方火根 中國鐵路上海局集團(tuán)有限公司科研所

科研項(xiàng)目的管理是科技資源管理部門和科研項(xiàng)目依托單位的重要工作，優(yōu)化科研管理，尊重科研人員的科研自主權(quán)，提升科研績效一直是我國科研管理政策改革的重要內(nèi)容。為深入貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院和國鐵集團(tuán)關(guān)于深化科技領(lǐng)域改革的決策部署和要求，進(jìn)一步優(yōu)化鐵路科技管理體制和運(yùn)行機(jī)制，持續(xù)增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，2020 年集團(tuán)公司出臺(tái)了《關(guān)于深化集團(tuán)公司科技領(lǐng)域改革的指導(dǎo)意見》和新修訂的《科技管理辦法》等政策文件，這些改革舉措對于加快構(gòu)建適應(yīng)科研活動(dòng)實(shí)際需要的科研項(xiàng)目管理運(yùn)行機(jī)制提供基本依據(jù)。對集團(tuán)公司所屬科研單位而言，要以此為契機(jī)，充分運(yùn)用好鐵路科技管理新機(jī)制，強(qiáng)化體系創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、模式創(chuàng)新和管理創(chuàng)新，形成一套適應(yīng)新機(jī)制要求的科研項(xiàng)目管理運(yùn)行機(jī)制，促進(jìn)科研工作健康、可持續(xù)發(fā)展。

1 鐵路科研項(xiàng)目管理改革舉措及作用

集團(tuán)公司優(yōu)化科技管理體制和運(yùn)行機(jī)制的一系列改革舉措的出臺(tái)實(shí)施，標(biāo)志著鐵路科研項(xiàng)目管理機(jī)制發(fā)生了重大轉(zhuǎn)變，從技術(shù)路線決策權(quán)、績效評價(jià)、科研經(jīng)費(fèi)、科研設(shè)備、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、項(xiàng)目激勵(lì)和科技獎(jiǎng)勵(lì)等方面進(jìn)行改革突破，必將對優(yōu)化鐵路科研項(xiàng)目管理，釋放創(chuàng)新活力，提高科研績效產(chǎn)生積極作用，有利于充分激發(fā)創(chuàng)新動(dòng)力，提升關(guān)鍵領(lǐng)域核心技術(shù)攻關(guān)能力，更好服務(wù)于鐵路運(yùn)輸安全生產(chǎn)。主要有以下六個(gè)方面的改革新突破：（1）技術(shù)路線決策權(quán)：賦予科研人員在研究方向不變、不降低課題《任務(wù)書》《合同》指標(biāo)要求的前提下，根據(jù)需要自主調(diào)整研究方案和技術(shù)路線；（2）科研經(jīng)費(fèi)使用：直接費(fèi)用中除設(shè)備費(fèi)外，其他科目費(fèi)用調(diào)劑權(quán)全部下放給項(xiàng)目承擔(dān)單位。承擔(dān)國家或國鐵集團(tuán)科研項(xiàng)目實(shí)施期間年度剩余資金可結(jié)轉(zhuǎn)下一年度繼續(xù)使用，通過驗(yàn)收后，結(jié)余資金留歸項(xiàng)目承擔(dān)單位使用；（3）科研儀器設(shè)備采購：集團(tuán)公司所屬科研單位完善內(nèi)部規(guī)章制度，對科研急需的設(shè)備和耗材采用特事特辦、隨到隨辦的采購機(jī)制，可不進(jìn)行招投標(biāo)程序；對于獨(dú)家代理或生產(chǎn)的儀器設(shè)備，按程序確定采取單一來源采購方式；（4）績效評價(jià)：將技術(shù)驗(yàn)收和財(cái)務(wù)驗(yàn)收合并組織結(jié)題驗(yàn)收，建立以創(chuàng)新質(zhì)量、貢獻(xiàn)、績效為導(dǎo)向的分類驗(yàn)收評價(jià)制度，實(shí)行應(yīng)用效果后評估機(jī)制；（5）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)：集團(tuán)公司和項(xiàng)目承擔(dān)單位共有知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)制，簽訂相關(guān)協(xié)議約定預(yù)期取得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)及權(quán)屬、收益比例；（6）激勵(lì)和獎(jiǎng)勵(lì)：承擔(dān)國家及國鐵集團(tuán)科研項(xiàng)目提取的間接費(fèi)用，用于績效支出的比例由各單位根據(jù)實(shí)際情況確定，績效支出與科研人員的實(shí)際貢獻(xiàn)掛鉤；對有突出貢獻(xiàn)的單位、科研團(tuán)隊(duì)和個(gè)人，給予科技進(jìn)步先進(jìn)單位、優(yōu)秀科技人才和優(yōu)秀科技工作者等各類表彰獎(jiǎng)勵(lì)；集團(tuán)公司所屬科研單位建立以實(shí)際貢獻(xiàn)為評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、與崗位職責(zé)目標(biāo)相統(tǒng)一的科研人員收入分配激勵(lì)機(jī)制。

2 鐵路科研項(xiàng)目管理現(xiàn)狀

鐵路科研項(xiàng)目管理主要是以科研項(xiàng)目為對象展開一系列管理，從項(xiàng)目立項(xiàng)、項(xiàng)目實(shí)施、結(jié)題驗(yàn)收等環(huán)節(jié)的全過程、全方位管理，科學(xué)有效地進(jìn)行計(jì)劃、組織、指導(dǎo)和控制。通過建立科研項(xiàng)目管理運(yùn)行機(jī)制對科研項(xiàng)目實(shí)行制度化和科學(xué)化的管理，保證科研計(jì)劃項(xiàng)目按期高質(zhì)量完成。集團(tuán)公司所屬科研單位是集團(tuán)公司科技創(chuàng)新體系的重要組成部分，隨著承擔(dān)鐵路科研項(xiàng)目不斷增加，對于規(guī)范和加強(qiáng)科研項(xiàng)目管理，提高管理質(zhì)量和效率，增強(qiáng)科技競爭力顯得尤為重要。因此，依據(jù)國鐵集團(tuán)、集團(tuán)公司有關(guān)科技管理的辦法和規(guī)定，建立了一套內(nèi)部的科研項(xiàng)目管理運(yùn)作機(jī)制，細(xì)化明確了科研項(xiàng)目管理職責(zé)和權(quán)限、管理內(nèi)容、管理流程和進(jìn)度考核等規(guī)定，為保障科研項(xiàng)目的順利實(shí)施，助力技術(shù)創(chuàng)新和科技進(jìn)步發(fā)揮了重要作用。同時(shí)，在科研項(xiàng)目管理過程中一些方面還不能適應(yīng)科技管理新機(jī)制和高質(zhì)量發(fā)展的要求，比如：項(xiàng)目管理和服務(wù)質(zhì)量和效率還不高、項(xiàng)目關(guān)鍵環(huán)節(jié)考核還較粗放、課題研發(fā)組長科研自主權(quán)還不足、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)存在短板、項(xiàng)目績效評價(jià)機(jī)制不完善、管理信息化程度還較低等問題和不足。

3 優(yōu)化鐵路科研項(xiàng)目管理的對策和建議

科研項(xiàng)目管理是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)性工程，它貫穿科研項(xiàng)目的整個(gè)過程的方方面面。集團(tuán)公司所屬科研單位科研項(xiàng)目管理水平直接影響著科研項(xiàng)目本身的成果質(zhì)量以及成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用能力，在新的機(jī)制下，要積極探索基于生命周期理論和ISO 質(zhì)量管理體系的科研項(xiàng)目管理方法，聚焦項(xiàng)目管理責(zé)任制、管理機(jī)制、管理流程、績效評價(jià)等重點(diǎn)，結(jié)合實(shí)際，優(yōu)化完善科研項(xiàng)目管理運(yùn)行機(jī)制，提高科研活動(dòng)效率和效果。具體對策建議如下：

3.1 健全完善科研項(xiàng)目管理責(zé)任制

健全完善內(nèi)部科研項(xiàng)目管理責(zé)任制，對科研項(xiàng)目管理體系的過程進(jìn)行職能分配，明確所領(lǐng)導(dǎo)、科研、財(cái)務(wù)、物資采購、成果辦、課題承擔(dān)等部門和學(xué)術(shù)委員會(huì)的職責(zé)和權(quán)限，使得各層級、各部門、各崗位職責(zé)和權(quán)限更趨合理。完善課題研發(fā)組長項(xiàng)目負(fù)責(zé)制，課題研發(fā)組長全面負(fù)責(zé)課題的進(jìn)度安排、經(jīng)費(fèi)使用、人員調(diào)配、物資采購、課題獎(jiǎng)金和績效獎(jiǎng)勵(lì)分配等項(xiàng)工作，按課題進(jìn)度完成各項(xiàng)任務(wù)并接受科研管理部門的檢查考核。課題組成員采取雙向選擇，可以交叉、跨部門、跨單位自由組合的方式組建。進(jìn)一步提升各部門履行各自職責(zé)、權(quán)限的能力，加強(qiáng)相互銜接和溝通，更加注重發(fā)揮科研管理部門、成果辦、學(xué)術(shù)委員會(huì)在項(xiàng)目管理全過程中的牽頭組織、監(jiān)督協(xié)調(diào)、論證把關(guān)和具體業(yè)務(wù)落實(shí)推進(jìn)的作用。

3.2 完善科研項(xiàng)目管理運(yùn)行機(jī)制

科研項(xiàng)目管理運(yùn)行機(jī)制是項(xiàng)目全過程管理的依據(jù)和規(guī)范，為科研項(xiàng)目順利實(shí)施提供制度保障。按照“信任為前提、契約為基礎(chǔ)、理性為品質(zhì)”管理思路，切實(shí)把集團(tuán)公司科研項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)管理六個(gè)方面改革新要求、新舉措落實(shí)到項(xiàng)目管理全過程，建立健全科研項(xiàng)目管理運(yùn)行新機(jī)制，實(shí)行項(xiàng)目分工負(fù)責(zé)、協(xié)同聯(lián)動(dòng)、系統(tǒng)推進(jìn)的工作機(jī)制，進(jìn)一步明確項(xiàng)目調(diào)研、立項(xiàng)論證、項(xiàng)目申請、任務(wù)書（合同）簽訂、課題實(shí)施、階段評估、科技成果評價(jià)（方案評審、試用/試驗(yàn)評審和技術(shù)評審）、結(jié)題驗(yàn)收、獎(jiǎng)勵(lì)申報(bào)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和績效考核等項(xiàng)目過程管理規(guī)定和要求，使得科研項(xiàng)目全過程管理和控制更加規(guī)范有序，具有創(chuàng)新性、可行性、可考核性，從而提高科研項(xiàng)目管理質(zhì)量和效率。

3.3 優(yōu)化科研項(xiàng)目管理流程

重視科研項(xiàng)目全生命周期管理，引用產(chǎn)品設(shè)計(jì)、制造和銷售質(zhì)量管理體系方法，研究編制科研項(xiàng)目管理工作內(nèi)容、工作標(biāo)準(zhǔn)和工作流程，將各項(xiàng)重點(diǎn)工作以《程序文件》或《作業(yè)指導(dǎo)書》形式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化管理。通過優(yōu)化科研項(xiàng)目管理流程，既要把好項(xiàng)目選題立項(xiàng)關(guān)和成果驗(yàn)收關(guān)，更要注重課題實(shí)施過程控制，不斷提高科研項(xiàng)目和成果質(zhì)量。以課題立項(xiàng)申報(bào)為例，其管理流程為：首先，課題組根據(jù)上級科技主管部門項(xiàng)目指南開展課題前期需求調(diào)研，編寫《課題申請表》《課題可行性報(bào)告》《課題預(yù)算申報(bào)書》，作為項(xiàng)目立項(xiàng)參考依據(jù)。其次，課題申報(bào)部門應(yīng)對申報(bào)課題的必要性和可行性進(jìn)行研討和初審，形成申報(bào)部門推薦意見。再由科研管理部門對申報(bào)課題材料進(jìn)行形式審查、統(tǒng)計(jì)匯總，提交所學(xué)術(shù)委員會(huì)組織相關(guān)委員、專家進(jìn)行論證評審，形成項(xiàng)目評審意見和推薦申報(bào)建議方案。最后，由所科技領(lǐng)導(dǎo)小組對推薦方案進(jìn)行研究決策，并申報(bào)上級科技主管部門審批。

3.4 完善科研經(jīng)費(fèi)和設(shè)備采購管理

科研經(jīng)費(fèi)使用管理工作貫穿于科研項(xiàng)目的整個(gè)過程，其不但影響科研項(xiàng)目的驗(yàn)收評價(jià)與考核，還與企業(yè)能否正常享受政府的各項(xiàng)稅收優(yōu)惠政策相關(guān)。因此，進(jìn)一步完善科研經(jīng)費(fèi)和物資采購管理辦法，將國鐵集團(tuán)、集團(tuán)公司擴(kuò)大科研經(jīng)費(fèi)使用自主權(quán)、簡化科研設(shè)備采購的管理規(guī)定和要求與科研工作具體實(shí)際相結(jié)合，細(xì)化明確科研經(jīng)費(fèi)相關(guān)科目費(fèi)用自主調(diào)劑、跨年度使用和結(jié)余留用、以及急需儀器設(shè)備和耗材簡化采購流程等相關(guān)操作規(guī)范，通過賦予課題研發(fā)組長在科研工作中的決策權(quán)和自主權(quán)，進(jìn)一步加快科研項(xiàng)目研發(fā)進(jìn)度，提高科研效率。同時(shí)，積極推進(jìn)科研項(xiàng)目管理與科研經(jīng)費(fèi)管理相互交叉融合，落實(shí)好科研經(jīng)費(fèi)、物資采購、企業(yè)會(huì)計(jì)等管理制度，充分發(fā)揮專業(yè)化財(cái)務(wù)、科研管理和科研人員在預(yù)算編制和調(diào)劑、經(jīng)費(fèi)支出、財(cái)務(wù)決算和驗(yàn)收、項(xiàng)目管理等方面各自特長和優(yōu)勢，規(guī)范經(jīng)費(fèi)使用和資產(chǎn)管理，確?？蒲泄ぷ饔行蜷_展。

3.5 強(qiáng)化科研項(xiàng)目績效評價(jià)及應(yīng)用

建立健全以科技創(chuàng)新質(zhì)量、貢獻(xiàn)、績效為導(dǎo)向的科研項(xiàng)目績效評價(jià)機(jī)制，推動(dòng)項(xiàng)目管理從重?cái)?shù)量、重過程向重質(zhì)量、重結(jié)果轉(zhuǎn)變。首先，課題任務(wù)書簽訂后，要細(xì)化明確科研項(xiàng)目實(shí)施過程中關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)、階段性目標(biāo)，以目標(biāo)量化指標(biāo)考核為主，對研發(fā)進(jìn)度和預(yù)期目標(biāo)進(jìn)行實(shí)質(zhì)性評價(jià)，并與課題組業(yè)績進(jìn)行掛鉤考核。其次，課題完成后，嚴(yán)格按照任務(wù)書約定的技術(shù)和經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、經(jīng)費(fèi)使用、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、代表性論文等各項(xiàng)目標(biāo)進(jìn)行逐項(xiàng)考核完成情況，必要時(shí)委托第三方進(jìn)行項(xiàng)目績效評價(jià)，并按要求申報(bào)上級科技主管部門組織結(jié)題驗(yàn)收，按結(jié)題驗(yàn)收評價(jià)等級進(jìn)行考核獎(jiǎng)勵(lì)。同時(shí)，對于技術(shù)和產(chǎn)品開發(fā)類項(xiàng)目進(jìn)行后評估，重點(diǎn)關(guān)注項(xiàng)目成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、應(yīng)用推廣以及產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益。結(jié)題驗(yàn)收及后評估結(jié)果用于對科研人員業(yè)績考核、表彰獎(jiǎng)勵(lì)的參考依據(jù)，在項(xiàng)目申報(bào)、評定職稱、獎(jiǎng)金分配等工作中給予適當(dāng)政策支持。

3.6 提高科研項(xiàng)目管理信息化水平

科研項(xiàng)目管理既是執(zhí)行時(shí)間、經(jīng)費(fèi)管理、實(shí)施過程、執(zhí)行質(zhì)量相互作用的過程，又是科技主管部門、管理職能部門（科研、財(cái)務(wù)、物資等）和項(xiàng)目承擔(dān)部門協(xié)作、溝通、配合、協(xié)同聯(lián)動(dòng)的過程。因此，進(jìn)一步梳理和優(yōu)化科研項(xiàng)目管理流程，利用信息化手段構(gòu)建科研項(xiàng)目管理信息平臺(tái)，將對管理服務(wù)成本降低、管理服務(wù)效率和質(zhì)量提升產(chǎn)生積極作用。開發(fā)基于鐵路辦公網(wǎng)的科研項(xiàng)目管理信息平臺(tái)應(yīng)包括：科研項(xiàng)目計(jì)劃管理、科研項(xiàng)目研發(fā)管理、科研項(xiàng)目查詢、科研文檔管理、績效評價(jià)、報(bào)表統(tǒng)計(jì)管理、成果信息管理、短信發(fā)送服務(wù)、郵件發(fā)送服務(wù)等功能，實(shí)現(xiàn)以科研項(xiàng)目為核心管理目標(biāo)，為整個(gè)項(xiàng)目管理體系中的各個(gè)部門提供更為規(guī)范化、科學(xué)化、精細(xì)化引導(dǎo)和控制，同時(shí)結(jié)合成果信息和報(bào)表統(tǒng)計(jì)模塊功能，為合理利用科技資源、滿足各層級科技管理部門需要、達(dá)成績效目標(biāo)提供高效、全面、精細(xì)的管理。

4 結(jié)束語

優(yōu)化科研項(xiàng)目管理工作不僅能提高研發(fā)效率和成功率，降低科研成本，提升創(chuàng)新能力，還有利于促進(jìn)單位整體科研水平和市場競爭力的提升。集團(tuán)公司所屬科研單位要充分認(rèn)識(shí)到科研項(xiàng)目管理的重要性，發(fā)揮科技管理新機(jī)制在優(yōu)化科研項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)管理，提升科研績效方面的關(guān)鍵作用，將生命周期理論和ISO質(zhì)量管理體系成熟管理方法應(yīng)用于科研項(xiàng)目管理全過程中，聚焦項(xiàng)目管理責(zé)任制、管理機(jī)制、管理流程、績效評價(jià)、科研經(jīng)費(fèi)使用等重點(diǎn)，完善科研項(xiàng)目管理運(yùn)行機(jī)制，切實(shí)提高項(xiàng)目管理科學(xué)性、有效性，從而實(shí)現(xiàn)激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新，提高科研項(xiàng)目和成果質(zhì)量，推動(dòng)鐵路科技進(jìn)步和高質(zhì)量發(fā)展的目標(biāo)。