李曉娜

（江蘇工程職業(yè)技術(shù)學(xué)院 商學(xué)院，江蘇 南通 226007）

為深入推進(jìn)江蘇沿海地區(qū)經(jīng)濟(jì)開發(fā)，2009 年6月，國務(wù)院常務(wù)會(huì)議審議通過了《江蘇沿海地區(qū)發(fā)展規(guī)劃》；2017年5月江蘇省委、省政府又提出“1+3”重點(diǎn)功能區(qū)戰(zhàn)略，“1”是揚(yáng)子江城市群，“3”是徐州淮海經(jīng)濟(jì)區(qū)中心城市、江淮生態(tài)經(jīng)濟(jì)區(qū)和沿海經(jīng)濟(jì)帶，其中沿海經(jīng)濟(jì)帶涵蓋連云港、鹽城、南通三個(gè)江蘇沿海城市。江蘇沿海經(jīng)濟(jì)帶在雙重戰(zhàn)略帶動(dòng)和支持下，深入推進(jìn)沿海開發(fā)，形成了各具特色的重點(diǎn)支柱產(chǎn)業(yè)，南通重點(diǎn)發(fā)展高端紡織、船舶海工、電子信息等三大重點(diǎn)支柱產(chǎn)業(yè)；鹽城以傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)為基礎(chǔ)，著重發(fā)展汽車產(chǎn)業(yè)、機(jī)械裝備和新醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)等重點(diǎn)支柱產(chǎn)業(yè)；連云港借助港口優(yōu)勢資源條件，強(qiáng)力打造臨港產(chǎn)業(yè)、新醫(yī)藥、新材料等重點(diǎn)支柱產(chǎn)業(yè)。江蘇沿海經(jīng)濟(jì)帶產(chǎn)業(yè)快速集聚和發(fā)展的同時(shí)，不斷整合技術(shù)、金融、人才等創(chuàng)新要素，以調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、構(gòu)筑高端產(chǎn)業(yè)鏈、優(yōu)化升級(jí)產(chǎn)業(yè)和促進(jìn)沿海經(jīng)濟(jì)帶產(chǎn)業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展。

1 產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)研究綜述

國內(nèi)學(xué)者吳崇伯早在1988 年就開始探討產(chǎn)業(yè)升級(jí)，他將產(chǎn)業(yè)升級(jí)闡釋為“產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)換代”；李子倫從科技創(chuàng)新能力、人力資本積累水平等方面提出產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)的策略[1]；施永構(gòu)建了江西省產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的測度模型，并從人力資本結(jié)構(gòu)、硬件環(huán)境、外資引進(jìn)規(guī)模等方面分析產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響因素[2]；周燕妃等以江蘇省為例測度并分析技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)與產(chǎn)業(yè)升級(jí)系統(tǒng)的灰色關(guān)聯(lián)度[3。江蘇沿海經(jīng)濟(jì)帶產(chǎn)業(yè)發(fā)展與產(chǎn)業(yè)升級(jí)研究方面，蔡柏良指出服務(wù)型經(jīng)濟(jì)是江蘇沿海地區(qū)發(fā)展的關(guān)鍵，必須堅(jiān)持新型工業(yè)化為第一方略，堅(jiān)持先進(jìn)制造業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)并舉[4]；任新峰分析了南通沿海縣域地區(qū)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)的路徑，分析南通沿海產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)所面臨的挑戰(zhàn)[5]。蔡衛(wèi)東、皋炳華以鹽城大豐市為例，提出充分發(fā)揮江蘇沿海的資源優(yōu)勢，加快產(chǎn)業(yè)與江蘇沿海區(qū)域協(xié)同發(fā)展[6]。劉利平從政策與法治保障的角度出發(fā)，分析新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中面臨的問題并提出措施[7]。

綜上所述，國內(nèi)學(xué)者對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)進(jìn)行了深入的研究，而對(duì)江蘇沿海經(jīng)濟(jì)帶產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)的研究卻較少，本文將從影響創(chuàng)新的主要因素：創(chuàng)新者、創(chuàng)新資源、創(chuàng)新環(huán)境等方面，分析創(chuàng)新促進(jìn)江蘇沿海產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)的動(dòng)力機(jī)理。

2 創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)江蘇沿海經(jīng)濟(jì)帶產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)機(jī)理的理論分析

2.1 創(chuàng)新對(duì)江蘇沿海經(jīng)濟(jì)帶產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)的影響

區(qū)域產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)離不開創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，而優(yōu)質(zhì)的創(chuàng)新要素是提升產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)動(dòng)力的基礎(chǔ)和支撐。本文在文獻(xiàn)研究綜述的基礎(chǔ)上，將創(chuàng)新要素定義為：支持創(chuàng)新活動(dòng)開展的相關(guān)資源和能力的組合，是創(chuàng)新活動(dòng)必不可少的因素，主要包括創(chuàng)新者、創(chuàng)新資源以及創(chuàng)新環(huán)境等。剖析創(chuàng)新要素在江蘇沿海經(jīng)濟(jì)帶產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)中的影響機(jī)理，提升創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)的作用，是文章研究的重點(diǎn)。創(chuàng)新者是開展創(chuàng)新活動(dòng)的企業(yè)主體或科研單位，其影響作用主要體現(xiàn)在創(chuàng)新者的創(chuàng)新意愿和創(chuàng)新活動(dòng)可能會(huì)推動(dòng)江蘇沿海經(jīng)濟(jì)帶產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)，本文采用企業(yè)申請(qǐng)專利數(shù)量代表創(chuàng)新者的創(chuàng)新意愿和創(chuàng)新活動(dòng)；創(chuàng)新資源主要包括R&D經(jīng)費(fèi)投入、R&D 人員投入，隨著創(chuàng)新資源投入的增多，企業(yè)不斷進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新或者商業(yè)模式的創(chuàng)新成為可能，從而驅(qū)動(dòng)江蘇沿海經(jīng)濟(jì)帶產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)；創(chuàng)新環(huán)境則是指政府、銀行所創(chuàng)造的政策和金融支持環(huán)境，本文擬采用政府公共預(yù)算支出和銀行的貸款余額進(jìn)行說明，政府公共預(yù)算支出能夠促進(jìn)全社會(huì)經(jīng)濟(jì)尤其是服務(wù)業(yè)的快速發(fā)展，銀行的貸款余額體現(xiàn)了銀行對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)升級(jí)的資金支持力度，這兩項(xiàng)指標(biāo)的增加都可能會(huì)對(duì)江蘇沿海經(jīng)濟(jì)帶產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)起到良好的支撐作用。

2.2 創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)江蘇沿海經(jīng)濟(jì)帶產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)的理論模型

生產(chǎn)函數(shù)是某個(gè)時(shí)期各種投入要素的使用量與利用這些投入要素所能生產(chǎn)某種產(chǎn)出大數(shù)量之間的關(guān)系。假定X1、X2……Xn順次表示某產(chǎn)品生產(chǎn)過程中所使用的n種生產(chǎn)要素的投入數(shù)量，Q表示所能生產(chǎn)的最大產(chǎn)量，則生產(chǎn)函數(shù)形式為：

本文擬采用生產(chǎn)函數(shù)來詮釋創(chuàng)新要素對(duì)江蘇沿海地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)效率的影響，選取企業(yè)申請(qǐng)專利數(shù)量（ZLSQ）、R&D 經(jīng)費(fèi)投入（RDZC)、R&D 人員投入（RDRS) 、政府公共預(yù)算支出（ZFZC)和銀行貸款余額（DKYE)等要素作為自變量，選取能夠較好反映產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的指標(biāo)——高新產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值（GXCZ），作為因變量，建立多元回歸模型方程如下：

其中，α0為截距，α1、α2、α3、α4、α5為回歸系數(shù)，μ為隨機(jī)誤差項(xiàng)。

3 創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)江蘇沿海經(jīng)濟(jì)帶產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)機(jī)理的實(shí)證分析

3.1 數(shù)據(jù)來源

南通作為江蘇沿海經(jīng)濟(jì)帶的重要城市，其經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)位于江蘇沿海三市之首，本文選取南通2009年至2018年的產(chǎn)業(yè)發(fā)展與轉(zhuǎn)型升級(jí)數(shù)據(jù)作為典型代表，從創(chuàng)新者、創(chuàng)新資源以及創(chuàng)新環(huán)境等方面分析創(chuàng)新對(duì)高新產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值的影響，進(jìn)而推斷出江蘇沿海經(jīng)濟(jì)帶產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的動(dòng)力機(jī)理。數(shù)據(jù)均來源于《2019 年南通統(tǒng)計(jì)年鑒》，并對(duì)其進(jìn)行取對(duì)數(shù)標(biāo)準(zhǔn)化處理，方便統(tǒng)一分析[8]。

3.2 平穩(wěn)性檢驗(yàn)

回歸分析的首要前提是時(shí)間序列具有平穩(wěn)性，這樣才能避免“偽回歸”現(xiàn)象，因此首先需要對(duì)變量LN GXCZ、LN ZLSQ、LN RDZC、LN RDRS、LN ZFZC、LN DKYE 進(jìn)行ADF 單位根檢驗(yàn)。若ADF檢驗(yàn)T統(tǒng)計(jì)值的絕對(duì)值大于1%、5%、10%某一水平臨界值的絕對(duì)值，說明該變量序列是平穩(wěn)的，否則則相反。借助EVIEWS6.0 對(duì)各個(gè)變量進(jìn)行ADF檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果如表1所示：

表1 各變量平穩(wěn)性檢驗(yàn)

由表1 得知，各個(gè)變量的ADF 檢驗(yàn)T 統(tǒng)計(jì)值的絕對(duì)值均大于5%顯著水平下臨界值的絕對(duì)值，說明各個(gè)變量的水平序列均平穩(wěn)，為分析自變量與因變量之間的回歸關(guān)系奠定基礎(chǔ)。

3.3 協(xié)整檢驗(yàn)

為檢驗(yàn)因變量與自變量之間是否長期存在均衡的協(xié)整關(guān)系，利用最小二乘法對(duì)因變量和自變量進(jìn)行回歸分析后產(chǎn)生殘差序列E,利用單位根檢驗(yàn)法對(duì)殘差序列E 進(jìn)行ADF 檢驗(yàn)。由表2 的檢驗(yàn)結(jié)果得知，殘差序列E的ADF 統(tǒng)計(jì)值為-3.40917，小于5%顯著水平下的Engle-Granger 協(xié)整檢驗(yàn)臨界值，因此殘差序列E 為平穩(wěn)序列，說明因變量和自變量之間存在長期均衡的協(xié)整關(guān)系。

表2 殘差序列E平穩(wěn)性檢驗(yàn)

3.4 協(xié)整方程

根據(jù)上述檢驗(yàn)結(jié)果分析得知，各個(gè)變量均具備回歸條件，借助EVIEWS6.0 采用最小二乘法，對(duì)因變量和自變量進(jìn)行回歸分析，分析結(jié)果如表3所示，并根據(jù)分析結(jié)果建立多元回歸方程：

表3 因變量和自變量回歸分析

從表3 協(xié)整方程的回歸結(jié)果得知，該回歸方程的修正擬合優(yōu)度（Adjusted R-squared）為0.999056，說明模型對(duì)數(shù)據(jù)的擬合優(yōu)度較高，同時(shí)也說明LN RDZC、LN RDRS、LN DKYE 等變量對(duì)LN GXCZ 的影響作出了99.9%的解釋。在顯著水平為0.05 時(shí)，LN RDZC、LN RDRS、LN DKYE等變量回歸系數(shù)的t 統(tǒng)計(jì)值均大于t0.05/2（6）=2.571，這表明R&D 經(jīng)費(fèi)投入、R&D 人員投入、銀行貸款余額等要素對(duì)江蘇沿海經(jīng)濟(jì)帶產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)有顯著影響；而變量LN ZLSQ 和LN ZFZC 的回歸系數(shù)的t 統(tǒng)計(jì)值小于0，說明企業(yè)申請(qǐng)專利數(shù)量和政府公共預(yù)算支出對(duì)江蘇沿海經(jīng)濟(jì)帶產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)的顯著性效應(yīng)不明顯，表明江蘇沿海經(jīng)濟(jì)帶企業(yè)專利申請(qǐng)數(shù)量和政府公共預(yù)算支出偏少，尚未對(duì)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)產(chǎn)生顯著的影響。

4 研究結(jié)論與政策建議

4.1 主要結(jié)論

（1）R&D 經(jīng)費(fèi)投入和銀行貸款余額等創(chuàng)新要素是江蘇沿海經(jīng)濟(jì)帶產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)的主要推動(dòng)力，其對(duì)高新產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值的促進(jìn)作用顯著；其中每一單位的R&D經(jīng)費(fèi)投入能夠帶來大約0.64單位高新產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值的增加，而每一單位的銀行貸款余額也能促成大約0.62單位高新產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值的增加。

（2）R&D 人員投入數(shù)量對(duì)江蘇沿海經(jīng)濟(jì)帶產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)雖然也發(fā)揮著積極作用，每一單位R&D人員的投入數(shù)量能夠帶來大約0.48 單位的高新產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值的增加，其對(duì)高新產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值的影響程度也較為顯著，說明創(chuàng)新人才在產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)中的作用突出。

（3）企業(yè)申請(qǐng)專利數(shù)量影響系數(shù)為負(fù)，說明企業(yè)申請(qǐng)專利數(shù)量與高新產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值增加之間不存在正相關(guān)關(guān)系，打破了傳統(tǒng)思維的定式，造成這種現(xiàn)象的原因可能在于企業(yè)專利申請(qǐng)的意愿不足而導(dǎo)致專利申請(qǐng)數(shù)量不平衡，或者是由于申請(qǐng)專利的數(shù)量存在一定水分。同時(shí)，政府公共預(yù)算支出對(duì)高新產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值的影響系數(shù)也表現(xiàn)為負(fù)值，說明政府對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的預(yù)算支出可能不足，從而影響了江蘇沿海經(jīng)濟(jì)帶產(chǎn)業(yè)的優(yōu)化升級(jí)。

4.2 政策建議

（1）加大創(chuàng)新資源投入。鑒于R&D 經(jīng)費(fèi)投入對(duì)江蘇沿海經(jīng)濟(jì)帶產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)動(dòng)力作用顯著，江蘇沿海三市應(yīng)持續(xù)加大R&D經(jīng)費(fèi)投入，提升其占GDP的比重，提高江蘇沿海經(jīng)濟(jì)帶R&D經(jīng)費(fèi)投入在全省R&D經(jīng)費(fèi)投入中的比例，向蘇南城市的R&D 經(jīng)費(fèi)投入力度看齊。同時(shí)，江蘇沿海三市政府應(yīng)鼓勵(lì)大中型企業(yè)不斷發(fā)揮創(chuàng)新帶頭作用，持續(xù)加大R&D人員的投入數(shù)量，既要源源不斷地內(nèi)部培養(yǎng)科研人員，也要制定人才引進(jìn)激勵(lì)計(jì)劃，一手抓數(shù)量一手抓質(zhì)量，充分發(fā)揮R&D人員在產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)中的驅(qū)動(dòng)作用。

（2）營造良好創(chuàng)新環(huán)境。銀行貸款余額也是江蘇沿海經(jīng)濟(jì)帶產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)的重要驅(qū)動(dòng)要素，江蘇沿海三市應(yīng)不斷營造良好的金融創(chuàng)新環(huán)境，為重點(diǎn)支柱產(chǎn)業(yè)發(fā)展和轉(zhuǎn)型升級(jí)提供普惠制金融支持，減輕企業(yè)創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)投入的金融負(fù)擔(dān)，使企業(yè)想創(chuàng)新、敢創(chuàng)新，從而促進(jìn)江蘇沿海經(jīng)濟(jì)帶產(chǎn)業(yè)不斷優(yōu)化升級(jí)。另外，江蘇沿海三市政府應(yīng)借鑒長三角經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)城市激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)的優(yōu)惠政策，加強(qiáng)公共預(yù)算支出對(duì)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)的支持力度，扭轉(zhuǎn)目前公共預(yù)算支出對(duì)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)影響效應(yīng)為負(fù)的局面。

（3）增強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新意愿。企業(yè)申請(qǐng)專利數(shù)量反映了創(chuàng)新者的創(chuàng)新意愿和創(chuàng)新活動(dòng)情況，由于企業(yè)創(chuàng)新意愿不足或者企業(yè)存在虛假申請(qǐng)專利行為，導(dǎo)致企業(yè)申請(qǐng)專利數(shù)量對(duì)江蘇沿海經(jīng)濟(jì)帶產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)作用不顯著。針對(duì)這一問題，企業(yè)應(yīng)主動(dòng)發(fā)揮創(chuàng)新主體作用，利用創(chuàng)新帶動(dòng)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，提升主動(dòng)創(chuàng)新意愿；同時(shí)，政府部門要對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)予以監(jiān)督和鼓勵(lì)，提升專利申請(qǐng)活動(dòng)在江蘇沿海經(jīng)濟(jì)帶產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)中的積極作用。