最終推導(dǎo)出兩地區(qū)的制造業(yè)份額為：

(16)

sn*=1-sn

(三)異質(zhì)性比較優(yōu)勢(shì)與產(chǎn)業(yè)集聚空間演變

1.外生比較優(yōu)勢(shì)與產(chǎn)業(yè)集聚演變

(17)

由圖1可知，沿海地區(qū)的產(chǎn)業(yè)份額隨交易成本的降低持續(xù)增加。當(dāng)交易成本處于較高水平時(shí)，沿海地區(qū)的產(chǎn)業(yè)份額增速遲緩，內(nèi)陸與沿海地區(qū)的差距較??；隨著交易成本持續(xù)降低直至突破1.1，沿海地區(qū)產(chǎn)業(yè)份額增速才呈現(xiàn)加快趨勢(shì)，兩地區(qū)間的差距逐漸拉大。結(jié)合以上分析，得出如下假說。

假說1：其他條件相同時(shí)，隨著交易成本的降低，產(chǎn)業(yè)會(huì)向具有外生比較優(yōu)勢(shì)的地區(qū)集聚，并且交易成本越低，外生比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)集聚力量越強(qiáng)。

2.內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)與產(chǎn)業(yè)集聚演變

(18)

仍然通過數(shù)值模擬法來驗(yàn)證這一結(jié)論，對(duì)參數(shù)賦值，令σ=5，f=0.5，ν=0.95，則數(shù)值模擬的結(jié)果如圖2所示。

圖1 外生比較優(yōu)勢(shì)與產(chǎn)業(yè)空間分布

圖2 內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)與產(chǎn)業(yè)空間分布

由圖2可知，隨著交易成本的降低，沿海地區(qū)的產(chǎn)業(yè)份額呈逐步上升趨勢(shì)。當(dāng)交易成本處于較高水平，沿海地區(qū)的產(chǎn)業(yè)份額增速十分緩慢，與內(nèi)陸地區(qū)的差距甚微；隨著交易成本的進(jìn)一步降低，尤其是突破1.2時(shí)，沿海地區(qū)的產(chǎn)業(yè)份額增速出現(xiàn)加快趨勢(shì)，兩地區(qū)產(chǎn)業(yè)份額的差距逐漸拉大。結(jié)合以上分析，得出如下假說。

假說2：其他條件相同時(shí)，隨著交易成本的降低，產(chǎn)業(yè)向更有內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)的區(qū)域集聚，并且交易成本越低，內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)的集聚力量越強(qiáng)。

3.內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)和外生比較優(yōu)勢(shì)綜合作用下的產(chǎn)業(yè)集聚演變

(19)

①fν2+f-1>0

②-2ν(2f-1)<0

③(f-1)ν2+f正負(fù)無法確定

通過以上分析可知，綜合考察內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)和外生比較優(yōu)勢(shì)對(duì)于兩地區(qū)產(chǎn)業(yè)份額的影響時(shí)，情況較為復(fù)雜，有必要利用數(shù)值模擬法進(jìn)一步輔助分析，對(duì)參數(shù)賦值，令σ=5，f=0.53，ν=1.02，模擬結(jié)果如圖3所示。

由圖3可以得知，隨著交易成本的降低，沿海地區(qū)的產(chǎn)業(yè)份額呈先緩慢上升后迅速下降的趨勢(shì)，內(nèi)陸地區(qū)則相反。交易成本較高時(shí)，沿海地區(qū)的產(chǎn)業(yè)份額以較低的增速緩慢增加，這時(shí)外生比較優(yōu)勢(shì)發(fā)揮主導(dǎo)作用，但是作用力??；隨著交易成本持續(xù)降低直至突破1.16，沿海地區(qū)的產(chǎn)業(yè)份額開始出現(xiàn)下降趨勢(shì)，并且下降速度在不斷加快，產(chǎn)業(yè)開始由沿海地區(qū)向內(nèi)陸地區(qū)轉(zhuǎn)移，這時(shí)內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)開始發(fā)揮主導(dǎo)作用，并且影響較大。結(jié)合以上分析，得出如下假說。

圖3 內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)、外生比較優(yōu)勢(shì)與產(chǎn)業(yè)空間分布

假說3：交易成本較高時(shí)，產(chǎn)業(yè)傾向于向具有外生比較優(yōu)勢(shì)的區(qū)域集聚，但是外生比較優(yōu)勢(shì)的集聚力量較弱；交易成本較低時(shí)，產(chǎn)業(yè)則傾向于向具有內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)的區(qū)域集聚，而且內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)的集聚力量較強(qiáng)。

三、變量選擇與計(jì)量模型設(shè)定

上述分析主要基于理論視角來探討內(nèi)生和外生比較優(yōu)勢(shì)，及其動(dòng)態(tài)變化隨交易成本的降低對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚演變所起的作用，據(jù)此提出了三個(gè)方面的理論假說。下文將以我國(guó)省級(jí)面板數(shù)據(jù)為樣本對(duì)上述假說進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。

(一)變量選擇

1.被解釋變量

2.核心解釋變量

外生比較優(yōu)勢(shì)：勞動(dòng)力稟賦(le)和資本稟賦(ce)。根據(jù)前文分析，地區(qū)外生比較優(yōu)勢(shì)主要體現(xiàn)為要素稟賦，此處只考慮勞動(dòng)力和資本稟賦；參考劉軍輝等的做法，分別以就業(yè)人員數(shù)量、固定資本形成總額表示。[28]內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)：勞動(dòng)生產(chǎn)率(lp)。根據(jù)前文，地區(qū)內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)生于專業(yè)化分工所帶來的勞動(dòng)生產(chǎn)率的改善，因此本文選擇勞動(dòng)生產(chǎn)率來度量?jī)?nèi)生比較優(yōu)勢(shì)，勞動(dòng)生產(chǎn)率=工業(yè)總產(chǎn)值/就業(yè)人員數(shù)量。

3.門檻變量

交易成本(tc)：交易成本既是門檻變量又是核心解釋變量。在交易成本對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚的影響研究中，不少學(xué)者均采用了地理距離、運(yùn)輸成本、信息化水平等單一指標(biāo)來度量交易成本(白積洋，[14]32宣燁，[15]122劉奕[29])，這些指標(biāo)雖然都能反映交易成本的高低，但是不夠全面，也略顯單薄，交易成本的內(nèi)涵和外延應(yīng)更為豐富。這里結(jié)合葉麗娜[30]對(duì)于交易成本的度量方法，采取改進(jìn)熵值法來構(gòu)建交易成本的多層指標(biāo)[31]。首先，設(shè)計(jì)的一級(jí)指標(biāo)體系涵蓋了交通基礎(chǔ)設(shè)施、市場(chǎng)一體化水平、信息化水平三個(gè)維度，一級(jí)指標(biāo)的得分越高，交易成本總得分就越高，交易成本水平越低；之后進(jìn)一步對(duì)二級(jí)指標(biāo)進(jìn)行篩選，最終構(gòu)建出交易成本綜合測(cè)度體系，具體參見表1。

表1 交易成本綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

(1)交通基礎(chǔ)設(shè)施

本文選取“鐵路密度”和“公路密度”來反映交通基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)情況，即鐵路(公路)總里程/土地面積，交易成本與交通基礎(chǔ)設(shè)施的完善程度呈負(fù)相關(guān)關(guān)系。

(2)市場(chǎng)一體化

用“價(jià)格法”計(jì)算市場(chǎng)一體化指數(shù)較為普遍，本文借鑒了相關(guān)學(xué)者采用該方法計(jì)算商品市場(chǎng)一體化指數(shù)的過程[32,33]，最后決定選取包含食品、服裝、日用品等在內(nèi)的16類商品的零售價(jià)格指數(shù)來計(jì)算一體化指數(shù)。市場(chǎng)一體化水平往往只研究商品市場(chǎng)這一層面，但是考慮到所研究問題，本文將要素市場(chǎng)一體化指數(shù)也納入指標(biāo)體系中，依然用“價(jià)格法”計(jì)算。選擇城鎮(zhèn)職工平均實(shí)際工資指數(shù)來計(jì)算勞動(dòng)力市場(chǎng)一體化指數(shù)，具體分為國(guó)有單位、集體單位和其他單位三類；[34]選擇固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)來計(jì)算資本市場(chǎng)一體化指數(shù)，具體分為建筑安裝工程、設(shè)備工器具購置和其他費(fèi)用三類。不難發(fā)現(xiàn)，市場(chǎng)一體化指數(shù)越大，市場(chǎng)分割程度越低，交易成本就越低。

(3)信息化水平

參考韓先鋒[35]和茶洪旺等[36]所構(gòu)建的信息化指標(biāo)體系，本文從中篩選出對(duì)交易成本起主要作用的三個(gè)指標(biāo)，分別是互聯(lián)網(wǎng)寬帶用戶數(shù)、互聯(lián)網(wǎng)普及率和企業(yè)信息服務(wù)水平。

4.控制變量

影響產(chǎn)業(yè)集聚的因素較多，為減少估計(jì)偏誤并參考相關(guān)研究[37,38]，提出如下控制變量：(1)創(chuàng)新能力(inno)：用各省份各年三種專利申請(qǐng)數(shù)占全國(guó)當(dāng)年三種專利申請(qǐng)數(shù)的比重來表示創(chuàng)新能力，相比專利授權(quán)量，專利申請(qǐng)量更能夠表征一個(gè)地區(qū)因研發(fā)創(chuàng)新所帶來的知識(shí)溢出及學(xué)習(xí)效應(yīng)。(2)市場(chǎng)規(guī)模(ms)：市場(chǎng)規(guī)模由各省份各年社會(huì)消費(fèi)品零售總額占全國(guó)當(dāng)年社會(huì)消費(fèi)品零售總額的份額表示，據(jù)本地市場(chǎng)效應(yīng)原理，市場(chǎng)需求擴(kuò)大會(huì)提高產(chǎn)業(yè)集聚水平。(3)工資水平(wage)：用各省份不同年度城鎮(zhèn)單位在崗職工平均工資與全國(guó)當(dāng)年城鎮(zhèn)單位在崗職工平均工資的比值來表示。(4)外商直接投資(fdi)：外商直接投資用各省份各年度實(shí)際利用外資額占當(dāng)年名義GDP的比重表示，實(shí)際利用外資額用當(dāng)年的匯率折算。(5)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(is)：采用各省份第三產(chǎn)業(yè)名義GDP占GDP比重來表示。

(二)計(jì)量模型設(shè)定

本文選取2006—2017年中國(guó)大陸地區(qū)30個(gè)省份的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析(因西藏部分?jǐn)?shù)據(jù)缺失，港澳臺(tái)地區(qū)的數(shù)據(jù)口徑不一致等原因，故予以剔除)。數(shù)據(jù)來源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)第三產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)勞動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)發(fā)展?fàn)顩r統(tǒng)計(jì)報(bào)告》以及各地方統(tǒng)計(jì)年鑒。數(shù)據(jù)搜集和整理過程中，缺失數(shù)據(jù)采用插值法和平均值法補(bǔ)齊。

本文研究旨在探討制造業(yè)集聚如何在不同的交易成本下受之于內(nèi)生、外生比較優(yōu)勢(shì)的影響，據(jù)此在(20)—(22)式中分別引入了交易成本與勞動(dòng)力、資本以及勞動(dòng)生產(chǎn)率的交互項(xiàng)。為探究?jī)?nèi)生、外生比較優(yōu)勢(shì)綜合作用下的制造業(yè)集聚水平，將勞動(dòng)力、資本和勞動(dòng)生產(chǎn)率統(tǒng)一加入(23)式中。同時(shí)，為減少異方差的影響，對(duì)部分變量取對(duì)數(shù)?；居?jì)量模型設(shè)定如下：

(20)

(21)

(22)

(23)

其中：被解釋變量為制造業(yè)集聚lnaggit，核心解釋變量為交易成本lntcit、勞動(dòng)力稟賦lnleit、資本稟賦lnceit和勞動(dòng)生產(chǎn)率lnlpit，控制變量由contritk表示。

上述模型雖然可以通過交互項(xiàng)來驗(yàn)證交易成本的作用機(jī)制，但無法分析這一影響是否存在多個(gè)作用區(qū)間，鑒于此本文采用Hansen[39]提出的門檻回歸方法，把交易成本作為門檻變量引入模型中，進(jìn)一步考察交易成本在產(chǎn)業(yè)空間集聚過程中對(duì)異質(zhì)性比較優(yōu)勢(shì)的影響。單一門檻回歸模型可表示為：

yit=β0+β1xit·I(qit≤γ)+β2xit·I(qit>γ)+β3zit+μit

(24)

其中，qit為門檻變量，γ為門檻值，yit和xit分別為被解釋變量和核心解釋變量，zit為控制變量，I(·)是一個(gè)指標(biāo)函數(shù)，當(dāng)qit≤γ時(shí)I(qit≤γ)取值為1，否則取值為0。根據(jù)式(24)以及本文相關(guān)變量的設(shè)定，單一門檻回歸模型如下所示：

(25)

(26)

(27)

四、實(shí)證結(jié)果分析

(一)外生比較優(yōu)勢(shì)下的實(shí)證結(jié)果

1.固定效應(yīng)面板模型

鑒于不同省份可能存在不隨時(shí)間變化的遺漏變量而選擇個(gè)體效應(yīng)模型，同時(shí)勞動(dòng)力稟賦、資本稟賦和勞動(dòng)生產(chǎn)率均通過了Hausman檢驗(yàn)，最終選擇固定效應(yīng)模型。勞動(dòng)力和資本稟賦估計(jì)結(jié)果如表2所示。

根據(jù)表2，勞動(dòng)力稟賦和資本稟賦的系數(shù)估計(jì)值分別在95%、99%置信水平上顯著為正；并且兩者與交易成本交互項(xiàng)的系數(shù)值也均為正數(shù)，其中資本稟賦與交易成本交互項(xiàng)系數(shù)值較大且顯著，勞動(dòng)力稟賦與交易成本交互項(xiàng)系數(shù)值較小且不顯著。這說明，當(dāng)交易成本降低到一定水平時(shí)，資本稟賦比勞動(dòng)力稟賦帶來的集聚力量要強(qiáng)?？赡艿慕忉屖牵山灰壮杀局笜?biāo)體系可知，資本市場(chǎng)一體化和勞動(dòng)力市場(chǎng)一體化均是影響交易成本的關(guān)鍵因素。但是相比勞動(dòng)力市場(chǎng)，我國(guó)資本市場(chǎng)一體化進(jìn)程相對(duì)滯后，產(chǎn)業(yè)間資本流動(dòng)存在更多壁壘，[40]這說明資本相比勞動(dòng)力對(duì)交易成本的降低表現(xiàn)得更敏感，尤其是資本市場(chǎng)一體化步伐的加快更強(qiáng)化了這一敏感度。以上結(jié)果表明，隨著lntc的增大，即交易成本的降低，要素稟賦優(yōu)勢(shì)對(duì)制造業(yè)集聚發(fā)揮了顯著的促進(jìn)作用；交易成本越低，該優(yōu)勢(shì)對(duì)制造業(yè)集聚影響的正向效應(yīng)越強(qiáng)。這意味著，促使產(chǎn)業(yè)空間集聚格局的演變，外生比較優(yōu)勢(shì)的作用不容忽視。值得注意的是，lntc的系數(shù)值為負(fù)但并不顯著，即交易成本降低在一定程度上反而抑制制造業(yè)集聚水平的提升。Krugman指出，工業(yè)集聚與交易成本之間存在倒“U”型關(guān)系；[41]部分國(guó)內(nèi)學(xué)者相繼驗(yàn)證了中國(guó)制造業(yè)集聚水平與交易成本存在負(fù)相關(guān)關(guān)系，即集聚水平仍處于倒“U”曲線的左側(cè)[42]。參考上述研究成果，結(jié)合要素稟賦的作用，交易成本的系數(shù)值為負(fù)且不顯著的原因可能在于，本文探討的重點(diǎn)是內(nèi)生和外生比較優(yōu)勢(shì)對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚演變的影響，交易成本并非直接對(duì)集聚的演變發(fā)揮作用，而是通過勞動(dòng)力稟賦、資本稟賦和勞動(dòng)生產(chǎn)率間接發(fā)揮作用。

表2 勞動(dòng)力、資本稟賦固定效應(yīng)回歸結(jié)果

控制變量中創(chuàng)新能力、市場(chǎng)規(guī)模、工資水平和外商直接投資都呈正相關(guān)性，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)呈顯著負(fù)向相關(guān)。熊彼特的創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)集聚論認(rèn)為，企業(yè)的創(chuàng)新行為依賴于產(chǎn)業(yè)集聚。[43]創(chuàng)新能力的系數(shù)值不顯著，可能因?yàn)閯?chuàng)新能力主要對(duì)技術(shù)密集型制造業(yè)的空間集聚發(fā)揮作用，總體制造業(yè)的集聚水平受其影響相對(duì)較小。本地市場(chǎng)效應(yīng)和市場(chǎng)鄰近帶來的生產(chǎn)成本節(jié)約，為市場(chǎng)規(guī)模對(duì)制造業(yè)集聚的顯著正向影響提供了很好的解釋。企業(yè)生產(chǎn)以利潤(rùn)最大化為其目標(biāo)，工資水平越高，企業(yè)獲利空間越少，集聚優(yōu)勢(shì)相對(duì)不足。然而，工資水平的估計(jì)系數(shù)卻顯著為正，可能的理由是工資水平較高的地區(qū)往往有較高的勞動(dòng)效率，單位勞動(dòng)力成本相對(duì)較低。外商直接投資通過提供技術(shù)資金支持等在一定程度上有利于產(chǎn)業(yè)集聚的形成。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)意味著某些類型的制造業(yè)部門將面臨外遷或衰落，制造業(yè)集聚總體水平下降(3)在后面的分析中，控制變量的正負(fù)號(hào)和顯著性均未發(fā)生較大的變化，因此不再贅述。。

2.以交易成本為門檻的回歸模型

交易成本高低在地區(qū)間存在不平衡性，東部地區(qū)交易成本偏低，中部地區(qū)次之，西部地區(qū)交易成本仍偏高。在不同的交易成本水平下，勞動(dòng)力稟賦、資本稟賦對(duì)制造業(yè)集聚的影響是否都將產(chǎn)生差異?這是這一部分的研究重點(diǎn)。鑒于此，將交易成本作為門檻變量，得出回歸結(jié)果，如表3所示。

表3 勞動(dòng)力、資本稟賦門檻回歸結(jié)果

門檻回歸估計(jì)通過“Bootstrap法”反復(fù)抽樣1000次得到最高重門檻值個(gè)數(shù)，經(jīng)檢驗(yàn)，在5%的顯著性水平下，勞動(dòng)力、資本稟賦對(duì)于制造業(yè)集聚的影響均存在三重門檻效應(yīng)。在4個(gè)門檻區(qū)間內(nèi)，勞動(dòng)力稟賦和資本稟賦對(duì)制造業(yè)集聚都存在正向推動(dòng)作用，并且都通過了顯著性檢驗(yàn)。由此可見，要素稟賦優(yōu)勢(shì)是產(chǎn)業(yè)集聚演變的關(guān)鍵影響因素。進(jìn)一步觀察可以發(fā)現(xiàn)，在交易成本的四個(gè)區(qū)間內(nèi)，外生比較優(yōu)勢(shì)對(duì)制造業(yè)集聚的影響程度出現(xiàn)高低分化，門檻特征比較明顯。隨著交易成本由高及低的變化，資本稟賦對(duì)制造業(yè)集聚的正向作用逐次增大，勞動(dòng)力稟賦的系數(shù)值僅在第三個(gè)門檻區(qū)間內(nèi)出現(xiàn)下降，其余區(qū)間均為上升趨勢(shì)。這說明，交易成本越低，勞動(dòng)力和資本稟賦對(duì)制造業(yè)集聚的正向作用也越大。

本節(jié)對(duì)勞動(dòng)力和資本稟賦相繼進(jìn)行固定效應(yīng)回歸和面板門檻估計(jì)，結(jié)果表明，隨交易成本的降低，勞動(dòng)力、資本稟賦都將對(duì)制造業(yè)集聚發(fā)揮積極作用；并且交易成本越低，促進(jìn)作用越強(qiáng)。因此，要想實(shí)現(xiàn)合意的產(chǎn)業(yè)集聚演變，外生比較優(yōu)勢(shì)的作用不可忽視，驗(yàn)證了假說1。

(二)內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)下的實(shí)證結(jié)果

1.固定效應(yīng)面板模型

上一小節(jié)對(duì)表征內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)的勞動(dòng)力、資本稟賦進(jìn)行了固定效應(yīng)和面板門檻模型的估計(jì)，估計(jì)結(jié)果與假說1的預(yù)期相符。承接上文，本節(jié)將對(duì)內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)，即勞動(dòng)生產(chǎn)率進(jìn)行同樣的估計(jì)，其中固定效應(yīng)模型的估計(jì)結(jié)果如表4所示。

由表4可見，勞動(dòng)生產(chǎn)率及其與交易成本的交互項(xiàng)的系數(shù)值均為正數(shù)且十分顯著，因此隨著交易成本的降低，內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)對(duì)制造業(yè)集聚起正向推動(dòng)作用，并且這種正向作用會(huì)隨著交易成本的降低而持續(xù)增強(qiáng)。那么勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高是如何對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚及其演變發(fā)揮作用呢?本文認(rèn)為可能包括以下兩方面：首先，勞動(dòng)生產(chǎn)率的高低很大程度上反映了該地區(qū)技術(shù)條件的成熟程度以及勞動(dòng)力素質(zhì)的高低，而技術(shù)條件和勞動(dòng)力素質(zhì)往往對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚及其演變產(chǎn)生影響；其次，一個(gè)地區(qū)的勞動(dòng)生產(chǎn)率越高，單位勞動(dòng)力成本相對(duì)越低，相關(guān)企業(yè)在此生產(chǎn)更加具備比較優(yōu)勢(shì)。

表4 勞動(dòng)生產(chǎn)率固定效應(yīng)回歸結(jié)果

2.以交易成本為門檻的回歸模型

勞動(dòng)生產(chǎn)率的門檻回歸結(jié)果如表5所示，勞動(dòng)生產(chǎn)率同樣存在三重門檻效應(yīng)，并通過了5%的顯著性檢驗(yàn)。在相應(yīng)的門檻區(qū)間內(nèi)，勞動(dòng)生產(chǎn)率的系數(shù)值均為正值且非常顯著，再次驗(yàn)證了勞動(dòng)生產(chǎn)率在交易成本降低時(shí)對(duì)制造業(yè)集聚的正向效應(yīng)。與此同時(shí)，在交易成本由高到低的四個(gè)區(qū)間內(nèi)，勞動(dòng)生產(chǎn)率對(duì)于制造業(yè)集聚的正向作用隨之呈現(xiàn)出由小到大的變化趨勢(shì)，門檻特征較為明顯。這意味著，交易成本水平越低，勞動(dòng)生產(chǎn)率的經(jīng)濟(jì)集聚效應(yīng)越強(qiáng)，符合假說2的預(yù)期。

表5 勞動(dòng)生產(chǎn)率門檻回歸結(jié)果

對(duì)比勞動(dòng)生產(chǎn)率與勞動(dòng)力稟賦的門檻回歸結(jié)果，不難發(fā)現(xiàn)，勞動(dòng)力稟賦的系數(shù)估計(jì)值雖然整體高于勞動(dòng)生產(chǎn)率，但是勞動(dòng)生產(chǎn)率系數(shù)值的顯著性卻明顯優(yōu)于勞動(dòng)力稟賦；比較勞動(dòng)生產(chǎn)率與資本稟賦的門檻估計(jì)結(jié)果，在所有的門檻區(qū)間內(nèi)，資本稟賦系數(shù)值的顯著性雖然與勞動(dòng)生產(chǎn)率相差不大，但是勞動(dòng)生產(chǎn)率的系數(shù)值明顯高于資本稟賦。綜合考量以上兩項(xiàng)對(duì)比結(jié)果可以看出，隨著交易成本的降低，內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)較之于外生比較優(yōu)勢(shì)總體上更能有效發(fā)揮集聚優(yōu)勢(shì)，對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚演變的作用更加突出。

(三)外生比較優(yōu)勢(shì)和內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)共同作用下的實(shí)證結(jié)果

前文分別探究了在考慮交易成本的情況下，外生比較優(yōu)勢(shì)與內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)對(duì)制造業(yè)集聚的影響機(jī)制；鑒于理論部分是將內(nèi)生和外生比較優(yōu)勢(shì)置于統(tǒng)一分析框架內(nèi)得出假說3，本小節(jié)將勞動(dòng)力稟賦、資本稟賦和勞動(dòng)生產(chǎn)率均考慮進(jìn)來，從而綜合分析其對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚演變的作用。

基于內(nèi)生和外生比較優(yōu)勢(shì)分析中各自交易成本的門檻值，將樣本劃分為兩個(gè)大區(qū)間，其中將交易成本位于(0.24，1.064]區(qū)間的省份歸結(jié)為高交易成本地區(qū)，將交易成本位于(1.064，2.5]區(qū)間的省份劃分為低交易成本地區(qū)。由表6可見，沿海省份(4)根據(jù)《中國(guó)海洋統(tǒng)計(jì)年鑒》給出的關(guān)于沿海地區(qū)的定義以及行政區(qū)劃的劃分，我國(guó)沿海省份包括天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東、廣西和海南。大多位于低交易成本地區(qū)，而高交易成本地區(qū)除廣西和海南外其余均為內(nèi)陸省份。

以表6為依據(jù)，將總體樣本劃分為高交易成本與低交易成本兩個(gè)子樣本分別回歸，結(jié)果如表7所示。

表6 30個(gè)省份交易成本高低一覽表

表7 內(nèi)生和外生比較優(yōu)勢(shì)綜合作用下固定效應(yīng)回歸結(jié)果

在高交易成本的情況下，勞動(dòng)力和資本稟賦對(duì)制造業(yè)集聚均產(chǎn)生負(fù)向影響，勞動(dòng)生產(chǎn)率反而對(duì)制造業(yè)集聚產(chǎn)生顯著的正向效應(yīng)；在低交易成本的情況下，勞動(dòng)力稟賦對(duì)集聚效應(yīng)的影響為正卻不顯著，資本稟賦則產(chǎn)生顯著的負(fù)向效應(yīng)，勞動(dòng)生產(chǎn)率的系數(shù)值依舊顯著為正且有所提高。以上研究結(jié)果表明，無論交易成本的水平高低，內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)總是比外生比較優(yōu)勢(shì)具有更加明顯的集聚力；并且，內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)的集聚力在交易成本較低的區(qū)域更能得到充分的發(fā)揮。這與假說3的預(yù)期基本吻合，充分驗(yàn)證了內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)才是產(chǎn)業(yè)集聚演變的根本推動(dòng)力。

五、結(jié)論和啟示

本文通過構(gòu)建交易成本、異質(zhì)性比較優(yōu)勢(shì)和產(chǎn)業(yè)集聚的統(tǒng)一分析框架和理論模型，利用2006—2017年中國(guó)省級(jí)面板數(shù)據(jù)探討了伴隨交易成本的變化，異質(zhì)性比較優(yōu)勢(shì)對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚演變的影響。研究結(jié)果表明，在只考慮內(nèi)生(外生)比較優(yōu)勢(shì)的情況下，交易成本的降低有助于提高更加具有內(nèi)生(外生)比較優(yōu)勢(shì)地區(qū)的產(chǎn)業(yè)份額；在綜合考慮了內(nèi)生和外生比較優(yōu)勢(shì)的情況下，隨著交易成本的降低，產(chǎn)業(yè)更加傾向于向具有內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)的地區(qū)擴(kuò)散并形成再集聚。

本文的政策啟示在于，第一，目前，我國(guó)東部地區(qū)某些傳統(tǒng)行業(yè)已然呈現(xiàn)出集聚過度的現(xiàn)象，[44]亟待進(jìn)行生產(chǎn)要素的配置調(diào)整和產(chǎn)業(yè)的適度性轉(zhuǎn)移。為更加有效地承接?xùn)|部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，中西部地區(qū)理應(yīng)發(fā)揮其勞動(dòng)力成本、資源稟賦、土地租金以及政策傾斜等方面的外生比較優(yōu)勢(shì)，促進(jìn)資源調(diào)整和再配置。第二，中西部地區(qū)理應(yīng)在吸引產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的基礎(chǔ)上促進(jìn)產(chǎn)業(yè)再集聚機(jī)制的形成，為此中西部地區(qū)應(yīng)著力提升勞動(dòng)力市場(chǎng)的發(fā)育程度，提高勞動(dòng)力的分工水平和專業(yè)化程度，提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，培育內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)。第三，內(nèi)生或外生比較優(yōu)勢(shì)的發(fā)揮都是以交易成本的不斷降低為前提，因此中西部地區(qū)應(yīng)抓住“一帶一路”的政策優(yōu)勢(shì)，加快交通和互聯(lián)網(wǎng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，加快推進(jìn)市場(chǎng)一體化進(jìn)程，更好地發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制在促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集聚演變過程中的作用，減少不必要的行政干預(yù)，以促進(jìn)交易成本降低。