王萌 劉濤 陳天金 鄭床木

摘要：為分析農(nóng)業(yè)領(lǐng)域科技創(chuàng)新進展，以2001—2018年獲得國家科技獎勵的農(nóng)業(yè)成果為資料，采用科學(xué)計量學(xué)、因素比較法等進行研究。結(jié)果表明，科技進步獎數(shù)量占比超過80%，自然科學(xué)獎和技術(shù)發(fā)明獎逐年增加；成果覆蓋了13個一級學(xué)科，作物學(xué)科獲獎數(shù)量占比23.25%，具有明顯優(yōu)勢。第一完成單位中央科研機構(gòu)和高等院校占比72.88%，企業(yè)仍未成為技術(shù)創(chuàng)新的主體。中青年群體和中年群體獲獎?wù)急冗_63.16%，45歲以下僅17.74%，仍需完善獎勵制度設(shè)計，激勵和支持青年人才開展創(chuàng)新研究。

關(guān)鍵詞：農(nóng)業(yè)；科技獎勵；成果培育；創(chuàng)新；科學(xué)計量；科研進展

中圖分類號：G311文獻標志碼：A論文編號：cjas20200200021

基金項目：中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院基本科研業(yè)務(wù)費項目“農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全學(xué)科發(fā)展戰(zhàn)略研究”（Y2020ZK27）。

Analysis of the National Science and Technology Awards in the Field of Agriculture in 2001-2018

Wang Meng1， Liu Tao1， Chen Tianjin2， Zheng Chuangmu3

（1Department of Science and Technology Administration， Chinese Academy of Agricultural Sciences， Beijing 100081， China； 2Department of International Cooperation， Chinese Academy of Agricultural Sciences， Beijing 100081， China； 3Institute of Quality Standard and Testing Technology for Agro-products， Chinese Academy of Agricultural Sciences， Beijing 100081， China）

Abstract： The paper aims to analyze the progress of agricultural science and technology innovation， adopting the scientometrics method based on the National Science and Technology Awards in the field of agriculture in 2001-2018. The result showed that the number of the Science and Technology Progress Awards accounted for more than 80% of the total number of awards， and the number of the Natural Science Awards and the Technology Innovation Awards increased on a yearly basis. The awards covered 13 first-class disciplines， and the number of awards related to crop science accounted for a predominant percentage of 23.25% of the total number of awards. With regard to the first authorship， the research organizations at the national level and colleges and universities accounted for 72.88% of all awards， and enterprises were still far from becoming the main body of technology innovation. Young and middle-aged groups won 63.16% of the awards， and only 17.74% of the awards were won by group under the age of 45. The study shows that greater incentives are still needed to encourage and support young talents to carry out innovative research.

Keywords：Agriculture；ScienceandTechnologyAwards；AchievementCultivation；Innovation； Scientometrics； Scientific Research Progress

0引言

國家科技獎勵制度是國內(nèi)科技管理的重要制度之一，對營造創(chuàng)新氛圍、引導(dǎo)重大科研成果產(chǎn)出、推動支撐經(jīng)濟社會發(fā)展等產(chǎn)生了顯著的作用[1-3]。自新中國成立以來，根據(jù)形勢需要，獎勵制度經(jīng)歷了多次調(diào)整與完善[4-5]。1999年國務(wù)院頒布了《國家科學(xué)技術(shù)獎勵條例》，獎勵種類、等級及數(shù)量均相對固定，標志著國家科技獎勵進入了穩(wěn)定發(fā)展階段[6-7]。農(nóng)業(yè)科技成果是國家科技獎勵的重要組成部分，先后授予了袁隆平、李振聲等農(nóng)業(yè)科技工作者最高科學(xué)技術(shù)獎，雜交水稻、矮敗小麥、轉(zhuǎn)基因抗蟲棉、禽流感疫苗[8-10]等一大批涉及糧食安全及公共衛(wèi)生的科技成果獲獎。農(nóng)業(yè)科技進步對農(nóng)業(yè)增長的貢獻率由2000年的34.51%[11]上升到2018年的58.3%[12]，已成為國內(nèi)農(nóng)業(yè)持續(xù)發(fā)展的主要推動因素。筆者基于2001—2018年農(nóng)業(yè)領(lǐng)域國家科技獎勵獲獎成果，開展獲獎類別、學(xué)科分布、第一完成單位及第一完成人等比較分析，以期為農(nóng)業(yè)成果培育、學(xué)科發(fā)展及研究布局等提供參考。

1數(shù)據(jù)來源與選取依據(jù)

國家科學(xué)技術(shù)獎包括5類獎項，每年評審1次?？紤]國家最高科學(xué)技術(shù)獎及國際科學(xué)技術(shù)合作獎均授予個人，且數(shù)量極為有限，以國家科學(xué)技術(shù)獎勵工作辦公室網(wǎng)站（http：//www.nosta.gov.cn）公布的國家自然科學(xué)獎、國家技術(shù)發(fā)明獎、國家科學(xué)技術(shù)進步獎通用項目（以下簡稱“三大獎”）為基礎(chǔ)，以完成單位包含農(nóng)業(yè)科研單位、研究內(nèi)容屬于農(nóng)業(yè)領(lǐng)域、參加農(nóng)業(yè)組別評審等3個標準，滿足其中一條即界定為農(nóng)業(yè)領(lǐng)域獲獎成果。數(shù)據(jù)采集時間為2001—2018年。

2獲獎成果比較分析

2.1獲獎成果類別、數(shù)量、等級及時間分布

2001—2018年，國家“三大獎”通用項目總計4335項。其中，國家自然科學(xué)獎、技術(shù)發(fā)明獎、科技進步獎分別為622、696、3017項，各占總獲獎數(shù)量的14.35%、16.06%、69.59%。同期農(nóng)業(yè)領(lǐng)域“三大獎”總計671項，占總獲獎數(shù)量的15.48%。其中國家自然科學(xué)獎、技術(shù)發(fā)明獎、科技進步獎分別為21、81、569項，各占農(nóng)業(yè)領(lǐng)域總獲獎數(shù)量的3.13%、12.07%、84.80%?？梢钥闯?，農(nóng)業(yè)領(lǐng)域獲獎成果以科技進步獎?wù)贾鲗?dǎo)，其次是技術(shù)發(fā)明獎，自然科學(xué)獎相對較少。

21項自然科學(xué)獎中，包括1項一等獎、20項二等獎，一等獎為2017年中國科學(xué)院遺傳與發(fā)育生物學(xué)研究所李家洋院士主持完成的“水稻高產(chǎn)優(yōu)質(zhì)性狀形成的分子機理及品種設(shè)計”成果。81項技術(shù)發(fā)明獎中，包括1項一等獎、80項二等獎，一等獎為2009年中國海洋大學(xué)管華詩院士主持完成的“海洋特征寡糖的制備技術(shù)（糖庫構(gòu)建）與應(yīng)用開發(fā)”成果。569項科技進步獎中，包括2個科技創(chuàng)新團隊、1項特等獎、19項一等獎、547項二等獎。2個科技創(chuàng)新團隊分別為中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院作物科學(xué)研究所小麥種質(zhì)資源與遺傳改良創(chuàng)新團隊、袁隆平雜交水稻創(chuàng)新團隊，特等獎為湖南雜交水稻研究中心袁隆平院士主持完成的“兩系法雜交水稻技術(shù)研究與應(yīng)用”成果，一等獎包括印水型水稻、玉米自交系‘黃早4’、‘鄭麥9023’、‘矮敗小麥’、‘大豆中黃13’、H5亞型禽流感疫苗等。

以5年為一時間段，4個時期農(nóng)業(yè)領(lǐng)域獲得“三大獎”數(shù)量見圖1。獲得國家自然科學(xué)獎年均分別為1、0.4、1.4、2.3項，2006—2010年最少；獲得國家技術(shù)發(fā)明獎年均分別為3.2、4.8、5.8、4項，2011—2015年最多；獲得國家科技進步獎年均分別為29.8、39、29.8、25.3項，2006—2010年達到頂峰，最低年比最高年減少35.13%。可以看出，國家自然科學(xué)獎和技術(shù)發(fā)明獎?wù)w呈現(xiàn)逐年增加趨勢，而科技進步獎獲獎數(shù)量則逐漸下降，這與近年來國家開始實施定標定額的評審制度，不斷壓縮“三大獎”授獎總數(shù)有關(guān)[13]，由不超過400項減少到不超過300項。在此背景下，原始創(chuàng)新、重大理論類成果及具有首創(chuàng)性、突破“卡脖子”的關(guān)鍵先進技術(shù)，較集成創(chuàng)新和示范應(yīng)用類成果，更容易得到社會認同。

2.2獲獎成果學(xué)科分布

根據(jù)國務(wù)院學(xué)位委員會、教育部印發(fā)的《學(xué)位授予和人才培養(yǎng)學(xué)科目錄》中學(xué)科門類和一級學(xué)科分類，2001—2018年農(nóng)業(yè)領(lǐng)域國家科技獎勵獲獎成果涵蓋了理學(xué)、工學(xué)和農(nóng)學(xué)等3個學(xué)科門類的13個一級學(xué)科，分別為理學(xué)門類的生物學(xué)，工學(xué)門類的農(nóng)業(yè)工程、林業(yè)工程及食品科學(xué)與工程，農(nóng)學(xué)門類的作物學(xué)、園藝學(xué)、農(nóng)業(yè)資源與環(huán)境、植物保護、畜牧學(xué)、獸醫(yī)學(xué)、林學(xué)、水產(chǎn)、草學(xué)等13個一級學(xué)科。2001—2018年各一級學(xué)科獲得國家科技獎勵情況見圖2。從學(xué)科門類看，理學(xué)門類1個一級學(xué)科，共獲獎26項，占農(nóng)業(yè)領(lǐng)域總獲獎數(shù)量的3.88%，獲獎成果以基礎(chǔ)研究與應(yīng)用基礎(chǔ)研究為主，涉及植物、動物及微生物的分子遺傳、性狀基礎(chǔ)等功能研究及品種設(shè)計等。工學(xué)門類3個一級學(xué)科，共獲獎172項，占農(nóng)業(yè)領(lǐng)域總獲獎數(shù)量的25.63%。農(nóng)學(xué)門類9個一級學(xué)科，共獲獎473項，占農(nóng)業(yè)領(lǐng)域總獲獎數(shù)量的70.49%。從一級學(xué)科看，獲獎數(shù)量排名前五的分別是作物學(xué)、食品科學(xué)與工程、植物保護、農(nóng)業(yè)資源與環(huán)境、農(nóng)業(yè)工程，分別占農(nóng)業(yè)領(lǐng)域總獲獎數(shù)量的23.25%、12.67%、8.35%、8.05%、8.05%，5個一級學(xué)科占農(nóng)業(yè)領(lǐng)域總獲獎數(shù)量的60.37%。由此可見，作物學(xué)為農(nóng)業(yè)領(lǐng)域最具優(yōu)勢學(xué)科，食品科學(xué)與工程次之，植物保護、農(nóng)業(yè)資源與環(huán)境、農(nóng)業(yè)工程等3個一級學(xué)科也具有較強優(yōu)勢，草學(xué)最為薄弱。

2.3第一完成單位情況

671項獲獎成果中，共有218家第一完成單位，平均每家單位獲獎3.08項，各類型單位獲獎數(shù)量見圖3。其中，中央科研機構(gòu)65家，獲獎206項，占農(nóng)業(yè)領(lǐng)域總獲獎數(shù)量的30.70%；省級科研機構(gòu)55家，獲獎143項，占比21.31%；高等院校63家，獲獎283項，占比42.18%；企業(yè)及其他單位35家，獲獎39項，占比5.81%。

中央科研機構(gòu)獲得的206項農(nóng)業(yè)領(lǐng)域國家科技獎勵中，中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院獲獎數(shù)量最多，20家研究所共獲得96項，占中央科研機構(gòu)獲獎總數(shù)的46.60%，接近一半，前三位的研究所分別是作物科學(xué)研究所（14項）、油料作物研究所（12項）、農(nóng)業(yè)資源與農(nóng)業(yè)區(qū)劃研究所（10項）。其次是中國科學(xué)院，20家涉農(nóng)研究所共獲得41項，占比19.90%，前3位的研究所分別是海洋研究所（5項）、動物研究所（4項）、遺傳與發(fā)育生物學(xué)研究所（4項）。中國林業(yè)科學(xué)研究院8家研究所共獲得30項，占比14.56%，前3位的研究所分別是林業(yè)研究所（10項）、林產(chǎn)化學(xué)工業(yè)研究所（4項）、資源信息研究所（4項）。中國水產(chǎn)科學(xué)研究院4家研究所共獲得14項，占比6.80%，黃海水產(chǎn)研究所獲得8項。另有中國檢驗檢疫科學(xué)研究院、軍事醫(yī)學(xué)科學(xué)院、國家糧食科學(xué)研究院等12家中央科研機構(gòu)獲得20項農(nóng)業(yè)領(lǐng)域國家科技獎勵。

55家省級科研機構(gòu)獲獎143項，其中29家省級農(nóng)業(yè)科學(xué)院獲獎111項，占省內(nèi)科研機構(gòu)獲獎總數(shù)的77.62%，前3位分別是山東省農(nóng)業(yè)科學(xué)院（18項）、河南省農(nóng)業(yè)科學(xué)院（13項）、湖南省農(nóng)業(yè)科學(xué)院（9項）。14家其他涉農(nóng)省級研究機構(gòu)獲獎18項，占比12.59%，包括部分省份科學(xué)院、林業(yè)科學(xué)研究院、水產(chǎn)所等。另有石家莊、萊州、里下河等12家地市級農(nóng)科所獲獎14項，占比9.79%。

63家高等院校獲獎283項，其中23家農(nóng)業(yè)高等院校獲獎193項，占高等院校獲獎總數(shù)的68.20%，獲獎不少于10項的分別是中國農(nóng)業(yè)大學(xué)（41項）、南京農(nóng)業(yè)大學(xué)和北京林業(yè)大學(xué)（均為19項）、南京林業(yè)大學(xué)（15項）、華中農(nóng)業(yè)大學(xué)（13項）、山東農(nóng)業(yè)大學(xué)（11項）、西北農(nóng)林科技大學(xué)和河南農(nóng)業(yè)大學(xué)（均為10項）。40家其他高等院校獲獎90項，占比31.80%，主要是部分涉農(nóng)的綜合性大學(xué)及輕工類大學(xué)，獲獎不少于4項的分別是浙江大學(xué)（10項）、江南大學(xué)（8項）、中國海洋大學(xué)和揚州大學(xué)（7項）、浙江農(nóng)林大學(xué)和江蘇大學(xué)（4項）。

2.4獲獎成果第一完成人情況

2001—2018年農(nóng)業(yè)領(lǐng)域671項國家科技獎勵成果共有552名第一完成人，另有6項集體獎勵。552名第一完成人中，1人獲得4項獎勵，為浙江省農(nóng)業(yè)科學(xué)院陳劍平。11人各獲得3項獎勵，分別為南京林業(yè)大學(xué)曹福亮及張齊生、南京農(nóng)業(yè)大學(xué)曹衛(wèi)星、中國林業(yè)科學(xué)研究院蔣劍春、中國農(nóng)業(yè)大學(xué)李寧、中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院油料作物研究所李培武、北京工商大學(xué)孫寶國、北京林業(yè)大學(xué)尹偉倫及張啟翔、中國科學(xué)院亞熱帶農(nóng)業(yè)生態(tài)研究所印遇龍、北京農(nóng)林科學(xué)院趙春江等。88人各獲得2項獎勵，452人各獲得1項獎勵。

665人次第一完成人中，平均年齡53.71歲。年齡最小的34歲，為中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院飼料研究所姚斌；最大的91歲，為中國科學(xué)院動物研究所朱弘復(fù)。從年齡結(jié)構(gòu)看，35歲及以下的青年群體僅1人次，占0.15%；36～45歲的中青年群體117人次，占17.59%；46～55歲的中年群體303人次，占45.57%；56～65歲的中老年群體166人次，占24.96%；66歲及以上的老年群體78人次，占11.73%（圖5）?？梢姷谝煌瓿扇酥饕灾心耆后w和中老年群體為主，這2個群體占比達70.53%。

3結(jié)論

2001—2018年農(nóng)業(yè)領(lǐng)域671項國家科技獎勵成果以科技進步獎為主，占比超過80%，其次是技術(shù)發(fā)明獎，自然科學(xué)獎僅21項，平均一年1.16項，且1964— 2000年農(nóng)業(yè)領(lǐng)域沒有國家自然科學(xué)獎一等獎[14]，2017李家洋院士獲得的國家自然科學(xué)一等獎是自1964年以來農(nóng)業(yè)領(lǐng)域唯一一個一等獎，反映了國內(nèi)農(nóng)業(yè)科學(xué)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究仍然相對薄弱，主要集中在行業(yè)重大關(guān)鍵問題領(lǐng)域，以應(yīng)用研究和示范應(yīng)用為主?？上驳氖?，農(nóng)業(yè)領(lǐng)域國家自然科學(xué)獎和技術(shù)發(fā)明獎數(shù)量整體呈增加趨勢，而科技進步獎數(shù)量則逐年下降。

671項成果涵蓋了生物學(xué)、農(nóng)業(yè)工程、作物學(xué)等13個一級學(xué)科，2001—2018年作物學(xué)科獲獎數(shù)量占比23.25%，顯著高于平均水平。農(nóng)業(yè)領(lǐng)域2個國家最高科學(xué)技術(shù)獎分別授予小麥育種專家李振聲院士和水稻育種專家袁隆平院士，2個創(chuàng)新團隊獎勵授予中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院作物科學(xué)研究所小麥種質(zhì)資源改良創(chuàng)新團隊和袁隆平雜交水稻創(chuàng)新團隊，反映了作物學(xué)科科技創(chuàng)新水平具有明顯優(yōu)勢[15-16]，尤其是水稻[17-19]、小麥[20]、玉米[21]、棉花[22]、大豆[23]五大主要農(nóng)作物育種。

671項成果第一完成單位中，中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院、中國科學(xué)院、中國林業(yè)科學(xué)研究院、中國水產(chǎn)科學(xué)研究院等65家中央科研機構(gòu)獲獎?wù)?001—2018年農(nóng)業(yè)領(lǐng)域總獲獎數(shù)量的30.70%，63家高等院校獲獎?wù)急?2.18%，53家省級及以下科研機構(gòu)獲獎?wù)急?1.31%，27家企業(yè)獲獎僅占比4.62%，且全部集中在科技進步獎。可見在農(nóng)業(yè)領(lǐng)域，企業(yè)仍未成為技術(shù)創(chuàng)新的主體，需要更多政策扶持和環(huán)境培育。

671項成果共有552名第一完成人，1人獲得4項，11人各獲得3項，88人各獲得2項，其他452人各獲1項。獲獎平均年齡53.71歲，最小34歲，最大91歲，以46～55歲的中年群體和56～65歲的中老年群體為主，占比達70.53%，45歲以下占比僅17.74%。研究表明，國內(nèi)40歲以下科技人力資源群體已占到全國總量的71.7%[24]，且科技創(chuàng)造的最佳年齡集中在25～45歲之間，其峰值約為37歲[25]。1901—2008年諾貝爾獎獲得者中的74.5%不超過45歲[24]。在國內(nèi)現(xiàn)有的獎勵體系中，青年人才難以脫穎而出，仍需完善獎勵制度設(shè)計，提高青年人才的獲獎比例，激勵和支持青年人才開展創(chuàng)新研究。

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