王湘寧

1 研究背景

科研誠(chéng)信是科技創(chuàng)新的基石，是營(yíng)造良好科技環(huán)境、激發(fā)科技人員創(chuàng)新活力的重要基礎(chǔ)。黨的十八大以來(lái)，習(xí)近平總書(shū)記就科研誠(chéng)信、科技界的作風(fēng)學(xué)風(fēng)建設(shè)多次做出重要指示批示，中辦、國(guó)辦先后印發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干意見(jiàn)》《關(guān)于進(jìn)一步弘揚(yáng)科學(xué)家精神加強(qiáng)作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)的意見(jiàn)》，對(duì)加強(qiáng)科研誠(chéng)信和作風(fēng)學(xué)風(fēng)建設(shè)做出了全面部署和安排；科技部《關(guān)于印發(fā)〈科研誠(chéng)信案件調(diào)查處理規(guī)則〉（試行）的通知》對(duì)規(guī)范科研誠(chéng)信案件調(diào)查處理工作提供了重要依據(jù)。

江蘇省《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)全省科研誠(chéng)信建設(shè)的實(shí)施意見(jiàn)》明確指出，科研機(jī)構(gòu)、高等院校要把科研誠(chéng)信建設(shè)擺在更加突出的位置，將科研誠(chéng)信工作納入日常管理，加強(qiáng)對(duì)科研人員、教師、青年學(xué)生等的科研誠(chéng)信教育，在入學(xué)入職、職稱晉升、參與科技計(jì)劃項(xiàng)目等重要節(jié)點(diǎn)必須開(kāi)展科研誠(chéng)信教育。導(dǎo)師和科研項(xiàng)目負(fù)責(zé)人要充分發(fā)揮在科研誠(chéng)信方面的言傳身教作用，重點(diǎn)加強(qiáng)科學(xué)精神、科學(xué)道德、科學(xué)思想方面的誠(chéng)信教育。研究生是科研工作的儲(chǔ)備和支撐力量，在科研工作中承擔(dān)著重要作用。在科研工作的起始階段，養(yǎng)成良好的科研誠(chéng)信和學(xué)風(fēng)作風(fēng)顯得尤為關(guān)鍵。對(duì)學(xué)生,特別是研究生進(jìn)行學(xué)術(shù)規(guī)范、學(xué)術(shù)道德教育，防患于未然，是遏制學(xué)術(shù)腐敗、保證中國(guó)學(xué)術(shù)研究能夠健康發(fā)展的一個(gè)重要措施。

2 文獻(xiàn)回顧

2.1 科研誠(chéng)信

2000年以來(lái)，學(xué)術(shù)界開(kāi)始對(duì)誠(chéng)信相關(guān)問(wèn)題開(kāi)展學(xué)術(shù)研究。以知網(wǎng)（CNKI）為例，輸入“研究生科研誠(chéng)信”這一關(guān)鍵詞，所查詢到的期刊論文和學(xué)位論文數(shù)量按年份分別顯示為：2005年1篇、2010年8篇、2015年29篇、2019年40篇，呈逐年上升趨勢(shì)（見(jiàn)圖1）。

圖1 “研究生科研誠(chéng)信”論文發(fā)表數(shù)量趨勢(shì)

周湘林［1］指出，我國(guó)高校應(yīng)從完善科研誠(chéng)信問(wèn)責(zé)制度體系建設(shè)、重點(diǎn)加強(qiáng)知責(zé)和察責(zé)階段的問(wèn)責(zé)機(jī)制建設(shè)、加大追責(zé)力度、提高違規(guī)成本及加強(qiáng)校內(nèi)科研誠(chéng)信問(wèn)題綜合治理的組織機(jī)構(gòu)建設(shè)等方面來(lái)加強(qiáng)科研誠(chéng)信問(wèn)責(zé)機(jī)制建設(shè)；彭靈靈等［2］借鑒皮亞杰道德發(fā)展階段理論，提出借助外部力量實(shí)現(xiàn)研究生學(xué)術(shù)道德由他律轉(zhuǎn)向自律，以促進(jìn)研究生的學(xué)術(shù)規(guī)范建設(shè)的思路；王雨田［3］從機(jī)構(gòu)設(shè)置、培訓(xùn)課程、科研不端行為處理流程等方面研究分析了英國(guó)杜倫大學(xué)科研誠(chéng)信建設(shè)現(xiàn)狀,并提出對(duì)我國(guó)高校的借鑒意義；方明等［4］分析了研究生學(xué)術(shù)不端行為產(chǎn)生的多種原因，并從行政權(quán)力與學(xué)術(shù)權(quán)力的分隔、導(dǎo)師-學(xué)生模式培養(yǎng)機(jī)制以及研究生自身的學(xué)術(shù)道德建設(shè)3個(gè)層面分析如何建立關(guān)于研究生教育的學(xué)術(shù)道德和學(xué)術(shù)規(guī)范教育長(zhǎng)效機(jī)制；劉仕勇等［5］提出過(guò)大的科研壓力不僅造成研究生心理創(chuàng)傷，更是導(dǎo)致學(xué)術(shù)腐敗的根本原因。

2.2 學(xué)風(fēng)建設(shè)

從20世紀(jì)80年代開(kāi)始，我國(guó)學(xué)者開(kāi)始對(duì)學(xué)風(fēng)建設(shè)相關(guān)問(wèn)題開(kāi)展學(xué)術(shù)研究。輸入“研究生學(xué)風(fēng)建設(shè)”這一關(guān)鍵詞，截至2020年10月底，在知網(wǎng)（CNKI）搜索到期刊論文和學(xué)位論文共計(jì)688篇。從2012年開(kāi)始，關(guān)于學(xué)風(fēng)建設(shè)的論文數(shù)量呈迅速增長(zhǎng)趨勢(shì)，按年份分別顯示為：1986年1篇、2000年1篇、2005年11篇、2012年62篇、2014年79篇、2020年27篇（見(jiàn)圖2）。

圖2 “研究生學(xué)風(fēng)建設(shè)”論文發(fā)表數(shù)量趨勢(shì)

周寧等［6］提出了黨建“促學(xué)風(fēng)、帶科研”的創(chuàng)新路徑；楊嵩松［7］分析了研究生道德失范行為的原因，認(rèn)為內(nèi)在道德約束與外部制度規(guī)則相協(xié)調(diào)可以解決學(xué)術(shù)道德失范問(wèn)題；白莉［8］提出建立健全的學(xué)術(shù)制度、建立研究生學(xué)術(shù)誠(chéng)信檔案等加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德建設(shè)的措施；李安萍等［9］指出改善研究生外部環(huán)境是促使其從他律到自律的必要途徑。

3 我國(guó)高校研究生科研誠(chéng)信與學(xué)風(fēng)建設(shè)現(xiàn)狀分析

3.1 研究生常見(jiàn)科研不端行為

經(jīng)調(diào)研，目前高校研究生常見(jiàn)學(xué)術(shù)不端行為主要包括抄襲、剽竊、侵吞、篡改他人學(xué)術(shù)成果；偽造、篡改實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)；一稿多投；考試作弊；不當(dāng)或?yàn)E用署名等方面（見(jiàn)表1）。

表1 研究生常見(jiàn)學(xué)術(shù)不端行為

3.2 深層次原因分析

3.2.1 學(xué)?？蒲姓\(chéng)信教育缺失

我國(guó)高?？蒲芯可蒲姓\(chéng)信的教育仍是非常薄弱的環(huán)節(jié)，相當(dāng)一部分研究生對(duì)科研規(guī)范、提倡的科研行為、不予提倡的科研行為了解不夠，缺乏全面、系統(tǒng)的科研誠(chéng)信教育。許多大學(xué)把科研誠(chéng)信和學(xué)風(fēng)建設(shè)的相關(guān)宣傳編入入學(xué)手冊(cè)，或在開(kāi)學(xué)第一課時(shí)進(jìn)行“溫馨提示”，而未針對(duì)科研誠(chéng)信和學(xué)風(fēng)建設(shè)設(shè)立專門(mén)的思想教育課程。導(dǎo)師在日常的科研活動(dòng)中，與研究生進(jìn)行零散、不成體系的學(xué)術(shù)道德教育，研究生對(duì)于學(xué)術(shù)誠(chéng)信問(wèn)題的重要性認(rèn)識(shí)不足，恪守學(xué)術(shù)誠(chéng)信的意識(shí)和理念淡薄。

3.2.2 學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)制不合理

我國(guó)高校將論文發(fā)表的數(shù)量、級(jí)別作為研究生是否能夠畢業(yè)的必備條件；部分學(xué)校在獎(jiǎng)學(xué)金評(píng)定以及其他獎(jiǎng)勵(lì)活動(dòng)中，將研究生參加的課題、發(fā)表的論文數(shù)量作為重要依據(jù)。為在競(jìng)爭(zhēng)中勝出，一些人員不惜鋌而走險(xiǎn)，采取不正當(dāng)?shù)氖址òl(fā)表論文。因此，承受較大壓力的研究人員成為科研不端行為的高發(fā)人群。美國(guó)科研誠(chéng)信辦公室委托蓋洛普公司所做的一項(xiàng)研究顯示，在164名科學(xué)家所報(bào)告的疑似科研不端行為中，最大一類人群為博士后人員，占26%，第二大人群為教授或高級(jí)科學(xué)家，占20%。

3.2.3 科研誠(chéng)信管理機(jī)制不夠健全

近年來(lái)，關(guān)于加強(qiáng)科研誠(chéng)信和學(xué)風(fēng)建設(shè)的文件相繼出臺(tái)，部分高校也逐步建立了科研誠(chéng)信管理機(jī)制，包括成立專門(mén)負(fù)責(zé)科研誠(chéng)信管理的部門(mén)、委派專人負(fù)責(zé)科研誠(chéng)信工作，建立高校內(nèi)部科研誠(chéng)信與學(xué)風(fēng)建設(shè)工作機(jī)制、科研不端行為查處機(jī)制和流程等，取得了明顯的進(jìn)步與成效。但仍存在一些問(wèn)題，如研究生學(xué)術(shù)不端行為的懲罰力度不夠，違反學(xué)術(shù)不誠(chéng)信行為的“違規(guī)成本”太低，許多研究生抱有僥幸心理等。

4 高校研究生科研誠(chéng)信與學(xué)風(fēng)建設(shè)路徑

在科研誠(chéng)信自治和制度建設(shè)方面，我國(guó)高校近些年來(lái)做了大量工作，并取得了一定成效。但由于起步較晚，我國(guó)高校科研誠(chéng)信體系還存在很多需要完善的地方。

4.1 建立高?？蒲姓\(chéng)信與學(xué)風(fēng)建設(shè)管理機(jī)制

4.1.1 建立研究生科研誠(chéng)信檔案

在高校內(nèi)部設(shè)立研究生科研誠(chéng)信檔案，在參與科研項(xiàng)目、發(fā)表論文之前都應(yīng)簽署信用承諾書(shū)。在畢業(yè)離校時(shí)，科研誠(chéng)信檔案隨學(xué)生檔案一起移交工作單位。

4.1.2 建立校內(nèi)守信激勵(lì)、失信處罰機(jī)制

主動(dòng)遵守科研誠(chéng)信、記錄良好的研究生，在評(píng)獎(jiǎng)評(píng)優(yōu)、參與科研項(xiàng)目等方面享有優(yōu)先權(quán)；違反科研誠(chéng)信規(guī)定，有不良科研信用記錄的研究生，在評(píng)獎(jiǎng)評(píng)優(yōu)、獲取助學(xué)貸款、參與科研項(xiàng)目、發(fā)表學(xué)術(shù)論文等方面將受到限制，且不得擔(dān)任班干部、入黨。若失信行為產(chǎn)生嚴(yán)重后果，則接受相應(yīng)校紀(jì)校規(guī)或法規(guī)處理。

4.2 加強(qiáng)科研誠(chéng)信與學(xué)風(fēng)建設(shè)教育與宣傳

4.2.1 加強(qiáng)科研誠(chéng)信課程系統(tǒng)建設(shè)

“課堂教學(xué)”是對(duì)研究生進(jìn)行誠(chéng)信教育的主要形式。研究生通過(guò)系統(tǒng)接受思想政治理論課程、思想道德修養(yǎng)課程，為樹(shù)立正確的世界觀奠定理論基礎(chǔ)。在課程設(shè)置上可根據(jù)不同專業(yè)、不同階段學(xué)生的思想特點(diǎn)，以豐富的教學(xué)內(nèi)容、立體化的教學(xué)方法和系統(tǒng)化的課程設(shè)計(jì)，增強(qiáng)課程的實(shí)效性。

4.2.2 設(shè)立實(shí)踐活動(dòng)教學(xué)課程

將實(shí)踐性教學(xué)環(huán)節(jié)納入教學(xué)計(jì)劃，理論結(jié)合實(shí)際，提高研究生運(yùn)用理論知識(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、思考問(wèn)題、解決問(wèn)題的能力。通過(guò)模擬教學(xué)的方式，讓研究生感受因遵守科研誠(chéng)信獲取的喜悅和因違背科研誠(chéng)信受到的限制和處罰，形成良好的教學(xué)效果。

4.2.3 關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)加強(qiáng)科研誠(chéng)信與學(xué)風(fēng)建設(shè)教育宣傳

在研究生入學(xué)、考試、發(fā)表論文、參與科研項(xiàng)目的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，學(xué)校科研誠(chéng)信管理辦公室應(yīng)召集人員進(jìn)行科研誠(chéng)信宣講活動(dòng)。對(duì)于校內(nèi)研究生科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)和科研誠(chéng)信建設(shè)等方面存在的傾向性、苗頭性問(wèn)題，要及時(shí)通過(guò)談話提醒等方式指導(dǎo)研究生及時(shí)改正。導(dǎo)師也應(yīng)對(duì)參與研究課題的研究生進(jìn)行科研誠(chéng)信教育，對(duì)其提供的實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)、發(fā)表的論文要承擔(dān)審核的責(zé)任。

4.3 營(yíng)造良好的學(xué)習(xí)和科研氛圍

4.3.1 完善科研評(píng)價(jià)機(jī)制

高校應(yīng)理性、科學(xué)地看待學(xué)術(shù)論文，按照分類評(píng)價(jià)、注重實(shí)效的原則，鼓勵(lì)研究生發(fā)表高質(zhì)量論文。督促研究生確保發(fā)表的論文嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范、數(shù)據(jù)真實(shí)，嚴(yán)禁發(fā)生論文造假等學(xué)術(shù)不端行為。實(shí)行以高質(zhì)量成果為核心的分類考核評(píng)價(jià)機(jī)制，不將論文發(fā)表數(shù)量、影響因子與研究生評(píng)先評(píng)優(yōu)掛鉤，適當(dāng)降低對(duì)研究生畢業(yè)發(fā)表論文數(shù)量的要求。

4.3.2 發(fā)揮校園文化的先導(dǎo)作用

通過(guò)板報(bào)、晚會(huì)、集體活動(dòng)等形式，從側(cè)面加強(qiáng)對(duì)研究生法律信仰和科研誠(chéng)信文化的學(xué)習(xí)，著力培養(yǎng)研究生對(duì)法律法規(guī)的崇尚和信仰。加強(qiáng)導(dǎo)師在道德文化建設(shè)中的重要引導(dǎo)和影響作用，不斷加強(qiáng)導(dǎo)師的職業(yè)道德建設(shè)和職業(yè)道德教育，樹(shù)立良好師德形象，真正做到言傳身教。

4.3.3 發(fā)揮家庭教育的影響

家庭作為第一課堂，在日常生活中應(yīng)注重孩子誠(chéng)信意識(shí)的影響，父母利用自身對(duì)生活的感受，充分探索子女內(nèi)心的真實(shí)想法，加強(qiáng)溝通，建立起基于誠(chéng)信的家庭關(guān)系，這對(duì)幫助研究生形成誠(chéng)信意識(shí)，養(yǎng)成誠(chéng)信品質(zhì)至關(guān)重要。