孟 葳，陳 波，黃 金

（中國(guó)鐵道科學(xué)研究院集團(tuán)有限公司 機(jī)車(chē)車(chē)輛研究所，北京100081）

根據(jù)GB/T 21562（等同采用IEC 62278），軌道交通領(lǐng)域相應(yīng)的系統(tǒng)生命周期包括概念、系統(tǒng)定義和應(yīng)用條件、風(fēng)險(xiǎn)分析、系統(tǒng)需求、系統(tǒng)需求分配、設(shè)計(jì)和實(shí)現(xiàn)、制造、安裝、系統(tǒng)確認(rèn)、系統(tǒng)驗(yàn)收、運(yùn)營(yíng)和維修、停用及處置等一系列階段序列[1]。鐵路機(jī)車(chē)車(chē)輛也遵循該生命周期過(guò)程，除整車(chē)之外還涉及諸多部件和子系統(tǒng)的設(shè)計(jì)、制造、集成、調(diào)試、驗(yàn)證和確認(rèn)的全過(guò)程。機(jī)車(chē)車(chē)輛制造商應(yīng)對(duì)影響產(chǎn)品質(zhì)量的所有活動(dòng)進(jìn)行控制，以確保其滿(mǎn)足所涉及標(biāo)準(zhǔn)或其他規(guī)范性文件的要求，而在機(jī)車(chē)車(chē)輛制成后、投入運(yùn)營(yíng)前，通過(guò)試驗(yàn)對(duì)其進(jìn)行驗(yàn)證和確認(rèn)是機(jī)車(chē)車(chē)輛生命周期的重要環(huán)節(jié)之一，國(guó)內(nèi)外為規(guī)范這個(gè)過(guò)程均制定了相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)，例如IEC 61133、EN 50215、JIS E 4041、GB/T 3318 等。

對(duì)國(guó)內(nèi)外機(jī)車(chē)車(chē)輛整車(chē)試驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展歷史進(jìn)行研究，并結(jié)合國(guó)內(nèi)實(shí)際提出相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)化工作建議。

1 標(biāo)準(zhǔn)演進(jìn)概述

IEC 61133 由國(guó)際電工委員會(huì)IEC/TC 9“鐵路應(yīng)用”負(fù)責(zé)制定和維護(hù)，1.0 版發(fā)布于1992 年，由IEC 60165：1973 和 IEC 60490：1974 兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)修訂合并而成，2.0 版發(fā)布于 2006 年，3.0 版發(fā)布于 2016 年，現(xiàn)行為 3.0版。此外，國(guó)際鐵路聯(lián)盟UIC 曾等同采用IEC 50165：1973 發(fā)布 UIC 610：1974，現(xiàn)已廢止。IEC 61133 及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)見(jiàn)表1。

表1 IEC 61133 及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)

EN 50215 由歐洲電工標(biāo)準(zhǔn)化委員會(huì)CENELEC/TC 9X/SC 9XB“鐵路電氣電子應(yīng)用/機(jī)車(chē)車(chē)輛車(chē)載機(jī)電材料”負(fù)責(zé)制定和維護(hù)，第1 版發(fā)布于1999 年，第2 版發(fā)布于2009 年，為現(xiàn)行版本。目前EN 50215 正在IEC 61133：2016 基礎(chǔ)上進(jìn)行更新，且未來(lái)將與IEC 采用同一標(biāo)準(zhǔn)號(hào)。EN 50215 標(biāo)準(zhǔn)如表2 所示。

表2 EN 50215 標(biāo)準(zhǔn)

日本鐵路車(chē)輛工業(yè)會(huì)和日本標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會(huì)基于IEC 61133，整合本國(guó)既有標(biāo)準(zhǔn) JIS E 4022、4041～4046 等制定了 JIS E 4041，第 1 版整合 JIS E 4041 發(fā)布于 2009 年，現(xiàn)行最新版發(fā)布于2019 年。JIS E 4041 及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)如表3 所示。

中國(guó)國(guó)內(nèi)則在原鐵道部組織下由鐵科院、株洲所、大連所和相關(guān)機(jī)車(chē)車(chē)輛制造企業(yè)分別制定了機(jī)車(chē)、客車(chē)、貨車(chē)和動(dòng)車(chē)組整車(chē)試驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，如表4 所示。其中，GB/T 3315?2006 和 GB/T 3318?2006 參 考 了 IEC 61133：1992 部 分 內(nèi) 容 ；GB/T 28806?2012 等 同 采 用IEC 61133：2006，但因部分內(nèi)容不適用國(guó)內(nèi)實(shí)際情況而被廢止；鐵運(yùn)〔2008〕28 號(hào)為當(dāng)前國(guó)內(nèi)唯一現(xiàn)行的動(dòng)車(chē)組整車(chē)試驗(yàn)規(guī)范。目前，國(guó)家鐵路局正組織基于IEC61133：2016 制定國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《軌道交通 機(jī)車(chē)車(chē)輛 機(jī)車(chē)車(chē)輛制成后投入使用前的試驗(yàn)》。

表3 JIS E 4041 及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)

表4 國(guó)內(nèi)整車(chē)試驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)

可見(jiàn)，IEC 61133 在國(guó)際國(guó)內(nèi)受到了廣泛的認(rèn)同和應(yīng)用，其相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的演進(jìn)關(guān)系如圖1 所示。

2 IEC 與 EN 標(biāo) 準(zhǔn)

2.1 法規(guī)背景

1991 年歐共體發(fā)布了關(guān)于歐共體鐵路發(fā)展的91/440/EEC 指令，開(kāi)啟了歐盟以立法推動(dòng)鐵路改革的進(jìn)程。91/440/EEC 指令立足促進(jìn)歐洲運(yùn)輸市場(chǎng)的統(tǒng)一，并使鐵路系統(tǒng)融入競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境，提高鐵路系統(tǒng)的效率，要求歐共體成員國(guó)確保鐵路企業(yè)管理上的獨(dú)立性、實(shí)行基礎(chǔ)設(shè)施管理和運(yùn)輸運(yùn)營(yíng)分離、建立適當(dāng)?shù)臋C(jī)制改善鐵路財(cái)務(wù)和開(kāi)放基礎(chǔ)設(shè)施通路。

為了配合91/440/EEC 指令提出的路網(wǎng)對(duì)外開(kāi)放的需要，歐盟理事會(huì)隨后配套出臺(tái)了關(guān)于向鐵路企業(yè)發(fā)放許可證的95/18/EC 指令和關(guān)于鐵路基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)能分配及基礎(chǔ)設(shè)施收費(fèi)的95/19/EC 指令，為推進(jìn)路網(wǎng)開(kāi)放提供了明確的具體操作要求。

在安全管理方面，歐盟立法最初關(guān)注的焦點(diǎn)是安全的市場(chǎng)準(zhǔn)入管理。2001/14/EC 指令取代95/19/EC 指令，最早對(duì)向鐵路企業(yè)發(fā)放安全證書(shū)提出了要求，以確保鐵路企業(yè)滿(mǎn)足開(kāi)展運(yùn)輸服務(wù)的技術(shù)、運(yùn)營(yíng)要求，以及針對(duì)職工、機(jī)車(chē)車(chē)輛和企業(yè)內(nèi)部組織的要求。

圖1 IEC 61133 相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)演進(jìn)

從2004 年開(kāi)始，歐盟鐵路安全管理進(jìn)入了統(tǒng)籌安排階段。一方面，通過(guò)2004/49/EC 指令構(gòu)建歐盟共同的安全管理體系；另一方面，通過(guò)881/2004/EC 規(guī)定，設(shè)立了歐洲鐵路管理局（ERA），從歐盟層面加強(qiáng)各國(guó)在鐵路安全及鐵路系統(tǒng)互聯(lián)互通方面的管理和協(xié)調(diào)，確保歐盟鐵路達(dá)到較高的安全水平[2]。

在構(gòu)建各國(guó)鐵路互聯(lián)互通的技術(shù)基礎(chǔ)方面，歐盟先后出臺(tái)了一系列關(guān)于泛歐鐵路系統(tǒng)互操作的指令。96/48/EC 指令首先對(duì)泛歐高速鐵路系統(tǒng)互操作提出了要求，2001/16/EC 隨后對(duì)泛歐傳統(tǒng)鐵路系統(tǒng)互操作也提出了要求，2004/50/EC 指令進(jìn)一步對(duì)兩方面的要求進(jìn)行了細(xì)化和補(bǔ)充。2008/57/EC 指令在整合上述指令核心要求的基礎(chǔ)上，對(duì)歐盟范圍內(nèi)鐵路系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)互聯(lián)互通需要滿(mǎn)足的條件進(jìn)行了統(tǒng)一規(guī)定[2]。隨后，歐盟頒布2009/131/EC 指令對(duì)2008/57/EC 進(jìn)行了略微修訂。

2008/57/EC 屬于“新方法”指令，其特點(diǎn)是只在安全、健康、環(huán)保等方面制定基本的、強(qiáng)制性的要求，歐盟根據(jù)這個(gè)指令以“框架委托書(shū)”的方式，要求ERA 制定相應(yīng)的互操作性技術(shù)規(guī)范（TSI），并授權(quán)ERA 通過(guò)引用歐洲標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)及國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，或與標(biāo)準(zhǔn)化組織聯(lián)合制定標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，完成互聯(lián)互通技術(shù)規(guī)范體系的構(gòu)建。這種通過(guò)“在法律體系中采用協(xié)調(diào)標(biāo)準(zhǔn)的原則”，充分保證了技術(shù)規(guī)范體系的公正、透明，給社會(huì)和企業(yè)留下了很大的研究發(fā)展空問(wèn)，達(dá)到了“技術(shù)協(xié)調(diào)最優(yōu)水平”的目的[3]。

因此在機(jī)車(chē)車(chē)輛方面，ERA 依據(jù)96/48/EC 指令的要求制定了第1 版高速鐵路機(jī)車(chē)車(chē)輛TSI，以2002/735/EC 決議形式發(fā)布，后以2008/232/EC 決議發(fā)布第2 版高速鐵路機(jī)車(chē)車(chē)輛TSI；而根據(jù)2001/16/EC 指令，ERA 于 2006 年發(fā)布了 2006/861/EC 決議即第 1 版?zhèn)鹘y(tǒng)鐵路貨車(chē)TSI。

隨 著 2008/57/EC 指 令 的 發(fā) 布 ，2011 年 ERA 發(fā) 布了第1 版?zhèn)鹘y(tǒng)鐵路機(jī)車(chē)與客車(chē)TSI，即2011/291/EU 決議。進(jìn)而，ERA 發(fā)布(EU) 1302/2014 條例，即第 1 版融合的機(jī)車(chē)和客車(chē)TSI，以分別取代高速鐵路機(jī)車(chē)車(chē)輛TSI 和傳統(tǒng)鐵路機(jī)車(chē)與客車(chē)TSI。此外，取代2006/861/EC 的第 2 版貨車(chē) TSI 也于 2013 年以(EU) 321/2013 條例發(fā)布。

從2001 年開(kāi)始，歐盟相繼推出并實(shí)施了3 個(gè)一攬子鐵路法令文件，并于2016 年發(fā)布了第4 個(gè)一攬子鐵路法令文件，旨在完善鐵路服務(wù)的單一市場(chǎng)（單一歐洲鐵路區(qū)）。第4 個(gè)一攬子鐵路法令文件分為兩大支柱——“技術(shù)支柱”和“市場(chǎng)支柱”，各有3 個(gè)法令文件組成。歐洲議會(huì)和理事會(huì)于2016 年4 月通過(guò)了“技術(shù)支柱”法令文件，包括[4]:

（1）關(guān)于歐盟鐵路局的(EU) 2016/796 條例，取代了(EC)881/2004 條例。

（2）關(guān)于歐盟內(nèi)部鐵路系統(tǒng)互操作性的(EU) 2016/797 指令，重組擬取代 2008/57/EC 指令。

（3）關(guān)于鐵路安全的(EU) 2016/798 指令，重組擬取代2004/49/EC 指令。

歐盟鐵路互操作性及安全性機(jī)車(chē)車(chē)輛子系統(tǒng)相關(guān)文件的演進(jìn)關(guān)系如圖2 所示。新法令發(fā)布后，ERA 對(duì)TSI 也進(jìn)行了一系列修訂，如針對(duì)(EU) 1302/2014、(EU) 321/2013 條例發(fā)布了(EU) 2016/919、(EU) 2018/868、(EU)2019/776、(EU)2020/387 等修訂條例。

可見(jiàn)，歐盟鐵路局對(duì)于歐盟鐵路系統(tǒng)的技術(shù)要求主要包括“互操作性”和“安全性”兩方面。而且，“TSI 并非一部設(shè)計(jì)手冊(cè)，不涵蓋該系統(tǒng)的所有方面，僅包括有關(guān)基本要求的方面”。這決定了在歐洲鐵路機(jī)車(chē)車(chē)輛驗(yàn)收準(zhǔn)入過(guò)程中，對(duì)TSI 及EN 50215 標(biāo)準(zhǔn)的依據(jù)關(guān)系會(huì)比較復(fù)雜。

在認(rèn)證過(guò)程中，一般由鐵路制造商向國(guó)家安全管理機(jī)構(gòu)（NSA）提交服務(wù)審批申請(qǐng)，同時(shí)選擇持有NoBo、DeBo 和 AsBo 認(rèn)證的評(píng)估機(jī)構(gòu)。NoBo 依據(jù) TSI 體系對(duì)鐵路產(chǎn)品互聯(lián)互通一致性與可用性進(jìn)行評(píng)價(jià)和認(rèn)證，DeBo 由某個(gè)NSA 指定并根據(jù)該國(guó)相關(guān)技術(shù)規(guī)定進(jìn)行符合性驗(yàn)證，AsBo 主要依據(jù)鐵路安全規(guī)程、歐盟鐵路共同安全管理辦法等規(guī)定對(duì)鐵路產(chǎn)品的安全性進(jìn)行評(píng)估。

圖2 歐盟鐵路互操作性及安全性機(jī)車(chē)車(chē)輛子系統(tǒng)相關(guān)文件

2.2 標(biāo)準(zhǔn)演進(jìn)歷程

第 1 版 IEC 61133 標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布于 1992 年，由 IEC 60165：1973 和 IEC 60490：1974 兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)修訂合并而成，與IEC 61133：1992 最初的名稱(chēng)“電力和電傳動(dòng)內(nèi)燃機(jī)車(chē)車(chē)輛制成后投入使用前的試驗(yàn)方法”對(duì)應(yīng)，其定義的整車(chē)試驗(yàn)方法適用于:

（1）由外部電源（直流、交流或交直流兩用）供電的機(jī)車(chē)車(chē)輛；

（2）由內(nèi)燃機(jī)驅(qū)動(dòng)發(fā)電機(jī)供電給牽引電機(jī)的機(jī)車(chē)車(chē)輛；

（3）由獨(dú)立電源（蓄電池或其他儲(chǔ)存能源）供電給牽引電機(jī)的機(jī)車(chē)車(chē)輛。

但標(biāo)準(zhǔn)中提到試驗(yàn)方法也可適用于下列裝備:

（1）駕駛拖車(chē)或中間車(chē)輛，這種車(chē)輛沒(méi)有安裝動(dòng)力設(shè)備或牽引電機(jī)，但其設(shè)計(jì)與同一列車(chē)組中的機(jī)車(chē)動(dòng)車(chē)相類(lèi)似．并且裝有一些與安裝在機(jī)車(chē)動(dòng)車(chē)上的電氣和/或氣動(dòng)設(shè)備相連接的同類(lèi)設(shè)備；

（2）作為車(chē)上輔助用途（采暖、空調(diào)、電炊具、主電源起動(dòng)）的發(fā)電機(jī)組；

（3）無(wú)軌電車(chē)或類(lèi)似的車(chē)輛上的電傳動(dòng)裝置；

（4）不帶電驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)的機(jī)車(chē)車(chē)輛上裝有的控制和輔助電氣設(shè)備；

（5）由不同于上述規(guī)定的系統(tǒng)來(lái)導(dǎo)向、支持或電驅(qū)動(dòng)的機(jī)車(chē)車(chē)輛。

這擴(kuò)大了標(biāo)準(zhǔn)的適用范圍，構(gòu)成了后續(xù)IEC 61133和EN 50215 發(fā)展的基礎(chǔ)。

基于歐洲電工標(biāo)準(zhǔn)化委員會(huì)（CENELEC）和國(guó)際電工委員會(huì)（IEC）的協(xié)調(diào)機(jī)制，由CENELEC/TC 9X/SC 9XB 于 1999 年 采 標(biāo) IEC 61133：1992 制 定 了 EN 50215 第1 版標(biāo)準(zhǔn)，后續(xù)雙方在標(biāo)準(zhǔn)更新中采用了相互采標(biāo)方式，如圖1 所示。

EN 50215：1999 第 1 次將標(biāo)準(zhǔn)名稱(chēng)改為“機(jī)車(chē)車(chē)輛制成后投入使用前的試驗(yàn)”并沿用至今，其應(yīng)用范圍也變?yōu)椤氨練W洲標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了通過(guò)測(cè)試證明鐵路車(chē)輛完全符合標(biāo)準(zhǔn)或其他規(guī)范性文件的一般準(zhǔn)則。本歐洲標(biāo)準(zhǔn)，作為一個(gè)整體或部分，適用于所有的鐵路車(chē)輛（特殊用途的車(chē)輛除外，如鋪軌機(jī)、清砟器和人員運(yùn)送車(chē)）。該標(biāo)準(zhǔn)對(duì)特殊車(chē)輛的適用情況將在合同中做特別說(shuō)明?！币虼耍瑯?biāo)準(zhǔn)的適用部分將取決于車(chē)輛的類(lèi)型（例如客車(chē)、貨車(chē)、動(dòng)力拖車(chē)等）。

雖然 EN 50215：1999 以 IEC 61133：1992 為基礎(chǔ)，但對(duì)后者的形式和結(jié)構(gòu)進(jìn)行了大幅修改，以便于生成證明符合性的確認(rèn)文檔，從而有助于整車(chē)合同的確定。具體表現(xiàn)為將IEC 61133：1992 的第4 節(jié)“試驗(yàn)分類(lèi)和實(shí)施方法”擴(kuò)充為 EN 50215：1999 中的第 4～7 節(jié)，具體如表 5所示。后續(xù)版本基本延續(xù)了該框架結(jié)構(gòu)，但對(duì)試驗(yàn)分類(lèi)則調(diào)整回了IEC 61133：1992 中的方式，同時(shí)增加了“審批機(jī)構(gòu)要求的試驗(yàn)”這一類(lèi)型，如表6 所示。

表5 EN 50215:1999 主要結(jié)構(gòu)變化

表6 EN 50215/IEC 61133 試驗(yàn)分類(lèi)變化

IEC 61133：1992 中以規(guī)范性附錄形式列出了試驗(yàn)項(xiàng)點(diǎn)匯總表，而EN 50215：1999 則以資料性附錄形式給出，同時(shí)將“研究性試驗(yàn)”名稱(chēng)改為了“附加(supplementary)試驗(yàn)”，并在術(shù)語(yǔ)定義中對(duì)其進(jìn)行了澄清，后續(xù)版本中則統(tǒng)一為“自愿(voluntary)試驗(yàn)”以便于在表格中區(qū)分。此外，自IEC 61133：2006 起附錄A 中對(duì)試驗(yàn)類(lèi)型及屬性進(jìn)行了細(xì)化定義，以分別針對(duì)機(jī)車(chē)、貨車(chē)、客車(chē)、貨運(yùn)動(dòng)車(chē)組和動(dòng)車(chē)組等不同車(chē)型要求，如表7 所示。

雖然 IEC 61133：2006 旨在替代 IEC 61133：1992，但是其參考EN 50215：1999 進(jìn)行了改進(jìn)和完善，并且優(yōu)先使用了EN 50215：1999 文本內(nèi)容，因此也適用于除特殊用途車(chē)輛外的所有鐵路機(jī)車(chē)車(chē)輛類(lèi)型。

IEC 61133：2006 沿 用 了 EN 50215：1999 中合 同 相關(guān)條款，并進(jìn)行了一些細(xì)微修改，以糾正不一致之處。作為一個(gè)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，IEC 61133：2006 反映了當(dāng)今世界各地鐵路組織的多樣性。

根據(jù)IEC 行政通告AC/135/2002，由于法律和法規(guī)規(guī)定的不同要求應(yīng)包括在相關(guān)IEC 標(biāo)準(zhǔn)的資料性附錄中，該附錄應(yīng)明確引用的法律/法規(guī)，以及要求的技術(shù)原理和負(fù)責(zé)該要求的國(guó)家部/部門(mén)/機(jī)構(gòu)。因此，IEC 61133：2006 增加了一個(gè)新的附錄B，以提供對(duì)歐洲標(biāo)準(zhǔn)和互操作性指令的引用。

表7 IEC 61133:2006 中試驗(yàn)類(lèi)型及屬性定義

相應(yīng)的，IEC 61133：2006 中首次定義了“審批機(jī)構(gòu)(Approval Authority)”，即“除買(mǎi)方外，具有合法權(quán)利要求在本標(biāo)準(zhǔn)范圍內(nèi)對(duì)車(chē)輛進(jìn)行測(cè)試，并對(duì)其進(jìn)行符合性驗(yàn)證的任何組織。這些機(jī)構(gòu)在每個(gè)國(guó)家可能有所不同，可能包括國(guó)家或國(guó)際監(jiān)管機(jī)構(gòu)、國(guó)家安全當(dāng)局、基礎(chǔ)設(shè)施管理者，以及在歐洲的公告機(jī)構(gòu)（請(qǐng)參閱附錄B）”。

隨著 ISO/IEC 17025 于 1999 年 首 版 發(fā)布 ，2005 年第 2 版更新，IEC 61133：2006 中建議第 3 方檢測(cè)機(jī)構(gòu)通過(guò)ISO/IEC 17025 認(rèn)證。

EN 50215：2009 基本等同采用了 IEC 61133：2006，但將引用標(biāo)準(zhǔn)改為對(duì)應(yīng)的EN 標(biāo)準(zhǔn)，并根據(jù)EN 標(biāo)準(zhǔn)制定近況進(jìn)行了更新和補(bǔ)充。例如，EN 50125：2009 在9.2“牽引特性”中增加了證明與EN 50388 符合性的測(cè)試要求，而EN 50388“軌道交通供電系統(tǒng)和機(jī)車(chē)車(chē)輛運(yùn)行匹配”是TSI 中的重要引用標(biāo)準(zhǔn)之一；在9.15.2“車(chē)輛產(chǎn)生的外部干擾”中增加了CLC/TR 50507“軌道交通歐洲鐵路現(xiàn)有軌道電路的干擾限值”作為參考，而CLC TR 50507 是歐洲機(jī)車(chē)車(chē)輛與列車(chē)檢測(cè)系統(tǒng)兼容性標(biāo)準(zhǔn)體系的組成部分；在9.16.5“短路試驗(yàn)”中增加了適用時(shí)應(yīng)符合EN 50388 的要求；在9.20“列車(chē)控制系統(tǒng)”中增加了對(duì)裝有遠(yuǎn)程控制系統(tǒng)的貨運(yùn)牽引車(chē)輛引用EN 50239 的要求。此外 ，EN 50215：2009 作為歐洲標(biāo)準(zhǔn)，對(duì) IEC 61133：2006 附錄 B 不再保留。

IEC 61133：2016 以 EN 50215：2009 為基礎(chǔ)，與之前版本的主要技術(shù)變化包括:

（1）刪除了正文中非國(guó)際性的引用標(biāo)準(zhǔn)，僅以“注”的形式對(duì)附錄B 中的歐洲標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行引用；

（2）根據(jù)歐洲近況更新附錄B，并且給出了TSI、EN 和IEC 61133 條款間的相互引用關(guān)系。

此外，還強(qiáng)調(diào)了“質(zhì)量”與“法規(guī)”的要求。例如，4.1中將對(duì)機(jī)車(chē)車(chē)輛制造商符合ISO 9001 質(zhì)量管理體系的建議移至正文，增加如下要求:

（1）合同應(yīng)規(guī)定在車(chē)輛制成投入使用前應(yīng)進(jìn)行的各種試驗(yàn)，以向買(mǎi)方保證車(chē)輛符合適當(dāng)?shù)膰?guó)家或區(qū)域法規(guī)，并且車(chē)輛與基礎(chǔ)設(shè)施管理部門(mén)書(shū)面定義的鐵路系統(tǒng)兼容；

（2）整車(chē)試驗(yàn)前除進(jìn)行部件型式和例行試驗(yàn)外，還應(yīng)進(jìn)行車(chē)輛檢查（Inspection），包括設(shè)備的安裝、布管和布線(xiàn)。

4.3 中增加了若合同或?qū)徟鷻C(jī)構(gòu)要求保存證據(jù)，應(yīng)將要求包括在測(cè)試計(jì)劃中，買(mǎi)方應(yīng)同意測(cè)試規(guī)范。

關(guān)于試驗(yàn)分類(lèi)，5.1 中驗(yàn)收試驗(yàn)列表中增加一項(xiàng)，即“審批機(jī)構(gòu)要求的試驗(yàn)”，以與5.3 中分類(lèi)保持一致。同時(shí)增加了“經(jīng)合同規(guī)定的有關(guān)審批機(jī)構(gòu)同意，試驗(yàn)可簡(jiǎn)化或省略”的一類(lèi)情景。

關(guān)于試驗(yàn)條件，6.1 中補(bǔ)充了“試驗(yàn)計(jì)劃宜涵蓋用戶(hù)或買(mǎi)方提供并安裝在車(chē)輛上的任何設(shè)備的試驗(yàn)要求”；6.3 動(dòng)態(tài)試驗(yàn)的條件改動(dòng)較大，在表述上弱化了標(biāo)準(zhǔn)本身對(duì)試驗(yàn)條件安排、責(zé)任方要求的語(yǔ)氣，突出“合同”對(duì)約定試驗(yàn)條件的作用。

對(duì)靜態(tài)試驗(yàn)和動(dòng)態(tài)試驗(yàn)要求的細(xì)節(jié)，IEC 61133：2016 亦有部分調(diào)整，僅舉幾例:

（1）8.14 蓄電池充電試驗(yàn)中，8.14.2 第 d)條表述更準(zhǔn)確，即“對(duì)車(chē)輛的蓄電池和充電機(jī)進(jìn)行測(cè)試以驗(yàn)證在24 小時(shí)正常工作負(fù)載周期內(nèi)的充電策略是否允許電池完全充滿(mǎn)”；

（2）8.15 輔助與控制系統(tǒng)試驗(yàn)中，增加了“當(dāng)合同要求時(shí)，應(yīng)對(duì)過(guò)載保護(hù)裝置的功能運(yùn)行進(jìn)行檢查（必要時(shí)可使用模擬信號(hào)）”；

（3）8.16.2 內(nèi)燃機(jī)運(yùn)行轉(zhuǎn)速試驗(yàn)中，細(xì)化了帶載轉(zhuǎn)速試驗(yàn)的要求；

（4）8.18.3 乘客區(qū)域試驗(yàn)中，將“殘疾人(disabled people)”的表述改為“行動(dòng)不便人士(persons of reduced mobility)”，與 TSI 中術(shù)語(yǔ)一致；

（5）8.20 安全相關(guān)系統(tǒng)試驗(yàn)中，示例被試清單增加“前照燈、標(biāo)志燈和尾燈”，同時(shí)增加了“上述系統(tǒng)和設(shè)備的測(cè)試應(yīng)包括功能接口和性能(不可測(cè))，除非其安裝在車(chē)輛上”的要求；

（6）9.4.1.5 中修訂了制動(dòng)距離的測(cè)量計(jì)算方法，增加了空走時(shí)間的考慮；

（7）9.13 中增加了供電接觸系統(tǒng)兼容性試驗(yàn)要求，其中兼容性測(cè)試內(nèi)容和方法在IEC 62313 中定義，受電弓和架空線(xiàn)路之間的動(dòng)態(tài)相互作用的測(cè)試要求在后續(xù)IEC 62846 中給出；

（8）9.15.2 車(chē)輛產(chǎn)生的外部干擾試驗(yàn)中明確了車(chē)輛與軌旁系統(tǒng)兼容性的要求，包括車(chē)輛正常運(yùn)行工況和合理降級(jí)工況。增加對(duì)IEC 62427 的引用，其“定義了一個(gè)過(guò)程，以確保在特定路線(xiàn)上運(yùn)行的特定車(chē)輛不會(huì)干擾安裝在該路線(xiàn)上的列車(chē)檢測(cè)系統(tǒng)”，相關(guān)國(guó)家的基礎(chǔ)設(shè)施管理者和/或?qū)徟鷻C(jī)構(gòu)給出該專(zhuān)門(mén)兼容性要求和測(cè)試條件。

IEC 61133：2016 附錄 B 中除了對(duì)歐洲法規(guī)、TSI、標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行更新外，還明確了EN 標(biāo)準(zhǔn)與具體試驗(yàn)條款的關(guān)聯(lián)，例如EN 13272：2012“公共交通系統(tǒng)機(jī)車(chē)車(chē)輛電氣照 明 ”與 IEC 61133：2016 的 8.15.6.1 條 款 相 關(guān) ，這 為IEC 61133 在歐洲的使用提供了更好的指導(dǎo)。

因此，EN 50215 與IEC 61133 具有很好的協(xié)調(diào)性，部分歐洲國(guó)家直接采標(biāo)IEC 61133 形成國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，如丹麥于 2016 年 3 月發(fā)布了 DS/IEC 61133；德國(guó)于 2020 年2 月發(fā)布了 E DIN EN IEC 61133 VDE 0115?101。

3 JIS 標(biāo)準(zhǔn)

3.1 法規(guī)背景

日本鐵路機(jī)車(chē)車(chē)輛由鐵路運(yùn)輸企業(yè)和主管政府部門(mén)（國(guó)土交通?。┕餐鷾?zhǔn)，批準(zhǔn)費(fèi)用通常由機(jī)車(chē)車(chē)輛供應(yīng)商和鐵路運(yùn)輸企業(yè)共同承擔(dān)。即獲得國(guó)土交通省認(rèn)可的鐵路運(yùn)輸企業(yè)及其下屬的事務(wù)所（統(tǒng)稱(chēng)“認(rèn)定鐵道事業(yè)者”），負(fù)責(zé)按照國(guó)土交通省有關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行設(shè)計(jì)和竣工驗(yàn)收，但認(rèn)定鐵道事業(yè)者完成審核后還需要獲得國(guó)土交通省的批準(zhǔn)才可以投入運(yùn)營(yíng)。

日本的“認(rèn)定鐵道事業(yè)者”制度于2000 年3 月起開(kāi)始正式實(shí)施，其依據(jù)2000 年3 月生效的修訂版《鐵道事業(yè)法》而建立，這些認(rèn)定鐵道事業(yè)者大部分是鐵路運(yùn)營(yíng)公司[5?6]。

此外，日本鐵路產(chǎn)品如果涉及到出口，則需要經(jīng)過(guò)2012 年9 月成立的第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)——交通安全環(huán)境研究所設(shè)立鐵道認(rèn)證室（NRCC）的認(rèn)證[7]。

根據(jù)產(chǎn)生標(biāo)準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)機(jī)構(gòu)及其適用的地理范圍，日本也將標(biāo)準(zhǔn)分為:國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、區(qū)域標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、團(tuán)體（行業(yè)）標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。圖3 所示為鐵路車(chē)輛相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的分類(lèi)示意[8]，日本從事鐵路標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)的機(jī)構(gòu)主要包括:日本工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)調(diào)查會(huì)（JISC）和日本鐵道車(chē)輛工業(yè)會(huì)（JARI）。1949 年日本開(kāi)始實(shí)施《日本工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化法》，根據(jù)該法成立了JISC。1952 年JISC 代表日本加入國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織ISO，1953 年加入國(guó)際電工委員會(huì)IEC。JISC 的主要職責(zé)是組織制定和審議日本工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（JIS），JIS 標(biāo)準(zhǔn)是日本國(guó)家級(jí)標(biāo)準(zhǔn)中最重要、最權(quán)威的標(biāo)準(zhǔn)；JARI 設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)化委員會(huì)、鐵路標(biāo)準(zhǔn)審查會(huì)、鐵路技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化調(diào)查會(huì)等部門(mén)進(jìn)行鐵車(chē)工協(xié)會(huì)標(biāo)準(zhǔn)（JRIS）的制定以及與鐵道車(chē)輛相關(guān)的JIS 標(biāo)準(zhǔn)的制定，并密切跟蹤ISO、IEC 等有關(guān)鐵道車(chē)輛的標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)，開(kāi)展相關(guān)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的研究[9]。

圖3 日本鐵路車(chē)輛相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)分類(lèi)

目前，與鐵路車(chē)輛相關(guān)的日本國(guó)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)有82 個(gè)JIS（JIS E 4001～E 7701）和 166 個(gè) JRIS。圖 4 所示為鐵路相關(guān)的日本國(guó)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)以及歐洲標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)聯(lián)圖，包括各標(biāo)準(zhǔn)的定位[10]。

3.2 標(biāo)準(zhǔn)演進(jìn)歷程

日本對(duì)于整車(chē)試驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)的制定最早可追溯至1967年，最初是按照不同車(chē)型分類(lèi)制定了一系列JIS 標(biāo)準(zhǔn)，如表3 中JIS E 4041～JIS E 4046，分別對(duì)應(yīng)于電車(chē)組、電力機(jī)車(chē)、內(nèi)燃動(dòng)車(chē)組、內(nèi)燃機(jī)車(chē)、貨車(chē)和客車(chē)的整車(chē)試驗(yàn)，再加上JIS E 4022《鐵路車(chē)輛的防水試驗(yàn)方法》。

隨著第1 版IEC 61133 于1992 年的發(fā)布，日本于1999 年 等 同 采 用 IEC 61133：1992 分 別 對(duì) JIS E 4022、JIS E 4041～JIS E 4044 進(jìn)行了更新，即將 IEC 61133 相關(guān)內(nèi)容引用放入JIS E 4022、JIS E 4041～JIS E 4044中，但仍維持原有標(biāo)準(zhǔn)體系結(jié)構(gòu)。

IEC 61133：2006 發(fā)布后，日本修改采用該標(biāo)準(zhǔn)并對(duì)原有整車(chē)試驗(yàn)的JIS 標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了整合，即修訂JIS E 4041：1999，廢除、整合 JIS E 4022 及 JIS E 4042～JIS E 4046，置換成JIS E 4041：2009。

IEC 61133：2016 發(fā)布后，日本又迅速修改采用，修訂 JIS E 4041：2009，置換成 JIS E 4041：2019。

可見(jiàn)，日本整車(chē)試驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展歷經(jīng)按車(chē)型分別制定，到與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)接軌整合成一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)而適用不同車(chē)型的過(guò)程，但又始終立足本國(guó)行業(yè)實(shí)際，在JIS E 4041 修改采用IEC 61133 時(shí)對(duì)應(yīng)日本國(guó)情追加國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)沒(méi)有規(guī)定的項(xiàng)目。

基于 IEC 61133：2006 制定的 JIS E 4041：2009 是日本國(guó)內(nèi)第1 版整合后的整車(chē)試驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，其對(duì)于資料性附錄A 的試驗(yàn)項(xiàng)目列表有較大調(diào)整，并增加了規(guī)范性附錄JA“車(chē)輛的防水試驗(yàn)方法”和資料性附錄JB“JIS 與其對(duì)應(yīng)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)對(duì)比表”。JIS E 4041：2009 中對(duì)試驗(yàn)類(lèi)型的分類(lèi)大致與IEC 61133 相同，但附錄A 沒(méi)有像IEC 61133 一樣針對(duì)不同車(chē)型分列，同時(shí)考慮日本國(guó)內(nèi)對(duì)于試驗(yàn)類(lèi)型或?qū)傩缘睦斫獠町?，沒(méi)有完全沿用IEC 61133相關(guān)內(nèi)容，例如術(shù)語(yǔ)定義中就去掉了“安全性相關(guān)(Safety?related)”條目。附錄 JA 來(lái)源于原 JIS E 4022：1999，因?yàn)镮EC 標(biāo)準(zhǔn)的IP 防護(hù)等級(jí)及防水試驗(yàn)方法難以理解，所以沒(méi)有特別規(guī)定時(shí)依據(jù)附錄JA 的方法。附錄JB中詳細(xì)列出了JIS E 4041 與IEC 61133 的條款差異項(xiàng)，并且明確指出“下次IEC 修訂時(shí)探討追加的提案”，例如9.1A 中增加了進(jìn)行線(xiàn)路運(yùn)行試驗(yàn)前的安全確認(rèn)事項(xiàng)。

JIS E 4041：2019 雖然基于 IEC 61133：2016 制定，但同樣基于日本國(guó)情做了許多技術(shù)修改。增加資料性附錄JB，其中記錄了以完工車(chē)輛的正式運(yùn)行及性能試驗(yàn)為名義實(shí)施的試驗(yàn)項(xiàng)目的示例。9.10 乘坐舒適性試驗(yàn)中增加車(chē)輛通過(guò)彎道時(shí)的外傾角特性要求，其通常用“車(chē)身傾斜系數(shù)測(cè)試”予以評(píng)估，相應(yīng)的增加資料性附錄JD“車(chē)體傾斜系數(shù)”。

圖4 日本鐵路標(biāo)準(zhǔn)與國(guó)際、歐洲標(biāo)準(zhǔn)關(guān)系

4 國(guó)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)

4.1 法規(guī)背景

為規(guī)范鐵路專(zhuān)用產(chǎn)品準(zhǔn)入管理，原鐵道部與國(guó)家認(rèn)監(jiān)委共同推進(jìn)第3 方鐵路產(chǎn)品認(rèn)證工作。2003 年，原鐵道部發(fā)布了《鐵路產(chǎn)品認(rèn)證管理辦法》（鐵科技〔2003〕104 號(hào)），確定了鐵路產(chǎn)品認(rèn)證管理委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下認(rèn)證機(jī)構(gòu)具體實(shí)施的認(rèn)證管理體制，機(jī)車(chē)車(chē)輛產(chǎn)品采取的是鐵道部行政許可的管理方式。

2005 年4 月1 日為加強(qiáng)對(duì)鐵路機(jī)車(chē)車(chē)輛的管理，原鐵道部發(fā)布施行了《鐵路機(jī)車(chē)車(chē)輛設(shè)計(jì)生產(chǎn)維修進(jìn)口許可管理辦法》（鐵道部令第14 號(hào)）。2006 年，為貫徹鐵道部令第14 號(hào)文件，原鐵道部科技司制定發(fā)布了《鐵路機(jī)車(chē)車(chē)輛產(chǎn)品設(shè)計(jì)許可實(shí)施細(xì)則》（鐵科技〔2006〕170 號(hào)）和《軌道車(chē)和大型養(yǎng)路機(jī)械產(chǎn)品設(shè)計(jì)》（鐵科技〔2006〕171 號(hào)）。鐵科技〔2006〕170 號(hào)規(guī)定了凡設(shè)計(jì)用于中國(guó)鐵路適用的新型機(jī)車(chē)車(chē)輛（簡(jiǎn)稱(chēng)新車(chē)，進(jìn)口新型的機(jī)車(chē)車(chē)輛除外），必須按照該細(xì)則規(guī)定的程序，經(jīng)鐵道部許可，取得型號(hào)合格證；并對(duì)取證的條件、申報(bào)材料、申請(qǐng)和審查、型式試驗(yàn)、樣車(chē)運(yùn)用考核試驗(yàn)與解體檢查、技術(shù)鑒定、型號(hào)合格證的批準(zhǔn)、管理與監(jiān)督等進(jìn)行規(guī)定。

2009 年3 月為適應(yīng)鐵路裝備快速發(fā)展的要求，原鐵道部對(duì)鐵科技〔2006〕170 號(hào)和鐵科技〔2006〕171 號(hào)進(jìn)行了修訂，統(tǒng)一整合發(fā)布《鐵路機(jī)車(chē)車(chē)輛設(shè)計(jì)許可實(shí)施細(xì)則》（鐵科技〔2009〕45 號(hào)），其適用包括蒸汽機(jī)車(chē)、內(nèi)燃機(jī)車(chē)、電力機(jī)車(chē)、電力動(dòng)車(chē)組、內(nèi)燃動(dòng)車(chē)組等50 種鐵路機(jī)車(chē)車(chē)輛類(lèi)型。

2011 年12 月為進(jìn)一步推進(jìn)機(jī)車(chē)車(chē)輛產(chǎn)品行政許可、定型鑒定及產(chǎn)品認(rèn)證等相關(guān)工作的開(kāi)展，原鐵道部發(fā)布了《關(guān)于明確新型機(jī)車(chē)車(chē)輛產(chǎn)品分類(lèi)原則及運(yùn)行考核作業(yè)考核里程和時(shí)間要求的通知》（鐵科技〔2011〕206號(hào)），其明確了全新型新產(chǎn)品、重大改進(jìn)型新產(chǎn)品、一般改進(jìn)型新產(chǎn)品的分類(lèi)，并按不同新產(chǎn)品分類(lèi)確定運(yùn)用考核里程和時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)。

2012 年5 月11 日原鐵道部和國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布《鐵路產(chǎn)品認(rèn)證管理辦法》（鐵科技〔2012〕95 號(hào)），取代鐵科技〔2003〕104 號(hào)文件。

2013 年3 月根據(jù)第十二屆全國(guó)人民代表大會(huì)第一次會(huì)議審議的《國(guó)務(wù)院關(guān)于提請(qǐng)審議國(guó)務(wù)院機(jī)構(gòu)改革和職能轉(zhuǎn)變方案》的議案，鐵道部實(shí)行鐵路政企分開(kāi)。

依據(jù)2013 年8 月發(fā)布的《鐵路安全管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第639 號(hào)），由國(guó)家鐵路局對(duì)機(jī)車(chē)車(chē)輛實(shí)施型號(hào)合格證、制造許可證、維修許可證及進(jìn)口許可證管理[11]。2013 年12 月24 日，發(fā)布了《鐵路機(jī)車(chē)車(chē)輛設(shè)計(jì)制造維修進(jìn)口許可辦法》（交通運(yùn)輸部令2013 年第13 號(hào)），原鐵道部令第14 號(hào)廢止。

為貫徹落實(shí)“放管服”改革要求，進(jìn)一步規(guī)范鐵路機(jī)車(chē)車(chē)輛設(shè)計(jì)制造維修進(jìn)口許可工作，國(guó)家鐵路局于2014 年4 月4 日修訂發(fā)布了《鐵路機(jī)車(chē)車(chē)輛設(shè)計(jì)制造維修進(jìn)口許可實(shí)施細(xì)則》（國(guó)鐵設(shè)備監(jiān)〔2014〕19 號(hào)），原鐵科技[2009]45 號(hào)等文件廢止。其第十條規(guī)定:設(shè)計(jì)、制造、進(jìn)口樣車(chē)的型式試驗(yàn)報(bào)告、運(yùn)用考核報(bào)告、解體檢查報(bào)告由專(zhuān)業(yè)技術(shù)機(jī)構(gòu)出具，維修樣車(chē)的例行試驗(yàn)報(bào)告由申請(qǐng)企業(yè)出具。專(zhuān)業(yè)技術(shù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)國(guó)家計(jì)量認(rèn)證，取得相關(guān)資質(zhì)。專(zhuān)業(yè)技術(shù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)型式試驗(yàn)報(bào)告、運(yùn)用考核報(bào)告和解體檢查報(bào)告的真實(shí)性負(fù)責(zé)并承擔(dān)法律責(zé)任。

國(guó)鐵設(shè)備監(jiān)〔2014〕19 號(hào)第三十八條對(duì)“型式試驗(yàn)”定義為按照標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)條件對(duì)整車(chē)及關(guān)鍵零部件所做的基本參數(shù)、結(jié)構(gòu)和性能等檢驗(yàn)。

4.2 標(biāo)準(zhǔn)演進(jìn)歷程

長(zhǎng)期以來(lái)，中國(guó)國(guó)內(nèi)對(duì)于鐵路機(jī)車(chē)車(chē)輛按“機(jī)、客、貨、動(dòng)”專(zhuān)業(yè)分類(lèi)管理，如國(guó)家鐵路局發(fā)布的《鐵路產(chǎn)品認(rèn)證目錄》和原中國(guó)鐵路總公司發(fā)布的《鐵路專(zhuān)用產(chǎn)品認(rèn)證采信目錄》中，機(jī)車(chē)車(chē)輛相關(guān)產(chǎn)品也是按此分類(lèi)。因此，中國(guó)國(guó)內(nèi)整車(chē)試驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置也是依據(jù)了“機(jī)、客、貨、動(dòng)”專(zhuān)業(yè)分類(lèi)，如用于內(nèi)燃機(jī)車(chē)的GB/T 3315、電力機(jī)車(chē)的GB/T 3318、客車(chē)的GB/T 12818、貨車(chē)的GB/T 5601，還有原鐵道部發(fā)布的《高速動(dòng)車(chē)組整車(chē)試驗(yàn)規(guī)范》（鐵運(yùn)〔2008〕28 號(hào)）。這些標(biāo)準(zhǔn)或原鐵道部發(fā)文的演變情況如圖1 所示，其中GB/T 3318?2006 和GB/T 3315?2006 的 制 定 曾 參 考 了 IEC 61133：1992 標(biāo) 準(zhǔn) 。2012 年，國(guó)內(nèi)相關(guān)單位等同采用 IEC 61133：2006 制定發(fā)布了GB/T 28806?2012，但因沒(méi)有充分考慮中國(guó)國(guó)情做適應(yīng)性調(diào)整，該標(biāo)準(zhǔn)于2016 年被廢止。

機(jī)車(chē)車(chē)輛整車(chē)試驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)與車(chē)型平臺(tái)技術(shù)發(fā)展密切相關(guān)，后者的發(fā)展往往推動(dòng)前者的更新。近些年，在原鐵道部、鐵路總公司的統(tǒng)籌規(guī)劃下，動(dòng)車(chē)組整車(chē)產(chǎn)品平臺(tái)得到了快速的發(fā)展，期間也伴隨著鐵運(yùn)〔2008〕28 號(hào)文件的發(fā)布和應(yīng)用。相比較而言，“機(jī)、客、貨”整車(chē)產(chǎn)品平臺(tái)更新需求變緩，因此相關(guān)整車(chē)試驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)也較長(zhǎng)時(shí)間未進(jìn)行修訂。

5 分析與建議

如圖5 所示，歐盟鐵路符合性認(rèn)證可以分為4 層:由上而下，第1 層為歐盟指令，如2004/49/EC、2008/57/EC、(EU)2016/797、(EU)2016/798 等，從頂層法律層面規(guī)定了互操作性和安全性的基本要求；第2 層為歐盟條例與決議，如各種TSIs 和CSM（Common Safety Method）；第3 層為實(shí)施規(guī)程和標(biāo)準(zhǔn)，如歐洲標(biāo)準(zhǔn)；第4 層為各成員國(guó)國(guó)家層面的條例與授權(quán)機(jī)構(gòu)規(guī)則，如NNTR（National Notified Technical Rules）。

圖5 歐盟鐵路符合性認(rèn)證的體系層次結(jié)構(gòu)

以機(jī)車(chē)車(chē)輛為例，其歐盟符合性認(rèn)證過(guò)程是多維度的，但一般包括互操作性和安全性要求。一方面，在EC認(rèn)證體系層次中，EN 標(biāo)準(zhǔn)位于第3 層，而且遵循自愿使用原則，僅在TSI 對(duì)其引用時(shí)EN 標(biāo)準(zhǔn)才會(huì)成為強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)；另一方面，試驗(yàn)驗(yàn)證只是歐盟符合性認(rèn)證的方式之一，根據(jù) 2010/713/EU 中的規(guī)定，TSI 子系統(tǒng)有 5 種認(rèn)證模塊，如表8 所示[12]。因此，EN 50215 作為一個(gè)試驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，雖然在歐洲應(yīng)用廣泛，但只是歐盟機(jī)車(chē)車(chē)輛符合性認(rèn)證體系中的一部分。

表8 TSI 子系統(tǒng)認(rèn)證模塊種類(lèi)

早期高速TSI 的應(yīng)用指南中，部分條款引用了EN 50215，例如供電電壓與頻率、制動(dòng)距離和靜軸重等[13?14]。 后 續(xù) 機(jī) 車(chē) 車(chē) 輛 TSI 對(duì) EN 50215 未 再 直 接 引用，一方面因?yàn)門(mén)SI 主要關(guān)注互操作性，與EN 50215 定位有所不同；另一方面因?yàn)镋N 50215 對(duì)于部分試驗(yàn)項(xiàng)目是通過(guò)引用相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行規(guī)定，TSI 直接引用了這些相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。

IEC 61133：2016 的附錄 B.2.2 中，列出了當(dāng)前與機(jī)車(chē)車(chē)輛相關(guān)的主要TSI，并給出了每個(gè)TSI 可能會(huì)用到的IEC 61133 條款，這為標(biāo)準(zhǔn)在EC 符合性認(rèn)證中的應(yīng)用提供了參考。

歐盟鐵路管理局的任務(wù)是在多個(gè)歐洲國(guó)家頒發(fā)單一安全證書(shū)和車(chē)輛（類(lèi)型）授權(quán)，并確保在單一歐洲鐵路地區(qū)的開(kāi)發(fā)和實(shí)施過(guò)程中實(shí)現(xiàn)一個(gè)可互操作的歐洲鐵路交通管理系統(tǒng)[15]。(EU)2016/797 指令(49)條指出“為了便利車(chē)輛投放市場(chǎng)并減輕行政負(fù)擔(dān)，應(yīng)引入在整個(gè)歐盟內(nèi)有效投放車(chē)輛授權(quán)的概念”。

從整車(chē)驗(yàn)收試驗(yàn)角度，EN 50215/IEC 61133 為歐盟提供了一個(gè)整車(chē)試驗(yàn)的規(guī)范。但是歐盟機(jī)車(chē)車(chē)輛符合性認(rèn)證是以EC 指令、條例和決議為綱，而非以某個(gè)標(biāo)準(zhǔn)為綱，標(biāo)準(zhǔn)只是為符合性認(rèn)證所用，這從圖5 亦可以看出。

2008/57/EC 指令(45)條指出“為符合非 TSI 標(biāo)準(zhǔn)的車(chē)輛提供服務(wù)時(shí)要檢查的參數(shù)清單是實(shí)現(xiàn)鐵路系統(tǒng)互操作性的關(guān)鍵因素，特別是對(duì)現(xiàn)有車(chē)輛而言”，隨后2009/131/EC 指令修訂了該清單，不難發(fā)現(xiàn)IEC 61133中試驗(yàn)項(xiàng)點(diǎn)與該清單的相關(guān)性。

根據(jù)WTO 技術(shù)性貿(mào)易壁壘（Technical Barriers to Trade，TBT）協(xié)議附件3 第F 條“如果存在國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)或即將完成這些標(biāo)準(zhǔn)，標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)應(yīng)將其或其相關(guān)部分用作其制定標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)，除非此類(lèi)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)或相關(guān)部分無(wú)效或不適當(dāng)，例如，由于保護(hù)水平不足或基本氣候或地理因素或基本技術(shù)問(wèn)題”[16]，文獻(xiàn)[10]據(jù)此建議:為了維持反映日本運(yùn)輸實(shí)際情況的鐵路技術(shù)、業(yè)務(wù)的持續(xù)、連續(xù)性，可以采用MOD（修改）方式進(jìn)行JIS 與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的整合。因此，幾乎所有與鐵路車(chē)輛相關(guān)的JIS 都是通過(guò)MOD 而不是IDT（等同）方式進(jìn)行整合，如JIS E 4041 便充分考慮了日本實(shí)際，通過(guò)附件等形式追加了一些日本特有的規(guī)定。

綜合上面介紹與分析，對(duì)我國(guó)整車(chē)試驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展提出如下思考和建議供參考:

（1）標(biāo)準(zhǔn)的法規(guī)環(huán)境

一般來(lái)說(shuō)，法規(guī)是強(qiáng)制性的，而標(biāo)準(zhǔn)多是自愿性的，但是鐵路機(jī)車(chē)車(chē)輛裝備作為公共交通工具，又受到政府相關(guān)部門(mén)的監(jiān)管，需要符合相應(yīng)的法規(guī)要求。因此，不管是歐洲、日本還是中國(guó)，整車(chē)試驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)的制定和使用均離不開(kāi)一定的法規(guī)環(huán)境。

（2）標(biāo)準(zhǔn)與未來(lái)技術(shù)創(chuàng)新

整車(chē)試驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)中關(guān)于試驗(yàn)項(xiàng)目和方法的設(shè)定，主要是基于多年來(lái)機(jī)車(chē)車(chē)輛設(shè)計(jì)制造、試驗(yàn)驗(yàn)收和運(yùn)用維護(hù)的經(jīng)驗(yàn)。在整個(gè)生命周期中，系統(tǒng)確認(rèn)驗(yàn)收處于系統(tǒng)設(shè)計(jì)實(shí)現(xiàn)之后，與設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)乃至部件試驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)相比，整車(chē)試驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)是滯后的。因此，試驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)發(fā)展要相應(yīng)，不能對(duì)未來(lái)技術(shù)創(chuàng)新造成阻礙。

（3）國(guó)際與國(guó)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)關(guān)系

全球經(jīng)濟(jì)一體化趨勢(shì)下，我國(guó)國(guó)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)制定一方面需與國(guó)際接軌，但另一方面也要符合國(guó)內(nèi)實(shí)際。日本JIS E 4041 標(biāo)準(zhǔn)的采標(biāo)方式值得借鑒，在主體采用IEC 61133 的基礎(chǔ)上，針對(duì)具體條款做了大量細(xì)致的國(guó)內(nèi)外差異分析，不適用日本國(guó)情的條款予以刪除，日本特有的條款予以追加，并積極籌劃本國(guó)條款納入IEC 標(biāo)準(zhǔn)中。國(guó)內(nèi)整車(chē)試驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)制定還需充分考慮目前“機(jī)、客、貨、動(dòng)”專(zhuān)業(yè)分類(lèi)管理現(xiàn)狀，保證標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)內(nèi)可用性和國(guó)際兼容性。

6 結(jié)束語(yǔ)

文中對(duì)IEC 61133 及相關(guān)歐洲、日本和中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展歷史進(jìn)行了探析，系統(tǒng)梳理了標(biāo)準(zhǔn)的法規(guī)背景和演進(jìn)過(guò)程中的主要技術(shù)變化。我國(guó)“機(jī)、客、貨、動(dòng)”都得到了充分運(yùn)用，既有整車(chē)試驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)也是按此專(zhuān)業(yè)分類(lèi)設(shè)置，而且我國(guó)移動(dòng)裝備的設(shè)計(jì)研制一開(kāi)始就在統(tǒng)一規(guī)劃下進(jìn)行，不存在歐洲那種“互操作性”問(wèn)題，這是我們的優(yōu)勢(shì)。雖然由于國(guó)情不同，我國(guó)整車(chē)試驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)與歐洲和日本存在一定差異，但是“他山之石，可以攻玉”，隨著未來(lái)技術(shù)創(chuàng)新與發(fā)展，尚需立足國(guó)內(nèi)實(shí)際，借鑒歐洲和日本相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，充分考慮法規(guī)背景和運(yùn)用環(huán)境，使我國(guó)鐵路機(jī)車(chē)車(chē)輛整車(chē)試驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)發(fā)展相適應(yīng)，同時(shí)積極參與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)制定，國(guó)內(nèi)、國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)協(xié)調(diào)發(fā)展。