杜愛(ài)霞

（鄭州大學(xué) 法學(xué)院，河南 鄭州 450001）

馬克思主義理論是時(shí)代的產(chǎn)物，但它又超越了產(chǎn)生它的時(shí)代，適用于所有的時(shí)代，對(duì)于認(rèn)識(shí)和把握新時(shí)代具體問(wèn)題仍具有不可替代的作用。馬克思主義理論立足現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)，不斷反思各種導(dǎo)致人類(lèi)自身不自由、不幸福的“異化”問(wèn)題本源，并致力于探索實(shí)現(xiàn)人的全面自由發(fā)展的道路。在經(jīng)濟(jì)全球化、信息化和改革開(kāi)放日益深化、國(guó)際國(guó)內(nèi)形勢(shì)日益復(fù)雜的情況下，馬克思學(xué)說(shuō)豐富的內(nèi)容體現(xiàn)了現(xiàn)代社會(huì)自我批判的文化精神，對(duì)于我們解決各種問(wèn)題提供了哲學(xué)視角和方法，對(duì)于觀察和反思各種制度之利弊具有科學(xué)的指導(dǎo)作用[1]。

一、我國(guó)專(zhuān)利制度問(wèn)題述評(píng)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)幾百年來(lái)的歷史總體上是一部權(quán)利的擴(kuò)張史[2-3]。20世紀(jì)80年代以來(lái)，以美國(guó)為首的經(jīng)濟(jì)技術(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家為了保護(hù)本國(guó)技術(shù)優(yōu)勢(shì)和利益，不斷強(qiáng)化對(duì)專(zhuān)利權(quán)的保護(hù)，產(chǎn)生了專(zhuān)利權(quán)棘輪式的單向擴(kuò)張效應(yīng)。諸如《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)TRIPs）等多邊或者雙邊條約使得這種代表發(fā)達(dá)國(guó)家利益和高保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度國(guó)際化，由此引發(fā)了諸如專(zhuān)利申請(qǐng)和授權(quán)數(shù)量膨脹、問(wèn)題專(zhuān)利泛濫、專(zhuān)利轉(zhuǎn)化率低、專(zhuān)利競(jìng)賽日趨激烈、專(zhuān)利叢林等問(wèn)題。專(zhuān)利制度對(duì)專(zhuān)利權(quán)過(guò)度保護(hù)的狀況使專(zhuān)利權(quán)人和社會(huì)公眾之間的權(quán)益日益失衡，使專(zhuān)利制度背離了自身激勵(lì)創(chuàng)新、促進(jìn)發(fā)展的初衷，成為阻礙創(chuàng)新和發(fā)展的因素之一[4]。就世界范圍而言，由于專(zhuān)利制度本身攜帶有異化的基因，這種基因在資本的催化和加持下必定獲得擴(kuò)張的動(dòng)力，以發(fā)展工商業(yè)和激勵(lì)技術(shù)進(jìn)步為目的而產(chǎn)生的專(zhuān)利制度，異化為“國(guó)內(nèi)法”和代表發(fā)達(dá)國(guó)家利益的一系列不平等協(xié)議[3]?！皩?zhuān)利權(quán)國(guó)際保護(hù)使專(zhuān)利權(quán)逐漸由保護(hù)技術(shù)創(chuàng)新異化為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的工具，專(zhuān)利制度的異化和專(zhuān)利競(jìng)賽的異化呈現(xiàn)出棘輪效應(yīng)的趨勢(shì)，進(jìn)一步擴(kuò)大了發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家的知識(shí)鴻溝”[5]?？梢哉f(shuō)，“專(zhuān)利制度危機(jī)重重，在加強(qiáng)專(zhuān)利保護(hù)方面所達(dá)成的共識(shí)已經(jīng)瓦解”[6]，專(zhuān)利制度自身陷入了一場(chǎng)前所未有的危機(jī)與挑戰(zhàn)[7-8]。就我國(guó)而言，我國(guó)專(zhuān)利法在符合國(guó)際條約有關(guān)要求的基礎(chǔ)上不斷強(qiáng)化對(duì)專(zhuān)利權(quán)的保護(hù)，專(zhuān)利技術(shù)和專(zhuān)利產(chǎn)品價(jià)格畸高，專(zhuān)利技術(shù)多而不強(qiáng)、多而不優(yōu)，專(zhuān)利叢林及專(zhuān)利濫用行為嚴(yán)重地?fù)p害了社會(huì)的總體福利，不正當(dāng)專(zhuān)利申請(qǐng)行為產(chǎn)生了大量社會(huì)成本。這種未經(jīng)過(guò)社會(huì)主義改造的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度存在水土不服的“法律異化后果”[9]，而且是“世界范圍內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度異化的集大成者，是知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度價(jià)值迷失的典型代表”[10]。這種“異化”問(wèn)題已經(jīng)導(dǎo)致利益平衡機(jī)制發(fā)生嚴(yán)重動(dòng)搖，僅通過(guò)私權(quán)救濟(jì)或者市場(chǎng)自動(dòng)調(diào)節(jié)已無(wú)能為力[11]。面對(duì)專(zhuān)利制度存在的種種問(wèn)題，學(xué)者嘗試用多種方法和理論尋求應(yīng)對(duì)之道，但多是在既有的理論窠臼中反復(fù)咀嚼，并有意地避開(kāi)專(zhuān)利制度與政治的聯(lián)系，不能準(zhǔn)確地把握專(zhuān)利制度在中國(guó)特色社會(huì)主義制度下的真問(wèn)題，更不能科學(xué)地分析和解決問(wèn)題。馬克思主義理論的具體內(nèi)容可以為我們解決專(zhuān)利制度問(wèn)題和改革專(zhuān)利制度提供有益的啟示。

二、馬克思異化理論對(duì)專(zhuān)利制度改革的啟示

（一）馬克思主義異化理論

馬克思說(shuō)：“我們本身的產(chǎn)物聚合為一種統(tǒng)治我們、不受我們控制、使我們的愿望不能實(shí)現(xiàn)并使我們的打算落空的物質(zhì)力量。”[12]274這段話(huà)是馬克思對(duì)異化現(xiàn)象的描述，說(shuō)明了異化的內(nèi)涵：主體在一定的發(fā)展階段就會(huì)派生、分離出新的東西，作為獨(dú)立于主體自身的異己力量，同主體對(duì)立，甚至反過(guò)來(lái)統(tǒng)治主體的一種社會(huì)現(xiàn)象?！爱惢备拍钏磉_(dá)的是一個(gè)帶有批判性質(zhì)的價(jià)值概念，反映的是一種“應(yīng)當(dāng)是什么”的對(duì)事實(shí)批判的態(tài)度。針對(duì)國(guó)家與市民社會(huì)分離的政治異化現(xiàn)象，馬克思在其博士論文中指出“市民社會(huì)決定國(guó)家”，要揚(yáng)棄政治異化應(yīng)該實(shí)現(xiàn)“真正的民主制”[12]40-42。在《論猶太人問(wèn)題》一書(shū)中，馬克思認(rèn)為宗教異化源自政治異化，只有實(shí)現(xiàn)人類(lèi)解放才能消除政治異化。此后，馬克思在其異化理論的代表作《1844 年經(jīng)濟(jì)學(xué)哲學(xué)手稿》中開(kāi)辟了經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的交往異化研究，形成了包括“哲學(xué)范疇”和“經(jīng)濟(jì)學(xué)范疇”統(tǒng)一而完整的異化理論，其中包括“勞動(dòng)異化”理論[13]。該理論是馬克思對(duì)工人階級(jí)貧困化、商品、資本、利潤(rùn)、競(jìng)爭(zhēng)、資本對(duì)工人的剝削和統(tǒng)治等問(wèn)題進(jìn)行考察后形成的研究結(jié)果，該理論指出，勞動(dòng)作為與人相對(duì)立的、異己的獨(dú)立力量，不依賴(lài)于人而存在，勞動(dòng)異化的結(jié)果是私有財(cái)產(chǎn)的產(chǎn)生，經(jīng)濟(jì)學(xué)雖然視勞動(dòng)為生產(chǎn)的靈魂，卻沒(méi)有給勞動(dòng)提供任何東西，而是給私有財(cái)產(chǎn)提供了一切[12]279?！皠趧?dòng)異化”理論揭示了工人和資本家之間對(duì)立的經(jīng)濟(jì)根源。關(guān)于揚(yáng)棄異化的方式，馬克思在《〈黑格爾法哲學(xué)批判〉導(dǎo)言》中明確指出，揚(yáng)棄異化的方式是革命，需要依靠的力量是無(wú)產(chǎn)階級(jí)。

（二）對(duì)專(zhuān)利制度改革的啟示

馬克思在論證異化問(wèn)題時(shí)認(rèn)為，勞動(dòng)者在資本家的控制之下開(kāi)展工作，其勞動(dòng)產(chǎn)品不屬于他本人，而屬于資本家，勞動(dòng)異化是資本主義生產(chǎn)的殘酷現(xiàn)實(shí)[14]。雖然馬克思關(guān)于異化的理論是建立在有形財(cái)產(chǎn)的基礎(chǔ)之上的，但對(duì)無(wú)形財(cái)產(chǎn)也具有指導(dǎo)作用。因?yàn)?，兩種財(cái)產(chǎn)權(quán)都是社會(huì)分工和私有制的產(chǎn)物，都具有稀缺性，都需要人類(lèi)勞動(dòng)的投入，都是商品形態(tài)。大部分科技工作者在資本的控制下勞動(dòng)，產(chǎn)生的科研成果以“職務(wù)成果”之名歸資本所有。資本在擁有產(chǎn)權(quán)之后，就改變了知識(shí)的公共物的本質(zhì)特性，同時(shí)控制了基于技術(shù)的商品生產(chǎn)的源頭，造成新的財(cái)產(chǎn)分配不公平問(wèn)題，甚至還“造就出信息窮人和富人的差別。創(chuàng)造性勞動(dòng)者如同其他雇傭勞動(dòng)者一樣也成為異化勞動(dòng)的工人，科學(xué)研究和發(fā)現(xiàn)也因此而成為異化勞動(dòng)”[14]。資本將畸高的技術(shù)價(jià)格封裝進(jìn)消費(fèi)品中，導(dǎo)致勞動(dòng)者生活成本增加；專(zhuān)利叢林使得后續(xù)創(chuàng)新困難且成本高昂，使得勞動(dòng)者不能享受便宜的創(chuàng)新成果；專(zhuān)利訴訟大戰(zhàn)及專(zhuān)利貿(mào)易壁壘盛行，專(zhuān)利制度喪失了刺激創(chuàng)新和社會(huì)發(fā)展的原初目的，危害的是公共利益。隨著專(zhuān)利權(quán)客體的不斷擴(kuò)張，“人的思想、知識(shí)、人類(lèi)基因都全面淪為私有財(cái)產(chǎn)之后，馬克思所指出的人的異化的危機(jī)就全面爆發(fā)，不僅傷害窮人，同樣傷害富人，知識(shí)財(cái)產(chǎn)權(quán)的目的不是為了鼓勵(lì)發(fā)明和創(chuàng)造，而是構(gòu)成了一個(gè)階級(jí)組織其他階級(jí)從事生產(chǎn)勞動(dòng)的法律基礎(chǔ)，科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新實(shí)際上是在為資本服務(wù)”[14]。

作為社會(huì)主義國(guó)家，我國(guó)在政治、經(jīng)濟(jì)制度方面與資本主義國(guó)家有著根本的差異，我國(guó)的專(zhuān)利制度與資本主義專(zhuān)利制度也具有本質(zhì)的區(qū)別。前者的目的是充分鼓勵(lì)和保護(hù)人民的發(fā)明創(chuàng)造活動(dòng)，促進(jìn)科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，造福人民；而后者的目的是保護(hù)資本主義私有制，服務(wù)于資本家獲取巨額利潤(rùn)[15]。因此，我國(guó)的專(zhuān)利制度應(yīng)防止資本控制的專(zhuān)利制度的發(fā)展方向。應(yīng)認(rèn)真審視專(zhuān)利制度發(fā)展過(guò)程中存在的異化問(wèn)題，并對(duì)其進(jìn)行改革，使其回歸應(yīng)有的目的，使專(zhuān)利制度的發(fā)展能夠最大化地服務(wù)于人民。這需要我國(guó)依據(jù)當(dāng)今世界新形勢(shì)，“揚(yáng)棄現(xiàn)代以‘物（包括無(wú)形物）的依賴(lài)’為基礎(chǔ)的發(fā)展模式和以‘物’為尺度的異化發(fā)展道路，要以人為本、肯定人的價(jià)值和尊嚴(yán)”[16]，利用專(zhuān)利制度實(shí)現(xiàn)人的全面發(fā)展和社會(huì)的全面協(xié)調(diào)可持續(xù)進(jìn)步。為此，要處理好以下幾種關(guān)系。

1.處理好資本和勞動(dòng)的關(guān)系

專(zhuān)利制度是資本主義商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展的產(chǎn)物，而資本主義條件下的社會(huì)發(fā)展建立在一種形式上平等，而實(shí)質(zhì)上是資本對(duì)勞動(dòng)者剝削的基礎(chǔ)之上。為了克服智力勞動(dòng)成為異化勞動(dòng)，避免勞動(dòng)過(guò)程中發(fā)生的剩余價(jià)值被資本無(wú)償占有的狀況，應(yīng)當(dāng)給予創(chuàng)造性勞動(dòng)以應(yīng)有的價(jià)值。《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》已經(jīng)邁出了新的步伐，體現(xiàn)了鮮明的制度特色。該法第四十四條、第四十五條專(zhuān)門(mén)規(guī)定“職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化后，由科技成果完成單位對(duì)完成、轉(zhuǎn)化該項(xiàng)科技成果做出重要貢獻(xiàn)的人員給予獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬”，且就單位未規(guī)定獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬情況下的權(quán)益分配進(jìn)行了較高標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，但該規(guī)定還需要進(jìn)一步具體化，提高其可實(shí)施性。我國(guó)第四次修訂的《中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《專(zhuān)利法》）也增加了鼓勵(lì)各個(gè)企業(yè)、單位通過(guò)期權(quán)、股權(quán)、分紅等產(chǎn)權(quán)激勵(lì)的方式使真正參與發(fā)明或設(shè)計(jì)的人員合理分享創(chuàng)新收益的條款內(nèi)容，但是該條款只是倡導(dǎo)性規(guī)定，缺乏強(qiáng)制性，讓創(chuàng)新性勞動(dòng)參與到剩余價(jià)值分配過(guò)程的道路還需要繼續(xù)探索。

2.處理好私人利益和公共利益的關(guān)系

私人利益和公共利益是專(zhuān)利制度中存在的一對(duì)重要利益，專(zhuān)利制度要努力實(shí)現(xiàn)二者的平衡。為此，一方面，要通過(guò)專(zhuān)利立法和司法加強(qiáng)對(duì)專(zhuān)利權(quán)的約束和限制，確保適度保護(hù)專(zhuān)利權(quán)，努力保護(hù)公眾基于公共知識(shí)領(lǐng)域的權(quán)利。另一方面，要防止資本過(guò)度追逐市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)效益，無(wú)視促進(jìn)技術(shù)整體進(jìn)步的基礎(chǔ)科學(xué)，進(jìn)而危害公共利益。政府應(yīng)當(dāng)通過(guò)科技獎(jiǎng)勵(lì)等專(zhuān)利制度之外的手段和政策促進(jìn)基礎(chǔ)科學(xué)的發(fā)展，“稀釋資本自發(fā)作用對(duì)經(jīng)濟(jì)效益單面性、短期化索取的壓力。還要通過(guò)制度設(shè)計(jì)克服資本‘見(jiàn)物、見(jiàn)錢(qián)但不見(jiàn)人’的盲目性，防止經(jīng)濟(jì)物化帶來(lái)的拜物教危害，防止和克服資本的‘任性’與偏頗”[17]。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)于普通大眾來(lái)說(shuō)過(guò)于陽(yáng)春白雪，制度建設(shè)過(guò)程參與不足。另外，能夠?yàn)槠胀癖娎娲缘娜讼啾葟?qiáng)大的資本更顯得人微言輕，如果不能保證最大多數(shù)的公眾參與制度建設(shè)，就不能實(shí)現(xiàn)專(zhuān)利制度的公共利益目標(biāo)。所以，在專(zhuān)利制度改革和調(diào)整的過(guò)程中還要?jiǎng)?chuàng)造條件和機(jī)制，充分發(fā)揮公眾的作用，努力保障公眾的公共利益。

3.處理好革命和改良的關(guān)系

對(duì)于如何解決專(zhuān)利制度中存在的問(wèn)題，國(guó)內(nèi)外理論界有不同的意見(jiàn)。革命者認(rèn)為，需要廢除專(zhuān)利制度，或?qū)ζ溥M(jìn)行顛覆性的革命；改良者認(rèn)為，要對(duì)專(zhuān)利制度進(jìn)行局部的完善。關(guān)于異化的揚(yáng)棄，馬克思認(rèn)為，只有無(wú)產(chǎn)階級(jí)進(jìn)行革命，消滅私有制，消滅社會(huì)分工，消滅形式上平等而實(shí)質(zhì)上不平等的生產(chǎn)關(guān)系。但是，這些革命要建立在生產(chǎn)力充分發(fā)展的基礎(chǔ)上。“我國(guó)不是建立在發(fā)達(dá)的資本主義基礎(chǔ)上的國(guó)家，而且從資本主義社會(huì)到共產(chǎn)主義之間還有一個(gè)利用資本的過(guò)渡階段，歷史的發(fā)展沒(méi)有純粹的斷裂和飛躍，不可能馬上擺脫對(duì)物的依賴(lài)。”[16]因此，我們還沒(méi)有條件否定專(zhuān)利制度。歷史上專(zhuān)利制度存廢的論戰(zhàn)和立法廢立的博弈過(guò)程可見(jiàn)一斑。因此，在目前的階段，仍然是如何規(guī)制和引導(dǎo)專(zhuān)利制度發(fā)展的問(wèn)題，“一方面要謀取更多的專(zhuān)利技術(shù)，另一方面構(gòu)建新的存在方式，并把前者視為后者的必要前提和基礎(chǔ)，但是絕對(duì)不能僅僅停留在前者而忘記了向后者的推進(jìn)”[17]。

4.處理好專(zhuān)利保護(hù)和知識(shí)共享的關(guān)系

新中國(guó)成立初期，我國(guó)科學(xué)家在沒(méi)有專(zhuān)利制度激勵(lì)且有國(guó)外技術(shù)封鎖的情況下，在“一窮二白”的基礎(chǔ)上完成了中國(guó)現(xiàn)代的新四大發(fā)明。這些成就得力于當(dāng)時(shí)尊重知識(shí)、尊重人才和尊重科學(xué)的狀況和學(xué)術(shù)氛圍。與專(zhuān)利制度下研究團(tuán)隊(duì)之間的技術(shù)封鎖、知識(shí)封閉相比，當(dāng)時(shí)科研人員互相交流和討論得比較充分。另外，當(dāng)今的實(shí)踐中，知識(shí)共享也越來(lái)越為人們所推崇。2014年，特斯拉首席執(zhí)行官伊隆·馬斯克免費(fèi)公開(kāi)了其所有專(zhuān)利，聲稱(chēng)其曾認(rèn)為專(zhuān)利是好東西并努力去獲得和保護(hù)它，后來(lái)意識(shí)到，專(zhuān)利僅僅鞏固了大公司的地位、肥了法律從業(yè)者，獲得專(zhuān)利就如同得到一張可以打贏官司的彩票，而對(duì)實(shí)際創(chuàng)新者而言，更多的是扼殺技術(shù)進(jìn)步。20 世紀(jì)80 年代，IBM 開(kāi)放了相應(yīng)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，使大量的PC兼容機(jī)廠商蓬勃興起，并成為IBM松散而有力的聯(lián)盟。Linux 操作系統(tǒng)的作者也把該款操作系統(tǒng)免費(fèi)提供給公眾，讓公眾在此基礎(chǔ)上共同開(kāi)發(fā)，不斷完善，在網(wǎng)絡(luò)服務(wù)器市場(chǎng)上打敗Windows。2018年，中國(guó)移動(dòng)公司宣布免費(fèi)開(kāi)放擁有的1000多項(xiàng)5G 專(zhuān)利技術(shù)等。我國(guó)“十三五”規(guī)劃綱要指出：“共享是中國(guó)特色社會(huì)主義的本質(zhì)要求。必須堅(jiān)持發(fā)展為了人民、發(fā)展依靠人民、發(fā)展成果由人民共享?！盵18]這充分彰顯了共享發(fā)展是中國(guó)特色社會(huì)主義的本質(zhì)要求。“將共享的主體界定為‘人民’彰顯了‘以人為本’的發(fā)展理念，及對(duì)生命個(gè)體的終極關(guān)懷。共享發(fā)展理念使人擺脫對(duì)“物”的依賴(lài)，為實(shí)現(xiàn)人的自由、全面發(fā)展提供了理論基礎(chǔ)，是對(duì)異化問(wèn)題進(jìn)行揚(yáng)棄的理論指導(dǎo)。”[19]具體到專(zhuān)利制度，共享理念要使專(zhuān)利制度能夠惠及人民，使人民享受到制度紅利。例如，建立起專(zhuān)利共享機(jī)制，促進(jìn)專(zhuān)利共享，降低專(zhuān)利使用成本，提高再創(chuàng)新效率，同時(shí)努力消除專(zhuān)利權(quán)濫用及不正當(dāng)申請(qǐng)專(zhuān)利情形。習(xí)近平同志也提出：“要努力克服科技創(chuàng)新活動(dòng)中存在的分散封閉、交叉重復(fù)等碎片化現(xiàn)象，避免創(chuàng)新中的‘孤島’，加快建立健全各主體、各方面、各環(huán)節(jié)有機(jī)互動(dòng)、協(xié)同高效的國(guó)家創(chuàng)新體系。”[20]因此，競(jìng)爭(zhēng)激勵(lì)和崇尚合作機(jī)制要并行發(fā)展，要在專(zhuān)利制度之外建立激勵(lì)協(xié)同創(chuàng)新、積極貢獻(xiàn)技術(shù)信息的政策體系和氛圍，建立健全創(chuàng)新調(diào)查制度、國(guó)家科技管理信息系統(tǒng)、國(guó)家科技報(bào)告制度，大幅提高科技資源開(kāi)放共享水平。

三、馬克思主義矛盾論對(duì)專(zhuān)利制度改革的啟示

專(zhuān)利制度就像天平一樣，如果過(guò)度傾斜于對(duì)權(quán)利人的保護(hù)，就會(huì)阻礙創(chuàng)新成果的擴(kuò)散和應(yīng)用，使專(zhuān)利權(quán)侵害公共利益；如果過(guò)度傾斜于對(duì)公眾的保護(hù)，就不會(huì)促進(jìn)足夠多的創(chuàng)新產(chǎn)生?？梢哉f(shuō)，專(zhuān)利權(quán)的保護(hù)水平和強(qiáng)度處于一種矛盾的狀態(tài)。如何處理好這種矛盾是專(zhuān)利制度的核心問(wèn)題。完善我國(guó)專(zhuān)利制度就是一個(gè)分析矛盾、解決矛盾的過(guò)程，馬克思主義矛盾論的理論和方法對(duì)其具有重要的借鑒作用。

矛盾的普遍性告訴我們，我國(guó)專(zhuān)利制度在發(fā)展過(guò)程中存在的各種各樣的矛盾是符合客觀規(guī)律的，對(duì)于這些矛盾，我們應(yīng)當(dāng)予以承認(rèn)并積極應(yīng)對(duì)。矛盾的特殊性告訴我們，專(zhuān)利制度保護(hù)不足和專(zhuān)利制度保護(hù)過(guò)度是一對(duì)典型矛盾。在我國(guó)發(fā)展的不同階段，該矛盾表現(xiàn)出不同的特點(diǎn)，為了正確解決有關(guān)矛盾，要研究矛盾的特性，具體問(wèn)題具體分析，從而采取不同的專(zhuān)利權(quán)保護(hù)政策和保護(hù)水平。1984年我國(guó)《專(zhuān)利法》通過(guò)，該法適應(yīng)我國(guó)當(dāng)時(shí)的科技和工業(yè)發(fā)展?fàn)顩r，對(duì)保護(hù)期限和客體范圍進(jìn)行了限制，采取了符合國(guó)情兼具國(guó)際化特點(diǎn)的保護(hù)水平。此時(shí)，我國(guó)技術(shù)和工業(yè)落后的基本國(guó)情與國(guó)際要求高水平保護(hù)之間存在矛盾，其中，技術(shù)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r是矛盾的主要方面，按照一般規(guī)律，我們對(duì)專(zhuān)利權(quán)的保護(hù)不能和西方國(guó)家保持一致。但是，為了參與全球經(jīng)濟(jì)合作，在西方國(guó)家不斷施加的壓力下，我國(guó)《專(zhuān)利法》還是經(jīng)歷了多次修改，并且與多個(gè)國(guó)家簽訂了較高保護(hù)水平的多邊和雙邊條約和協(xié)定。1992 年，為了適應(yīng)國(guó)際經(jīng)貿(mào)和交往的需要，我國(guó)《專(zhuān)利法》擴(kuò)大了專(zhuān)利保護(hù)的技術(shù)領(lǐng)域，延長(zhǎng)了專(zhuān)利保護(hù)期限，增加了專(zhuān)利進(jìn)口權(quán)，增設(shè)了本國(guó)優(yōu)先權(quán)，修訂了強(qiáng)制許可條件等。2000 年，為了加入世界貿(mào)易組織，并與TRIPs建立的保護(hù)水平接軌，我國(guó)《專(zhuān)利法》進(jìn)一步完善了職務(wù)發(fā)明制度、專(zhuān)利權(quán)保護(hù)制度，并簡(jiǎn)化完善了有關(guān)程序性規(guī)定。2008 年，為了適應(yīng)提高自主創(chuàng)新能力的需要，適應(yīng)國(guó)際公約的新發(fā)展，我國(guó)《專(zhuān)利法》提高了專(zhuān)利授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)，加大了對(duì)違法行為的處罰力度。2020年，《專(zhuān)利法》完成了新一輪修改，目的是為解決加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略與專(zhuān)利制度運(yùn)行中保護(hù)不力的問(wèn)題，主要目的是進(jìn)一步加大專(zhuān)利保護(hù)強(qiáng)度。

可以說(shuō)，我國(guó)的專(zhuān)利制度是在以美國(guó)為首的西方國(guó)家倒逼的情況下被動(dòng)建立起來(lái)的，從開(kāi)始就存在不符合我國(guó)的生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系的情況，必然出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和上層建筑之間的割裂。但是，自2010年開(kāi)始，我國(guó)發(fā)明專(zhuān)利的申請(qǐng)量居世界首位，自2015 年，我國(guó)國(guó)內(nèi)發(fā)明專(zhuān)利擁有量首次突破100 萬(wàn)件，成為繼美、日之后，世界上第三個(gè)國(guó)內(nèi)發(fā)明專(zhuān)利擁有量突破百萬(wàn)件的國(guó)家。2020年，我國(guó)國(guó)內(nèi)發(fā)明專(zhuān)利有效數(shù)量達(dá)到221.3 萬(wàn)件的歷史新高。此時(shí)，有人認(rèn)為我國(guó)專(zhuān)利制度的主要矛盾已經(jīng)發(fā)生了逆轉(zhuǎn)和變化，提出“內(nèi)在需求已成為當(dāng)前主要矛盾”[21]，建議我國(guó)的專(zhuān)利制度進(jìn)一步提高保護(hù)水平。這種思想在第四次修改的《專(zhuān)利法》中已有體現(xiàn)。但是，這種看法忽視了對(duì)以下因素的考慮。

第一，我國(guó)專(zhuān)利權(quán)存在棘輪式單向發(fā)展的狀況，不重視社會(huì)公眾權(quán)利的發(fā)展。專(zhuān)利制度越來(lái)越脫離其原有的功能，開(kāi)始出現(xiàn)阻礙創(chuàng)新和發(fā)展的異化現(xiàn)象。例如專(zhuān)利大戰(zhàn)、專(zhuān)利叢林、垃圾專(zhuān)利、專(zhuān)利價(jià)格不合理、專(zhuān)利濫用等問(wèn)題。專(zhuān)利權(quán)的過(guò)度保護(hù)成為專(zhuān)利制度中不斷強(qiáng)化的矛盾。因此，我國(guó)專(zhuān)利制度應(yīng)該根據(jù)變化的具體情況進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整，加強(qiáng)對(duì)專(zhuān)利制度負(fù)面作用的調(diào)控，使專(zhuān)利制度回歸初心。

第二，目前，我國(guó)的專(zhuān)利申請(qǐng)量和專(zhuān)利授權(quán)量雖然龐大，但專(zhuān)利數(shù)量只是反映一個(gè)國(guó)家創(chuàng)新能力和技術(shù)水平的指標(biāo)之一，專(zhuān)利質(zhì)量、有效專(zhuān)利數(shù)量、專(zhuān)利維持時(shí)間、專(zhuān)利的海外申請(qǐng)與授權(quán)量等指標(biāo)更能反映一個(gè)國(guó)家的創(chuàng)新水平。就目前的數(shù)據(jù)來(lái)看，我國(guó)專(zhuān)利質(zhì)量還亟待提升，專(zhuān)利數(shù)量和質(zhì)量的發(fā)展存在嚴(yán)重的不平衡。專(zhuān)利數(shù)量造成了創(chuàng)新和進(jìn)步的虛假繁榮現(xiàn)象，我國(guó)的技術(shù)水平以及創(chuàng)新能力與發(fā)達(dá)國(guó)家還有一定的差距。

第三，由于不同技術(shù)領(lǐng)域?qū)?chuàng)新的要求不同，對(duì)專(zhuān)利保護(hù)水平的要求亦不同。制藥產(chǎn)業(yè)更需要高標(biāo)準(zhǔn)的保護(hù)才足以彌補(bǔ)其巨額投資；相反，對(duì)于信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)，高標(biāo)準(zhǔn)的專(zhuān)利權(quán)保護(hù)水平是影響行業(yè)創(chuàng)新的絆腳石。因此，改革專(zhuān)利制度還要具體問(wèn)題具體分析，考慮不同技術(shù)產(chǎn)業(yè)的特殊性，“加強(qiáng)保護(hù)、分門(mén)別類(lèi)、寬嚴(yán)適度”[22]，以達(dá)到適當(dāng)保護(hù)專(zhuān)利權(quán)的目的。

四、馬克思主義生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系原理對(duì)專(zhuān)利制度改革的啟示

專(zhuān)利制度是生產(chǎn)關(guān)系的內(nèi)容，勞動(dòng)者的科技創(chuàng)新能力以及目前我國(guó)科技水平是生產(chǎn)力。創(chuàng)新能力和科技水平?jīng)Q定專(zhuān)利制度的內(nèi)容，專(zhuān)利制度對(duì)其有反作用力，或者促進(jìn)或者阻礙創(chuàng)新能力和科技水平的提高。這揭示了任何國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)都具有階段性特征的原因。因此，對(duì)專(zhuān)利權(quán)的保護(hù)態(tài)度、標(biāo)準(zhǔn)和方向都應(yīng)根據(jù)我國(guó)生產(chǎn)力的具體情況來(lái)把握，從國(guó)內(nèi)外生產(chǎn)力比較中來(lái)把握。習(xí)近平同志指出，“我國(guó)經(jīng)濟(jì)規(guī)模很大，但依然大而不強(qiáng)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)增速很快，但依然快而不優(yōu)……總體上看，我國(guó)科技創(chuàng)新基礎(chǔ)還不牢，自主創(chuàng)新特別是原創(chuàng)力還不強(qiáng)，關(guān)鍵領(lǐng)域核心技術(shù)受制于人的格局沒(méi)有從根本上改變”[20]，“我國(guó)專(zhuān)利質(zhì)量總體上還處在較低水平，在關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)和核心技術(shù)領(lǐng)域的專(zhuān)利占有比率低，擁有核心技術(shù)專(zhuān)利權(quán)的企業(yè)比例仍然很低；專(zhuān)利維持時(shí)間明顯偏短；面向國(guó)外的發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)還很薄弱；專(zhuān)利轉(zhuǎn)化率低和效益差”[21]。

我國(guó)專(zhuān)利制度既有同國(guó)際專(zhuān)利制度相同的問(wèn)題，又有不同的問(wèn)題。部分問(wèn)題與生產(chǎn)力的決定作用有關(guān)，例如專(zhuān)利保護(hù)水平過(guò)高導(dǎo)致的專(zhuān)利權(quán)濫用侵害公眾利益的問(wèn)題。部分問(wèn)題的產(chǎn)生與生產(chǎn)力決定作用無(wú)關(guān)，例如，以美國(guó)為首的西方發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)我國(guó)專(zhuān)利制度的倒逼。因此，對(duì)于保護(hù)水平的高低問(wèn)題，我們要適應(yīng)我國(guó)目前生產(chǎn)力發(fā)展水平，不能一味追隨西方國(guó)家，也不能錯(cuò)誤地判斷我國(guó)當(dāng)前生產(chǎn)力水平而不斷地提高保護(hù)水平。專(zhuān)利制度以及相關(guān)的科技體制對(duì)生產(chǎn)力具有反作用。多年來(lái)，我國(guó)一直存在著科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化不力、不順、不暢的痼疾，其中一個(gè)重要癥結(jié)在于科技創(chuàng)新鏈條上存在著諸多體制機(jī)制關(guān)卡，創(chuàng)新和轉(zhuǎn)化各個(gè)環(huán)節(jié)銜接不夠緊密。對(duì)此，我們要審視各種科技制度，包括專(zhuān)利制度，“破除其中存在的制約科技創(chuàng)新藩籬，處理好政府和市場(chǎng)的關(guān)系，推動(dòng)科技和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展深度融合，打通從科技強(qiáng)到產(chǎn)業(yè)強(qiáng)、經(jīng)濟(jì)強(qiáng)、國(guó)家強(qiáng)的通道，以改革釋放創(chuàng)新活力，加快建立健全國(guó)家創(chuàng)新體系，讓一切創(chuàng)新源泉充分涌流”[20]。

五、馬克思主義唯物史觀對(duì)專(zhuān)利制度改革的啟示

“資本是資本主義社會(huì)最基本和最高的社會(huì)存在。歷史唯物主義最重要的任務(wù)是對(duì)資本主義社會(huì)制度做出準(zhǔn)確的判斷并揭露資本主義社會(huì)制度的本質(zhì)?！盵23]縱觀專(zhuān)利制度發(fā)展的歷史可見(jiàn)，專(zhuān)利制度經(jīng)歷了從君主寵賜，向國(guó)家立法授權(quán)的過(guò)程。在資產(chǎn)階級(jí)取得政權(quán)并確立了資本主義生產(chǎn)方式后，資本基于對(duì)剩余價(jià)值的追求，不斷提高生產(chǎn)力并降低成本，進(jìn)而不斷地研究和開(kāi)發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品，為了維護(hù)自己對(duì)創(chuàng)新性成果的利益，資本必然通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律確定和保護(hù)無(wú)形財(cái)產(chǎn)權(quán)?？梢哉f(shuō)，在科學(xué)技術(shù)成果成為一種財(cái)富進(jìn)入商品生產(chǎn)和交換的歷史條件下，專(zhuān)利制度才逐漸產(chǎn)生和發(fā)展起來(lái)。在發(fā)展的過(guò)程中，資本使人與人的關(guān)系表現(xiàn)為人們之間的物的關(guān)系和物之間的社會(huì)關(guān)系。在這種關(guān)系中，作為“物”之一部分的“無(wú)形物”的專(zhuān)利權(quán)具有巨大的權(quán)力，越來(lái)越成為統(tǒng)治和支配人的力量，越來(lái)越使人與物、人與人的關(guān)系異化了。

依據(jù)歷史唯物主義理論，脫胎于封建社會(huì)，發(fā)展于資本主義社會(huì)的專(zhuān)利制度，在社會(huì)主義國(guó)家具有生長(zhǎng)的土壤和條件。因?yàn)槲覈?guó)目前仍處于社會(huì)主義初級(jí)階段，按照社會(huì)主義初級(jí)階段理論，現(xiàn)階段我國(guó)社會(huì)主要矛盾是人民日益增長(zhǎng)的美好生活需要和不平衡不充分的發(fā)展之間的矛盾。我們還需要大力發(fā)展商品經(jīng)濟(jì)，建立和完善成熟的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，奠定現(xiàn)代工業(yè)和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)。而這一切都需要科技進(jìn)步的支撐，進(jìn)而要求把科學(xué)技術(shù)成果的占有和使用引入社會(huì)主義競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，并通過(guò)保護(hù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中各種主體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)維護(hù)競(jìng)爭(zhēng)秩序。由于技術(shù)進(jìn)步的本質(zhì)是最難理解的，專(zhuān)利制度是否促進(jìn)社會(huì)的發(fā)展是不可知的[24]，而且還存在諸多阻礙創(chuàng)新和進(jìn)步的問(wèn)題。我國(guó)專(zhuān)利制度已經(jīng)建立，并已經(jīng)激勵(lì)起巨大的熱情。學(xué)術(shù)界也更多主張從專(zhuān)利保護(hù)的范圍和限定方面對(duì)專(zhuān)利制度進(jìn)行改良。因此，我國(guó)應(yīng)當(dāng)基于目前的生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系的具體狀況對(duì)其進(jìn)行改革，尤其要加強(qiáng)對(duì)專(zhuān)利權(quán)的限制，不能脫離實(shí)際地?cái)U(kuò)大專(zhuān)利權(quán)保護(hù)的范圍，同時(shí)使專(zhuān)利制度擺脫西方資本主義國(guó)家的牽制，使其為國(guó)家利益服務(wù)，為公眾服務(wù)。既不鼓勵(lì)專(zhuān)利制度無(wú)用論，也不過(guò)度保護(hù)專(zhuān)利權(quán)，而要根據(jù)不斷變化的生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系的歷史狀況調(diào)整保護(hù)強(qiáng)度和策略，考慮不同技術(shù)行業(yè)發(fā)展不平衡的歷史事實(shí)，考慮不同地區(qū)技術(shù)發(fā)展不平衡的歷史事實(shí)，對(duì)專(zhuān)利權(quán)進(jìn)行適度保護(hù)。雖然建立區(qū)別保護(hù)機(jī)制困難重重，但是可以利用專(zhuān)利制度的概括性和彈性條款，利用其中大量的裁量性規(guī)則實(shí)現(xiàn)“分門(mén)別類(lèi)，寬嚴(yán)適度”的保護(hù)。

六、結(jié)論

“在馬克思看來(lái)，資本主義邏輯釀成了現(xiàn)代性自身的復(fù)雜矛盾和悖論，克服這些矛盾，擺脫這些悖論，就要建立以人的全面發(fā)展為終極目的的生產(chǎn)體系和社會(huì)制度。而社會(huì)主義社會(huì)將徹底改變?nèi)伺c人之間的關(guān)系，那將是一個(gè)以尊重人來(lái)取代尊重財(cái)產(chǎn)，以共有財(cái)富來(lái)取代貪得無(wú)厭的社會(huì)?！盵25]習(xí)近平同志指出，我國(guó)社會(huì)主義制度能夠集中力量辦大事是我們成就事業(yè)的重要法寶，我國(guó)很多重大科技成果都是依靠這個(gè)法寶搞出來(lái)的。在推進(jìn)科技體制改革的過(guò)程中，我國(guó)專(zhuān)利制度依然要發(fā)揮和體現(xiàn)社會(huì)主義特點(diǎn)和優(yōu)越性，積極引導(dǎo)建立協(xié)同創(chuàng)新，集中力量辦大事，形成推進(jìn)自主創(chuàng)新的強(qiáng)大合力。如此，我們必然能夠迎來(lái)一次又一次的科學(xué)的春天。有關(guān)產(chǎn)權(quán)的問(wèn)題在社會(huì)制度的范疇中是一個(gè)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)問(wèn)題，用馬克思主義理論不斷改造我們的專(zhuān)利法不失為實(shí)現(xiàn)其本土化的途徑，不斷增強(qiáng)其社會(huì)本位的內(nèi)涵，豐富公共利益內(nèi)容，加強(qiáng)對(duì)公共利益的保護(hù)。