趙玉林，劉 超，谷軍健

(1.武漢理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，湖北 武漢 430070；2.湖北省科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究中心，湖北 武漢 430070；3.清華大學(xué)五道口金融學(xué)院，北京 100083)

0 引言

中國經(jīng)濟(jì)要進(jìn)入創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的高質(zhì)量發(fā)展階段，迫切需要?jiǎng)?chuàng)新戰(zhàn)略從模仿性和追趕式的數(shù)量型創(chuàng)新轉(zhuǎn)向高質(zhì)量創(chuàng)新。2018年研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出已達(dá)到19657億元，研發(fā)強(qiáng)度為2.18%，2019年中國創(chuàng)新指數(shù)升至全球第14位，是唯一進(jìn)入前20的中等收入經(jīng)濟(jì)體。但值得注意的是，中國與美國TFP仍有較大差距，2014年制造業(yè)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)TFP僅為美國的39.89%和37.6%[1]。從研發(fā)投入結(jié)構(gòu)視角看，中國基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)在2018年投入為1118億元，分別占研發(fā)經(jīng)費(fèi)總支出和國內(nèi)生產(chǎn)總值的5.7%和0.1%，而與發(fā)達(dá)國家這兩項(xiàng)占比15%和0.4%相比較，仍然存在較大差距。

基礎(chǔ)研究是科學(xué)理論和知識(shí)的源頭，當(dāng)與技術(shù)前沿國的差距越小時(shí)，如果在基礎(chǔ)研究上沒有重大進(jìn)展，創(chuàng)新就難以突破[2]。實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的前提是實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量創(chuàng)新，中國研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入位居世界第二，但研發(fā)資源配置效率還有待提高，特別是研發(fā)結(jié)構(gòu)存在 “重試驗(yàn)發(fā)展、輕應(yīng)用基礎(chǔ)”的問題。自 “中美貿(mào)易戰(zhàn)”以來，華為、中興等本土企業(yè)在核心技術(shù)領(lǐng)域?qū)覍沂芟蓿梢钥闯稣莆蘸诵募夹g(shù)是搶占市場(chǎng)的重要推動(dòng)力，核心技術(shù)突破不僅是保障國家安全和增強(qiáng)國家競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力的重要基石，更是支撐引領(lǐng)高質(zhì)量發(fā)展的源動(dòng)力[3]。

那么，不同研發(fā)投入類型對(duì)高質(zhì)量創(chuàng)新有何影響？政府和市場(chǎng)在研發(fā)投入結(jié)構(gòu)和高質(zhì)量創(chuàng)新的關(guān)系中扮演何種角色？對(duì)這些問題的探討，不僅有利于加快中國經(jīng)濟(jì)向高質(zhì)量發(fā)展階段轉(zhuǎn)變的進(jìn)程，還可為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略順利實(shí)施提供政策啟示。基于此，本文在理論上探討不同研發(fā)投入對(duì)高質(zhì)量創(chuàng)新的影響，以及政府支持和市場(chǎng)化在兩者關(guān)系中的調(diào)節(jié)作用，并依據(jù)中國現(xiàn)階段不同區(qū)域的國際 “專利合作條約” (PCT)申請(qǐng)數(shù)據(jù)，實(shí)證考察基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗(yàn)發(fā)展3類研發(fā)投入對(duì)高質(zhì)量創(chuàng)新的影響，從而為實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量創(chuàng)新促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展提供理論借鑒和政策啟示。

1 文獻(xiàn)綜述

中國現(xiàn)階段經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵是實(shí)現(xiàn)從要素驅(qū)動(dòng)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)換。熊彼特指出技術(shù)創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)增長的內(nèi)驅(qū)力；羅默在此基礎(chǔ)上將知識(shí)與技術(shù)引入到經(jīng)濟(jì)增長的分析范式中，提出技術(shù)進(jìn)步源于知識(shí)的積累，正是通過知識(shí)積累提升了創(chuàng)新能力，帶來了經(jīng)濟(jì)增長[4]。研發(fā)投入是國家核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要指標(biāo)，是知識(shí)積累的主要來源，相關(guān)研究表明，加大對(duì)研發(fā)的投入有助于提高創(chuàng)新能力[5]。

研究與開發(fā)活動(dòng)廣義上被分為基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展?；A(chǔ)研究是了解某種現(xiàn)象和試驗(yàn)的基礎(chǔ)，強(qiáng)調(diào)對(duì)科學(xué)原理的探索，其具有公共物品屬性，成果帶有很強(qiáng)的外溢效應(yīng)，是實(shí)現(xiàn)突破性創(chuàng)新的關(guān)鍵[6-7]，基礎(chǔ)研究可分為純基礎(chǔ)研究和戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究，主要追求純知識(shí)進(jìn)步和為未來提供知識(shí)庫的作用[8]；應(yīng)用研究是為了解決現(xiàn)實(shí)中的具體問題，將某種目標(biāo)應(yīng)用到具體產(chǎn)品上，基礎(chǔ)研究是其知識(shí)的主要來源；試驗(yàn)發(fā)展則是為了改善新材料或現(xiàn)有材料、新產(chǎn)品以及系統(tǒng)服務(wù)性能等，利用了基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究中產(chǎn)生的知識(shí)[9]。從研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入類型角度，有學(xué)者認(rèn)為基礎(chǔ)研究對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的作用更大[10]，也有學(xué)者認(rèn)為應(yīng)用研究貢獻(xiàn)更大[11]，還有從3種研發(fā)類型之間關(guān)系入手進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)對(duì)基礎(chǔ)研究和試驗(yàn)發(fā)展的經(jīng)費(fèi)投入能夠帶動(dòng)應(yīng)用研究經(jīng)費(fèi)投入，而試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)投入?yún)s擠占了基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入[12]。

創(chuàng)新質(zhì)量是新時(shí)代研究的新課題。現(xiàn)有研究成果主要集中在3個(gè)方面：①關(guān)于創(chuàng)新質(zhì)量的概念界定。創(chuàng)新質(zhì)量最早由Haner[13]提出，他認(rèn)為創(chuàng)新質(zhì)量涉及產(chǎn)品服務(wù)、生產(chǎn)過程和企業(yè)運(yùn)營3個(gè)方面，是所有創(chuàng)新的結(jié)果，具有特殊動(dòng)態(tài)性；②關(guān)于創(chuàng)新質(zhì)量的衡量標(biāo)準(zhǔn)。現(xiàn)有研究中多用專利數(shù)量和專利引用次數(shù)來衡量[14-15]；③關(guān)于高質(zhì)量創(chuàng)新的影響因素。魏浩等[16]研究發(fā)現(xiàn)進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)有助于內(nèi)資企業(yè)高質(zhì)量創(chuàng)新產(chǎn)出增加，許昊等[17]則發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)投資對(duì)高質(zhì)量創(chuàng)新產(chǎn)出的提升有時(shí)滯效應(yīng)?？梢?，現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)高質(zhì)量創(chuàng)新的概念以及衡量標(biāo)準(zhǔn)還沒有統(tǒng)一界定，少數(shù)研究中將發(fā)明專利視為高質(zhì)量創(chuàng)新，并沒有給出高質(zhì)量創(chuàng)新的定義。

通過梳理相關(guān)文獻(xiàn)，發(fā)現(xiàn)已有研究存在以下不足：①對(duì)高質(zhì)量創(chuàng)新的內(nèi)涵沒有明確界定；②研發(fā)結(jié)構(gòu)對(duì)高質(zhì)量創(chuàng)新影響的文獻(xiàn)缺乏，相關(guān)研究涉及研發(fā)結(jié)構(gòu)對(duì)TFP的影響，但TFP只能作為高質(zhì)量發(fā)展的考量指標(biāo)，而且是多方面作用的結(jié)果[18]，不能代表研發(fā)投入結(jié)構(gòu)對(duì)高質(zhì)量創(chuàng)新的貢獻(xiàn)程度；③忽視了研發(fā)人員投入結(jié)構(gòu)?；诖耍ㄟ^理論分析和實(shí)證檢驗(yàn)，深入揭示研發(fā)投入結(jié)構(gòu)對(duì)高質(zhì)量創(chuàng)新的作用。

本文的貢獻(xiàn)在于：①界定了高質(zhì)量創(chuàng)新的內(nèi)涵，拓展了創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的相關(guān)研究；②區(qū)分了不同研發(fā)類型在高質(zhì)量創(chuàng)新活動(dòng)中的作用差異，為創(chuàng)新戰(zhàn)略由 “重應(yīng)用”向 “重基礎(chǔ)”轉(zhuǎn)變提供依據(jù)；③探討研發(fā)投入結(jié)構(gòu)與高質(zhì)量創(chuàng)新關(guān)系中政府支持和市場(chǎng)化改革的作用，為地區(qū)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展中有為政府和有效市場(chǎng)的作用發(fā)揮提供經(jīng)驗(yàn)支持。

2 理論分析與研究假設(shè)

2.1 高質(zhì)量創(chuàng)新的內(nèi)涵

按照熊彼特的觀點(diǎn)[19]，創(chuàng)新是建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)，將一種從來沒有出現(xiàn)過的生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件組合引入生產(chǎn)系統(tǒng)，是研發(fā)成果首次實(shí)現(xiàn)商業(yè)化應(yīng)用的全過程。驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的創(chuàng)新也應(yīng)實(shí)現(xiàn)從創(chuàng)新數(shù)量轉(zhuǎn)變?yōu)閯?chuàng)新質(zhì)量，所謂高質(zhì)量創(chuàng)新就是關(guān)鍵核心技術(shù)實(shí)現(xiàn)應(yīng)用并獲取高商業(yè)價(jià)值的創(chuàng)新。這一概念界定包含3個(gè)要點(diǎn)：①高質(zhì)量創(chuàng)新是先進(jìn)技術(shù)、引領(lǐng)技術(shù)創(chuàng)新，不是模仿技術(shù)、追趕技術(shù)創(chuàng)新；②高質(zhì)量創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新，不是產(chǎn)業(yè)邊緣技術(shù)、輔助技術(shù)創(chuàng)新；③高質(zhì)量創(chuàng)新是具有應(yīng)用價(jià)值且高經(jīng)濟(jì)收益的創(chuàng)新，不是弱專利、沉睡專利創(chuàng)新。

專利作為研發(fā)投入的產(chǎn)出，在創(chuàng)新的衡量上被廣泛認(rèn)可[20]。中國專利申請(qǐng)數(shù)近年來增長飛快，但專利申請(qǐng)數(shù)并不一定代表創(chuàng)新能力提升。張杰等[21]指出，政府的專利資助政策使企業(yè)申請(qǐng)專利的動(dòng)力發(fā)生扭曲，產(chǎn)生很多低質(zhì)量專利，而高質(zhì)量專利意味著高溢出效應(yīng)和運(yùn)用價(jià)值[22]。近年來，PCT專利受到廣泛重視，PCT 申請(qǐng)具有技術(shù)含量高、申報(bào)成本高和審查程序嚴(yán)等特點(diǎn)[23]，專利國際化有效提升了對(duì)專利的保護(hù)，能夠達(dá)到吸引外資并刺激國內(nèi)研發(fā)，增加國內(nèi)福利的目的，抵消并超過專利本身帶來的福利削弱。因此，專利國際化被認(rèn)為能提升社會(huì)效益[24]，PCT專利也被認(rèn)為是衡量國家技術(shù)地位的重要指標(biāo)，標(biāo)志著一國在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域話語權(quán)，代表高質(zhì)量的創(chuàng)新[25]。因此本文選取各省PCT專利申請(qǐng)數(shù)作為衡量高質(zhì)量創(chuàng)新的指標(biāo)。

2.2 研發(fā)結(jié)構(gòu)對(duì)高質(zhì)量創(chuàng)新的影響機(jī)理

(1)研發(fā)經(jīng)費(fèi)結(jié)構(gòu)對(duì)高質(zhì)量創(chuàng)新的影響機(jī)理。已有研究已證實(shí)[5]，研發(fā)投入是促進(jìn)創(chuàng)新實(shí)力提升的重要因素之一。研發(fā)投入分為3類，不同類型研發(fā)投入對(duì)高質(zhì)量創(chuàng)新的影響機(jī)理是不同的，因此深入了解不同研發(fā)類型在高質(zhì)量創(chuàng)新過程中的作用機(jī)理，有助于提出更加針對(duì)的政策建議。

基礎(chǔ)研究作為知識(shí)的源頭，對(duì)高質(zhì)量創(chuàng)新的影響主要體現(xiàn)在提升技術(shù)消化吸收能力和為實(shí)現(xiàn)突破性創(chuàng)新提供長期知識(shí)庫的作用，其對(duì)高質(zhì)量創(chuàng)新的影響具有長期性和持續(xù)性的特征。首先，基礎(chǔ)研究作為一種準(zhǔn)公共物品，能為應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展提供知識(shí)基礎(chǔ)，同時(shí)對(duì)應(yīng)用研究投入產(chǎn)生激勵(lì)效應(yīng)，提升其對(duì)創(chuàng)新促進(jìn)的閾值水平[2]；其次，基礎(chǔ)研究是實(shí)現(xiàn)突破性創(chuàng)新的關(guān)鍵，對(duì)基礎(chǔ)研究的積累能刺激產(chǎn)生原始創(chuàng)新成果，引起技術(shù)革命[26]。應(yīng)用研究是將基礎(chǔ)研究階段的知識(shí)繼續(xù)拓展，為解決現(xiàn)實(shí)問題提供科學(xué)依據(jù)，具有應(yīng)用性強(qiáng)、投資回報(bào)期較短的特點(diǎn)，通過對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的模仿改造，能在較短的時(shí)間獲得創(chuàng)新成果，應(yīng)用研究是成果轉(zhuǎn)化的重要階段，日、韓等國在戰(zhàn)后通過加大應(yīng)用研究投入，實(shí)現(xiàn)了技術(shù)騰飛[27]。試驗(yàn)發(fā)展是通過利用基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究階段產(chǎn)生的知識(shí)，對(duì)產(chǎn)品進(jìn)一步改進(jìn)和設(shè)計(jì)使其能適應(yīng)市場(chǎng)，其經(jīng)費(fèi)投入風(fēng)險(xiǎn)最小、投資回報(bào)期更短，對(duì)高質(zhì)量創(chuàng)新的影響最為直接，但葉祥松等[28]認(rèn)為該階段存在消費(fèi)的國際示范效應(yīng)，抑制創(chuàng)新產(chǎn)生?？傮w來說，應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展受到基礎(chǔ)研究階段知識(shí)廣度和深度的限制，如果基礎(chǔ)研究階段投入不夠，將會(huì)抑制高質(zhì)量創(chuàng)新產(chǎn)出?；诖?，提出假設(shè)H1：基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入對(duì)高質(zhì)量創(chuàng)新具有顯著正效應(yīng)且影響最大。

(2)研發(fā)人員結(jié)構(gòu)對(duì)高質(zhì)量創(chuàng)新的影響機(jī)理。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的實(shí)質(zhì)就是人才驅(qū)動(dòng)，研發(fā)人員作為異質(zhì)性人力資本，具有稀缺性、創(chuàng)造性、主導(dǎo)性等特征[29]，是知識(shí)創(chuàng)新主體和研發(fā)的技術(shù)支持人員[30]，已有研究指出發(fā)達(dá)國家能夠走在世界前列的重要原因就是最大限度地發(fā)揮人才的主觀能動(dòng)性[31]，Koroglu等[32]指出高級(jí)人力資本是企業(yè)實(shí)現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵資源，人力資本水平越高意味著學(xué)習(xí)能力越強(qiáng)，能有效促進(jìn)創(chuàng)新活動(dòng)。

人力資本結(jié)構(gòu)的差異決定了對(duì)技術(shù)吸收和轉(zhuǎn)化能力的強(qiáng)弱，也導(dǎo)致了各國在全球價(jià)值鏈分工地位的差異[33-34]，Ha等[35]在研究中提出基礎(chǔ)研究應(yīng)配備高技能勞動(dòng)者，中等技能勞動(dòng)者應(yīng)從事應(yīng)用研究，低技能勞動(dòng)者從事開發(fā)活動(dòng)，因此，要實(shí)現(xiàn)技術(shù)密集的自主創(chuàng)新活動(dòng)，在基礎(chǔ)研究階段需匹配高技能勞動(dòng)者。這是因?yàn)椋孩俑呒寄軇趧?dòng)者有更強(qiáng)的知識(shí)創(chuàng)造能力，能夠通過不斷探索積累實(shí)現(xiàn)核心技術(shù)的突破；②高技能勞動(dòng)者擁有更強(qiáng)的消化吸收能力，能夠通過對(duì)引進(jìn)技術(shù)的改造，實(shí)現(xiàn)二次創(chuàng)新；③高技能勞動(dòng)者有很強(qiáng)的外部性，通過教育培訓(xùn)能夠提高中低技能勞動(dòng)者的知識(shí)水平，促進(jìn)高質(zhì)量創(chuàng)新的產(chǎn)生。應(yīng)用研究人員作為中技能勞動(dòng)者，在創(chuàng)新過程中通過運(yùn)用基礎(chǔ)和應(yīng)用研究階段的知識(shí)，根據(jù)市場(chǎng)需求產(chǎn)生新創(chuàng)意，通過不斷完善使其進(jìn)入生產(chǎn)階段[36]，應(yīng)用研究人員在高質(zhì)量創(chuàng)新過程中承擔(dān)基礎(chǔ)研究知識(shí)利用并傳遞到試驗(yàn)發(fā)展階段的作用，既可以通過技術(shù)創(chuàng)新也可以模仿改造實(shí)現(xiàn)對(duì)高質(zhì)量創(chuàng)新的影響。試驗(yàn)發(fā)展人員的技能水平低于前兩者，主要承擔(dān)將研發(fā)成果物化成產(chǎn)品，同時(shí)發(fā)現(xiàn)問題并通過提出問題使產(chǎn)品不斷完善，進(jìn)而為高質(zhì)量創(chuàng)新貢獻(xiàn)力量，但受限于知識(shí)水平，其對(duì)高質(zhì)量創(chuàng)新的影響很有限，劉智勇等[37]指出，低技能人力資本對(duì)技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)很小，甚至?xí)凶璧K作用?；诖?，提出假設(shè)H2：基礎(chǔ)研究人員作為高技能勞動(dòng)者對(duì)高質(zhì)量創(chuàng)新具有顯著正效應(yīng)，對(duì)高質(zhì)量創(chuàng)新的影響高于應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展人員。

2.3 基于有為政府和有效市場(chǎng)的調(diào)節(jié)作用

基于有為政府視角?；A(chǔ)研究具有資金投入多、收益期長的特點(diǎn)，帶有公共物品屬性且成果易被模仿，由于存在很大不確定性，導(dǎo)致很多科研院所、企業(yè)不愿意從事基礎(chǔ)研究，如果任由市場(chǎng)配置基礎(chǔ)研究資源，易造成基礎(chǔ)研究資源配置低效率。政府作為基礎(chǔ)研究投入主體要發(fā)揮作用以彌補(bǔ)市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制不足，運(yùn)用 “看得見的手”合理配置基礎(chǔ)研究資源，通過不斷積累促使高質(zhì)量創(chuàng)新成果產(chǎn)生。應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展相比基礎(chǔ)研究，投資少收益快，科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)更愿意將資金和人力投入到這兩者中，應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展同樣面臨市場(chǎng)機(jī)制不健全的風(fēng)險(xiǎn)，要素市場(chǎng)扭曲使企業(yè)減少研發(fā)創(chuàng)新行為[38]，而政府調(diào)控，通過完善市場(chǎng)制度建設(shè)，起到規(guī)范研發(fā)要素在市場(chǎng)中有序流動(dòng)的作用，進(jìn)而提升配置效率，但葉祥松等[28]同樣認(rèn)為政府支持創(chuàng)新的效率較低，過度干預(yù)會(huì)降低企業(yè)從事技術(shù)開發(fā)效率。基于此，提出假設(shè)H3：在政府支持下，相對(duì)于應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展，基礎(chǔ)研究能更好發(fā)揮對(duì)高質(zhì)量創(chuàng)新的作用。

基于有效市場(chǎng)視角。市場(chǎng)化程度較高的地區(qū)，要素市場(chǎng)發(fā)育程度高，從事創(chuàng)新活動(dòng)的環(huán)境更好，要素市場(chǎng)能夠通過 “看不見的手”將創(chuàng)新要素從低效率部門配置到高效率部門，進(jìn)而提升配置效率和創(chuàng)新績效水平，既能促進(jìn)技術(shù)擴(kuò)散，又能激勵(lì)企業(yè)從事研發(fā)活動(dòng)[39]。從基礎(chǔ)研究角度看，在市場(chǎng)化程度較高的地區(qū)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)建設(shè)更完善，能夠?yàn)榭蒲袡C(jī)構(gòu)和企業(yè)提供良好的市場(chǎng)環(huán)境，企業(yè)作為研發(fā)投入的主體，也更愿意將資金投入到基礎(chǔ)研究中，促進(jìn)高質(zhì)量創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化，通過高質(zhì)量創(chuàng)新成果帶來的高收益，進(jìn)一步刺激企業(yè)加大基礎(chǔ)研究投入。良好的市場(chǎng)環(huán)境同樣能促進(jìn)應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展要素流動(dòng)，使企業(yè)最大限度利用研發(fā)資源，為高質(zhì)量創(chuàng)新做貢獻(xiàn)?；诖?，提出假設(shè)H4：市場(chǎng)化程度較高的地區(qū)能夠促進(jìn)不同類型研發(fā)要素發(fā)揮對(duì)高質(zhì)量創(chuàng)新的積極影響，尤其是對(duì)基礎(chǔ)研究的作用更顯著。

3 研究設(shè)計(jì)

3.1 模型設(shè)定

根據(jù)上述理論分析，本文在實(shí)證環(huán)節(jié)中，被解釋變量高質(zhì)量創(chuàng)新以PCT專利申請(qǐng)數(shù)衡量，核心解釋變量包括基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)和人員投入，以此檢驗(yàn)相關(guān)假設(shè)。同時(shí)，根據(jù)已有文獻(xiàn)，將人均GDP[2]、政府支持力度[28]、市場(chǎng)化水平[40]、外貿(mào)依存度和外商投資[23]作為控制變量放入模型，為了消除模型可能存在的異方差，所有變量均取對(duì)數(shù)，建立模型如下。

研發(fā)經(jīng)費(fèi)結(jié)構(gòu)方程可表示為：

lnpctit=a0+a1lnbait+a2lnapit+a3lndeit+a4ln∑controlit+mit+eit

(1)

研發(fā)人員結(jié)構(gòu)方程可表示為：

lnpctit=a0+a1lnbapit+a2lnappit+a3lndepit+a4ln∑controlit+mit+eit

(2)

式中，pct表征高質(zhì)量創(chuàng)新指標(biāo)，ba、ap、de表征基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)投入，bap、app、dep為基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗(yàn)發(fā)展人員投入，i和t分別代表省份和時(shí)間，m代表地區(qū)效應(yīng)，e為誤差項(xiàng)。

本文將關(guān)注在政府支持和市場(chǎng)化水平視角下，是否有利于不同研發(fā)類型投入對(duì)高質(zhì)量創(chuàng)新發(fā)揮積極作用，因此在基礎(chǔ)模型的基礎(chǔ)上加入交互項(xiàng)，模型 (3) (4)為檢驗(yàn)有為政府視角下不同研發(fā)類型對(duì)高質(zhì)量創(chuàng)新的作用，模型 (5) (6)為檢驗(yàn)有效市場(chǎng)視角下不同研發(fā)類型對(duì)高質(zhì)量創(chuàng)新的作用。

lnpctit=a0+a1lnbait+a2lnapit+a3lndeit+a4lnbait×lngovit+a5lnapit×lngovit+a6lndeit×

lngovit+a7ln∑controlit+mit+eit

(3)

lnpctit=a0+a1lnbapit+a2lnappit+a3lndepit+a4lnbapit×lngovit+a5lnappit×lngovit+a6lndepit×

lngovit+a7ln∑controlit+mit+eit

(4)

lnpctit=a0+a1lnbait+a2lnapit+a3lndeit+a4lnbait×lnmarit+a5lnapit×lnmarit+a6lndeit×

lnmarit+a7ln∑controlit+mit+eit

(5)

lnpctit=a0+a1lnbapit+a2lnappit+a3lndepit+a4lnbapit×lnmarit+a5lnappit×lnmarit+a6lndepit×

lnmarit+a7ln∑controlit+mit+eit

(6)

3.2 變量衡量

被解釋變量：選取省級(jí)PCT專利申請(qǐng)量作為衡量高質(zhì)量創(chuàng)新的指標(biāo)。PCT國際專利代表高質(zhì)量的創(chuàng)新成果，能帶來廣泛的社會(huì)效益[24-25]，相對(duì)常規(guī)類型專利更具說服力。隨著開放程度不斷加深，國際專利更能代表中國在國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的地位，也更能體現(xiàn)中國創(chuàng)新實(shí)力。

核心解釋變量：基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)、應(yīng)用研究經(jīng)費(fèi)、試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)均運(yùn)用永續(xù)盤存法計(jì)算存量，即RDSit=RDSit-1(1-δ)+RDit，基年研究經(jīng)費(fèi)存量計(jì)算方法為RDSi2009=RDi2009/ (gi+δ)，RDit為i省t年的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入數(shù)量，gi為研發(fā)支出增長率，δ為折舊率取20%，上述經(jīng)費(fèi)指標(biāo)均采用朱平芳等學(xué)者提出的方法，將固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)和消費(fèi)價(jià)格指數(shù)加總，形成研發(fā)支出價(jià)格指數(shù)[41]，以2009年為基期做平減。

控制變量：人均GDP (rgdp)和外商投資額 (fdi)分別采用消費(fèi)價(jià)格指數(shù)和固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)，以2009年為基期做平減；市場(chǎng)化水平 (mar)參照樊綱等提出的市場(chǎng)化指數(shù)；政府支持力度 (gov)為研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入中來源于政府的比重；外貿(mào)依存度 (tra)使用地方進(jìn)出口額與生產(chǎn)總值的比值來表征。

3.3 數(shù)據(jù)來源

運(yùn)用2009—2017年中國30個(gè)省級(jí)區(qū)域的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析。其中，PCT專利申請(qǐng)數(shù)據(jù)來源于國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局官網(wǎng)，研發(fā)投入相關(guān)數(shù)據(jù)來源于 《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》，人均GDP、外商投資額、外貿(mào)依存度等數(shù)據(jù)來源于 《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》，市場(chǎng)化指數(shù)來自 《中國分省份市場(chǎng)化指數(shù)報(bào)告 (2018)》。相關(guān)變量描述性統(tǒng)計(jì)見表1。

表1 變量描述性統(tǒng)計(jì)

4 實(shí)證結(jié)果分析

4.1 模型回歸結(jié)果分析

面板數(shù)據(jù)中包含了時(shí)間序列成分，為了防止 “偽回歸”對(duì)回歸結(jié)果造成干擾，首先檢驗(yàn)各項(xiàng)指標(biāo)的平穩(wěn)性。結(jié)果顯示：各項(xiàng)指標(biāo)均拒絕原假設(shè)，即可以通過回歸分析變量之間的關(guān)系。通過Hausman檢驗(yàn)，選用固定效應(yīng)模型對(duì)相關(guān)假設(shè)進(jìn)行結(jié)果估計(jì)，見表2。

表2 研發(fā)結(jié)構(gòu)回歸實(shí)證結(jié)果

模型 (1)是研發(fā)經(jīng)費(fèi)結(jié)構(gòu)方程?；貧w結(jié)果顯示，基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)通過了10%的顯著性檢驗(yàn)，系數(shù)為0.276，這表明中國經(jīng)過多年研發(fā)投入產(chǎn)生知識(shí)積累，基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)對(duì)高質(zhì)量創(chuàng)新的作用已經(jīng)顯現(xiàn)，應(yīng)用研究經(jīng)費(fèi)的系數(shù)為0.343，通過了1%的顯著性檢驗(yàn)，表明對(duì)應(yīng)用研究的經(jīng)費(fèi)投入同樣能激勵(lì)高質(zhì)量的創(chuàng)新成果產(chǎn)生，試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)投入作用不顯著，這可能因?yàn)樵囼?yàn)發(fā)展主要還是模仿國外創(chuàng)新成果，通過加工改造投入本國技術(shù)市場(chǎng)，隨著中國創(chuàng)新能力的提升和發(fā)達(dá)國家技術(shù)封鎖，試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)投入已經(jīng)不能滿足高質(zhì)量創(chuàng)新的需求。基于模型 (1)實(shí)證結(jié)果，進(jìn)一步在模型中加入市場(chǎng)化指數(shù)、政府支持力度、外貿(mào)依存度、外商投資等控制變量后，基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究經(jīng)費(fèi)投入都能顯著促進(jìn)高質(zhì)量創(chuàng)新，尤其在模型 (3)中控制了所有可能變動(dòng)的因素后，基礎(chǔ)研究對(duì)高質(zhì)量創(chuàng)新的影響作用最大，證實(shí)了該結(jié)果比較穩(wěn)健。模型 (4)為研發(fā)人員結(jié)構(gòu)方程。結(jié)果顯示，基礎(chǔ)研究人員和應(yīng)用研究人員均能對(duì)高質(zhì)量創(chuàng)新有顯著促進(jìn)作用，試驗(yàn)發(fā)展人員作用不顯著，這可能是因?yàn)榛A(chǔ)研究人員和應(yīng)用研究人員作為技能水平較高的人力資本，其知識(shí)結(jié)構(gòu)和技能水平顯著高于試驗(yàn)發(fā)展人員，而基礎(chǔ)研究人員對(duì)高質(zhì)量創(chuàng)新的貢獻(xiàn)低于應(yīng)用研究人員，這與前文理論分析有偏差，這可能因?yàn)榛A(chǔ)研究人員作為高素質(zhì)人力資本占比還較低，而且存在從事基礎(chǔ)研究的人員為追求利益而從事應(yīng)用研究，這在一定程度上造成了基礎(chǔ)研究人員的流失，不可否認(rèn)的是基礎(chǔ)研究人員對(duì)高質(zhì)量創(chuàng)新依然發(fā)揮了作用。試驗(yàn)發(fā)展人員作為低技能結(jié)構(gòu)人力資本，對(duì)高質(zhì)量創(chuàng)新的作用有限，依次加入控制變量后，模型 (5) (6)的結(jié)果依然穩(wěn)健，這也證實(shí)了前文的分析。

4.2 基于有為政府和有效市場(chǎng)的調(diào)節(jié)作用

(1)基于有為政府調(diào)節(jié)的模型結(jié)果及分析。為進(jìn)一步檢驗(yàn)政府支持視角下，研發(fā)投入對(duì)高質(zhì)量創(chuàng)新的作用，將政府與不同類型研發(fā)經(jīng)費(fèi)和人員投入的交互項(xiàng)加入模型，為了降低模型可能存在的共線性問題，采用 “去中心化”對(duì)相關(guān)變量進(jìn)行的處理。主要解釋變量的回歸結(jié)果見表3。

表3 基于有為政府的實(shí)證結(jié)果

模型 (5) (7)為加入政府支持與不同類型研發(fā)投入交互項(xiàng)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)和研發(fā)人員結(jié)構(gòu)模型。結(jié)果顯示，基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)和人員與政府的交互項(xiàng)均通過顯著性檢驗(yàn)，表明政府的支持能夠有效發(fā)揮基礎(chǔ)研究對(duì)高質(zhì)量創(chuàng)新的積極影響，應(yīng)用研究經(jīng)費(fèi)作用不顯著，應(yīng)用研究人員雖通過顯著性檢驗(yàn)但對(duì)高質(zhì)量創(chuàng)新的影響低于基礎(chǔ)研究人員，政府支持不能為試驗(yàn)發(fā)展帶來積極影響，這可能因?yàn)榛A(chǔ)研究作為科學(xué)的源頭，是核心技術(shù)突破的關(guān)鍵，政府作為基礎(chǔ)研究投入的主體，能夠通過自身力量使基礎(chǔ)研究資源得到合理配置，這與前文理論分析一致，應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展投入相比基礎(chǔ)研究投入，能夠更快獲得收益，企業(yè)是投入的主體，政府過度干預(yù)可能會(huì)影響企業(yè)研發(fā)決策，抑制企業(yè)創(chuàng)新效率的提升，這與葉祥松等人的研究結(jié)論相一致。在模型 (6) (8)中加入控制變量后，模型結(jié)果依舊顯著，證明該結(jié)果比較穩(wěn)健。

(2)基于有效市場(chǎng)調(diào)節(jié)的模型結(jié)果及分析。為了進(jìn)一步檢驗(yàn)市場(chǎng)化水平調(diào)節(jié)作用下研發(fā)投入對(duì)高質(zhì)量創(chuàng)新的影響，將市場(chǎng)化指數(shù)與不同類型研發(fā)經(jīng)費(fèi)和研發(fā)人員的交互項(xiàng)加入模型中，同樣采取了 “去中心化”的方法，降低模型可能存在的多重共線性。主要解釋變量的實(shí)證結(jié)果見表4。

表4 基于有效市場(chǎng)的實(shí)證結(jié)果

模型 (9) (11)分別為加入市場(chǎng)化指數(shù)與不同類型研發(fā)投入交互項(xiàng)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)結(jié)構(gòu)和研發(fā)人員結(jié)構(gòu)模型。結(jié)果顯示，基礎(chǔ)研究與市場(chǎng)化指數(shù)的交互項(xiàng)通過了顯著性檢驗(yàn)，正向促進(jìn)高質(zhì)量創(chuàng)新，即市場(chǎng)化程度越高的地區(qū)，基礎(chǔ)研究投入對(duì)高質(zhì)量創(chuàng)新的促進(jìn)作用越好，這與前文分析一致。而應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展的交互項(xiàng)對(duì)高質(zhì)量創(chuàng)新沒有貢獻(xiàn)，這可能是因?yàn)槭袌?chǎng)化程度較高的地區(qū)，對(duì)于應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展投入的主體企業(yè)來說會(huì)因?yàn)榛A(chǔ)研究周期長、投入大的特點(diǎn)，將研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入以模仿創(chuàng)新為主的應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展，其產(chǎn)出質(zhì)量不能達(dá)到高質(zhì)量創(chuàng)新的要求。加入控制變量后，模型 (10) (12)實(shí)證結(jié)果依舊顯著，證明該結(jié)果很穩(wěn)健。

4.3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

由于模型可能存在內(nèi)生性問題，為了使上述實(shí)證結(jié)果更穩(wěn)健，運(yùn)用兩步系統(tǒng)GMM方法對(duì)模型進(jìn)行回歸，經(jīng)過檢驗(yàn)，模型不存在二階序列相關(guān)且工具變量選取合理。限于篇幅，僅列出主要解釋變量，結(jié)果顯示除研發(fā)經(jīng)費(fèi)結(jié)構(gòu)中應(yīng)用研究經(jīng)費(fèi)結(jié)果與上文有差異，其他回歸結(jié)果與上文保持一致，證明本文結(jié)果有一定穩(wěn)健性。

表5 穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果

5 結(jié)論與建議

中國經(jīng)濟(jì)增長要找到新的增長點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)突破，向高質(zhì)量發(fā)展階段轉(zhuǎn)變，提高創(chuàng)新質(zhì)量尤為關(guān)鍵。中國目前研發(fā)投入規(guī)模已位居世界第二，想要更有效率地利用好投入的資源，需要認(rèn)識(shí)到目前研發(fā)投入的側(cè)重點(diǎn)，本文通過相關(guān)實(shí)證檢驗(yàn)，得出以下主要結(jié)論：①不論是經(jīng)費(fèi)還是人員投入，基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究都顯著激勵(lì)高質(zhì)量創(chuàng)新成果產(chǎn)生，而試驗(yàn)發(fā)展則沒有作用。②有為政府視角下，基礎(chǔ)研究對(duì)高質(zhì)量創(chuàng)新的影響最顯著，應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展對(duì)高質(zhì)量創(chuàng)新作用有限。③有效市場(chǎng)視角下，在市場(chǎng)化水平較高的地區(qū)，基礎(chǔ)研究能顯著促進(jìn)高質(zhì)量創(chuàng)新，而應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展對(duì)高質(zhì)量創(chuàng)新沒有貢獻(xiàn)。

根據(jù)實(shí)證結(jié)果，提出以下政策建議：①加大基礎(chǔ)研究投入，發(fā)揮政府主導(dǎo)作用。隨著中國創(chuàng)新能力的提升，與發(fā)達(dá)國家差距進(jìn)一步縮小，想要實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)型，就要改變 “重試驗(yàn)發(fā)展、輕應(yīng)用基礎(chǔ)”的觀念。實(shí)證結(jié)果顯示，基礎(chǔ)研究已經(jīng)成為中國高質(zhì)量創(chuàng)新的主要驅(qū)動(dòng)力，而目前中國基礎(chǔ)研究強(qiáng)度僅為千分之一，與發(fā)達(dá)國家存在巨大差距。因此，中國基礎(chǔ)研究還有很大成長空間。政府是基礎(chǔ)研究投入主體，在制定相關(guān)科研激勵(lì)政策的同時(shí)，應(yīng)注重發(fā)揮科研投入導(dǎo)向作用，加大基礎(chǔ)研究的投入，引領(lǐng)高校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)加大對(duì)基礎(chǔ)研究的投入。②加強(qiáng)基礎(chǔ)研究人才培養(yǎng)，完善人才引進(jìn)機(jī)制?；A(chǔ)研究人員已是高質(zhì)量創(chuàng)新重要影響因素，而中國目前基礎(chǔ)研究人員隊(duì)伍建設(shè)相對(duì)比較薄弱。相關(guān)研究表明，人力資本的積累是實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的重要因素，因此，要加大對(duì)教育投入，注重人力資本存量提高，重視后備人才培養(yǎng)；完善人才引進(jìn)機(jī)制，為相關(guān)領(lǐng)域高端人才提供更好政策扶持。③發(fā)揮有為政府和有效市場(chǎng)的協(xié)同效應(yīng)。制定合理的市場(chǎng)法律法規(guī)，推進(jìn)要素市場(chǎng)化進(jìn)程，政府政策要以提升市場(chǎng)活力為主，堅(jiān)持市場(chǎng)化與制度化并行，制定完備市場(chǎng)運(yùn)行制度，為高質(zhì)量創(chuàng)新提供良好制度環(huán)境；發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的作用，促進(jìn)研發(fā)要素的自由流動(dòng)，提高研發(fā)要素配置效率，激發(fā)創(chuàng)新動(dòng)力。