霍克成，楊 光，時(shí)會(huì)召

中國(guó)石油管道局工程有限公司國(guó)際事業(yè)部，河北 廊坊

1.引言

隨著國(guó)家“一帶一路”政策大力實(shí)施，我國(guó)對(duì)外承包工程新簽合同額穩(wěn)步增長(zhǎng)，由于國(guó)際油價(jià)下跌及新型冠狀病毒雙重影響，國(guó)際各大能源公司對(duì)油氣工程投資意愿降低，在國(guó)際承包市場(chǎng)中，傳統(tǒng)的設(shè)計(jì)–采購(gòu)–施工(Engineering-Procurement-Construction,EPC)總承包模式產(chǎn)生變化，項(xiàng)目業(yè)主方為壓降工程成本，同時(shí)加強(qiáng)對(duì)工程設(shè)計(jì)的管理，采購(gòu)–施工(Procurement-Construction,PC)承包模式不斷被采用，甲供、甲控乙辦、乙供等采辦管理模式在工程項(xiàng)目中的應(yīng)用逐漸增加。研究國(guó)際工程PC 項(xiàng)目中甲供、甲控乙辦采購(gòu)管理模式，對(duì)提升我國(guó)承包商的項(xiàng)目管理水平具有重要意義。

2.定義

2.1.甲控乙辦采購(gòu)模式[1]

業(yè)主負(fù)責(zé)對(duì)部分物資的詢價(jià)/招標(biāo)，負(fù)責(zé)確定供貨商和價(jià)格，之后業(yè)主、承包商、供貨商簽訂三方采購(gòu)合同，業(yè)主為甲方，承包商為乙方，供貨商為丙方。在此三方合同下，乙方作為甲方的代表，行使和履行采購(gòu)合同中除貨款支付外甲方的全部權(quán)利和義務(wù)，乙方對(duì)物資的生產(chǎn)過程、質(zhì)量、進(jìn)度等進(jìn)行管理。在采購(gòu)實(shí)施過程中，乙方負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)、管理并不局限于圖紙報(bào)批、催交、檢驗(yàn)、監(jiān)造、合同變更、以甲方的名義辦理出口退稅、物流運(yùn)輸、清關(guān)、交貨、現(xiàn)場(chǎng)檢驗(yàn)、現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)協(xié)調(diào)、資料收集等工作。同時(shí)承包商負(fù)責(zé)物資交貨后的現(xiàn)場(chǎng)安裝、開機(jī)調(diào)試、維護(hù)、功能移交等工作。

2.2.甲供采購(gòu)模式

業(yè)主負(fù)責(zé)對(duì)部分物資的詢價(jià)/招標(biāo)、貨款支付、采購(gòu)過程管理，直至將物資成品交貨至與承包商約定的指定地點(diǎn)，從此業(yè)主與承包商完成物資交接，與此物資有關(guān)的后續(xù)工作全部轉(zhuǎn)移至承包商執(zhí)行，如現(xiàn)場(chǎng)安裝、開機(jī)調(diào)試、維護(hù)、功能移交等。

2.3.乙供采購(gòu)模式

承包商負(fù)責(zé)對(duì)部分物資的詢價(jià)/招標(biāo)、貨款支付、采購(gòu)過程管理，并負(fù)責(zé)物資交貨后的現(xiàn)場(chǎng)安裝、開機(jī)調(diào)試、維護(hù)、功能移交等工作。

3.甲供、甲控乙辦采購(gòu)模式應(yīng)用分析

國(guó)際工程PC 項(xiàng)目中甲供、甲控乙辦采購(gòu)模式，對(duì)于業(yè)主和承包商均產(chǎn)生不同的影響。本文結(jié)合納米比亞某工程項(xiàng)目實(shí)例，主要分析此采購(gòu)模式在執(zhí)行過程中對(duì)承包商的影響和可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。

3.1.業(yè)主確定供貨商對(duì)承包商造成的風(fēng)險(xiǎn)

1) 對(duì)于甲供、甲控乙辦物資，業(yè)主負(fù)責(zé)物資詢價(jià)/招標(biāo)，確定供貨商和價(jià)格，供貨商的生產(chǎn)制造水平和能力參差不齊，在實(shí)際生產(chǎn)過程中或不能完全滿足項(xiàng)目質(zhì)量及交貨期要求，供貨商生產(chǎn)制造水平和管理能力將從根本上影響采購(gòu)合同的執(zhí)行效果。

2) 由業(yè)主確定的供貨商可能與承包商缺少合作基礎(chǔ)或從未有過合作，在項(xiàng)目運(yùn)行過程中，雙方工作配合相對(duì)生疏，或?qū)Σ少?gòu)合同執(zhí)行產(chǎn)生不利影響。

3) 業(yè)主與承包商分別負(fù)責(zé)的采購(gòu)界面劃分可能不清晰，容易出現(xiàn)采購(gòu)內(nèi)容重疊或遺漏，例如在設(shè)備采購(gòu)過程中出現(xiàn)設(shè)計(jì)變更，新增采購(gòu)內(nèi)容的采購(gòu)主體可能出現(xiàn)爭(zhēng)議。

3.2.設(shè)計(jì)對(duì)承包商的風(fēng)險(xiǎn)

在國(guó)際工程中，設(shè)計(jì)對(duì)工程質(zhì)量、進(jìn)度、設(shè)備采購(gòu)、施工、成本、QHSE 等各方面均有重要影響，本文僅討論P(yáng)C 項(xiàng)目運(yùn)作過程中，設(shè)計(jì)對(duì)承包商采購(gòu)管理可能產(chǎn)生的影響。

1) 設(shè)計(jì)方由業(yè)主選擇確定，業(yè)主與設(shè)計(jì)方簽訂設(shè)計(jì)分包合同，而承包商與設(shè)計(jì)方之間無合同關(guān)系，承包商與設(shè)計(jì)方之間缺少相互約束力，設(shè)計(jì)方對(duì)于設(shè)備采購(gòu)的支持程度，需要業(yè)主統(tǒng)一協(xié)調(diào)，因此設(shè)計(jì)方對(duì)承包商采購(gòu)的技術(shù)支持效果存在不確定性。

2) 設(shè)計(jì)方采用的設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)理念，或與承包商以往的EPC 項(xiàng)目有所不同，對(duì)采辦成本和進(jìn)度均會(huì)產(chǎn)生較大影響，例如在納米比亞某工程項(xiàng)目中，設(shè)計(jì)采用海水消防，應(yīng)用PP 內(nèi)襯管、FRP 玻璃鋼管、溝槽管，并非常規(guī)設(shè)計(jì)方案，導(dǎo)致承包商采購(gòu)成本大大增加，以PP 內(nèi)襯管為例，中國(guó)大陸僅有兩家供貨商滿足設(shè)計(jì)要求，極大降低了承包商的采購(gòu)議價(jià)能力。

3) 設(shè)計(jì)技術(shù)評(píng)標(biāo)過程存在不可控風(fēng)險(xiǎn)，例如在納米比亞某工程項(xiàng)目中，部分采購(gòu)物資的設(shè)計(jì)評(píng)標(biāo)周期長(zhǎng)達(dá)2～3 個(gè)月，設(shè)計(jì)方將較多產(chǎn)品詳細(xì)設(shè)計(jì)階段的技術(shù)細(xì)節(jié)作為設(shè)計(jì)評(píng)標(biāo)的要求，導(dǎo)致技術(shù)協(xié)議、采購(gòu)合同簽訂嚴(yán)重滯后，從而延長(zhǎng)了設(shè)備交貨周期。由于設(shè)計(jì)方評(píng)標(biāo)模式的不同，往往很難協(xié)調(diào)設(shè)計(jì)優(yōu)化評(píng)標(biāo)環(huán)節(jié)，同時(shí)由于評(píng)標(biāo)過程中技術(shù)澄清錯(cuò)綜復(fù)雜，承包商很難以此獲得項(xiàng)目工期補(bǔ)償。

4) 設(shè)計(jì)過失、錯(cuò)誤、遺漏或?qū)Τ邪痰牟少?gòu)管理造成損失，若業(yè)主要求“以實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目功能為目的”，要求承包商對(duì)設(shè)計(jì)變更進(jìn)行無爭(zhēng)議響應(yīng)，則會(huì)造成雙方分歧，例如由于設(shè)計(jì)文件升版，導(dǎo)致采購(gòu)物資數(shù)量增加，則進(jìn)而導(dǎo)致承包商采購(gòu)成本增加。

3.3.甲控乙辦模式對(duì)承包商的風(fēng)險(xiǎn)

1) 根據(jù)三方采購(gòu)合同，業(yè)主具有進(jìn)度款支付的權(quán)利，從而在采購(gòu)管理過程中業(yè)主具有與供貨商談判、管控生產(chǎn)的主動(dòng)權(quán)，承包商通常無法通過進(jìn)度款直接約束供貨商，因此，在采辦管理過程中，承包商很大程度上失去了對(duì)供貨商管理的主動(dòng)權(quán)。

2) 在業(yè)主確定供貨商和價(jià)格后，業(yè)主可能希望盡早與承包商、供貨商簽訂三方合同，盡早將管理責(zé)任轉(zhuǎn)移給承包商，在此情況下，設(shè)備采購(gòu)詢價(jià)/招標(biāo)階段遺留的問題也相應(yīng)地轉(zhuǎn)移給了承包商，甚至部分業(yè)主出于商務(wù)考慮，不愿與承包商進(jìn)行相關(guān)問題的交底，一旦遺留問題在后續(xù)的采辦管理過程中暴露出來，可能會(huì)嚴(yán)重制約設(shè)備采購(gòu)進(jìn)度。

3) 在項(xiàng)目實(shí)際執(zhí)行中，若業(yè)主與承包商之間存在除物資采購(gòu)?fù)獾钠渌鼱?zhēng)議，業(yè)主在配合承包商執(zhí)行三方合同過程中，或不能給予有效支持。

4) 對(duì)于供貨商延期交貨、設(shè)備質(zhì)量問題可能對(duì)項(xiàng)目造成的損失，承包商有權(quán)向供貨商提出索賠，要求供貨商承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，但由于承包商和供貨商之間無貨款支付關(guān)系，索賠及扣款流程需經(jīng)業(yè)主同意，因此承包商無法對(duì)供貨商進(jìn)行談判扣款，即使由于供貨商過失，業(yè)主對(duì)供貨商進(jìn)行費(fèi)用索賠并獲得補(bǔ)償，業(yè)主也不一定將此費(fèi)用補(bǔ)償給承包商。

3.4.甲供模式對(duì)承包商的風(fēng)險(xiǎn)

1) 在甲供采購(gòu)模式下，業(yè)主完全對(duì)產(chǎn)品交付前的管理環(huán)節(jié)負(fù)責(zé)，在很大程度上，業(yè)主的采購(gòu)管理能力會(huì)影響甲供物資的產(chǎn)品質(zhì)量和交貨周期，在出現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量問題或交貨滯后的情況下，會(huì)對(duì)承包商現(xiàn)場(chǎng)施工進(jìn)度產(chǎn)生不利影響。

2) 業(yè)主將甲供物資交付給承包商后，實(shí)則將物資的安裝、調(diào)試、運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給了承包商，若在設(shè)備安裝調(diào)試過程中遇到問題，承包商是否應(yīng)全部承擔(dān)責(zé)任，承包商是否有能力解決問題，對(duì)于承包商難以解決的問題，業(yè)主是否會(huì)主動(dòng)承擔(dān)責(zé)任并協(xié)調(diào)問題解決等；對(duì)于可能發(fā)生的影響項(xiàng)目整體執(zhí)行結(jié)果的重大設(shè)備問題，如故障損壞或事故，業(yè)主與承包商之間責(zé)權(quán)是否清晰，雙方是否愿意共同推進(jìn)問題解決；以上問題均需承包商根據(jù)實(shí)際情況考慮分析。

4.承包商風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

4.1.設(shè)計(jì)方責(zé)任分析

承包商與業(yè)主在進(jìn)行工程承包合同談判階段，承包商要爭(zhēng)取對(duì)設(shè)計(jì)方的有效約束，明確設(shè)計(jì)變更的范圍和定義，明確終版設(shè)計(jì)文件的版本，為可能產(chǎn)生的設(shè)計(jì)變更索賠，提供清晰界限[2]；做好物資采購(gòu)技術(shù)評(píng)審和技術(shù)協(xié)議簽署的時(shí)間節(jié)點(diǎn)、澄清記錄；對(duì)于設(shè)計(jì)過失、遺漏，及明顯的設(shè)計(jì)延誤，承包商要做好過程記錄，分析設(shè)計(jì)對(duì)承包商造成的損失，及時(shí)向業(yè)主提出索賠，同時(shí)，此方法也能對(duì)設(shè)計(jì)方起到督促作用；在PC 承包合同中，清晰劃分設(shè)計(jì)方與承包商的工作界面，例如明確設(shè)計(jì)方對(duì)項(xiàng)目的所有技術(shù)方案負(fù)責(zé)；業(yè)主若對(duì)承包商提出額外要求，例如“承包商對(duì)設(shè)計(jì)方案進(jìn)行技術(shù)復(fù)核”，對(duì)此要有明確的責(zé)權(quán)劃分，承包商可向業(yè)主建議更經(jīng)濟(jì)實(shí)用的方案，但不能對(duì)設(shè)計(jì)技術(shù)方案的可行性責(zé)任，以免業(yè)主以此將設(shè)計(jì)方案的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給承包商。

4.2.采購(gòu)管理界面劃分

甲供、甲控乙辦、乙供物資的采購(gòu)界面劃分應(yīng)清晰明確，一方面對(duì)于各自的采購(gòu)范圍，承包商與業(yè)主應(yīng)達(dá)成一致意見，承包商要對(duì)可能發(fā)生的業(yè)主采購(gòu)遺漏或由于設(shè)計(jì)變更導(dǎo)致的采購(gòu)內(nèi)容增加做好過程記錄；另一方面，采購(gòu)界面劃分要合理考慮設(shè)備物資功能、技術(shù)的可行性，及產(chǎn)品兼容、品牌、規(guī)格的一致性要求。

4.3.三方合同執(zhí)行

在甲控乙辦采購(gòu)物資三方合同執(zhí)行過程中，承包商要爭(zhēng)取對(duì)物資進(jìn)度款支付的審核權(quán)或一票否決權(quán)，由于承包商是甲控乙辦物資采購(gòu)的管理方，對(duì)進(jìn)度款支付環(huán)節(jié)的控制將有效增加承包商對(duì)供貨商行為的影響；在采購(gòu)合同中，買方通常有權(quán)對(duì)賣方的違約責(zé)任進(jìn)行索賠，因此在甲控乙辦三方合同中，除業(yè)主可對(duì)供貨商的進(jìn)行罰款、索賠外，承包商也應(yīng)爭(zhēng)取到對(duì)供貨商違約責(zé)任的索賠權(quán)；供貨商的違約可能會(huì)對(duì)項(xiàng)目整體進(jìn)度或?qū)Τ邪淘斐芍卮髶p失，甚至超出供貨商的承受能力范圍，在這種情況下，對(duì)于甲控乙辦物資，雖然承包商承擔(dān)對(duì)供貨商的管控責(zé)任，但業(yè)主也應(yīng)承擔(dān)供貨商評(píng)標(biāo)選定的責(zé)任，同時(shí)在PC項(xiàng)目中業(yè)主承擔(dān)協(xié)調(diào)設(shè)計(jì)支持的責(zé)任，因此承包商應(yīng)分析問題的責(zé)任主體，向業(yè)主提出合理索賠要求，以減少承包商自身損失；承包商要積極履行甲控乙辦物資的采購(gòu)管理義務(wù)，做好相關(guān)物資的質(zhì)量和進(jìn)度管理，避免承包商管理失職；承包商要與業(yè)主建立良好溝通協(xié)商機(jī)制，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)及時(shí)告知業(yè)主，爭(zhēng)取業(yè)主理解支持，避免雙方責(zé)任推脫，共同推進(jìn)問題解決。

5.結(jié)語

通過對(duì)國(guó)際工程PC 項(xiàng)目中甲供、甲控乙辦采購(gòu)管理模式的研究分析，結(jié)合實(shí)際工程項(xiàng)目應(yīng)用案例，揭示了甲供、甲控乙辦采購(gòu)管理模式對(duì)承包商可能產(chǎn)生的諸多管理風(fēng)險(xiǎn)，并進(jìn)一步從設(shè)計(jì)方責(zé)任分析、采購(gòu)管理界面劃分、三方合同執(zhí)行等方面闡述了承包商進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的具體措施。

未來需要對(duì)本文提出的采購(gòu)管理方法進(jìn)行進(jìn)一步研究，并深入探討這些措施的相關(guān)性和機(jī)制，從理論和實(shí)踐的角度指導(dǎo)國(guó)際工程采購(gòu)管理[2]，進(jìn)一步提高承包商的項(xiàng)目管理水平。