李恩極，李 群

(1.中國(guó)社會(huì)科學(xué)院 研究生院，北京 102488；2.中國(guó)社會(huì)科學(xué)院 數(shù)量經(jīng)濟(jì)與技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究所，北京 100732)

當(dāng)前，我國(guó)經(jīng)濟(jì)已由高速增長(zhǎng)階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，“重視數(shù)量”到“提升質(zhì)量”的轉(zhuǎn)化必然要求新的發(fā)展方式，亟須實(shí)現(xiàn)從“要素驅(qū)動(dòng)”向“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)”的根本轉(zhuǎn)變。地方政府是科技創(chuàng)新的引導(dǎo)者和推動(dòng)者，政府科技投入對(duì)于地區(qū)乃至國(guó)家技術(shù)進(jìn)步具有重大影響：①根據(jù)歷年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》數(shù)據(jù)計(jì)算。參考吳延兵［7］，生產(chǎn)性支出包括：農(nóng)林水支出、交通運(yùn)輸支出、資源勘探電力信息等事務(wù)支出，商業(yè)服務(wù)業(yè)等事務(wù)支出，以及金融監(jiān)管等事務(wù)支出。政府R&D補(bǔ)貼可以降低企業(yè)研發(fā)成本，緩解企業(yè)融資約束，進(jìn)而彌合企業(yè)私人收益和社會(huì)收益的差距［1］；②政府科技撥款一直是高校和科研機(jī)構(gòu)科研經(jīng)費(fèi)的主要來(lái)源，這種穩(wěn)定且持續(xù)的科技投入對(duì)基礎(chǔ)研究的應(yīng)用推廣尤為重要［2-3］；③政府科技資助具有導(dǎo)向功能［4］，有利于吸引更多的外部私人投資，開(kāi)創(chuàng)萬(wàn)眾創(chuàng)新局面。

但是，在中國(guó)式分權(quán)背景下，擁有一定財(cái)權(quán)事權(quán)的地方政府有強(qiáng)烈動(dòng)機(jī)擴(kuò)大基礎(chǔ)設(shè)施等經(jīng)濟(jì)性公共品的支出，縮減短期經(jīng)濟(jì)效益不明顯且存在一定外部性的公共支出［5-6］?？萍紕?chuàng)新雖然是推動(dòng)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要引擎，但是具有投入高、風(fēng)險(xiǎn)大、周期長(zhǎng)的特征，屬于“非經(jīng)濟(jì)性”公共品，減少科技支出卻是地方政府的“理性行為”。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明，2007—2017年，地方政府生產(chǎn)性財(cái)政支出占總財(cái)政支出的比重為21.22%，科技支出占比只有2.27%①。政府財(cái)政科技支出占比過(guò)低，無(wú)法形成有力的市場(chǎng)創(chuàng)新帶動(dòng)效應(yīng)，整體上抑制了技術(shù)創(chuàng)新步伐［7］。如何激勵(lì)地方政府增強(qiáng)科技投入已成為當(dāng)前政界和學(xué)術(shù)界面臨的重要課題。

學(xué)者們從財(cái)政分權(quán)角度對(duì)政府科技支出進(jìn)行了諸多分析。由于選取的財(cái)政分權(quán)指標(biāo)不同，得出的結(jié)論莫衷一是。不過(guò)，多數(shù)文獻(xiàn)認(rèn)為科技創(chuàng)新活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)較高，政府為了轄區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、保證更多的財(cái)政收入，在財(cái)政支出分權(quán)較大的情況下會(huì)減少對(duì)科技公共品的投入，而財(cái)政自主度較高的地區(qū)，政府財(cái)政實(shí)力較強(qiáng)，會(huì)增加對(duì)科技創(chuàng)新的支持［8］。但是，這些研究都忽略了“中國(guó)式分權(quán)”體制的另一特征——政治集權(quán)。作為具有主體意識(shí)和獨(dú)立經(jīng)濟(jì)利益的機(jī)構(gòu)，地方政府兼具“經(jīng)濟(jì)人”和“政治人”雙重屬性，財(cái)政分權(quán)并不能完全解釋地方政府行為［9］。除了財(cái)政激勵(lì)外，地方政府行為和財(cái)政支出還受到官員晉升激勵(lì)的影響。在GDP為主的政績(jī)考核指標(biāo)下，地方官員為了獲得政治晉升，會(huì)不遺余力地發(fā)展轄區(qū)經(jīng)濟(jì)，甚至扭曲地方政府的財(cái)政支出結(jié)構(gòu)［10］。因此，作為重要的公共財(cái)政支出，科技支出很可能受到官員晉升的影響。然而，相應(yīng)的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)十分有限。地方官員會(huì)不會(huì)為了晉升而改變地方財(cái)政科技支出？這是本文要探討的第一個(gè)問(wèn)題。

此外，LI和ZHOU［11］的研究表明，為了加大激勵(lì)效果，中央政府是按照相對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)績(jī)效來(lái)提拔官員。如果GDP為主的政績(jī)考核指標(biāo)會(huì)扭曲地方官員或政府對(duì)科技支出的偏好，那么晉升機(jī)制或績(jī)效考核方式也可能對(duì)地方政府科技支出產(chǎn)生影響。有研究發(fā)現(xiàn)，在分權(quán)治理結(jié)構(gòu)和相對(duì)績(jī)效考核的雙重作用下，地方官員為了獲得晉升優(yōu)勢(shì)，努力爭(zhēng)取稀缺資源，導(dǎo)致政府的基建支出、教育支出存在競(jìng)爭(zhēng)或者互動(dòng)［2，12］，但是對(duì)政府科技支出競(jìng)爭(zhēng)的研究并不多見(jiàn)，而且以往文獻(xiàn)并未驗(yàn)證政府策略互動(dòng)行為的形成機(jī)制，而這對(duì)于深層次理解地方政府行為是至關(guān)重要的。因此，本文要探討的第二個(gè)問(wèn)題是：在晉升激勵(lì)下，地方政府科技支出是否存在競(jìng)爭(zhēng)或者攀比，強(qiáng)調(diào)相對(duì)績(jī)效考核的標(biāo)尺競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制是否能夠解釋這種競(jìng)爭(zhēng)？為了回答以上問(wèn)題。首先，本文基于2003—2016年中國(guó)城市數(shù)據(jù)和官員特征數(shù)據(jù)，利用官員任期從政績(jī)考核指標(biāo)和績(jī)效考核方式兩個(gè)方面考察晉升激勵(lì)對(duì)地方政府科技支出的影響。其次，使用空間自相關(guān)模型檢驗(yàn)了地方政府科技支出互動(dòng)形式。在此基礎(chǔ)上，通過(guò)構(gòu)建兩區(qū)制空間杜賓模型進(jìn)一步識(shí)別地方政府科技支出競(jìng)爭(zhēng)的形成機(jī)制。

相比以往研究，本文的邊際貢獻(xiàn)體現(xiàn)在以下方面。①考察官員晉升激勵(lì)對(duì)地方政府科技支出的影響，除了分析地方官員“想做什么”，也關(guān)心地方官員“何時(shí)去做”。現(xiàn)有文獻(xiàn)主要從財(cái)政分權(quán)視角分析地方政府科技支出，較少關(guān)注中國(guó)式分權(quán)體制的另一重要特征——政治集權(quán)對(duì)地方政府科技支出行為的影響。同時(shí)，以往關(guān)于晉升激勵(lì)的研究多聚焦于唯GDP考評(píng)機(jī)制下官員“為增長(zhǎng)而競(jìng)爭(zhēng)”的行為，但是隨著中央政府逐步加大對(duì)地方政府和官員科技創(chuàng)新績(jī)效的考評(píng)力度，地方官員的晉升策略勢(shì)必會(huì)發(fā)生改變，對(duì)此鮮有文獻(xiàn)涉及。本文基于晉升錦標(biāo)賽理論和官員任期制度，構(gòu)建了官員晉升與地方政府行為之間的邏輯鏈條，考察了地方官員在彈性任期和多維績(jī)效考核下如何策略性安排財(cái)政科技支出，深化了相關(guān)主題的研究。②將實(shí)證研究擴(kuò)展到城市層面。卞元超和白俊紅［13］分析了省級(jí)官員任期對(duì)省級(jí)政府科技支出的影響。但是，在政府結(jié)構(gòu)中越高層的職位，其晉升機(jī)制越復(fù)雜，政治色彩越濃厚，個(gè)體官員特征對(duì)政府行為的影響也相對(duì)有限［14］。相較于省級(jí)官員，地級(jí)市官員承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展責(zé)任要大一些，對(duì)轄區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響也更明顯，官員任期后政治生涯軌跡受到的干擾因素相對(duì)更少。因此，本文以地級(jí)市面板數(shù)據(jù)作為研究樣本，可以更有效說(shuō)明官員晉升激勵(lì)對(duì)地方政府支出行為的影響。同時(shí)，還考察任期效應(yīng)的時(shí)空異質(zhì)性特征，以期得到更加豐富的結(jié)果。③從政府財(cái)政支出競(jìng)爭(zhēng)的研究來(lái)看，大量文獻(xiàn)驗(yàn)證了地方政府財(cái)政支出總量或者某一類支出存在競(jìng)爭(zhēng)，但是關(guān)于科技支出方面的研究卻不多見(jiàn)，同時(shí)也需要進(jìn)一步驗(yàn)證政府策略互動(dòng)行為的形成機(jī)制。李濤和周業(yè)安［12］、張梁梁等［2］雖然驗(yàn)證了地方政府科技支出競(jìng)爭(zhēng)的存在，但未能進(jìn)一步檢驗(yàn)地方政府間的互動(dòng)行為源于標(biāo)尺競(jìng)爭(zhēng)，而非受到財(cái)政政策外溢效應(yīng)和財(cái)稅競(jìng)爭(zhēng)的影響。本文在驗(yàn)證地級(jí)市政府科技支出存在競(jìng)爭(zhēng)的基礎(chǔ)上，運(yùn)用兩區(qū)制空間杜賓模型識(shí)別了這種策略互動(dòng)源于標(biāo)尺競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，彌補(bǔ)了現(xiàn)有研究的不足。

1 文獻(xiàn)回顧與理論分析

1.1 官員任期與地方政府科技支出

改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)保持了長(zhǎng)時(shí)間的高速增長(zhǎng)。為解釋中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，一些學(xué)者將研究視角轉(zhuǎn)向中國(guó)特色政府治理體制，并將焦點(diǎn)落在地方政府發(fā)展經(jīng)濟(jì)的激勵(lì)機(jī)制上。最有影響力的是QIAN和WEINGAST［15］提出的“中國(guó)特色的聯(lián)邦主義”理論，即中央政府向地方政府的行政分權(quán)和財(cái)政分權(quán)是中國(guó)經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)的制度基礎(chǔ)。但是該理論強(qiáng)調(diào)中央和地方的行政、財(cái)政分權(quán)必須具有高度的穩(wěn)定性才能發(fā)揮激勵(lì)效應(yīng)，而我國(guó)央地政府的行政、經(jīng)濟(jì)管理權(quán)限和財(cái)政分配一直處于調(diào)整之中，地方政府推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的熱情卻并未受到影響，這說(shuō)明地方政府行為背后，除了財(cái)政分權(quán)，還隱藏著其他激勵(lì)。以周黎安［16］為代表的學(xué)者們認(rèn)為，財(cái)政激勵(lì)雖然是地方政府行為的一個(gè)重要?jiǎng)恿Γ鳛樾姓鹱炙械恼賳T，除了關(guān)心地方財(cái)政收入之外，自然關(guān)心其在“官場(chǎng)”上升遷的機(jī)遇，而這種晉升激勵(lì)在現(xiàn)實(shí)中可能是更重要的動(dòng)機(jī)。以經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)為核心的“晉升錦標(biāo)賽”模式將關(guān)心仕途的地方官員置于強(qiáng)激勵(lì)下，各級(jí)官員為了晉升會(huì)不遺余力地發(fā)展轄區(qū)經(jīng)濟(jì)。LI和ZHOU［11］、羅黨論等［14］學(xué)者分別運(yùn)用中國(guó)省級(jí)和地級(jí)市數(shù)據(jù)驗(yàn)證了官員晉升和任期內(nèi)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)地方官員的晉升概率和轄區(qū)GDP增長(zhǎng)率呈正相關(guān)關(guān)系，為官員晉升激勵(lì)的存在提供了一定的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。不過(guò)，“晉升錦標(biāo)賽”模式在將中國(guó)經(jīng)濟(jì)推上了高速發(fā)展之路之時(shí)，也附帶產(chǎn)生了一系列問(wèn)題，如財(cái)政支出結(jié)構(gòu)失衡［17］、環(huán)境規(guī)制的逐底競(jìng)爭(zhēng)［18］等。

《中國(guó)共產(chǎn)黨章程》規(guī)定黨的地方各級(jí)委員會(huì)的每屆任期為5年，但是中國(guó)地方官員的變動(dòng)是非常頻繁的，官員晉升通常出現(xiàn)在上任的第3～4年［14］。由于并未嚴(yán)格執(zhí)行固定任期制度，官員職務(wù)隨時(shí)可能被調(diào)整，形成類似“試用期”的任職，處于隨時(shí)考核的壓力下官員只能一上任便利用手中的資源“大干快上”，而且不會(huì)輕言放棄，直到下輪職務(wù)調(diào)整［19-20］。而一項(xiàng)科技創(chuàng)新成果從研發(fā)設(shè)計(jì)到投入應(yīng)用至少需要3～5年，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用周期較長(zhǎng)，且這一過(guò)程伴隨較高風(fēng)險(xiǎn)［21］。因此，在“彈性任期”和GDP至上的“晉升錦標(biāo)賽”模式下，地方官員為了追求短期內(nèi)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，自然對(duì)于投資規(guī)模大、稅收高、周期短的生產(chǎn)性項(xiàng)目具有強(qiáng)烈的行為偏好，并且會(huì)通過(guò)行政權(quán)力的行使，將這一偏好施加在地方政府身上，使得地方政府不斷擴(kuò)大生產(chǎn)性支出，減少短期經(jīng)濟(jì)效益不明顯的科技支出［22］。隨著任期的增加，地方官員可以根據(jù)經(jīng)驗(yàn)法則和私有信息判斷自己的大致任期，對(duì)剩余時(shí)間的貼現(xiàn)率較低，不急于收割政績(jī)，因此，此時(shí)的地方官員可能會(huì)重新調(diào)整晉升策略，規(guī)劃最佳的政績(jī)投入方案［19］。

近年來(lái)，中央陸續(xù)出臺(tái)了一系列規(guī)范性文件，將技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效等指標(biāo)納入了官員考評(píng)體系，同時(shí)加強(qiáng)了對(duì)地方政府的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的監(jiān)督考核。在“向上負(fù)責(zé)”的體制下，地方政府和官員會(huì)積極響應(yīng)中央政府的科技創(chuàng)新政策，競(jìng)相擴(kuò)大對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的支持力度，至于如何配置有限的財(cái)政資源則取決于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和科技創(chuàng)新在績(jī)效考評(píng)中的權(quán)重［21］。研究表明，當(dāng)前GDP指標(biāo)依然是地方官員考核的主線，地方官員的創(chuàng)新激勵(lì)有限［14，23］。綜合考慮，本文認(rèn)為，在“彈性任期”和多維績(jī)效考核下，理性的地方官員為了獲得晉升優(yōu)勢(shì)，在上任初期會(huì)專注于生產(chǎn)性項(xiàng)目，在達(dá)到一定任職年限后，將會(huì)逐漸增加科技投入。

1.2 標(biāo)尺競(jìng)爭(zhēng)與地方政府科技支出

為了消除評(píng)估誤差、加大激勵(lì)效果，中央政府采用相對(duì)績(jī)效評(píng)估的方式來(lái)選拔官員，即地方官員晉升不僅與轄區(qū)績(jī)效相關(guān)，還要兼顧?quán)弲^(qū)政府績(jī)效［11］。于是，在政治集權(quán)和相對(duì)績(jī)效考核方式下，地方政府之間形成一種“自上而下的標(biāo)尺競(jìng)爭(zhēng)”［24］。對(duì)地方政府而言，如何吸引更多要素流入轄區(qū)，從而“制作”地域內(nèi)更大的GDP蛋糕，成為能否在“晉升錦標(biāo)賽”中勝出的關(guān)鍵。有學(xué)者詳細(xì)考察了官員晉升激勵(lì)對(duì)地方政府間策略互動(dòng)進(jìn)而對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，認(rèn)為地方官員的晉升競(jìng)爭(zhēng)是推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力源泉［11，16］。從競(jìng)爭(zhēng)方式來(lái)看，地方政府不僅提供補(bǔ)貼以提高本地區(qū)的要素價(jià)格，從而激勵(lì)更多的要素流入，還通過(guò)完善基礎(chǔ)設(shè)施等措施為流入要素創(chuàng)造外部經(jīng)濟(jì)，其中財(cái)政支出競(jìng)爭(zhēng)無(wú)疑是非常重要的手段［12］。已有研究也驗(yàn)證了我國(guó)地方政府在財(cái)政支出總量、經(jīng)濟(jì)性支出、教育支出等方面存在明顯競(jìng)爭(zhēng)［25］。隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，地方政府對(duì)要素的爭(zhēng)奪必然轉(zhuǎn)移到新技術(shù)和高端人才等方面，地方政府科技支出競(jìng)爭(zhēng)也將日益激烈。同時(shí)，面對(duì)官員績(jī)效考核變革和中央政府的要求，地方政府也可能擴(kuò)大財(cái)政科技支出，圍繞技術(shù)創(chuàng)新開(kāi)展標(biāo)尺競(jìng)爭(zhēng)。

2 實(shí)證策略

2.1 實(shí)證模型

首先，為了考察官員任期對(duì)地方政府科技支出的影響，參考GUO［26］、吳敏和周黎安［27］的研究，本文構(gòu)建了如下模型。

其中：Yit是被解釋變量，表示城市i的科技支出；解釋變量Tenureit表示官員任期為官員任期的平方；Xit代表控制變量，城市層面的控制變量包括經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、財(cái)政分權(quán)程度、地區(qū)科研人員從業(yè)人數(shù)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、政府規(guī)模，官員個(gè)體特征包括官員的年齡、學(xué)歷、籍貫；μi表示城市固定效應(yīng)，用來(lái)控制不隨時(shí)間變化的城市特征；γt表示年份固定效應(yīng)，用來(lái)控制不隨城市變化的時(shí)間特征；εit表示隨機(jī)誤差項(xiàng)。

其次，由于地方政府間存在競(jìng)爭(zhēng)，地方政府科技支出可能受到其他地區(qū)的影響。參考周亞虹等［25］的研究，本文在式(1)的基礎(chǔ)上構(gòu)建了空間自相關(guān)模型對(duì)地方財(cái)政科技支出互動(dòng)形式進(jìn)行檢驗(yàn)，模型如下所示。

其中，Wij為空間權(quán)重矩陣，WijYjt為空間滯后項(xiàng)，表示除城市i之外所有城市科技支出的加權(quán)平均和。λ為地方政府科技支出的反應(yīng)系數(shù)，如果λ顯著不為0，意味著地方政府間存在策略互動(dòng)行為；λ＞0，表明地方政府在科技支出上采取的是互補(bǔ)性策略；λ＜0，表明地方政府采取的是替代性策略。

如何構(gòu)建空間權(quán)重矩陣對(duì)空間計(jì)量模型的估計(jì)至關(guān)重要。為了保證模型統(tǒng)計(jì)推斷的可靠性和穩(wěn)健性，本文設(shè)定如下5種空間權(quán)重矩陣。①Q(mào)ueen型相鄰矩陣(W1)。當(dāng)城市i和城市j屬于同一省份且相鄰時(shí)，矩陣元素wij取值為1，否則取值為0。②地級(jí)市人民政府位置的經(jīng)緯度信息來(lái)自百度API。地理距離矩陣(W2)。根據(jù)各地級(jí)市人民政府位置的經(jīng)緯度計(jì)算得到城市i和城市j之間的歐式距離dij②，如果城市i和城市j屬于同一省份且dij＜500公里，則矩陣元素wij=1/d2ij，否則取值為0。③為了完成行標(biāo)準(zhǔn)化，文中指定距離最近的城市作為“孤島城市”的鄰居。經(jīng)濟(jì)地理距離矩陣。根據(jù)標(biāo)尺競(jìng)爭(zhēng)理論，相似性地區(qū)更容易出現(xiàn)策略模仿行為，因此同時(shí)考慮城市的地理距離和經(jīng)濟(jì)距離可能更符合現(xiàn)實(shí)情況。參照現(xiàn)有文獻(xiàn)［10］，本文設(shè)定3種經(jīng)濟(jì)地理距離矩陣W3、W4、W5衡量不同城市在地理和經(jīng)濟(jì)上的鄰近程度其中，econi分別表示樣本期間內(nèi)城市i人均GDP、FDI、財(cái)政自主度的平均值。為了使空間滯后項(xiàng)具有加權(quán)平均的解釋，所有空間權(quán)重矩陣均進(jìn)行了行標(biāo)準(zhǔn)化③。

最后，為了檢驗(yàn)地方政府科技支出的策略互動(dòng)是否源于標(biāo)尺競(jìng)爭(zhēng)，參考ELHORST和FRéRET［28］、金剛和沈坤榮［29］的研究，本文構(gòu)建兩區(qū)制空間杜賓模型，如式(3)所示。

其中，dit為二元指示變量，若市委書記處于第一任期，dit=1，否則dit=0。λ1和λ2分別刻畫了不同任期下的官員對(duì)于其他地區(qū)科技支出行為的反應(yīng)。如果官員的任期已滿一屆，那么其晉升激勵(lì)將會(huì)大幅度減小，源于標(biāo)尺機(jī)制的競(jìng)爭(zhēng)行為也將會(huì)減少。因此，如果地方政府科技支出互動(dòng)行為源于標(biāo)尺競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，那么應(yīng)觀察到地方官員在第一任期時(shí)，城市間的策略互動(dòng)要強(qiáng)于第二任期，也就是說(shuō)，λ1和λ2的估計(jì)系數(shù)在統(tǒng)計(jì)上應(yīng)存在差異［30］；如果不存在標(biāo)尺競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，則λ1和λ2的估計(jì)系數(shù)在統(tǒng)計(jì)上沒(méi)有差異。

2.2 變量選取

2.2.1 地方政府科技支出(Sci) 各地級(jí)市經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和財(cái)政規(guī)模存在差異，參考周克清等［8］的研究，本文用地級(jí)市政府預(yù)算內(nèi)科學(xué)技術(shù)支出占財(cái)政支出的比重作為衡量指標(biāo)，并取自然對(duì)數(shù)。同時(shí)，考慮新任官員對(duì)當(dāng)期財(cái)政預(yù)算的調(diào)整有限以及可能存在反向因果問(wèn)題，使用地方政府科技支出的一期滯后。

2.2.2 官員任期(Tenure) 對(duì)官員任期，參照王賢彬和徐現(xiàn)祥［31］的方法，如果官員是在1～6月份上任，任期就從當(dāng)年計(jì)算，如果是7～12月份上任，則從次年開(kāi)始計(jì)算。這樣可以保證每個(gè)官員的任期都是整數(shù)，而且方便和經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)匹配。

2.2.3 控制變量 參考周克清等［8］、王媛［30］的研究，本文主要考慮如下控制變量。①經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平(Rgdp)。通常經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高的地區(qū)會(huì)更加重視科技創(chuàng)新的作用，地方政府也會(huì)擴(kuò)大財(cái)政科技支出。本文使用人均真實(shí)GDP來(lái)衡量城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。②財(cái)政分權(quán)程度。本文構(gòu)建了3種財(cái)政分權(quán)指標(biāo)，即：財(cái)政收入分權(quán)(FD_1)=地級(jí)市預(yù)算內(nèi)財(cái)政收入/(地級(jí)市預(yù)算內(nèi)財(cái)政收入+省級(jí)預(yù)算內(nèi)財(cái)政收入)；財(cái)政支出分權(quán)(FD_2)=地級(jí)市預(yù)算內(nèi)財(cái)政支出/(地級(jí)市預(yù)算內(nèi)財(cái)政支出+省級(jí)預(yù)算內(nèi)財(cái)政支出)；財(cái)政自主度(Own)=地級(jí)市預(yù)算內(nèi)財(cái)政收入/地級(jí)市預(yù)算內(nèi)財(cái)政支出。③預(yù)算外收入(Land)。預(yù)算外收入可以緩解地區(qū)財(cái)政壓力，進(jìn)而影響地方財(cái)政支出。土地出讓收入是地方預(yù)算外收入的主要來(lái)源，因此本文以土地出讓收入占GDP比重來(lái)表示地級(jí)市預(yù)算外收入。④產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(Indust)。通常第一產(chǎn)業(yè)發(fā)達(dá)的地區(qū)，政府科技支出會(huì)比較少。本文采用第一產(chǎn)業(yè)增加值占GDP比重來(lái)衡量。⑤地區(qū)科技人員數(shù)量(Scient)?？萍既藛T是推動(dòng)地區(qū)科技進(jìn)步的重要力量，本文用每萬(wàn)人科研、技術(shù)服務(wù)和地質(zhì)勘查業(yè)從業(yè)人員數(shù)來(lái)衡量。⑥政府規(guī)模(Gov)。由于政府財(cái)政支出科目之間是此消彼長(zhǎng)的關(guān)系，政府規(guī)模越大，行政公務(wù)費(fèi)用越多，其他公共支出無(wú)疑會(huì)被削減［32］。本文用衛(wèi)生、社會(huì)保險(xiǎn)、社會(huì)福利業(yè)、公共管理和社會(huì)組織從業(yè)人員數(shù)除以地區(qū)年末總?cè)丝诤饬空?guī)模。⑦官員特征。主要包括官員年齡(Age)、是否為本科以上學(xué)歷(Edu)、籍貫是否為本省(Ispro)。

2.3 數(shù)據(jù)與統(tǒng)計(jì)描述

本文選取2003—2016年我國(guó)278個(gè)地級(jí)市數(shù)據(jù)作為樣本④由于部分變量數(shù)據(jù)在2003年以前缺失嚴(yán)重，因此本文選擇2003年作為樣本時(shí)期起點(diǎn)。278個(gè)城市包括北京、上海、天津、重慶4個(gè)直轄市，但在文中統(tǒng)一稱為地級(jí)市。。地級(jí)市官員數(shù)據(jù)取自官員簡(jiǎn)歷，簡(jiǎn)歷主要來(lái)自人民網(wǎng)、中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)、各地方政府官網(wǎng)、百度百科等網(wǎng)站，整理得到官員上任時(shí)間、離任時(shí)間、年齡、學(xué)歷、籍貫等信息⑤中國(guó)歷來(lái)采用“一把手”負(fù)責(zé)制，地級(jí)市的市委書記主要負(fù)責(zé)地級(jí)市的黨務(wù)工作和決策地方重大社會(huì)事務(wù)，因此，本文在基準(zhǔn)回歸中只分析市委書記任期對(duì)地方政府科技支出的影響。。城市經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)主要來(lái)自《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)城市建設(shè)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)國(guó)土資源統(tǒng)計(jì)年鑒》以及各省統(tǒng)計(jì)年鑒。將地級(jí)市經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)和官員數(shù)據(jù)進(jìn)行匹配時(shí)，遵循現(xiàn)有文獻(xiàn)做法，如果一個(gè)地級(jí)市在同一年內(nèi)曾更替多位官員，則將任職時(shí)間最長(zhǎng)的那位作為地級(jí)市當(dāng)年的地方官員［27］。這樣可以為每個(gè)地級(jí)市每年匹配一位官員⑥如果變量出現(xiàn)缺漏值，則用前后兩期平均值補(bǔ)齊。。所有名義變量均采用以2003年為基期的各省GDP價(jià)格指數(shù)進(jìn)行平減。

表1報(bào)告了主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)和相關(guān)系數(shù)。地方政府科技支出的均值為1.2%，標(biāo)準(zhǔn)差為1.3%，表明我國(guó)政府財(cái)政科技支出比重總體上仍然較低，而且地區(qū)間存在較大差距。地級(jí)市市委書記平均任期為3.3年，最短任期不足1年，最長(zhǎng)為11年。雖然黨章規(guī)定官員每屆任期5年，但實(shí)際上官員平均在第3～4年便會(huì)出現(xiàn)更替。市委書記平均年齡為53歲。可初步判斷，隨著市委書記年齡的增加，其面臨的晉升激勵(lì)很可能會(huì)發(fā)生變化。財(cái)政收入分權(quán)均值為0.43，財(cái)政支出分權(quán)均值為0.46，財(cái)政自主度均值為0.49，雖然經(jīng)過(guò)多次財(cái)稅改革，但地方政府仍然面臨較大的財(cái)政壓力，很多地區(qū)預(yù)算內(nèi)財(cái)政收入僅達(dá)到財(cái)政支出的一半。第一產(chǎn)業(yè)比重均值僅為14.6%，說(shuō)明中國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)正在發(fā)生變化，二三產(chǎn)業(yè)已成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主動(dòng)力。地級(jí)市土地出讓收入波動(dòng)較大，均值為3.75%，反映出一些地區(qū)對(duì)土地財(cái)政的依賴度較高。從相關(guān)系數(shù)的檢驗(yàn)結(jié)果可知，地方政府科學(xué)支出和官員任期之間存在顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系，為后續(xù)實(shí)證分析提供了初步檢驗(yàn)。主要解釋變量之間的Pearson系數(shù)較低，基本排除了存在嚴(yán)重多重共線性問(wèn)題的可能。

表1 主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)和相關(guān)系數(shù)Tab.1 Descriptive statistics and correlation coefficient of the major variables

3 實(shí)證結(jié)果及分析

3.1 官員任期與地方政府科技支出

3.1.1 基準(zhǔn)模型 Hausman檢驗(yàn)結(jié)果顯示，所有回歸均在1%的顯著性水平上拒絕隨機(jī)效應(yīng)的原假設(shè)，故采用固定效應(yīng)方法對(duì)模型進(jìn)行估計(jì)，同時(shí)為消除異方差和序列相關(guān)的影響，模型中均使用穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤。表2報(bào)告了模型1的估計(jì)結(jié)果。

表2 官員任期影響政府科技支出的面板估計(jì)結(jié)果Tab.2 Panel estimation results of official tenure impacts on government tech spending

可以發(fā)現(xiàn)，官員任期與地方政府科學(xué)支出具有顯著的非線性關(guān)系，任職時(shí)間短的官員往往伴隨相對(duì)少的科技支出，而達(dá)到一定任職年限的官員會(huì)伴隨更多的科技支出。這一發(fā)現(xiàn)與卞元超和白俊紅［13］關(guān)于省委書記任期與地方政府R&D補(bǔ)貼關(guān)系的研究一致。結(jié)果顯示，官員任期和地方政府生產(chǎn)性支出呈倒U形關(guān)系⑦地方政府生產(chǎn)性支出以市政投資衡量，數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)城市建設(shè)年鑒》。限于篇幅，這里未列示估計(jì)結(jié)果。。這一結(jié)果為本文假設(shè)進(jìn)一步提供了證據(jù)，說(shuō)明GDP指標(biāo)在當(dāng)前官員績(jī)效考評(píng)體系中的地位依然穩(wěn)固，理性官員的最優(yōu)晉升策略是在任期開(kāi)始便不斷增加生產(chǎn)性投資，以獲取晉升優(yōu)勢(shì)［33］。隨著任期的增加，特別是超過(guò)平均提拔年限時(shí)，主政官員的短期化傾向下降，不急于收割政績(jī)，會(huì)策略性安排最佳的“表現(xiàn)組合”，擴(kuò)大科技創(chuàng)新領(lǐng)域的財(cái)政支出［19］。

控制變量的系數(shù)符號(hào)基本符合預(yù)期。不同的財(cái)政分權(quán)形式對(duì)地方政府行為產(chǎn)生了不同影響，財(cái)政支出分權(quán)顯著降低了地方政府科技支出；財(cái)政收入分權(quán)提高了地方政府科技支出；財(cái)政自主度與地方政府科技支出呈正相關(guān)。與周克清等［8］將科技支出作為經(jīng)濟(jì)性公共品進(jìn)而得到財(cái)政支出分權(quán)會(huì)促進(jìn)地方政府科技支出的結(jié)論不同，本文認(rèn)為科技創(chuàng)新活動(dòng)雖然對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展至關(guān)重要，但是在地方政府承擔(dān)較多事權(quán)時(shí)，面對(duì)巨大的財(cái)政壓力，地方政府還是會(huì)優(yōu)先考慮行政管理等經(jīng)常性支出，相反，如果地方政府擁有較大的財(cái)政收入自主權(quán)，地方政府促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)或開(kāi)展競(jìng)爭(zhēng)的策略空間將會(huì)變大，可能會(huì)擴(kuò)大財(cái)政科技支出。這與賈俊雪等［34］在論證財(cái)政收支分權(quán)對(duì)企業(yè)有效平均稅率具有非對(duì)稱影響的邏輯是一致的。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與地方政府科技支出具有正相關(guān)關(guān)系，表明隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高，地方政府會(huì)愈加重視科技創(chuàng)新的作用，進(jìn)而擴(kuò)大科技支出，但是當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低時(shí)，地方政府更傾向于增加基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等生產(chǎn)性支出。目前科技創(chuàng)新主要集中在二三產(chǎn)業(yè)，所以在第一產(chǎn)業(yè)發(fā)達(dá)的城市，政府會(huì)相應(yīng)地減少對(duì)科技創(chuàng)新的支持。預(yù)算外收入會(huì)增加政府科技支出，這似乎與“預(yù)算內(nèi)收入保民生，預(yù)算外收入搞建設(shè)”不符，但其實(shí)這與財(cái)政收入分權(quán)促進(jìn)了政府科技支出的原因是一樣的，土地出讓收入緩解了政府財(cái)政壓力，讓地方政府有能力去擴(kuò)大科技投入，完善創(chuàng)新服務(wù)體系。官員的受教育程度與政府科技支出存在正向關(guān)系，可能學(xué)歷較高的官員對(duì)科技作用的認(rèn)可度更高，改革創(chuàng)新精神更強(qiáng)，進(jìn)而引導(dǎo)政府加強(qiáng)對(duì)科技創(chuàng)新的支持力度。其他變量在統(tǒng)計(jì)上不顯著，但是為了避免遺漏變量偏誤，本文在模型中還是加入了這些變量。

3.1.2 穩(wěn)健性檢驗(yàn) 采用以下方法進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。①以地級(jí)市市長(zhǎng)作為樣本，進(jìn)行回歸，發(fā)現(xiàn)市長(zhǎng)任期與地方政府科技支出依然為U形關(guān)系，其他變量的估計(jì)系數(shù)基本與前文一致，結(jié)果見(jiàn)表3模型(1)和模型(2)。通過(guò)系數(shù)的比較，可以看出政治晉升對(duì)市委書記和市長(zhǎng)存在不同程度的激勵(lì)，對(duì)前者更強(qiáng)一些，不過(guò)二者的政治訴求都會(huì)影響到地方政府科技支出。②考慮黨代會(huì)的影響。在模型(1)中加入省黨代會(huì)召開(kāi)前一期(Conven1)和省黨代會(huì)召開(kāi)當(dāng)期(Conven)兩個(gè)虛擬變量，模型(3)和模型(4)的結(jié)果顯示，地方政府科技支出也存在黨代會(huì)周期效應(yīng)。在黨代會(huì)召開(kāi)前期和當(dāng)期，各級(jí)人事變動(dòng)比較頻繁，地方政府在此階段要確保工作平穩(wěn)過(guò)渡，會(huì)減少風(fēng)險(xiǎn)較高的科技支出。③為了控制轉(zhuǎn)移支付等中央政策的影響，在模型中加入省份×年份固定效應(yīng)，模型(5)和模型(6)的結(jié)果基本保持不變。

表3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果Tab.3 Robust test results

3.1.3 異質(zhì)性檢驗(yàn) 在現(xiàn)行財(cái)政科技投入體制下，中央政府主要負(fù)責(zé)國(guó)家戰(zhàn)略層面的基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、技術(shù)攻關(guān)等方面的科技投入以及中央屬科研院所、企業(yè)的科技投入，地方政府主要負(fù)責(zé)促進(jìn)本地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的科技投入以及地方科研院所、企業(yè)的科技投入［3］。在這樣的科技事權(quán)劃分下，地方政府承擔(dān)了更大的科技支出責(zé)任，地方財(cái)政科技支出與地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平息息相關(guān)，于是出現(xiàn)了明顯的地區(qū)差異［35-36］。為了考察上文結(jié)論是否存在地區(qū)異質(zhì)性，將總體樣本分為東、中、西部地區(qū)，分別進(jìn)行回歸。表4中的模型(1)～模型(3)的結(jié)果顯示，官員任期對(duì)地方政府科技支出的非線性影響主要出現(xiàn)在西部地區(qū)，而在東部和中部地區(qū)為負(fù)影響。比較三個(gè)地區(qū)的任期效應(yīng)，發(fā)現(xiàn)東部地區(qū)最小，中部地區(qū)次之，西部地區(qū)最大。這可能是由于東部地區(qū)有著更完善的市場(chǎng)環(huán)境和更前沿的科學(xué)技術(shù)，地方政府和企業(yè)也都比較重視科技創(chuàng)新的作用，導(dǎo)致官員短期傾向?qū)φ萍贾С龅囊种谱饔糜邢?。此外，考慮直轄市、省會(huì)和副省級(jí)城市的官員任免區(qū)別于普通城市，財(cái)政自主權(quán)也優(yōu)于普通城市［23］，將樣本分為直轄市、省會(huì)和副省級(jí)城市以及普通地級(jí)市兩個(gè)子樣本進(jìn)行回歸，結(jié)果如表4的模型(4)和模型(5)所示，可以看出，任期較短的官員通常都傾向于減少科技支出，而達(dá)到一定任職年限的官員會(huì)伴隨較多的科技支出，但是這種任期效應(yīng)在普通地級(jí)市樣本中更加顯著。

表4 異質(zhì)性檢驗(yàn)Tab.4 Heterogeneity test

2006年，國(guó)家做出了建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的重大戰(zhàn)略決策，2012年黨的十八大明確提出要實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略。在此背景下，中央政府和地方政府也在逐漸加大科技投入力度。為了考察在不同時(shí)期官員任期對(duì)地方政府科技支出的影響是否存在異質(zhì)性，將樣本分為2003—2006年、2007—2012年和2013—2016年3個(gè)子樣本進(jìn)行回歸，結(jié)果如表4的模型(6)～模型(8)所示。在前兩個(gè)樣本中，官員任期和地方政府科技支出依然存在顯著的U形關(guān)系，而在2013—2016年，官員任期對(duì)政府科技支出的影響不再顯著。而且，比較官員任期的估計(jì)系數(shù)，可以發(fā)現(xiàn)，官員任期對(duì)政府科技支出的影響在漸漸下降，任期轉(zhuǎn)折點(diǎn)也由5年降為3年。之所以如此，原因可能是：一方面，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高，地方官員通過(guò)粗放投資獲取短期晉升優(yōu)勢(shì)的路越來(lái)越行不通，生產(chǎn)性支出對(duì)科技支出的擠出效應(yīng)也隨之下降；另一方面，中央政府逐步加強(qiáng)了對(duì)地方政府和官員在科技創(chuàng)新方面的考核，一定程度上降低了地方官員的短期化傾向，提高了地方官員對(duì)科技創(chuàng)新的積極性，從回歸結(jié)果來(lái)看，任期超過(guò)3年的地方官員會(huì)將較多的財(cái)政資源分配到科技創(chuàng)新領(lǐng)域。不過(guò)，當(dāng)技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)尚未成為績(jī)效考核的剛性指標(biāo)時(shí)，地方官員的創(chuàng)新激勵(lì)依然有限，不會(huì)一上任就擴(kuò)大科技支出［23］。

3.2 地方政府間的科技支出競(jìng)爭(zhēng)與形成機(jī)制

在前文研究的基礎(chǔ)上，本文進(jìn)一步考察地方財(cái)政科技支出是否存在競(jìng)爭(zhēng)。在空間面板模型估計(jì)方法選取上，目前文獻(xiàn)主要采用極大似然法(MLE)和廣義空間兩階段最小二乘法(GS2SLS)。MLE方法要求擾動(dòng)項(xiàng)服從獨(dú)立同分布的正態(tài)分布，才能得到一致估計(jì)量，而GS2SLS方法不受擾動(dòng)項(xiàng)分布假設(shè)的限制，能夠得到漸近正態(tài)一致估計(jì)量，因此，本文采用GS2SLS方法對(duì)地方政府科技支出競(jìng)爭(zhēng)模型進(jìn)行估計(jì)。此外，空間滯后模型和空間誤差模型的LM和Robust LM檢驗(yàn)均在1%的顯著性水平拒絕了“無(wú)空間自相關(guān)”的原假設(shè)，表明選擇SAC模型是必要的。

表5匯報(bào)了GS2SLS方法的估計(jì)結(jié)果。在5種空間權(quán)重下，所有科技支出空間滯后項(xiàng)的系數(shù)估計(jì)值均大于0且都拒絕λ=0的原假設(shè)，表明地方政府科技支出存在明顯的策略互動(dòng)，并且表現(xiàn)為策略互補(bǔ)。比較行政相鄰、地理距離和經(jīng)濟(jì)地理距離3類權(quán)重下空間滯后項(xiàng)的估計(jì)系數(shù)，可以發(fā)現(xiàn)，行政相鄰和地理距離空間權(quán)重下的回歸結(jié)果比較相近，且系數(shù)估計(jì)值要高于經(jīng)濟(jì)地理距離空間權(quán)重的系數(shù)，說(shuō)明地方政府科技支出競(jìng)爭(zhēng)主要發(fā)生在同省份內(nèi)部，但是也會(huì)受到經(jīng)濟(jì)相近地區(qū)政府行為的影響⑧使用MLE方法對(duì)模型進(jìn)行估計(jì)，發(fā)現(xiàn)地方政府科技支出的空間滯后項(xiàng)估計(jì)系數(shù)仍然顯著為正。。具體地，當(dāng)其他地區(qū)加權(quán)平均科技支出提高1%，地方官員為了在晉升考核中不處于劣勢(shì)，轄區(qū)的科技支出也將提高0.66%～0.97%。其他主要解釋變量的估計(jì)結(jié)果基本與前文保持一致。

表5 不同空間權(quán)重下地方政府科技支出競(jìng)爭(zhēng)模型的GS2SLS估計(jì)結(jié)果Tab.5 GS2SLS estimation results of local government S&T expenditure competition model under different spatial weights

地方政府間的策略互動(dòng)有財(cái)政政策外溢效應(yīng)機(jī)制、財(cái)政競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制、標(biāo)尺競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制3種形成機(jī)制［37］?；谑?3)，通過(guò)比較官員在不同任期下政府科技支出的反應(yīng)系數(shù)，可以檢驗(yàn)地方政府科技支出互動(dòng)的是否源于標(biāo)尺競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。表6的模型(1)～模型(4)分別報(bào)告了使用地理距離空間權(quán)重W2的全樣本以及東中西部地區(qū)分樣本的回歸結(jié)果，模型(5)～模型(8)為經(jīng)濟(jì)地理距離權(quán)重W3下的回歸結(jié)果。模型(1)和模型(5)的結(jié)果顯示，雖然官員在不同的任期均會(huì)采用互補(bǔ)型策略，但是第一任期的空間滯后項(xiàng)估計(jì)系數(shù)明顯高于第二任期，說(shuō)明地方官員在晉升激勵(lì)較強(qiáng)的任職前期對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的行為更加關(guān)注，導(dǎo)致科技支出的空間依賴性更高，這與標(biāo)尺競(jìng)爭(zhēng)理論相符?？梢?jiàn)，雖然官員晉升激勵(lì)扭曲了地方政府偏好，但是地方政府競(jìng)爭(zhēng)改善了政府支出結(jié)構(gòu)，提高了政府對(duì)科技創(chuàng)新的投入［38］。

表6 兩區(qū)制空間Durbin模型估計(jì)結(jié)果Tab.6 The estimation results of two-regime Durbin model

對(duì)比3個(gè)地區(qū)的回歸結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)，在中西部地區(qū)，均存在標(biāo)尺競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，表現(xiàn)為官員在第一任期對(duì)鄰區(qū)科技支出更為敏感，而隨著官員晉升激勵(lì)的下降，地方政府科技支出的反應(yīng)系數(shù)明顯減??；但是在東部地區(qū)，雖然地方政府科技支出存在策略互動(dòng)，但是該互動(dòng)不隨官員任期而發(fā)生變化，這說(shuō)明標(biāo)尺競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制不是地方政府展開(kāi)科技支出競(jìng)爭(zhēng)的主要原因，財(cái)稅競(jìng)爭(zhēng)或者科技政策外溢才是東部地區(qū)科技策略互動(dòng)的形成機(jī)制。

4 結(jié)論與政策啟示

作為科技創(chuàng)新的引導(dǎo)者和推動(dòng)者，地方政府在科技創(chuàng)新方面的表現(xiàn)一直備受爭(zhēng)議，如何激勵(lì)地方政府增加科技投入是長(zhǎng)期以來(lái)困擾政界和學(xué)界的重要問(wèn)題。實(shí)際上，地方政府創(chuàng)新動(dòng)力不足既是一種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，也是政治在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中的表現(xiàn)。本文將研究立場(chǎng)從“問(wèn)題”轉(zhuǎn)向“理解”，從官員晉升激勵(lì)角度對(duì)地方政府科技支出行為進(jìn)行了深入分析。

研究發(fā)現(xiàn)，在中國(guó)式分權(quán)制度下，晉升激勵(lì)會(huì)影響地方政府科技支出，官員任期與地方政府科技支出總體上呈U形關(guān)系，任期較短的官員傾向于減少政府科技支出，任期較長(zhǎng)的官員往往傾向較多的科技支出。隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變以及科技創(chuàng)新逐漸成為新的績(jī)效考核指標(biāo)，官員為了在“晉升錦標(biāo)賽”中勝出，地方政府之間會(huì)圍繞科技支出展開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)，且在官員第一任期，地方政府對(duì)鄰區(qū)政府科技支出的反應(yīng)系數(shù)明顯高于官員第二任期的政府科技支出反應(yīng)系數(shù)，說(shuō)明地方政府間的策略互動(dòng)主要源于標(biāo)尺競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。分樣本回歸結(jié)果顯示：官員任期效應(yīng)在中西部地區(qū)和普通地級(jí)市中更強(qiáng)，官員績(jī)效考核方向的轉(zhuǎn)變使得官員任期對(duì)政府科技支出的影響逐漸下降。此外，財(cái)政收支分權(quán)對(duì)地方政府科技支出具有不對(duì)稱影響，財(cái)政支出分權(quán)會(huì)抑制政府科技支出，財(cái)政收入分權(quán)或者財(cái)政自主度較高的地方政府會(huì)增加科技支出。

與以往研究相比，本文闡釋了政治集權(quán)對(duì)地方政府行為影響的理論機(jī)制，構(gòu)建了官員晉升和地方政府科技支出之間的邏輯鏈條，檢驗(yàn)了地方政府科技支出競(jìng)爭(zhēng)的形成機(jī)制，不僅彌補(bǔ)了現(xiàn)有研究的不足，也為晉升錦標(biāo)賽和地方政府行為相關(guān)主題的研究提供了來(lái)自地級(jí)市的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)，有助于全面理解分權(quán)體制下的地方政府行為，完善科技創(chuàng)新政策體系。

依據(jù)研究結(jié)論，加強(qiáng)地方政府對(duì)科技創(chuàng)新的重視，激勵(lì)地方政府增加科技投入應(yīng)從以下方面入手。①?gòu)臅x升激勵(lì)對(duì)地方政府科技支出存在抑制效應(yīng)來(lái)看，在對(duì)地方官員考核選拔中應(yīng)進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)由GDP增長(zhǎng)轉(zhuǎn)向科技創(chuàng)新等指標(biāo)，設(shè)置多維考核指標(biāo)體系，兼顧經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量、效益和可持續(xù)性，從而優(yōu)化地方政府的政治激勵(lì)和約束，削弱官員晉升激勵(lì)造成地方政府財(cái)政支出結(jié)構(gòu)扭曲的體制基礎(chǔ)。另外，根據(jù)各地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，可以嘗試建立不同的績(jī)效考核體系，推動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新協(xié)調(diào)發(fā)展。②從地級(jí)市之間關(guān)于科技支出存在顯著的標(biāo)尺競(jìng)爭(zhēng)來(lái)看，在當(dāng)前向上負(fù)責(zé)體制下，上級(jí)政府可以通過(guò)引入標(biāo)尺競(jìng)爭(zhēng)來(lái)激勵(lì)地方政府加強(qiáng)對(duì)科技創(chuàng)新的重視，將制度優(yōu)勢(shì)更好地轉(zhuǎn)化為治理效能，讓地方競(jìng)爭(zhēng)成為激勵(lì)官員重視科技創(chuàng)新的源動(dòng)力。如果在深化科技體制改革的同時(shí)，能進(jìn)一步完善官員績(jī)效考核指標(biāo)體系，加大科技創(chuàng)新領(lǐng)域指標(biāo)的權(quán)重，可能會(huì)使標(biāo)尺競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制發(fā)揮更大作用，更有效地促進(jìn)地方政府競(jìng)爭(zhēng)行為的轉(zhuǎn)變，進(jìn)而使創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略真正落地。③財(cái)政收支分權(quán)對(duì)地方政府科技支出的不對(duì)稱影響折射出中國(guó)公共財(cái)政存在的制度性問(wèn)題。地方政府科技創(chuàng)新動(dòng)力不足，科技支出相對(duì)短缺的直接原因就是政府的財(cái)權(quán)和事權(quán)不匹配，在財(cái)政壓力較大的情況下，即使地方政府有動(dòng)機(jī)支持科技創(chuàng)新發(fā)展，但迫于財(cái)力也不得不減少財(cái)政科技支出。因此，應(yīng)對(duì)目前的財(cái)政體制做出必要調(diào)整，賦予與地方政府科技支出事權(quán)相匹配的財(cái)權(quán)，讓地方政府既有動(dòng)機(jī)又有能力承擔(dān)科技支出責(zé)任。

誠(chéng)然，地方政府科技支出行為是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，受地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、財(cái)政收支能力、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以及政治生態(tài)等諸多因素的影響，本文從官員晉升視角進(jìn)行了初步探討，得到了一些有價(jià)值的結(jié)論。受數(shù)據(jù)資料和分析方法的限制，本文沒(méi)有進(jìn)一步考察縣級(jí)政府科技支出行為的特征以及地方政府“為創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)”的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，這些將是未來(lái)的研究重點(diǎn)。