鄭 飛，湯兵勇

(1.佛山開放大學(xué) 理工學(xué)院，廣東 佛山 528000； 2.東華大學(xué) 旭日工商管理學(xué)院，上海 200051)

演化博弈論是博弈論與生物進化論的結(jié)合[1]。20世紀(jì)六七十年代，在傳統(tǒng)博弈論的基礎(chǔ)上，通過引入生物適應(yīng)度、突變與選擇機制，演化博弈論構(gòu)建了復(fù)制者動態(tài)方程模型。該理論不要求參與者是完全理性的，也不要求完全信息條件[2-3]。演化博弈的博弈過程基于選擇機制和突變機制，在多次博弈的基礎(chǔ)上，博弈參與者通過學(xué)習(xí)、模仿與選擇，獲得較高適應(yīng)度的策略，達到重復(fù)博弈收益的動態(tài)平衡，即演化穩(wěn)定策略(ESS)。在高新技術(shù)企業(yè)聯(lián)盟的合作競爭中，聯(lián)盟成員相互制約、相互依存[4]，又相互獨立，在利益驅(qū)使下可能采取失信的方式或者進行消極合作[5]，從而具有信息不完全和有限理性的特征。因此，高新技術(shù)企業(yè)聯(lián)盟合作創(chuàng)新更適合使用演化博弈的方法進行分析。

自1992年我國開始實施“產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合開發(fā)工程”以來[6]，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟通過技術(shù)創(chuàng)新、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制定等推動了我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)的進步[7]。

紡織行業(yè)是國民經(jīng)濟的重要產(chǎn)業(yè)，我國紡織業(yè)具備較完整的產(chǎn)業(yè)鏈。西樵鎮(zhèn)是中國面料名鎮(zhèn)，紡織行業(yè)的產(chǎn)業(yè)集中度高，但研發(fā)力量分散且源頭技術(shù)創(chuàng)新及共性技術(shù)創(chuàng)新不足已成為影響西樵紡織產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展的重要因素，因此西樵鎮(zhèn)紡織行業(yè)高新技術(shù)企業(yè)與科研院所本著面向市場、平等自愿、風(fēng)險共擔(dān)、利益共享的原則自愿組成了佛山市紡織行業(yè)高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟[8]。

在產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟運行與發(fā)展過程中，聯(lián)盟成員不斷發(fā)展、淘汰與更新，大部分聯(lián)盟流于形式，甚至慢慢消亡?；诖耍疚囊约徔椥袠I(yè)高新技術(shù)企業(yè)聯(lián)盟為研究對象，通過演化博弈模型，對紡織行業(yè)高新技術(shù)企業(yè)聯(lián)盟成員選擇獨立創(chuàng)新與合作創(chuàng)新的策略進行演化分析，對紡織行業(yè)高新技術(shù)企業(yè)聯(lián)盟的健康發(fā)展具有指導(dǎo)意義。

1 紡織行業(yè)高新技術(shù)企業(yè)聯(lián)盟合作創(chuàng)新的含義

合作創(chuàng)新是指產(chǎn)學(xué)研合作過程中通過資源整合使創(chuàng)新績效得以提升的一種創(chuàng)新模式[8-9]，包括企業(yè)合作創(chuàng)新、產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新及科研機構(gòu)間合作創(chuàng)新3種形式。相比獨立創(chuàng)新，合作創(chuàng)新能夠降低創(chuàng)新風(fēng)險與創(chuàng)新成本，有利于知識產(chǎn)權(quán)的保護與產(chǎn)品的更新[5，10]。高新技術(shù)企業(yè)聯(lián)盟是指產(chǎn)業(yè)鏈上的2個或2個以上的高新技術(shù)企業(yè)，為了實現(xiàn)資源共享、提高市場占有率、全面提升自主創(chuàng)新能力等戰(zhàn)略目標(biāo)，通過協(xié)議自愿組成一種競爭性合作體[8]。因此，紡織行業(yè)高新技術(shù)企業(yè)聯(lián)盟合作創(chuàng)新是指依托于紡織行業(yè)高新技術(shù)企業(yè)聯(lián)盟，各企業(yè)以“創(chuàng)新驅(qū)動、智能制造、技術(shù)創(chuàng)新”為宗旨，在共同利益基礎(chǔ)上通過共同投入、共同參與，達到共享知識產(chǎn)權(quán)、共同承擔(dān)風(fēng)險的聯(lián)合創(chuàng)新目的。各聯(lián)盟成員通過合作創(chuàng)新、互相學(xué)習(xí)，利用各自優(yōu)勢，共同研發(fā)新產(chǎn)品、新技術(shù)，增強自主創(chuàng)新能力，從而縮短產(chǎn)品研發(fā)周期和降低研發(fā)成本，促進紡織產(chǎn)業(yè)相關(guān)產(chǎn)品創(chuàng)新，使紡織產(chǎn)業(yè)鏈向高端化延伸。

2 紡織行業(yè)高新技術(shù)企業(yè)聯(lián)盟合作創(chuàng)新演化博弈模型

在實施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略時，紡織行業(yè)高新技術(shù)企業(yè)聯(lián)盟各成員都是獨立法人，具有有限理性，決策過程會受到各種因素影響與制約，因此在非理性假設(shè)的挑戰(zhàn)下，經(jīng)濟學(xué)家采用演化博弈論來分析經(jīng)濟問題[9]。吳愛華等[11]根據(jù)我國紡織服裝企業(yè)存在的低價競爭以及企業(yè)間合作問題，運用博弈論，從2個廠商進行有限次重復(fù)博弈、多廠商合謀博弈這2個角度分析企業(yè)的較優(yōu)策略及促進企業(yè)合作的因素等問題。陳日標(biāo)等[12]從博弈論模型入手，通過分析中國紡織服裝產(chǎn)業(yè)市場秩序失范的內(nèi)部成因，得出生產(chǎn)本身的“沉沒成本”特性使得過度競爭有發(fā)生的可能，國內(nèi)企業(yè)產(chǎn)權(quán)的二元結(jié)構(gòu)進一步促使了過度競爭的形成。周灝[13]針對我國紡織品服裝出口中面臨的主要貿(mào)易壁壘問題，運用博弈心理分析了對華紡織品服裝反傾銷分析價格效應(yīng)，發(fā)現(xiàn)價格變動方向與涉案企業(yè)博弈心理的分析結(jié)果相匹配。蘇運柱等[14]通過分析中小型紡織服裝企業(yè)成本控制制度有效運行的參與者，提出成本控制制度運行的有效性取決于成本控制的監(jiān)管者和成本控制的低層級職位執(zhí)行者之間的博弈均衡點。少有研究運用演化博弈論研究紡織行業(yè)高新技術(shù)企業(yè)聯(lián)盟的合作創(chuàng)新問題。

為了延伸紡織業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈，使其實現(xiàn)由粗放型增長向集約型增長方式轉(zhuǎn)變，從成本競爭走向創(chuàng)新驅(qū)動競爭，更好地推動紡織行業(yè)高新技術(shù)企業(yè)聯(lián)盟的技術(shù)創(chuàng)新，本文將復(fù)制動態(tài)與演化博弈相結(jié)合，探討實現(xiàn)紡織行業(yè)高新技術(shù)企業(yè)聯(lián)盟合作創(chuàng)新的相關(guān)條件和政府政策。

2.1 模型假設(shè)

紡織企業(yè)聯(lián)盟內(nèi)的企業(yè)在合作創(chuàng)新過程中可以進行合作與不合作(獨立創(chuàng)新)，各企業(yè)可以選擇“合作創(chuàng)新”或“獨立創(chuàng)新”策略。紡織企業(yè)合作創(chuàng)新博弈模型的假設(shè)條件：

①LA和LB分別表示紡織企業(yè)A與紡織企業(yè)B的收益。

②δA和δB分別表示紡織企業(yè)A與紡織企業(yè)B合作創(chuàng)新時的收益增量。

③CA和CB分別表示紡織企業(yè)A與紡織企業(yè)B合作創(chuàng)新時的成本。

④φA和φB分別表示紡織企業(yè)A與紡織企業(yè)B合作創(chuàng)新時的政府補貼。

⑤HA和HB分別表示紡織企業(yè)A與紡織企業(yè)B的違約收益。

⑥fA和fB分別表示紡織企業(yè)A與紡織企業(yè)B的違約懲罰。

⑦紡織企業(yè)A與紡織企業(yè)B選擇合作創(chuàng)新的概率分別為pA和pB，相應(yīng)的選擇獨立創(chuàng)新的概率分別為1-pA和1-pB。

2.2 合作創(chuàng)新支付矩陣

根據(jù)2.1的假設(shè)條件，紡織企業(yè)A與紡織企業(yè)B合作創(chuàng)新支付矩陣見表1。

表1 紡織企業(yè)A與紡織企業(yè)B合作創(chuàng)新支付矩陣

2.2.1 紡織企業(yè)選擇合作創(chuàng)新策略

紡織企業(yè)A與B合作創(chuàng)新時，企業(yè)A所獲收益RAY見式(1)，企業(yè)B所獲收益RBY見式(2)。

2.2.2 紡織企業(yè)選擇獨立創(chuàng)新策略

紡織企業(yè)A、B獨立創(chuàng)新時，企業(yè)A所獲收益RAN見式(3)，企業(yè)B所獲收益RBN見式(4)。

RAN=pB(LA+HA-fA)+(1-pB)LA

(3)

RBN=pA(LB+HB-fB)+(1-pA)LB

(4)

2.2.3 紡織企業(yè)選擇2種策略的平均收益

(5)

(6)

2.3 復(fù)制動態(tài)方程

由式(1)～(5)可求出紡織企業(yè)A與B收益的復(fù)制動態(tài)方程：

pA(1-pA)(RAY-RAN)=

pA(1-pA)[(fB+φA-CA)+

pB(δA+fA-HA-fB)]

(7)

(8)

(9)

3 紡織行業(yè)高新技術(shù)企業(yè)聯(lián)盟合作創(chuàng)新演化路徑分析

紡織企業(yè)A與B進化的雅克比矩陣見式(10)：

(10)

式中：

于是得：

(11)

將2.3中的平衡點代入式(11)，可求得相應(yīng)的行列式與軌跡。雅克比矩陣式(10)可能平衡點對應(yīng)的矩陣和軌跡表達式見表2。根據(jù)弗雷德曼的分析方法[2]，當(dāng)detJ>0且trJ<0時，雅克比矩陣式(10)處于局部穩(wěn)定狀態(tài)。通過分析，雅克比矩陣式(10)在各平衡點的穩(wěn)定性判斷見表3。其中的3種情形滿足C點是反復(fù)博弈后演化穩(wěn)定策略ESS。

情形一：

表2 雅克比矩陣式(10)可能平衡點對應(yīng)的矩陣和軌跡表達式

表3 雅克比矩陣式(10)在各平衡點的穩(wěn)定性判斷

當(dāng)00

當(dāng)0

fB+φB-HB-CB>0

情形二：

當(dāng)00

當(dāng)00

情形三：

當(dāng)CA-fB-φA<0<δA+fA-HA-fB，有δA+fA+φA-HA-CA>0

當(dāng)CB-fA-φB<0<δB+fB-HB-fA，有δB+fB+φB-HB-CB>0

由以上3種情形可以看出，C點是ESS的條件是：

(12)

即

(13)

式中：(δA+φA-CA)、 (δB+φB-CB) 分別為紡織企業(yè)A與B合作時的有效收益；(HA-fA)、 (HB-fB) 分別為紡織企業(yè)A與B違約時的有效收益。

由式(13)可知，只有保證紡織行業(yè)高新技術(shù)企業(yè)聯(lián)盟合作時的有效收益大于違約時的有效收益，才能保證C點是ESS。因此，要保證紡織行業(yè)高新技術(shù)企業(yè)聯(lián)盟獲得合作有效收益，需要通過聯(lián)盟機制來提高聯(lián)盟企業(yè)收益、加大政府扶持力度、降低聯(lián)盟成本，并且加大對聯(lián)盟企業(yè)違約的處罰力度。

由式(13)可知，在情形一與情形三時，要獲得聯(lián)盟成員合作創(chuàng)新的最終博弈結(jié)果，聯(lián)盟企業(yè)違約的有效收益須小于合作創(chuàng)新的有效收益，同時聯(lián)盟企業(yè)合作創(chuàng)新的成本須小于政府補貼與違約方賠償之和。

情形二的動態(tài)演化路徑見圖2。演化博弈穩(wěn)定點ESS是O點和C點，鞍點D的位置會制約均衡點。不穩(wěn)定點E和F與鞍點D之間的連線為博弈收斂狀態(tài)的臨界線。博弈起始點位于OEFD內(nèi)時，演化博弈穩(wěn)定點ESS是O點，更多策略組合向C點移動，即不論聯(lián)盟企業(yè)A、B初次博弈時采用何種策略，經(jīng)過一段時間的學(xué)習(xí)、模仿和選擇，聯(lián)盟企業(yè)都將選擇合作創(chuàng)新；博弈起始點位于EDFC內(nèi)，演化博弈穩(wěn)定點ESS是C點，更多的策略組合向O點移動，聯(lián)盟企業(yè)A、B都將在不考慮初始選擇的情況下選擇獨立創(chuàng)新。特別地，當(dāng)φA+fB→CA和φB+fA→CB，D點無限接近O點，四邊形OEDF面積逐漸減小，意味著更多策略組合向C均衡點移動，聯(lián)盟成員選擇合作創(chuàng)新；反之，當(dāng)φA+fB?CA和φB+fA?CB時，D點更接近C點，博弈結(jié)果總是趨向于O點，聯(lián)盟企業(yè)A、B將選擇不合作即獨立創(chuàng)新。

圖2 情形二動態(tài)演化路徑

綜上所述，在違約收益小于合作收益且合作成本小于政府補貼與違約賠償之和時，紡織行業(yè)高新技術(shù)企業(yè)聯(lián)盟成員會選擇創(chuàng)新合作。因此，對于紡織行業(yè)高新技術(shù)企業(yè)聯(lián)盟成員來說，政府的支持力度與違約懲罰大小對合作創(chuàng)新成功與否起著非常大的作用。若合作創(chuàng)新收益大、收益分配合理、政府獎勵到位且恰當(dāng)，同時采取了合適的合作創(chuàng)新懲罰措施，那么聯(lián)盟企業(yè)合作的成功率就會增加；此外，為了聯(lián)盟企業(yè)信守承諾，建立起合作創(chuàng)新的良好環(huán)境也非常重要。

4 推進紡織行業(yè)高新技術(shù)企業(yè)聯(lián)盟合作創(chuàng)新的對策與建議

技術(shù)創(chuàng)新是推動紡織行業(yè)價值鏈提升的核心力量。隨著時代的發(fā)展和人們對紡織品要求不斷變化與提高，要推動我國紡織行業(yè)價值鏈的提升，就必須瞄準(zhǔn)國際紡織高端和前沿技術(shù)，加大新型纖維材料、紡織設(shè)備、綠色環(huán)保紡織染加工和智能制造等重點領(lǐng)域的研究力度，進一步深化改革，建立起產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系，開展學(xué)科交叉融合前沿技術(shù)的研究，推動紡織行業(yè)重大關(guān)鍵技術(shù)的突破，促進紡織行業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈增值與延伸，帶動紡織行業(yè)整體技術(shù)水平提升，實現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級，建設(shè)與完善紡織行業(yè)高新技術(shù)企業(yè)聯(lián)盟合作創(chuàng)新機制。

4.1 強化政府規(guī)制在合作創(chuàng)新中的作用

根據(jù)紡織行業(yè)高新技術(shù)企業(yè)聯(lián)盟合作創(chuàng)新的演化博弈分析，紡織行業(yè)高新技術(shù)企業(yè)聯(lián)盟合作創(chuàng)新能否成功與企業(yè)聯(lián)盟合作的收益、成本、違約賠償以及政府的支持有著密切的關(guān)系，涉及到企業(yè)、聯(lián)盟與政府等多個主體的創(chuàng)新行為。因此，需要強化政府規(guī)制在紡織行業(yè)高新技術(shù)企業(yè)聯(lián)盟合作創(chuàng)新契約中的作用。為了提高紡織行業(yè)高新技術(shù)企業(yè)聯(lián)盟合作創(chuàng)新的概率，政府可以加大紡織行業(yè)高新技術(shù)企業(yè)聯(lián)盟合作創(chuàng)新的激勵，出臺相應(yīng)的激勵規(guī)制政策，從而確保紡織行業(yè)高新技術(shù)企業(yè)聯(lián)盟合作創(chuàng)新的穩(wěn)定性，增加企業(yè)聯(lián)盟合作創(chuàng)新的技術(shù)溢出。實現(xiàn)利潤最大化是紡織行業(yè)高新技術(shù)企業(yè)的目標(biāo)。政府在構(gòu)建紡織行業(yè)高新技術(shù)企業(yè)聯(lián)盟合作創(chuàng)新激勵時，應(yīng)權(quán)衡聯(lián)盟各企業(yè)的利益，針對紡織企業(yè)的創(chuàng)新行為給予相應(yīng)的優(yōu)惠政策或補貼，提高紡織企業(yè)參與技術(shù)改造、設(shè)計與產(chǎn)品加工等方面研究的積極性和效率。

4.2 深化聯(lián)盟成員間的交流與溝通

聯(lián)盟成員間的信息交流和溝通是建立聯(lián)盟信任機制和合作創(chuàng)新機制的重要基礎(chǔ)。合作創(chuàng)新是一個異質(zhì)性創(chuàng)新要素匹配的過程，通過交流與溝通，聯(lián)盟成員間可以增進了解與信任、減少企業(yè)間的相互猜疑，從而降低合作創(chuàng)新的風(fēng)險、提高合作創(chuàng)新水平與收益，促進合作創(chuàng)新的達成。因此，紡織行業(yè)高新技術(shù)企業(yè)聯(lián)盟成員間通過技術(shù)交流、科技成果轉(zhuǎn)移/轉(zhuǎn)化等形式定期進行科技合作交流活動與經(jīng)驗推廣，有助于提升企業(yè)聯(lián)盟科技要素協(xié)同創(chuàng)新能力，促進紡織行業(yè)高新技術(shù)企業(yè)聯(lián)盟成員間的深度融合與協(xié)同發(fā)展，帶動紡織行業(yè)整體技術(shù)水平提升和整個產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級。

4.3 完善收益分配機制

紡織行業(yè)高新技術(shù)企業(yè)聯(lián)盟合作創(chuàng)新風(fēng)險收益分配是關(guān)系到合作創(chuàng)新能否成功的重要因素。聯(lián)盟協(xié)議中應(yīng)包含聯(lián)盟合作創(chuàng)新收益分配的相關(guān)條款，引導(dǎo)紡織行業(yè)高新技術(shù)企業(yè)聯(lián)盟成員共享合作創(chuàng)新收益。要使聯(lián)盟成員自覺參與合作創(chuàng)新應(yīng)做到：①在收益分配時，聯(lián)盟企業(yè)所有成員合作創(chuàng)新的收益應(yīng)大于獨立創(chuàng)新中獲得的利益；②收益分配中需要按照投入與收益分配相匹配的原則進行收益分配，聯(lián)盟成員承擔(dān)的風(fēng)險越大、投入的資源越多、合作創(chuàng)新的貢獻越大，應(yīng)獲得越多的合作創(chuàng)新收益。

4.4 建立合作創(chuàng)新違約懲罰機制

紡織行業(yè)高新技術(shù)企業(yè)聯(lián)盟要成功進行合作創(chuàng)新，違約懲罰發(fā)揮著非常重要的作用。所以，在聯(lián)盟協(xié)議中不僅要包括聯(lián)盟合作創(chuàng)新風(fēng)險收益分配的條款，還應(yīng)包括違約賠償條款，對紡織行業(yè)高新技術(shù)企業(yè)的違約行為進行賠償約定；建立違約懲罰機制；另外政府通過行政法規(guī)等手段，增加對紡織行業(yè)高新技術(shù)企業(yè)違約行為的懲罰力度；紡織行業(yè)協(xié)會對聯(lián)盟企業(yè)違約行為及時通報。從而有效降低聯(lián)盟企業(yè)在合作創(chuàng)新中采取違約行為的可能性，促進紡織行業(yè)高新技術(shù)企業(yè)聯(lián)盟成員進行長期穩(wěn)定的合作創(chuàng)新。

5 結(jié)束語

本文以紡織行業(yè)高新技術(shù)企業(yè)聯(lián)盟為研究對象，通過演化博弈論，構(gòu)建了紡織行業(yè)高新技術(shù)企業(yè)聯(lián)盟演化博弈模型，對聯(lián)盟成員獨立創(chuàng)新和合作創(chuàng)新進行了分析。紡織行業(yè)高新技術(shù)企業(yè)聯(lián)盟合作創(chuàng)新成功與否，受到聯(lián)盟企業(yè)合作創(chuàng)新的收益與成本、政府對聯(lián)盟成員合作創(chuàng)新的支持力度以及成員間的違約懲罰力度等因素影響。為推進紡織行業(yè)高新技術(shù)企業(yè)聯(lián)盟合作創(chuàng)新，須強化政府規(guī)制在聯(lián)盟合作創(chuàng)新中的作用，加強聯(lián)盟成員間的信息交流與溝通，完善聯(lián)盟合作創(chuàng)新的風(fēng)險收益分配機制、提高效率、建立違約懲罰機制。