□文/王莉莉 李小莉 陳壟勝

（1.河北大學(xué)管理學(xué)院 河北·保定；2.唐山開(kāi)灤林西礦業(yè)有限公司 河北·唐山）

［提要］ 第三方評(píng)估作為民主治理模式之一，已成為推進(jìn)國(guó)家治理能力現(xiàn)代化的有效工具。隨著政府引入第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)參與績(jī)效管理，對(duì)第三方機(jī)構(gòu)評(píng)估質(zhì)量也提出要求。然而，第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)發(fā)展水平良莠不齊，其獨(dú)立性、專業(yè)性和權(quán)威性飽受質(zhì)疑。第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)需自我審視，堅(jiān)持組織機(jī)構(gòu)獨(dú)立、價(jià)值選擇獨(dú)立以及經(jīng)費(fèi)獨(dú)立；加強(qiáng)評(píng)估理論研究、優(yōu)化專業(yè)團(tuán)隊(duì)、提升和創(chuàng)新專業(yè)技術(shù)和方法；建立評(píng)估申訴制度、信息公開(kāi)制度、評(píng)估結(jié)果反饋制度等。只有第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)優(yōu)化內(nèi)部管理，改善服務(wù)質(zhì)量，才能最大限度地發(fā)揮好第三方評(píng)估參與國(guó)家治理的作用。

一、引言

隨著政府行政改革的不斷深化，第三方評(píng)估制度作為一種設(shè)立的外部制衡機(jī)制，已經(jīng)成為衡量和改善政府績(jī)效、促進(jìn)社會(huì)發(fā)展、維護(hù)公平正義的重要手段和方法。2018 年《關(guān)于推進(jìn)政府購(gòu)買服務(wù)第三方績(jī)效評(píng)價(jià)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》等一系列相關(guān)政策的出臺(tái)，明確了第三方評(píng)估的思路與布局，認(rèn)可了第三方評(píng)估在我國(guó)社會(huì)發(fā)展中的重要地位和作用，指明了第三方評(píng)估未來(lái)的發(fā)展方向。第三方評(píng)估，是指第三方（科研院所、企業(yè)、社會(huì)組織等）接受第一方（委托方）的委托，依據(jù)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，利用專業(yè)優(yōu)勢(shì)，獨(dú)立地對(duì)第二方（評(píng)估對(duì)象）進(jìn)行評(píng)估，力求得出權(quán)威性評(píng)估結(jié)論。

近年來(lái)，我國(guó)政府大力推行第三方評(píng)估，為其獲取客觀事實(shí)提供有效信息來(lái)源。但第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)良莠不齊且發(fā)展滯后，所出具的評(píng)估報(bào)告廣受質(zhì)疑。徐雙敏、崔丹丹（2016）認(rèn)為社會(huì)組織第三方評(píng)估在評(píng)估方法的專業(yè)性、評(píng)估指標(biāo)體系設(shè)置的科學(xué)性、評(píng)估專家的公正性以及評(píng)估結(jié)果的實(shí)際應(yīng)用方面存在問(wèn)題。高麗、徐選國(guó)（2019）認(rèn)為第三方評(píng)估在實(shí)踐過(guò)程中面臨著政治、法律、專業(yè)、社會(huì)四個(gè)方面的合法性困境。嚴(yán)萍、李欣婷（2019）發(fā)現(xiàn)省級(jí)教育評(píng)估機(jī)構(gòu)在獨(dú)立性、專業(yè)性、公正性、效用性方面存在不足。尚虎平、孫靜（2020）認(rèn)為政府績(jī)效第三方評(píng)估面臨著評(píng)估模式花樣太多，評(píng)估方案難以共識(shí)，評(píng)估效能廣受質(zhì)疑等困境。肖國(guó)芳、彭術(shù)連等（2021）則從組織生態(tài)學(xué)的新視角說(shuō)明高等教育第三方評(píng)估組織的發(fā)展面臨著缺乏合法性支持和社會(huì)文化認(rèn)同，以及嚴(yán)重依賴政府資源等困境。究其原因，多歸于外部原因，如政府政策不全、法律法規(guī)缺失、社會(huì)文化認(rèn)同不足等方面?；蚴菍⒃u(píng)估結(jié)果客觀性和準(zhǔn)確性不足的原因都推到被評(píng)估對(duì)象身上，認(rèn)為是被評(píng)估對(duì)象出于自身利益考慮而故意采取策略干擾評(píng)估結(jié)果。而較少有文獻(xiàn)站在第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)的角度來(lái)分析產(chǎn)生這些困境的內(nèi)部原因。因此，有必要從第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)自身出發(fā)，找出自身困境根源，解決自身所存在的問(wèn)題，從困境中突圍，才能最大限度發(fā)揮好第三方評(píng)估的作用。

二、第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)面臨的困境

作為第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)，應(yīng)具有獨(dú)立性、專業(yè)性、權(quán)威性的特點(diǎn)，然而在實(shí)務(wù)中卻發(fā)現(xiàn)某些第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)存在著獨(dú)立性較低、專業(yè)水平有限、權(quán)威支撐不足的現(xiàn)象，已然成為第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)面臨的共性問(wèn)題和困境。

（一）獨(dú)立性較低。作為第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)，首先要保證自己獨(dú)立于第一方和第二方，不被他們牽制。主要表現(xiàn)在：獨(dú)立的主體地位、獨(dú)立的價(jià)值選擇和獨(dú)立的運(yùn)行經(jīng)費(fèi)。

第三方評(píng)估大多屬于政府購(gòu)買服務(wù)，政府公共部門(mén)作為委托方，第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)作為受托方，兩者地位懸差過(guò)大，在評(píng)估過(guò)程中的自主決策權(quán)可能會(huì)被政府公共部門(mén)的權(quán)勢(shì)所壓制，導(dǎo)致第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)在價(jià)值選擇上很難做到真正獨(dú)立，難以堅(jiān)守中間人立場(chǎng)。在運(yùn)行經(jīng)費(fèi)上，第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)開(kāi)展工作的資金絕大部分來(lái)自于政府財(cái)政支持或者購(gòu)買服務(wù)，使其評(píng)估工作可能會(huì)受到政府干預(yù)，評(píng)估機(jī)構(gòu)有可能為了承接更多評(píng)估項(xiàng)目賺錢(qián)來(lái)保證日常運(yùn)營(yíng)，而不得不“討好”政府。在開(kāi)展評(píng)估過(guò)程中，獲取需要評(píng)估的內(nèi)容或者數(shù)據(jù)時(shí)，第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)又不得不依賴于被評(píng)估對(duì)象自主提交數(shù)據(jù)信息材料。因此，被評(píng)估對(duì)象可以利用其自身信息優(yōu)勢(shì)進(jìn)行投機(jī)，故意制造“噪音”來(lái)干擾第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)的工作，達(dá)到對(duì)第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)的反向控制，第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)也就很難保持自身獨(dú)立性。

（二）專業(yè)水平有限。第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)只有具備很強(qiáng)的專業(yè)評(píng)估能力，才能保證評(píng)估結(jié)果的客觀準(zhǔn)確，不被質(zhì)疑。因此，必須要有具備專業(yè)理論知識(shí)和豐富經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)隊(duì)伍以及一套科學(xué)的評(píng)估技術(shù)和方法。

我國(guó)第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)起步較晚，發(fā)展比較滯后，專業(yè)水平仍有限，主要體現(xiàn)在：第一，掌握評(píng)估基礎(chǔ)專業(yè)知識(shí)以及各類多學(xué)科知識(shí)的系統(tǒng)性理論人才不足。第二，實(shí)際工作中缺乏操作型人才，實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)不足。第三，第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)吸引力不大，由于缺少事業(yè)編制或參公編制，工資待遇不高，很難吸引評(píng)估行業(yè)專家以及具有評(píng)估專業(yè)知識(shí)和受過(guò)評(píng)估技能訓(xùn)練的新生力量加入。第四，有些第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)為了節(jié)約聘用成本，降低專家聘用標(biāo)準(zhǔn)，拉低了評(píng)估人員的整體專業(yè)水準(zhǔn)。第五，由于缺乏專業(yè)人員的參與，第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)所運(yùn)用的評(píng)估方法和技術(shù)落后，也無(wú)法制定出一套適合于不同評(píng)估主體和評(píng)估內(nèi)容的通用評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)體系。可見(jiàn)，第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)的專業(yè)能力和從業(yè)人員的專業(yè)水平還有待進(jìn)一步提高。

（三）權(quán)威支撐不足。第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)只有具備權(quán)威性，才能得出令人信服不被質(zhì)疑的評(píng)估結(jié)果和報(bào)告。第三方評(píng)估要保證其評(píng)估證據(jù)有效，評(píng)估結(jié)果客觀公正。

評(píng)估對(duì)象之所以愿意接受評(píng)估，一方面也是為了利用第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)的權(quán)威性來(lái)為自己贏得更多民眾或者資金的支持，由此可見(jiàn)，權(quán)威性對(duì)于第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)而言，其重要性不言而喻。然而，當(dāng)前我國(guó)第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)的權(quán)威性還有待進(jìn)一步驗(yàn)證，主要體現(xiàn)在：第一，證據(jù)支撐不足，表現(xiàn)在證據(jù)來(lái)源的渠道單一，完整性和準(zhǔn)確性不足。目前，第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)獲取評(píng)估證據(jù)的渠道較少，主要包括評(píng)估對(duì)象提交的自我評(píng)估報(bào)告以及評(píng)估專家實(shí)地調(diào)查獲取的信息資料，缺少有關(guān)其他利益相關(guān)者的證據(jù)資料的收集。另外，為了獲得理想的評(píng)估結(jié)果，評(píng)估對(duì)象主動(dòng)提交的自我評(píng)估材料存在過(guò)度包裝粉飾的嫌疑，多是彰顯自身優(yōu)勢(shì)，而掩蓋自身缺點(diǎn)。第二，評(píng)估結(jié)果受質(zhì)疑。一些第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)為了謀求自身利益而故意發(fā)布不合事實(shí)的評(píng)估報(bào)告，失去了社會(huì)公眾的信任。第三，評(píng)估效用不高。第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)功利化趨勢(shì)明顯，存在“為評(píng)估而評(píng)估”的現(xiàn)象，只重視評(píng)估結(jié)果，忽視評(píng)估的過(guò)程和指標(biāo)是否恰當(dāng)、范圍是否全面，無(wú)法達(dá)到第三方評(píng)估的預(yù)設(shè)目標(biāo)和效果。

三、第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)困境突圍

為了有效發(fā)揮第三方評(píng)估制度的優(yōu)勢(shì)和作用，第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)必須審視自我，做好內(nèi)部管理，才能從困境中突圍，找到真正解決問(wèn)題的路徑。

（一）堅(jiān)持獨(dú)立發(fā)展。作為第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)，必須保持自身獨(dú)立性，堅(jiān)持獨(dú)立發(fā)展，才能保證所發(fā)布的評(píng)估結(jié)果不被其他因素影響，確?？陀^公正，具備公信力。首先，第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)必須堅(jiān)持機(jī)構(gòu)獨(dú)立，要依法設(shè)立，按照法律程序取得獨(dú)立法人資格，能夠獨(dú)立承擔(dān)自身的法律責(zé)任，不隸屬于任何政府行政部門(mén)或其他組織機(jī)構(gòu)，其與政府和被評(píng)估對(duì)象是一種平等的合作共贏的關(guān)系。其次，第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)要堅(jiān)持價(jià)值選擇獨(dú)立，擁有自主決策權(quán)，自主制定從業(yè)人員的招聘條件，選人用人等行為不被他人或組織干涉。

第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)要堅(jiān)持經(jīng)濟(jì)獨(dú)立，主動(dòng)去適應(yīng)政府購(gòu)買社會(huì)服務(wù)的需求，主動(dòng)了解市場(chǎng)并參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，通過(guò)公開(kāi)招標(biāo)等方式與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手展開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)，搶占現(xiàn)有市場(chǎng)，通過(guò)提供有償評(píng)估服務(wù)及咨詢服務(wù)等來(lái)提高營(yíng)業(yè)收入。積極開(kāi)展市場(chǎng)調(diào)研，尋求自身差異化優(yōu)勢(shì)，積極主動(dòng)開(kāi)拓別人沒(méi)有但市場(chǎng)需要的新業(yè)務(wù)，發(fā)掘潛在市場(chǎng)，拓寬資金來(lái)源渠道，逐步擺脫對(duì)政府財(cái)政資金的依賴，做到經(jīng)濟(jì)獨(dú)立。

（二）提升專業(yè)能力。第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)的專業(yè)性直接影響著其評(píng)估結(jié)果的可靠性水平，影響著公眾對(duì)其信任和滿意程度，所以第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)必須提高自身的專業(yè)能力。第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)理論研究，不斷學(xué)習(xí)國(guó)家政策，借鑒國(guó)外的先進(jìn)理論及實(shí)踐，并及時(shí)總結(jié)自身的評(píng)估經(jīng)驗(yàn)，不斷反思和檢討自身不足，堅(jiān)持理論與實(shí)踐相結(jié)合，不斷深化評(píng)估行業(yè)的理論知識(shí)研究。同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)從業(yè)成員價(jià)值取向、行為準(zhǔn)則、專業(yè)意識(shí)的引導(dǎo)和培養(yǎng)，提高其道德素質(zhì)和敬業(yè)精神。

培養(yǎng)和優(yōu)化專業(yè)團(tuán)隊(duì)，一方面要提高評(píng)估從業(yè)人員的門(mén)檻，要求其專業(yè)知識(shí)過(guò)硬，有一定的評(píng)估實(shí)踐經(jīng)歷，并且有良好的職業(yè)道德，還要定期對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行考核和培訓(xùn)，考核不達(dá)標(biāo)的將會(huì)被行業(yè)淘汰，逐步形成第三方評(píng)估職業(yè)資質(zhì)認(rèn)定以及持證上崗制度，不斷提高行業(yè)整體的專業(yè)水平；另一方面要面向社會(huì)各行業(yè)公開(kāi)招聘，建立針對(duì)不同被評(píng)估對(duì)象的多層次、多類型的專家?guī)?，如?duì)于教育第三方評(píng)估，則需要建立包含學(xué)科專家、教育管理專家、一線教師等在內(nèi)的專家?guī)欤ㄆ诳己?，?shí)行優(yōu)勝劣汰、動(dòng)態(tài)管理。

第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)還要不斷提升專業(yè)技術(shù)和方法，有效利用互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈等新興技術(shù)，結(jié)合多學(xué)科知識(shí)開(kāi)發(fā)大型線上第三方評(píng)估信息系統(tǒng)，創(chuàng)新第三方評(píng)估技術(shù)方法。

（三）保障權(quán)威性。第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)只有出具權(quán)威性的評(píng)估結(jié)果，才能更具公信力。從政府層面上，應(yīng)提供制度保障。

首先，建立第三方評(píng)估申訴制度，如果被評(píng)估對(duì)象不滿意第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)公布的評(píng)估結(jié)果，那么就可以向第三方評(píng)估的認(rèn)可機(jī)構(gòu)或政府申請(qǐng)上訴，只要申請(qǐng)理由合理，認(rèn)可機(jī)構(gòu)或政府就有權(quán)重新展開(kāi)調(diào)查，若證據(jù)材料充分則有權(quán)調(diào)整原來(lái)的評(píng)估結(jié)果，也進(jìn)一步提高了評(píng)估結(jié)果的準(zhǔn)確性和可靠性。

其次，建立信息公開(kāi)制度，一方面要完善評(píng)估機(jī)構(gòu)與被評(píng)估對(duì)象之間的雙向溝通機(jī)制，賦予第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)自主查閱被評(píng)估對(duì)象材料信息和數(shù)據(jù)的權(quán)限，解決評(píng)估過(guò)程中的信息不對(duì)稱問(wèn)題，確保評(píng)估證據(jù)來(lái)源渠道多樣，保障評(píng)估結(jié)果有足夠的證據(jù)支撐。此外，還可利用信息技術(shù)建立信息公開(kāi)和信息資源儲(chǔ)存平臺(tái)，線上管理數(shù)據(jù)信息，并且可以隨時(shí)隨地查看數(shù)據(jù)，對(duì)被評(píng)估對(duì)象進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)督。另一方面第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)還要主動(dòng)利用新聞媒體、網(wǎng)絡(luò)、權(quán)威報(bào)紙和期刊等平臺(tái)，將評(píng)估理念、標(biāo)準(zhǔn)、流程與方法以及團(tuán)隊(duì)成員、重大變更和評(píng)估結(jié)果等信息向社會(huì)公開(kāi)，主動(dòng)接受社會(huì)公眾的監(jiān)督，提高第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)的透明度，塑造社會(huì)公信力。

最后，建立評(píng)估結(jié)果的反饋制度，將評(píng)估結(jié)果更多應(yīng)用到實(shí)際生活中去。第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)該不斷與被評(píng)估對(duì)象反饋信息，交流評(píng)估過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，使被評(píng)估對(duì)象可以及時(shí)糾正偏差，改正問(wèn)題，做出正確決策。避免再出現(xiàn)“為評(píng)估而評(píng)估”的功利化趨勢(shì)，解決只重視評(píng)估結(jié)果不重視評(píng)估過(guò)程和原因的問(wèn)題，達(dá)到“以評(píng)促建”的效果。同時(shí)，還要將評(píng)估結(jié)果廣泛應(yīng)用到政府管理中，例如將政府績(jī)效第三方評(píng)估結(jié)果作為政府官員升遷、獎(jiǎng)懲、問(wèn)責(zé)的考核指標(biāo)，使第三方評(píng)估真正發(fā)揮作用，真正為社會(huì)做貢獻(xiàn)。

四、結(jié)語(yǔ)

第三方評(píng)估自從國(guó)外引進(jìn)以來(lái)，就被認(rèn)為是客觀公正的象征。然而，由于我國(guó)第三方評(píng)估起步較晚，發(fā)展時(shí)間較短，面臨著獨(dú)立性、專業(yè)性、權(quán)威性不足等困境。應(yīng)基于第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)的視角，優(yōu)化內(nèi)部管理，不斷在實(shí)踐中總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，優(yōu)化第三方評(píng)估制度，提升第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)服務(wù)質(zhì)量，最大限度發(fā)揮好第三方評(píng)估參與國(guó)家治理的作用。