陳 莉
(天津市人民檢察院第三分院 第三檢察部,天津 300450)
企業(yè)是市場經(jīng)濟(jì)的重要主體,也是國民經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的重要載體。在發(fā)展過程中,市場環(huán)境與法治環(huán)境都需要經(jīng)歷長期的歷練才能進(jìn)入相對(duì)成熟和穩(wěn)定的狀態(tài)。當(dāng)前,市場環(huán)境還不夠成熟和穩(wěn)定,法治社會(huì)也在建設(shè)進(jìn)程中,企業(yè)刑事法律風(fēng)險(xiǎn)和企業(yè)家犯罪問題成為不容忽視的社會(huì)難題。目前在企業(yè)保護(hù)領(lǐng)域,已經(jīng)發(fā)展出專門的企業(yè)合規(guī)業(yè)務(wù),對(duì)企業(yè)合規(guī)的研究也演化成一個(gè)涉及多個(gè)法學(xué)學(xué)科的前沿課題。近年來,企業(yè)合規(guī)問題已引起社會(huì)各界的高度關(guān)注,它不但涉及公司治理、行政監(jiān)管等問題,還涉及到刑法、刑事訴訟法的研究。如何將檢察監(jiān)督職能延伸到社會(huì)管理層面,特別是如何為國有企業(yè)、民營經(jīng)濟(jì)保駕護(hù)航,成為值得探索的新課題。
刑事合規(guī)是企業(yè)合規(guī)的重要組成部分,發(fā)揮著重要作用,所以研究檢察監(jiān)督職能如何作用于企業(yè)合規(guī)管理,首先需要厘清刑事合規(guī)的概念,以及企業(yè)為何要制定和落實(shí)刑事合規(guī)計(jì)劃。本文著重從刑事合規(guī)的角度,探討企業(yè)合規(guī)管理中的檢察監(jiān)督機(jī)制。
刑事合規(guī)是國家、政府、企業(yè)以及相關(guān)組織關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的基本刑法理念。具體到企業(yè)范疇,則是指為達(dá)到企業(yè)合規(guī)權(quán)益保障的目的,避免企業(yè)陷入刑事法律風(fēng)險(xiǎn),而在國家法律層面和企業(yè)治理層面所采取的各種必要的風(fēng)險(xiǎn)防控手段的總稱[1]。
企業(yè)刑事法律風(fēng)險(xiǎn)就是企業(yè)為了謀取自身利益而由企業(yè)的決策機(jī)構(gòu)按照企業(yè)的決策程序作出決策,并由直接責(zé)任人員實(shí)施而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。雖然企業(yè)刑事法律風(fēng)險(xiǎn)與企業(yè)家刑事法律風(fēng)險(xiǎn)在單位犯罪方面有重合的部分,但也存在企業(yè)家或具體負(fù)責(zé)人員未經(jīng)企業(yè)決策程序即實(shí)施的違法犯罪行為。
從刑事合規(guī)的內(nèi)涵可以看出,真正意義上的“合規(guī)計(jì)劃”可以達(dá)到雙重目的:一方面是企業(yè)為預(yù)防、發(fā)現(xiàn)違法犯罪行為建立完善的內(nèi)部機(jī)制;另一方面是通過建立“合規(guī)計(jì)劃”,尋求刑法對(duì)該類企業(yè)給予鼓勵(lì)回應(yīng),作為減輕其刑事責(zé)任的依據(jù)。
隨著人們法律意識(shí)的上升,很多企業(yè)都會(huì)聘請(qǐng)專業(yè)律師提供法律咨詢,甚至組建專門的法律團(tuán)隊(duì)解決企業(yè)面臨的各種法律問題。但傳統(tǒng)企業(yè)法律顧問的工作內(nèi)容,更多是偏重于對(duì)合同簽訂等經(jīng)濟(jì)行為把關(guān),對(duì)于企業(yè)家個(gè)人和企業(yè)本身的刑事法律風(fēng)險(xiǎn)則疏于防范。企業(yè)的核心決策層不具有全面識(shí)別企業(yè)潛在刑事法律風(fēng)險(xiǎn)的專業(yè)能力,有專業(yè)能力的團(tuán)隊(duì)又無法接觸企業(yè)的核心決策,更談不上為企業(yè)家采取有效的預(yù)防和控制措施[2]??梢姡髽I(yè)合規(guī)具有歷史的必然性和緊迫性。
1.企業(yè)家犯罪問題突出,職務(wù)犯罪比例上升
市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展勢必伴隨著法治的健全,法治的不斷完善就會(huì)進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)、揭露灰色地帶中的犯罪問題。
2018 年廣東民營企業(yè)家犯罪金橋百信刑事部的大數(shù)據(jù)分析報(bào)告收集了214 名廣東企業(yè)家犯罪數(shù)據(jù),涵蓋了45 個(gè)具體罪名,其中,貪污賄賂犯罪占到42.2%。在具體罪名中,單位行賄罪占比最大,高達(dá)16.96%,甚至出現(xiàn)國企高官受賄、民企高管行賄的亂象。行賄類犯罪的比率上升,反映出在市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí),公權(quán)力尋租與部分不法商人尋求權(quán)力庇護(hù)衍生出的權(quán)錢交易問題,大批腐敗官員的落馬,勢必牽引著這部分不法商人的淪陷。
2.企業(yè)涉刑案件數(shù)量增加,管理層犯罪問題頻發(fā)
根據(jù)《2017—2018 年中國合規(guī)及反商業(yè)賄賂調(diào)研報(bào)告暨中國年度合規(guī)藍(lán)皮書》的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù),2017 年中國企業(yè)受刑事調(diào)查的比例為27.27%,比2016 年上升20.37%。企業(yè)員工被刑事處罰的比例由2016 年的6.9%上升至2017 年的13.64%[3]。2017 年企業(yè)家犯罪人數(shù)高達(dá)2481人,犯罪涉及的具體罪名高達(dá)84 個(gè),2018 年年底刑事犯罪涉案企業(yè)家人數(shù)遠(yuǎn)超3000 人,犯罪人數(shù)以逐年30%的比例上升。
3.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)薄弱,合規(guī)防控制度不健全
目前企業(yè)家犯罪高發(fā)的現(xiàn)狀與企業(yè)家雖具備創(chuàng)業(yè)能力,但不具備足夠的法律意識(shí)有關(guān)。例如,有的企業(yè)家對(duì)于房屋低買高賣、牌局輸贏、贈(zèng)予干股、掛名領(lǐng)薪等行受賄方式不敏感,在經(jīng)濟(jì)交往中疏于防范個(gè)人刑事法律風(fēng)險(xiǎn);又如,在企業(yè)簽訂合同、發(fā)展業(yè)務(wù)的過程中,企業(yè)家對(duì)于潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)不警覺,從而失職被騙;再如,在企業(yè)融資、發(fā)展的過程中,企業(yè)管理人員不具備警惕潛在危機(jī)的前瞻性,不學(xué)習(xí)和掌握國家整治非法集資行為的法律法規(guī),導(dǎo)致產(chǎn)生刑事法律風(fēng)險(xiǎn)。與企業(yè)刑事法律風(fēng)險(xiǎn)高發(fā)問題相對(duì)應(yīng)的,是企業(yè)合規(guī)制度尚未建立、健全的現(xiàn)狀,很多企業(yè)并沒有構(gòu)建刑事合規(guī)制度以及相對(duì)應(yīng)的處理機(jī)制。《2017—2018 年中國合規(guī)及反商業(yè)賄賂調(diào)研報(bào)告暨中國年度合規(guī)藍(lán)皮書》指出,在參與調(diào)查的企業(yè)中,僅有19.4%的企業(yè)擁有全球統(tǒng)一合規(guī)機(jī)制,僅有24.2%的企業(yè)擁有針對(duì)國內(nèi)的合規(guī)機(jī)制[4]。
伴隨市場經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展,全球經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程逐步加速,企業(yè)將面臨越來越多的刑事法律風(fēng)險(xiǎn),企業(yè)合規(guī)不但是對(duì)企業(yè)利益的維護(hù),也是對(duì)社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)秩序的維護(hù),是國民經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的保證。
服務(wù)企業(yè),特別是保障民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展,是檢察機(jī)關(guān)近年來持續(xù)深化的一項(xiàng)重點(diǎn)工作。在企業(yè)或企業(yè)家出現(xiàn)刑事法律風(fēng)險(xiǎn)時(shí),相對(duì)國有企業(yè)而言,民營企業(yè)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力更低,甚至有可能直接導(dǎo)致企業(yè)倒閉、人員失業(yè)。企業(yè)“留得住”、“活得好”,就業(yè)崗位才會(huì)多,社會(huì)才有穩(wěn)的基礎(chǔ)。在當(dāng)前形勢下,服務(wù)保障民營經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展,絕不僅僅是經(jīng)濟(jì)問題和法治問題,更是關(guān)系國計(jì)民生,是重大的政治問題[5]。在這樣的大背景下,無論是在法律、政策層面,還是檢察職能本身的內(nèi)涵層面,均為檢察監(jiān)督職能參與企業(yè)合規(guī)提供了實(shí)現(xiàn)的基礎(chǔ)和前提。因此,檢察監(jiān)督職能參與引導(dǎo)、協(xié)助企業(yè)落實(shí)企業(yè)合規(guī)大有可為。
近幾年來檢察機(jī)關(guān)一直處于積極改革的進(jìn)程中,隨著職務(wù)犯罪偵查職能的讓渡,檢察機(jī)關(guān)也一改過去刑事犯罪辦理和法律監(jiān)督為主的局面,開始全面拓展民事、行政監(jiān)督業(yè)務(wù)。
1.“四大檢察”搭建法律監(jiān)督整體布局
2020 年1月召開的中央政法工作會(huì)議強(qiáng)調(diào),要著力強(qiáng)化檢察機(jī)關(guān)的法律監(jiān)督職能,進(jìn)一步完善刑事、民事和行政檢察監(jiān)督機(jī)制,拓展監(jiān)督的廣度和深度。最高檢以內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)改革作為突破口,改變了過去檢察機(jī)關(guān)“重刑輕民”的現(xiàn)狀,提出了刑事、民事、行政、公益訴訟“四大檢察”全面協(xié)調(diào)、充分發(fā)展的大目標(biāo),構(gòu)建了四大檢察并行的法律監(jiān)督整體布局。檢察監(jiān)督職能的豐富和拓展,優(yōu)化了法律監(jiān)督職能,為檢察機(jī)關(guān)助力企業(yè)合規(guī)提供了更多途徑和渠道。
2.“四大檢察”拓寬企業(yè)合規(guī)監(jiān)督途徑
“四大檢察”應(yīng)圍繞案件辦理,在提升檢察隊(duì)伍專業(yè)素養(yǎng)的同時(shí),加強(qiáng)辦案過程中的監(jiān)督,從多角度、多維度、全方位實(shí)現(xiàn)對(duì)企業(yè)合規(guī)的法律監(jiān)督。比如,在刑事法律監(jiān)督中,針對(duì)涉及企業(yè)或企業(yè)家犯罪的案件秉承“少捕慎捕”原則,切實(shí)抓好立案監(jiān)督、偵查活動(dòng)監(jiān)督和審判監(jiān)督,在辦案過程中快審快結(jié)、充分考慮企業(yè)生存和發(fā)展的需求;在民事檢察監(jiān)督中,貫徹“精準(zhǔn)監(jiān)督”理念,針對(duì)涉及企業(yè)的案件,提高審查案件的精準(zhǔn)度,強(qiáng)化對(duì)審判活動(dòng)、生效裁判和調(diào)解書的監(jiān)督,提高再審檢察建議采納率;在行政檢察監(jiān)督中,完善違法行政行為監(jiān)督工作機(jī)制,特別是針對(duì)企業(yè)作為行政相對(duì)人的案件,強(qiáng)化行政案件指導(dǎo)作用,綜合運(yùn)用抗訴、再審檢察建議等監(jiān)督方式,促進(jìn)依法行政的精準(zhǔn)化,推動(dòng)行政爭議的解決;在公益訴訟檢察監(jiān)督中,在辦案中引導(dǎo)企業(yè)樹立共建共治共享理念,開展公益保護(hù)專項(xiàng)監(jiān)督活動(dòng),拓寬公益訴訟案件范圍,完善環(huán)境治理訴訟制度,精準(zhǔn)適用檢察建議,依法辦理生態(tài)環(huán)境、食品藥品安全領(lǐng)域的公益訴訟案件,促進(jìn)企業(yè)合規(guī)建設(shè)的良性發(fā)展,使企業(yè)自身的經(jīng)濟(jì)利益與社會(huì)利益、自然環(huán)境實(shí)現(xiàn)和諧統(tǒng)一。
3.法律監(jiān)督提早介入企業(yè)合規(guī)
“四大檢察”全面發(fā)展的同時(shí),勢必會(huì)強(qiáng)化檢察監(jiān)督職能,打破過去主要依靠刑事檢察法律監(jiān)督的局面,大大拓展監(jiān)督對(duì)象的范圍。對(duì)企業(yè)合規(guī)監(jiān)督時(shí)間的提前,可以及早發(fā)現(xiàn)企業(yè)可能存在的刑事法律隱患,及早介入,盡早解決。民事、行政和公益訴訟檢察監(jiān)督職能,可以在辦案過程中發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在的刑事法律風(fēng)險(xiǎn),及時(shí)糾正,避免風(fēng)險(xiǎn)變?yōu)閷?shí)質(zhì)犯罪后再由刑事檢察介入的遺憾。
最高檢辦公廳主任、新聞發(fā)言人王松苗表示:“民營企業(yè)家一旦被采取強(qiáng)制措施,往往就會(huì)事關(guān)幾十人、上百人的就業(yè)問題,事關(guān)企業(yè)的生死存亡,甚至?xí)l(fā)社會(huì)穩(wěn)定問題?!币虼?,針對(duì)這類案件,檢察機(jī)關(guān)有必要及時(shí)捕捉案件中存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),提出防控對(duì)策,避免引發(fā)和加劇企業(yè)的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。另外,檢察機(jī)關(guān)引導(dǎo)和監(jiān)督企業(yè)完成合規(guī)管理,是最有利于擺脫企業(yè)經(jīng)營困境,構(gòu)建良好營商環(huán)境的舉措??梢?,檢察監(jiān)督權(quán)護(hù)航企業(yè)合規(guī)符合當(dāng)前的政策導(dǎo)向。
1.企業(yè)合規(guī)制度建設(shè)的政策和法治保障
民營經(jīng)濟(jì)的健康、高速發(fā)展有賴于良好的法治環(huán)境。黨的十九屆四中全會(huì)決定提出要健全支持民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展的法治環(huán)境。2020 年5月22日,李克強(qiáng)總理在十三屆全國人大三次會(huì)議上的政府工作報(bào)告中指出,“以公正監(jiān)管維護(hù)公平競爭,持續(xù)打造市場化、法治化、國際化營商環(huán)境。”“優(yōu)化民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境。保障民營企業(yè)平等獲取生產(chǎn)要素和政策支持,清理廢除與企業(yè)性質(zhì)掛鉤的不合理規(guī)定?!薄皹?gòu)建親清政商關(guān)系,促進(jìn)非公有制經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展?!?/p>
近年來,企業(yè)合規(guī)不再是理念層面的探索,已經(jīng)逐漸落實(shí)到法治層面。2016 年4月,國資委印發(fā)了《關(guān)于在部分中央企業(yè)開展合規(guī)管理體系建設(shè)試點(diǎn)工作的通知》,并組織中國移動(dòng)、中國石油、中國中鐵、東方電氣集團(tuán)、招商局集團(tuán)五家央企開展試點(diǎn)工作,探索開展合規(guī)管理體系的建設(shè)。2017 年5月,習(xí)近平總書記主持召開中央全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組第三十五次會(huì)議,會(huì)議審議通過了《關(guān)于規(guī)范企業(yè)海外經(jīng)營行為的若干意見》,提出了“加強(qiáng)企業(yè)海外經(jīng)營行為合規(guī)制度建設(shè)”。
2.合規(guī)反腐成為企業(yè)合規(guī)管理的重點(diǎn)
腐敗是全球性問題,根據(jù)世界銀行報(bào)告,3%的全球經(jīng)濟(jì)受到腐敗侵蝕,商業(yè)賄賂破壞了正常的市場經(jīng)濟(jì)秩序,損壞了市場經(jīng)濟(jì)對(duì)公平競爭的要求,對(duì)于經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展有巨大的侵蝕作用。
在全球化的背景下,商業(yè)賄賂也逐漸國際化和全球化。反腐敗的責(zé)任不再是僅僅由政府和司法機(jī)關(guān)承擔(dān),最終還需要每一家公司的配合和參與,只有這樣才能在賄賂和腐敗發(fā)生之前對(duì)其進(jìn)行遏制。賄賂和腐敗的發(fā)生,除了權(quán)力監(jiān)管不到位外,還與企業(yè)的不合規(guī)經(jīng)營有密切關(guān)系。美國《反海外腐敗法》等多項(xiàng)合規(guī)法律準(zhǔn)則都對(duì)企業(yè)合規(guī)反腐進(jìn)行了規(guī)制。2011 年7月,英國開始實(shí)施被認(rèn)為有史以來最嚴(yán)厲的合規(guī)反腐法律《英國反賄賂法》。這些法律規(guī)定不但影響外資企業(yè),對(duì)于走向世界的中國企業(yè)也產(chǎn)生了重大影響。從2008 年起,世界銀行就發(fā)布了我國因涉嫌賄賂和欺詐而在一定期間內(nèi)被禁止承接世界銀行出資項(xiàng)目的企業(yè)名單[6]。
打擊腐敗本身就是檢察機(jī)關(guān)的職能之一,在完成大部制改革后,第三檢察部承擔(dān)了職務(wù)犯罪的批捕、公訴職責(zé)。打擊賄賂犯罪,引導(dǎo)涉案企業(yè)進(jìn)行刑事合規(guī),也成為第三檢察部可以延伸的職能之一。
3.檢察系統(tǒng)自上而下加強(qiáng)對(duì)民營經(jīng)濟(jì)的保護(hù)
近年來,最高檢先后出臺(tái)了一系列保護(hù)民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展的政策和措施。2016 年以來,最高檢圍繞服務(wù)保障民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展,先后出臺(tái)了3 個(gè)司法政策文件;2018 年,針對(duì)服務(wù)保障民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展,提出11 條執(zhí)法司法標(biāo)準(zhǔn);2019 年,向社會(huì)發(fā)布了9 個(gè)涉民營企業(yè)司法保護(hù)的典型案例;2020 年,出臺(tái)以“案件比”為核心的案件質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,更是將辦案中保護(hù)民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展作為重要的考核指標(biāo)。
最高檢統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示,2019 年1月至9月,全國檢察機(jī)關(guān)對(duì)非國有公司企事業(yè)單位人員犯罪的不捕率為29%,不訴率為15.3%,高于整體刑事犯罪7%和6.7%。通過慎捕慎訴的執(zhí)法理念,有效降低了刑事犯罪施加于企業(yè)的負(fù)面影響。
對(duì)于企業(yè)特別是民營經(jīng)濟(jì)的保護(hù)性司法政策,也為檢察機(jī)關(guān)引導(dǎo)、監(jiān)督企業(yè)進(jìn)行刑事合規(guī)管理提供政策指引,同時(shí)也為該項(xiàng)工作的進(jìn)一步落實(shí)指明了方向。
為護(hù)航國有企業(yè)和民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展,各地檢察機(jī)關(guān)先行先試,通過各種途徑參與到企業(yè)刑事風(fēng)險(xiǎn)防控、刑事合規(guī)的建設(shè)中,切實(shí)為當(dāng)?shù)氐钠髽I(yè)提供法律幫助和服務(wù),取得了一定的經(jīng)驗(yàn)。
1.派駐檢察工作站,為重大項(xiàng)目提供監(jiān)督服務(wù)
根據(jù)統(tǒng)計(jì)顯示,國有企業(yè)作為甲方發(fā)包、分包工程項(xiàng)目時(shí),容易出現(xiàn)賄賂犯罪,而且工程項(xiàng)目越大、利潤越豐厚,賄賂發(fā)生幾率、賄賂數(shù)額就越高。另外,在重大工程項(xiàng)目中,國有企業(yè)負(fù)責(zé)人可能出現(xiàn)濫用職權(quán)、簽訂合同失職被騙等問題,即使沒有收受賄賂,也會(huì)給國家、企業(yè)造成巨額損失。
針對(duì)這一問題,部分地區(qū)檢察機(jī)關(guān)因勢利導(dǎo),在潛在的刑事風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生之前,就提前進(jìn)行法律監(jiān)督,確保重大工程項(xiàng)目合法、依規(guī)進(jìn)行,既避免相關(guān)人員陷入刑事法律風(fēng)險(xiǎn),又保障國有資產(chǎn)不流失。例如,海南省檢察院第一分院對(duì)海南省發(fā)展控股有限公司展開調(diào)研,以助力國有企業(yè)發(fā)展、精準(zhǔn)提供法律服務(wù)為主題召開座談會(huì),并成立了“海南省人民檢察院第一分院派駐海南省發(fā)展控股有限公司重大項(xiàng)目檢察工作站”。海南控股是海南省“五網(wǎng)”基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、重點(diǎn)保障工程、重要區(qū)域開發(fā)等事關(guān)國計(jì)民生建設(shè)的中流砥柱,檢察機(jī)關(guān)通過提供法律咨詢服務(wù),幫助企業(yè)完善管理機(jī)制,為企業(yè)健康發(fā)展?fàn)I造良好的外部環(huán)境和內(nèi)部環(huán)境。派駐檢察站重點(diǎn)圍繞法律咨詢、法治教育、懲治犯罪、公益保護(hù)、風(fēng)險(xiǎn)防控等方面提供服務(wù),“點(diǎn)對(duì)點(diǎn)”、“面對(duì)面”、“零距離”,通過“固定值班+應(yīng)急反應(yīng)+聯(lián)席會(huì)議”工作機(jī)制實(shí)現(xiàn)密切聯(lián)系[7]。
2.靠前提供法律服務(wù),為民企發(fā)展尋醫(yī)問診
習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào),各相關(guān)部門和地方的主要負(fù)責(zé)同志要經(jīng)常聽取民營企業(yè)反映和訴求,特別是在民營企業(yè)遇到困難和問題的情況下更要積極作為、靠前服務(wù),幫助解決實(shí)際困難。
檢察機(jī)關(guān)要解決靠前服務(wù)的問題,除了在民事、行政、公益訴訟三大檢察業(yè)務(wù)的辦案中發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在的刑事風(fēng)險(xiǎn),及時(shí)提供合規(guī)引導(dǎo)外,還需要檢察機(jī)關(guān)與企業(yè)之間建立法治共建,更好地服務(wù)國有企業(yè)和民營企業(yè)。如有些地區(qū)的檢察院聯(lián)系當(dāng)?shù)毓ど搪?lián)、國企和民營企業(yè),分別召開座談會(huì),了解企業(yè)訴求,并根據(jù)需求提供多樣化的法律服務(wù)。
除了座談會(huì),有的檢察機(jī)關(guān)還深入企業(yè),為企業(yè)“把脈問診”,為經(jīng)營過程中出現(xiàn)的具體問題出謀劃策。如衢州市檢察院開展的“法律體檢進(jìn)企業(yè)”活動(dòng),檢察機(jī)關(guān)主動(dòng)走進(jìn)民營企業(yè),為民營企業(yè)提供優(yōu)質(zhì)法律服務(wù),并通過“會(huì)診”發(fā)現(xiàn)具體問題,指出存在的隱患,并提供解決方案,為企業(yè)后續(xù)發(fā)展助力。
3.發(fā)布刑事風(fēng)險(xiǎn)提示書,為企業(yè)提供精準(zhǔn)服務(wù)
檢察機(jī)關(guān)通過檢察業(yè)務(wù)辦案系統(tǒng)可以及時(shí)統(tǒng)計(jì)、分析本轄區(qū)內(nèi)所有涉企犯罪的案件情況,結(jié)合具體辦案人對(duì)案件的分析,可以制作出各時(shí)間段內(nèi)涉企案件的發(fā)案規(guī)律、風(fēng)險(xiǎn)類型及規(guī)避方案。受限于信息渠道的不暢通,企業(yè)無法及時(shí)掌握本行業(yè)刑事風(fēng)險(xiǎn)的全貌。如果檢察機(jī)關(guān)能夠定期向本轄區(qū)內(nèi)企業(yè)發(fā)送刑事風(fēng)險(xiǎn)提示書,針對(duì)具體涉案企業(yè)發(fā)送刑事風(fēng)險(xiǎn)建議書,那么完全可以幫助企業(yè),甚至轄區(qū)內(nèi)整個(gè)行業(yè)做好刑事風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防工作。
事實(shí)上,很多檢察院已經(jīng)有效地落實(shí)這項(xiàng)工作。舟山市普陀區(qū)檢察院對(duì)2017 年至2019年辦理的涉民營企業(yè)刑事案件進(jìn)行總結(jié),分析案件發(fā)生特點(diǎn),出臺(tái)《普陀區(qū)人民檢察院涉民營企業(yè)犯罪白皮書》,制作《民營企業(yè)常見刑事法律風(fēng)險(xiǎn)提示手冊(cè)》,并將其發(fā)放給轄區(qū)內(nèi)工商聯(lián);三門縣檢察院以近5 年辦理的涉企刑事案件為素材,編寫服務(wù)當(dāng)?shù)孛駹I經(jīng)濟(jì)發(fā)展的白皮書,從案情簡介、罪名解析、典型案例、風(fēng)險(xiǎn)防控等多個(gè)角度進(jìn)行釋法說理,幫助民營企業(yè)負(fù)責(zé)人找到法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn);吳興區(qū)檢察院出臺(tái)《吳興區(qū)檢察院服務(wù)民營企業(yè)工作意見》,制作《2017—2019 年度吳興區(qū)人民檢察院服務(wù)織里鎮(zhèn)童裝產(chǎn)業(yè)白皮書》,全方位梳理織里鎮(zhèn)近年來童裝企業(yè)的刑事案件,為當(dāng)?shù)仄髽I(yè)識(shí)別和防范刑事法律風(fēng)險(xiǎn)提供幫助。
以上創(chuàng)新工作,為其他檢察機(jī)關(guān)參與企業(yè)合規(guī)工作提供借鑒,為進(jìn)一步構(gòu)建企業(yè)合規(guī)管理的檢察監(jiān)督機(jī)制提供了寶貴的經(jīng)驗(yàn)。
構(gòu)建企業(yè)合規(guī)管理的檢察監(jiān)督機(jī)制是一項(xiàng)長期的系統(tǒng)工程,不同地區(qū)的檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)結(jié)合本地區(qū)企業(yè)類型、經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r制定不同的監(jiān)督機(jī)制。筆者認(rèn)為,可以結(jié)合檢察職能的內(nèi)涵與外延,以刑事訴訟程序開始及結(jié)束與否為界限,從訴前、訴中和訴后三個(gè)階段來設(shè)計(jì)不同的檢察監(jiān)督內(nèi)容及措施,進(jìn)而形成行之有效的企業(yè)合規(guī)檢察監(jiān)督整體機(jī)制。
目前,各地檢察機(jī)關(guān)針對(duì)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)進(jìn)行的刑事風(fēng)險(xiǎn)防控工作,更多是以辦案為中心,在辦案過程中發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)防控線索,進(jìn)而采取應(yīng)對(duì)措施。但如果企業(yè)的刑事法律風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)實(shí)質(zhì)化,甚至已經(jīng)被納入刑事犯罪的視野,那么實(shí)際損失已經(jīng)造成,此時(shí)所做的法律監(jiān)督工作更多是“亡羊補(bǔ)牢”,可能已經(jīng)“為時(shí)晚矣”。因此,探索檢察機(jī)關(guān)如何幫助企業(yè)發(fā)現(xiàn)并彌補(bǔ)刑事法律風(fēng)險(xiǎn),構(gòu)建企業(yè)合規(guī)體系,是非常有價(jià)值的工作。
1.搭建法治共建平臺(tái),提供高質(zhì)量刑事風(fēng)險(xiǎn)防控服務(wù)
檢察機(jī)關(guān)服務(wù)國有企業(yè)和民營經(jīng)濟(jì),需要當(dāng)?shù)貦z察院與轄區(qū)內(nèi)工商聯(lián)及企業(yè)建立長期的合作平臺(tái),將零散、無序的法治宣講、座談等活動(dòng)規(guī)制起來,提供具有針對(duì)性、實(shí)效性、規(guī)律性、長期性的高質(zhì)量法律服務(wù)。筆者認(rèn)為可以從以下幾個(gè)方面入手,步步為營,推動(dòng)共建活動(dòng)做出實(shí)效:
(1)檢企搭建共建平臺(tái),召開座談會(huì)溝通思想。檢察機(jī)關(guān)希望在企業(yè)合規(guī)中發(fā)揮作用,首先就需要與轄區(qū)內(nèi)的工商聯(lián)、國企、私營企業(yè)建立共建合作平臺(tái),雙方共同提出具體的協(xié)作計(jì)劃,以平臺(tái)作為基礎(chǔ)開展各項(xiàng)合作,進(jìn)而發(fā)揮監(jiān)督職能。各方通過定期召開座談會(huì)的方式,一方面讓檢察機(jī)關(guān)了解轄區(qū)內(nèi)企業(yè)發(fā)展的狀況和難題,為案件辦理、刑事風(fēng)險(xiǎn)防控提供借鑒和依據(jù),也為企業(yè)排除疑難雜癥提供素材;另一方面讓企業(yè)了解當(dāng)前的刑事法律政策和涉企高發(fā)案件的特點(diǎn)和規(guī)律,為進(jìn)一步做好企業(yè)合規(guī)做好準(zhǔn)備。
(2)開設(shè)高水平風(fēng)險(xiǎn)防控講座,提供接地氣宣講服務(wù)。企業(yè)刑事風(fēng)險(xiǎn)防控并不是一個(gè)新名詞,在法律界也不僅僅是檢察機(jī)關(guān)關(guān)注的業(yè)務(wù),刑事辯護(hù)領(lǐng)域同樣感興趣。刑事辯護(hù)圈內(nèi),有的培訓(xùn)平臺(tái)長期開設(shè)“刑事風(fēng)險(xiǎn)防控師”培訓(xùn)班,向企業(yè)家講授刑事風(fēng)險(xiǎn)防控課程,但是其開設(shè)此類課程的目的主要是為下一步擔(dān)任企業(yè)法律顧問或在涉企刑事案件中獲得高質(zhì)量案源。而檢察機(jī)關(guān)提供刑事風(fēng)險(xiǎn)防控講座的目的則是為了提示企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn),達(dá)到預(yù)防犯罪的目的。但目前檢察機(jī)關(guān)缺乏專業(yè)刑事風(fēng)險(xiǎn)防控師的培訓(xùn),講座的內(nèi)容、授課方式需要進(jìn)一步調(diào)整,不斷提高課程內(nèi)容和課件的針對(duì)性和感染力。
(3)建設(shè)涉企犯罪宣講基地,提供全方位警示教育。轉(zhuǎn)隸前,不少檢察院都設(shè)立有職務(wù)犯罪警示教育基地,供政府部門、國企工作人員參觀學(xué)習(xí)。筆者建議可以參照職務(wù)犯罪警示教育基地的模式,建設(shè)涉企犯罪宣講基地,為企業(yè)家、企業(yè)工作人員提供直觀、生動(dòng)的警示教育。教育基地可以按照涉企刑事犯罪類型劃分為妨害企業(yè)管理、融資、運(yùn)營、稅務(wù)、產(chǎn)品、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、環(huán)境、貪污賄賂八大類刑事法律風(fēng)險(xiǎn),分別從罪名、法律規(guī)定、典型案例等角度進(jìn)行警示教育,針對(duì)不同行業(yè)、不同職位的人員,分別介紹不同類型的刑事法律風(fēng)險(xiǎn)。宣講的形式,可以包括圖片、短視頻、微電影、紀(jì)錄片、庭審片段等。宣講基地的建設(shè),可以在檢察院內(nèi)部建設(shè),也可以與當(dāng)?shù)氐膰蠛献鳎趪髢?nèi)部建設(shè)警示教育基地,組織轄區(qū)內(nèi)的其他企業(yè)參觀學(xué)習(xí)。
(4)制作生動(dòng)形象的宣講手冊(cè),供企業(yè)人員學(xué)習(xí)使用。專業(yè)法律書籍和刑事風(fēng)險(xiǎn)防控書籍,涉及大量專業(yè)性極強(qiáng)的知識(shí),沒有經(jīng)過系統(tǒng)法學(xué)教育的人員很難看懂。涉企犯罪的罪名繁多,法律規(guī)定冗雜,涉及大量刑法和行政法的內(nèi)容,如果讓企業(yè)家或企業(yè)工作人員通過專業(yè)書籍去提升刑事風(fēng)險(xiǎn)防控能力,無疑會(huì)事倍功半。各地檢察機(jī)關(guān)針對(duì)這一問題,紛紛結(jié)合本轄區(qū)內(nèi)涉企犯罪的特點(diǎn)和常見罪名,制作圖文并茂、淺顯易懂的讀本,讓企業(yè)家和企業(yè)從業(yè)人員一看就懂。除了法制宣講手冊(cè),檢察機(jī)關(guān)還可以通過制作漫畫、宣傳單等多種方式提供法治宣講。
(5)通過公眾號(hào)提示刑事風(fēng)險(xiǎn),結(jié)合案例及時(shí)預(yù)警。隨著微信的普及,公眾號(hào)已經(jīng)成為老百姓掌握知識(shí)、了解時(shí)事的重要途徑。每個(gè)單位基本上都有自己的微信公眾號(hào),檢察機(jī)關(guān)也不例外。除了發(fā)布本院重大信息之外,筆者建議檢察機(jī)關(guān)可以將公眾號(hào)作為企業(yè)犯罪預(yù)防的重要平臺(tái)。針對(duì)涉企犯罪問題,檢察機(jī)關(guān)可以通過公眾號(hào)發(fā)布文章、典型案例、制作涉企犯罪漫畫、微視頻等多種方式向公眾傳播企業(yè)刑事風(fēng)險(xiǎn)防控的知識(shí)。檢察機(jī)關(guān)可以通過檢企共建平臺(tái),建議轄區(qū)內(nèi)企業(yè)的微信公眾號(hào)轉(zhuǎn)發(fā)相關(guān)文章、視頻,讓企業(yè)家和相關(guān)工作人員能夠在日常閑暇之余了解、掌握相關(guān)知識(shí),在潛移默化中形成刑事風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)。
2.引導(dǎo)企業(yè)刑事風(fēng)險(xiǎn)防控,助力企業(yè)降低法律風(fēng)險(xiǎn)
檢企搭建合作平臺(tái),通過多渠道實(shí)現(xiàn)刑事風(fēng)險(xiǎn)防控的目的,實(shí)際上是通過外力促使企業(yè)家和其他工作人員意識(shí)到企業(yè)運(yùn)營過程中存在哪些刑事風(fēng)險(xiǎn),進(jìn)而產(chǎn)生規(guī)避意識(shí)。但是這樣的風(fēng)險(xiǎn)防控措施,還是不夠具體和完善,只有促進(jìn)企業(yè)依法自治、行業(yè)依法自治,才能真正實(shí)現(xiàn)護(hù)航企業(yè)的目的。
(1)針對(duì)重點(diǎn)項(xiàng)目工程派駐檢察站,提前防控風(fēng)險(xiǎn)。上文提到檢察院與當(dāng)?shù)貒蠼⒎ㄖ喂步P(guān)系,并針對(duì)重點(diǎn)工程項(xiàng)目派駐檢察站,將日常值班與突發(fā)事件解決相結(jié)合,為項(xiàng)目依法平穩(wěn)進(jìn)行提供助力。這樣的做法,實(shí)際上是檢察監(jiān)督權(quán)的延伸,是檢察機(jī)關(guān)參與社會(huì)治理的重要途徑和有益創(chuàng)新。如果檢察機(jī)關(guān)能將檢察站作為一項(xiàng)長效機(jī)制來落實(shí)和推廣,并且通過檢察站推動(dòng)相關(guān)企業(yè)的刑事合規(guī)建設(shè),將會(huì)大大降低企業(yè)家和其所在企業(yè)的刑事法律風(fēng)險(xiǎn)。
(2)助力企業(yè)合規(guī)計(jì)劃的制作,完善合規(guī)方案。企業(yè)合規(guī)目前已經(jīng)成為一項(xiàng)專門業(yè)務(wù),是很多刑事辯護(hù)律師開拓的新業(yè)務(wù)。企業(yè)合規(guī)業(yè)務(wù),通常需要律師團(tuán)隊(duì)承接,風(fēng)險(xiǎn)防控團(tuán)隊(duì)通過審查該企業(yè)提供的經(jīng)營資料、問卷調(diào)查,詢問相關(guān)人員業(yè)務(wù)流程等方式獲取該企業(yè)基本情況,識(shí)別并評(píng)估該企業(yè)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),進(jìn)而明確企業(yè)合規(guī)目標(biāo),在此基礎(chǔ)上開展權(quán)責(zé)事項(xiàng)清理并形成“權(quán)責(zé)清單”,查找合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),最終確定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)登記并確定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃。從企業(yè)家特別是私營企業(yè)家本身的特點(diǎn)而言,他們具有逐利目的,追求利益最大化。最小的付出換來最大的利益,勢必帶來巨大的風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)家從本身的逐利目的出發(fā),可能更希望律師團(tuán)隊(duì)提供的是如何規(guī)避或逃避刑事法律風(fēng)險(xiǎn)的“討巧”之道??梢?,單靠律師團(tuán)隊(duì)介入提供刑事合規(guī)服務(wù),實(shí)際上并不能達(dá)到確保企業(yè)合法運(yùn)營、護(hù)航經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的目的。因此,筆者認(rèn)為,可以逐步建立檢察機(jī)關(guān)針對(duì)企業(yè)正在建立或已經(jīng)建立的刑事合規(guī)計(jì)劃進(jìn)行審查監(jiān)督的機(jī)制,一方面可以幫助企業(yè)對(duì)合規(guī)計(jì)劃中的疏忽查漏補(bǔ)缺,另一方面也可以從正面引導(dǎo)合規(guī)計(jì)劃的合法性、正當(dāng)性和合理性。
當(dāng)企業(yè)家或企業(yè)因?yàn)橛|犯刑律而進(jìn)入刑事訴訟程序后,刑事法律風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)變?yōu)閷?shí)質(zhì)化的刑事案件,對(duì)于企業(yè)家和企業(yè)都是重大損失。此時(shí),要完全消除刑事法律風(fēng)險(xiǎn)已不可能,檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)結(jié)合案情,針對(duì)具體案件依法適用認(rèn)罪認(rèn)罰、刑事和解,對(duì)于符合條件的涉企案件的犯罪嫌疑人大膽適用不批準(zhǔn)逮捕、相對(duì)不起訴、建議緩刑,在降低刑事法律風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上,大力推動(dòng)涉案企業(yè)的刑事合規(guī)計(jì)劃。
1.檢察官在刑事訴訟中發(fā)揮主導(dǎo)權(quán),依法從寬處理
在刑事訴訟過程中如果企業(yè)家和其所在企業(yè)符合從寬處罰的規(guī)定,應(yīng)當(dāng)依法從寬。盡管檢察機(jī)關(guān)身處于刑事訴訟流程的中間環(huán)節(jié),但其所起到的絕不僅僅是承上啟下的程序性作用,而是在案件的處理中具有非常重要的功能,甚至具有終局性的處置權(quán)。
(1)促進(jìn)刑事和解,減輕社會(huì)危害性。社會(huì)危害性是考量犯罪嫌疑人是否逮捕、起訴乃至是否適用緩刑的重要指標(biāo)。在企業(yè)涉及環(huán)境污染、侵財(cái)類等犯罪時(shí),案件雙方當(dāng)事人是否能夠達(dá)成和解和經(jīng)濟(jì)賠償,直接關(guān)系到案件的處理結(jié)果。對(duì)于民營企業(yè)而言,企業(yè)家陷入刑事法律風(fēng)險(xiǎn),一旦被逮捕或判處實(shí)刑,將對(duì)企業(yè)產(chǎn)生致命打擊。根據(jù)我國《刑事訴訟法》的規(guī)定,公安機(jī)關(guān)可以主持刑事和解,但是對(duì)已和解的案件不具有撤案權(quán),即使認(rèn)為嫌疑人無需追究刑事責(zé)任,也應(yīng)當(dāng)先移送檢察機(jī)關(guān),由檢察機(jī)關(guān)決定是否起訴。因此,如果檢察機(jī)關(guān)能夠?qū)⑿淌潞徒夂蟮陌讣M(jìn)行不起訴分流或是提出較輕的量刑建議,對(duì)涉案企業(yè)降低刑事法律風(fēng)險(xiǎn)將大有幫助。
(2)落實(shí)認(rèn)罪認(rèn)罰,從寬處理涉企犯罪。南京市建鄴區(qū)人民檢察院副檢察長李勇提出:“認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度是構(gòu)建中國式刑事合規(guī)的絕佳契機(jī)和重要突破口?!惫P者非常贊同他的觀點(diǎn)。刑事合規(guī)計(jì)劃是以預(yù)防刑事法律風(fēng)險(xiǎn)為終極目的,它有兩個(gè)核心要素,一是刑事激勵(lì),二是預(yù)防刑事法律風(fēng)險(xiǎn)。簡而言之,就是司法機(jī)關(guān)在辦理企業(yè)刑事案件的過程中,對(duì)于已經(jīng)建立和落實(shí)有效刑事合規(guī)計(jì)劃的企業(yè)可以從寬處理。美國的《組織體量刑指南》中明確規(guī)定,在犯罪發(fā)生之時(shí),如果企業(yè)內(nèi)部存在有效的合規(guī)計(jì)劃,可以減輕刑事責(zé)任,特別是降低單位的罰金刑。通過這樣的規(guī)定,既可以鼓勵(lì)企業(yè)建立刑事合規(guī)體系,也可以激勵(lì)未建立合規(guī)體系的企業(yè)在犯罪后積極建立合規(guī)計(jì)劃?!缎淌略V訟法》規(guī)定,認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度可以適用于所有犯罪主體,既適用于自然人犯罪,也適用于單位犯罪。因此,檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對(duì)符合認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度條件的涉企案件適用認(rèn)罪認(rèn)罰,快審快結(jié),將企業(yè)刑事風(fēng)險(xiǎn)和危害降到最低。
通過促成刑事和解、落實(shí)認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度,檢察機(jī)關(guān)在辦理涉企案件的過程中,對(duì)于符合不捕不訴條件的案件,大膽適用不批準(zhǔn)逮捕和相對(duì)不起訴;對(duì)于符合緩刑條件的,在認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書上明確提出適用緩刑的量刑建議;對(duì)于符合取保候?qū)彈l件的在押犯罪嫌疑人,及時(shí)進(jìn)行羈押必要性審查,變更強(qiáng)制措施。
2.引進(jìn)暫緩起訴制度,推動(dòng)涉案企業(yè)開展刑事合規(guī)計(jì)劃
《刑法》第5 條明確規(guī)定:“刑罰的輕重,應(yīng)當(dāng)與犯罪分子所犯罪行和承擔(dān)的刑事責(zé)任相適應(yīng)?!毙塘P本身兼具懲罰犯罪和預(yù)防犯罪的雙重功能。合規(guī)計(jì)劃之所以能夠成為減輕處罰的依據(jù),是因?yàn)槠髽I(yè)通過建立并實(shí)施合規(guī)計(jì)劃,可以有效預(yù)防再次犯罪的風(fēng)險(xiǎn)。檢察機(jī)關(guān)可以在刑事辦案過程中推動(dòng)涉案企業(yè)的刑事合規(guī)。筆者建議針對(duì)涉企案件引進(jìn)暫緩起訴制度,督促涉案企業(yè)開展合規(guī)計(jì)劃。
(1)引進(jìn)暫緩起訴制度的必要性。在我國現(xiàn)有刑事訴訟法的框架下,檢察機(jī)關(guān)對(duì)涉企案件的犯罪嫌疑人或單位的處理方式,通常有以下兩種:一是提起公訴;二是作出不起訴處理。不起訴處理又包括絕對(duì)不起訴、存疑不起訴和相對(duì)不起訴。前面兩種不起訴處理均是因?yàn)榘讣聦?shí)、證據(jù)的問題而作出,不在本文討論的范圍。但如果僅考慮刑事司法政策,單純從企業(yè)恢復(fù)經(jīng)營的角度出發(fā),在沒有采取任何補(bǔ)救措施的前提下直接對(duì)企業(yè)家或企業(yè)作出相對(duì)不起訴處理,實(shí)際上并未起到降低企業(yè)刑事法律風(fēng)險(xiǎn)的作用,甚至可能使個(gè)別企業(yè)家或企業(yè)出現(xiàn)認(rèn)識(shí)上的誤區(qū),失去對(duì)刑法的敬畏感,很可能導(dǎo)致再次犯罪的發(fā)生。暫緩起訴制度的引進(jìn),可以給企業(yè)家和其所在的企業(yè)一個(gè)合理的考驗(yàn)期,在該考驗(yàn)期內(nèi)引導(dǎo)、督促企業(yè)完成合規(guī)計(jì)劃。
(2)國外暫緩起訴制度的借鑒。1994 年,美國紐約聯(lián)邦地區(qū)檢察官辦公室對(duì)普魯頓特證券公司虛報(bào)投資收益一案,第一次適用了暫緩起訴協(xié)議制度[8]。自2014 年開始,英國、法國、加拿大、澳大利亞、新加坡等國家紛紛修訂法律,建立暫緩起訴制度或暫緩起訴協(xié)議制度。目前,我國政府監(jiān)管部門正嘗試通過行政主導(dǎo)的方式推進(jìn)企業(yè)合規(guī)管理體系的建設(shè),越來越多企業(yè)開始重視合規(guī)計(jì)劃的構(gòu)建。與此相反,我國《刑法》對(duì)單位犯罪的處罰規(guī)則過于單一,《刑事訴訟法》對(duì)涉企犯罪案件也沒有設(shè)定特殊的訴訟程序,并未將合規(guī)機(jī)制引入到刑事法律中,也沒有為企業(yè)合規(guī)爭取寬大處理設(shè)置協(xié)商空間[9],因此,企業(yè)缺乏建設(shè)刑事合規(guī)體系的足夠動(dòng)力。因?yàn)橛蛲庖呀?jīng)積累了豐富的暫緩起訴制度經(jīng)驗(yàn),所以建議立法機(jī)關(guān)考慮暫緩起訴制度的法律移植和本土化改造。
(3)探索建立以檢察官為主導(dǎo)的司法審查模式。對(duì)于涉嫌輕微犯罪的自然人以及涉嫌經(jīng)濟(jì)犯罪的企業(yè),可以適用暫緩起訴制度。單位犯罪中的暫緩起訴制度與企業(yè)建立合規(guī)計(jì)劃密切相關(guān)。21 世紀(jì)初期,美國出現(xiàn)了一系列企業(yè)犯罪案件,例如安然案件、安達(dá)信案件等,起訴的結(jié)果導(dǎo)致企業(yè)破產(chǎn)、員工失業(yè)等后果。為了避免這種結(jié)果的發(fā)生,美國司法部大量適用暫緩起訴協(xié)議,在每一個(gè)達(dá)成和解協(xié)議的案件中,均將企業(yè)完善合規(guī)計(jì)劃作為和解協(xié)議的重要內(nèi)容,也成為最終不起訴的重要前提條件。如果我國能引進(jìn)暫緩起訴制度,檢察機(jī)關(guān)就可以圍繞該項(xiàng)制度,通過案件處理結(jié)果倒逼企業(yè)建立合規(guī)計(jì)劃,降低企業(yè)的刑事法律風(fēng)險(xiǎn),構(gòu)建健康的營商環(huán)境。
本文中所說的“訴后”,并非指案件提起公訴后,而是指具體刑事案件的訴訟程序終結(jié)。筆者認(rèn)為,無論案件是以何種結(jié)果結(jié)案,都應(yīng)該針對(duì)案件反映出來的企業(yè)刑事風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行總結(jié)、研究和提煉,針對(duì)涉案企業(yè)、行業(yè)提出警示,改變滋生這類犯罪的溫床,避免新的犯罪再次發(fā)生。
1.提煉具體風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),提出精準(zhǔn)的檢察建議。發(fā)放檢察建議書是檢察機(jī)關(guān)實(shí)現(xiàn)法律監(jiān)督權(quán)的重要途徑之一。通常來說,案件的案情、證據(jù)都是保密的,非辦案人員和律師無法了解案件的具體情況,更不可能掌握案件反映出來的刑事風(fēng)險(xiǎn)問題。如果滋生犯罪的企業(yè)環(huán)境不改變,那么很有可能在同一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)上出現(xiàn)新的犯罪。在筆者辦理的企業(yè)高管受賄案件中,這些受賄的高管均是同一國有企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo),先后擔(dān)任該企業(yè)一把手。由此可見,如果不改變?cè)撈髽I(yè)“一把手”權(quán)力制約空置的問題,這樣的犯罪還會(huì)不斷出現(xiàn)。筆者建議,對(duì)于涉企犯罪案件,檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)深入分析犯罪原因、防控對(duì)策,有針對(duì)性地提出行之有效的檢察建議,鏟除再次犯罪的溫床。
2.制作涉企犯罪白皮書,引起行業(yè)關(guān)注。檢察建議針對(duì)的只是已經(jīng)觸發(fā)刑事法律風(fēng)險(xiǎn)的涉案企業(yè),而具體企業(yè)的刑事風(fēng)險(xiǎn)問題,往往在全行業(yè)都普遍存在。因此,檢察機(jī)關(guān)應(yīng)該由點(diǎn)及面,將可能發(fā)生在全行業(yè)的普遍性問題提示給該行業(yè)協(xié)會(huì),讓其他企業(yè)也能引以為鑒、引以為誡,這樣檢察機(jī)關(guān)才能最大化協(xié)助企業(yè)降低刑事法律風(fēng)險(xiǎn)。鑒于大部制改革后,檢察業(yè)務(wù)已經(jīng)劃分為若干部門,可以由具體負(fù)責(zé)某一類案件的部門進(jìn)行案例年度分析,形成本部門轄區(qū)內(nèi)涉企犯罪分析白皮書,再由案件管理部門統(tǒng)一收集、統(tǒng)籌和分析,形成本轄區(qū)內(nèi)企業(yè)刑事風(fēng)險(xiǎn)防控白皮書,形成的白皮書通過法治共建平臺(tái)送達(dá)相關(guān)部門。這樣的工作,根據(jù)需求可以年年做,也可以幾年一做。目前很多地區(qū)的檢察院已經(jīng)開展了該項(xiàng)工作,并取得了良好的社會(huì)效果。
3.定期追蹤回訪,考察風(fēng)險(xiǎn)是否降低。針對(duì)作出不起訴處理的企業(yè),檢察機(jī)關(guān)可以建立定期追蹤回訪機(jī)制,考察刑事合規(guī)計(jì)劃建設(shè)以及落實(shí)的情況。檢察機(jī)關(guān)可以將這類企業(yè)納入法治共建單位的名錄,通過召開聯(lián)席會(huì)議、開設(shè)刑事風(fēng)險(xiǎn)防控講座、參觀警示教育基地、抽查合規(guī)計(jì)劃落實(shí)情況、設(shè)立流動(dòng)式檢察站等方式,考察這類企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)。如果在回訪過程中發(fā)現(xiàn)仍然存在刑事風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),應(yīng)及時(shí)提示給該企業(yè),針對(duì)有錯(cuò)不糾的,一旦該企業(yè)再次犯罪,將不再對(duì)其給予合規(guī)計(jì)劃部分的從寬幅度。
4.撰寫情況反映,提示上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)重視。情況反映是檢察機(jī)關(guān)向上級(jí)機(jī)關(guān)反映問題的重要途徑。當(dāng)某類涉企犯罪問題高發(fā)時(shí),就不再是點(diǎn)對(duì)點(diǎn)提示風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)就能解決的,也不是僅憑檢察機(jī)關(guān)就能解決的。面對(duì)這種情況,檢察機(jī)關(guān)可以通過分析該類案件的案發(fā)特點(diǎn)、規(guī)律、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、成因和解決方案,向上級(jí)機(jī)關(guān)和領(lǐng)導(dǎo)獻(xiàn)言獻(xiàn)策,引起上級(jí)機(jī)關(guān)的重視,自上而下促進(jìn)問題事半功倍的解決。
企業(yè)合規(guī)是一個(gè)充滿挑戰(zhàn)的前沿課題,也是目前市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)程中亟待解決的問題。保障企業(yè)家健康成長,激發(fā)企業(yè)活力,促進(jìn)營商環(huán)境的良性運(yùn)轉(zhuǎn),關(guān)系到經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)穩(wěn)定的大局。企業(yè)合規(guī)管理作為一項(xiàng)新生事物,還需要經(jīng)歷長期的探索與實(shí)踐,在這個(gè)過程中,檢察機(jī)關(guān)應(yīng)充分發(fā)揮自身作用,積極完善企業(yè)合規(guī)管理的檢察監(jiān)督機(jī)制,助力企業(yè)構(gòu)建起完備的風(fēng)險(xiǎn)防控體系。