胡琰琰，倪芳原

針對說明書內(nèi)容與附圖不符的發(fā)明專利檢索

胡琰琰，倪芳原

（國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作湖北中心，湖北 武漢 430000）

對于權(quán)利要求、說明書與附圖公開的內(nèi)容不對應(yīng)的發(fā)明，除了對權(quán)利要求書的內(nèi)容進(jìn)行檢索之外，還應(yīng)拋開權(quán)利要求及說明書的記載，僅針對附圖公開的內(nèi)容進(jìn)行檢索。附圖檢索時，對其具有顯著特點的圖形結(jié)構(gòu)進(jìn)行特征提取，從而獲得有效的關(guān)鍵詞，對關(guān)鍵詞進(jìn)行擴(kuò)展，逐步劃定附圖所屬技術(shù)領(lǐng)域及附圖的主題，能夠獲得高度相關(guān)對比文件。分析了采用附圖檢索進(jìn)行檢索的原因、適用情形，通過附圖檢索以實現(xiàn)全面檢索，善意審查實際案例。

理解發(fā)明；附圖檢索；關(guān)鍵詞提??；發(fā)明專利檢索

1 引言

發(fā)明專利實質(zhì)審查中的檢索主要針對申請的權(quán)利要求書所限定的技術(shù)方案，并考慮說明書和附圖的內(nèi)容。通過說明書及說明書附圖的解讀，從而實現(xiàn)對申請文本的理解是檢索進(jìn)行的第一步[1]。但由于申請人在上傳文本時，總會有這樣或那樣的失誤，導(dǎo)致權(quán)利要求、說明書與附圖不完全對應(yīng)，遇到這種情況，審查員在理解發(fā)明時會覺得說明書附圖的部分內(nèi)容能夠與權(quán)利要求和說明書相適應(yīng)，而部分內(nèi)容又與權(quán)利要求、說明書完全不同，發(fā)明晦澀難懂。此時，首先要分別理解權(quán)利要求書、說明書文字及說明書附圖中的內(nèi)容，以確定其權(quán)利要求和說明書內(nèi)容是否屬于完整的技術(shù)方案；其次要對權(quán)利要求、說明書及說明書附圖部分分開進(jìn)行檢索，從而防止晦澀難懂是因為審查員的認(rèn)知不足，導(dǎo)致審查意見錯誤。通過分別理解，保證申請人文本的正確，通過全面檢索，實現(xiàn)善意審查。

2 “按圖索驥”——附圖檢索

眾所周知，對于權(quán)利要求書和說明書的檢索，關(guān)鍵詞提取簡單，檢索容易；但拋開說明書，僅對說明書附圖進(jìn)行附圖檢索相對較難。因此，在進(jìn)行附圖檢索時，首先要針對附圖中具有明顯特征的結(jié)構(gòu)進(jìn)行關(guān)鍵詞提取，對其進(jìn)行擴(kuò)展，嘗試檢索；其次，應(yīng)將與附圖明顯相似的結(jié)構(gòu)進(jìn)行進(jìn)一步 分析，劃定技術(shù)領(lǐng)域；最后，在劃定的技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)，進(jìn)一步 擴(kuò)展檢索，“按圖索驥”，最終獲得與本申請高度相關(guān)的對比文件。

下面通過一個案例來進(jìn)一步闡述如何從理解發(fā)明出發(fā)，分開理解權(quán)利要求、說明書及說明書附圖部分的內(nèi)容，僅針對說明書附圖進(jìn)行關(guān)鍵詞提取，劃定附圖所屬技術(shù)領(lǐng)域及主題，從而快速找到高度相關(guān)文件。

案例201910839941.7：該案例要求保護(hù)一種航空裝備用鈦合金連接件加工時的清孔穿線裝置，通過對權(quán)利要求中和說明書文字部分的記載可以得出，該裝置主要包括設(shè)置在工作臺上的接件斗、對鈦合金連接件進(jìn)行輸送的運載盤、對鈦合金連接件進(jìn)行第一次清孔的前清臺和第二次清孔的后清臺、對鈦合金連接件清理后的孔進(jìn)行穿線的載線盤，以及最后對加工好的鈦合金連接件進(jìn)行收集的裝料盤。本申請說明書附圖1如圖1所示。

1—工作臺；2—接件斗；3—運載盤；4—前清臺；5—后清臺；6—載線盤；7—裝料盤。

通過對權(quán)利要求、說明書以及說明書的附圖1進(jìn)行解讀，發(fā)現(xiàn)其大體上是一個完整的技術(shù)方案，而且附圖1能夠較好詮釋權(quán)利要求及說明書的內(nèi)容。但是，對權(quán)利要求及說明書中記載的每一個具體構(gòu)件進(jìn)行理解時，發(fā)現(xiàn)權(quán)利要求書與說明書的內(nèi)容同說明書附圖的內(nèi)容開始完全對應(yīng)不上。例如，本申請附圖5展示的是將鈦合金連接件放置在第二電機(jī)上的裝置，其中夾接爪實質(zhì)為一個機(jī)械抓手，但其僅畫出了一個氣缸，并沒有顯示任何關(guān)于傳統(tǒng)機(jī)械抓手的特征；第二電機(jī)僅采用板塊狀結(jié)構(gòu)，還要用于承托傳送鈦合金連接件，機(jī)械領(lǐng)域以上畫法的板狀結(jié)構(gòu)通常指示為安裝座；第三電機(jī)在機(jī)械領(lǐng)域的常規(guī)繪圖中實際應(yīng)當(dāng)是一個導(dǎo)軌的滑塊。本申請附圖9展示的是用于清孔的后清臺，其中用于清理孔的轉(zhuǎn)桿和磨齒均與傳統(tǒng)的繪圖方式完全不同，第六電機(jī)甚至未顯示出來。

對權(quán)利要求和說明書的內(nèi)容進(jìn)行關(guān)鍵詞提取，在S系統(tǒng)以及外網(wǎng)進(jìn)行檢索之后，發(fā)現(xiàn)沒有相關(guān)的對比文件。

觀察本申請的附圖，可以發(fā)現(xiàn)其比較具有代表性的典型構(gòu)件是“載線盤”，其余均為滑軌、電機(jī)等無法提取和擴(kuò)展有效關(guān)鍵詞的結(jié)構(gòu)，而且附圖屬于很明顯的三維模型圖。因?qū)Α拜d線盤”這一關(guān)鍵詞進(jìn)行擴(kuò)展得到“卷線盤、卷料盤、卷料輪、載線輪、卷線輪、載料輪、載料盤、載料、卷料、載線”。直接采用上述關(guān)鍵詞在三維模型圖網(wǎng)站外網(wǎng)“沐風(fēng)網(wǎng)”上檢索，發(fā)現(xiàn)與“卷料”相關(guān)的關(guān)鍵詞“卷料盤”“卷料輪”“卷料”均能夠檢索到與本申請附圖較為相關(guān)的文件。

采用“卷料盤”作為關(guān)鍵詞能夠分別檢索三種類型的裝置：“卷料送料設(shè)備”“SIM卡自動組裝線”“自動插針機(jī)”。瀏覽“卷料送料設(shè)備”圖紙簡介，發(fā)現(xiàn)其主要用于貼覆膜和貼標(biāo)，于是分別用“貼膜”“覆膜”“貼標(biāo)”等進(jìn)行擴(kuò)展檢索，并未發(fā)現(xiàn)較多相關(guān)文獻(xiàn)。瀏覽“SIM卡自動組裝線”圖紙簡介，分別采用“SIM卡”“電話卡”“手機(jī)卡”“組裝”“裝配”進(jìn)行擴(kuò)展檢索也未能發(fā)現(xiàn)較多相關(guān)文獻(xiàn)。瀏覽“自動插針機(jī)”的圖紙簡介，采用“插針”作為關(guān)鍵詞檢索，能夠檢索到很多相關(guān)度較高的文獻(xiàn)。

用“插針”作為關(guān)鍵詞，能夠檢索到兩種類型的裝置：“全自動插針機(jī)送料”“耳機(jī)插座自動組裝機(jī)”，對其的相關(guān)的圖紙簡介進(jìn)行瀏覽，可以發(fā)現(xiàn)，這種具有卷料盤的裝置也可叫做“插端子”“插PIN”裝置，從而擴(kuò)展出“端子”“PIN”“組裝”“安裝”“裝配”。采用上述關(guān)鍵詞組合檢索，“插端子”能夠檢索到與本申請相關(guān)度更高的文獻(xiàn)，而“插PIN”直接檢索到與本申請完全相同的附圖的高度相關(guān)對比文件如圖2所示。

圖2 對比文件總裝圖

通過對“塑膠插PIN組裝測試自動機(jī)”的三維模型圖紙進(jìn)行理解發(fā)現(xiàn)，其公開了本申請的全部附圖。參見對比文件的圖紙簡介：塑件插PIN檢測自動機(jī)此設(shè)備為量產(chǎn)機(jī)，原文檔可編緝含2D及配線IO表，設(shè)備動行穩(wěn)定，送料方式為氣缸撥抓送料，端子送料方式為步進(jìn)電機(jī)齒輪送料，插PIN分為五工位，第六工位為導(dǎo)通測試，不良品分道排除。

通過將本申請與對比文件的工作過程進(jìn)行分析可知，本申請的工作過程為：從左到右，鈦合金連接件從左端放置在運載盤上—前清臺清孔—后清臺清孔—載線盤穿線—裝料盤收集成品。對比文件工作過程為：從右到左，送料盤送塑膠件—PIN針插裝—探針檢測—成品收料，過程中卷料盤提供待插裝的PIN針。

本申請的前清臺在對比文件中實質(zhì)為探針，后清臺在對比文件中實質(zhì)插針裝置，用于穿線的穿線盤在對比文件中實質(zhì)為用于裝載PIN針的載料盤，用于收集成品的裝料盤在對比文件中為用于振動送料的振動送料盤，本申請各個結(jié)構(gòu)的細(xì)節(jié)與對比文件介紹完全不同?？芍旧暾埮c對比文件所要保護(hù)的內(nèi)容的技術(shù)主題以及工作過程完全不同。因此，在對本申請權(quán)利要求、說明書、說明書附圖進(jìn)行了全面的檢索以及充分的理解基礎(chǔ)上，確定申請人的權(quán)利要求及說明書中的內(nèi)容是一個完整的技術(shù)方案，說明書附圖又是另一個技術(shù)方案。分析原因，初步認(rèn)定申請人的附圖上傳可能有誤。在與申請人進(jìn)行有效溝通之后，申請人刪除所有附圖以及與附圖有關(guān)的內(nèi)容，審查員基于上述修改后的文本授權(quán)。

3 結(jié)語

對于權(quán)利要求書、說明書的內(nèi)容與說明書附圖存在部分不符的案例，錯誤的標(biāo)示往往會導(dǎo)致技術(shù)方案晦澀難懂。為防止審查員的認(rèn)知不足，導(dǎo)致審查意見錯誤，可以通過分別理解說明書、權(quán)利要求書及說明書附圖中的內(nèi)容，以充分全面了解申請人真實想要保護(hù)的技術(shù)方案。而在對說明書附圖進(jìn)行理解過程中，可通過按圖索驥的方式，先檢索得到相關(guān)的結(jié)構(gòu)圖，并再進(jìn)一步檢索中，針對檢索結(jié)果進(jìn)行檢索詞的調(diào)整擴(kuò)展，最后得到與說明書附圖相關(guān)度高的文獻(xiàn)，從而能夠充分理解說明書附圖公開的內(nèi)容?；趯?quán)利要求書、說明書及說明書附圖中具體公開的不同內(nèi)容的全面了解，有助于厘清申請人真實想要保護(hù)的技術(shù)方案，從而保證通知書的有效性，確保授權(quán)文本的穩(wěn)定性，善意審查。

［1］中華人民共和國國家知識產(chǎn)權(quán)局.專利審查指南［M］.北京：知識產(chǎn)權(quán)出版社，2010.

G306

A

10.15913/j.cnki.kjycx.2021.01.064

2095－6835（2021）01－0159－02

胡琰琰（1987—），女，湖北襄陽人，碩士，助理研究員，專利審查員，主要從事機(jī)床領(lǐng)域的專利審查。

〔編輯：嚴(yán)麗琴〕