肖靖，朱靜，饒若冰

新能源汽車項目突破性創(chuàng)新風(fēng)險的系統(tǒng)動力學(xué)模型及防控研究＊

肖靖，朱靜，饒若冰

（湖北汽車工業(yè)學(xué)院 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，湖北 十堰 442002）

基于系統(tǒng)動力學(xué)原理構(gòu)建了新能源汽車項目突破性創(chuàng)新風(fēng)險的關(guān)鍵承擔(dān)主體的因果循環(huán)圖，并基于研究結(jié)論分別從政府和企業(yè)角度提出風(fēng)險防控的對策建議。

新能源汽車；突破性創(chuàng)新風(fēng)險；系統(tǒng)動力學(xué)；風(fēng)險防控

1 新能源汽車突破性創(chuàng)新風(fēng)險因素識別

突破性創(chuàng)新風(fēng)險從引起損失的角度可以被定義為突破性創(chuàng)新風(fēng)險導(dǎo)致創(chuàng)新結(jié)果的失敗。新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展離不開創(chuàng)新，創(chuàng)新活動必然伴隨風(fēng)險，感知風(fēng)險和分析風(fēng)險的風(fēng)險識別是一個系統(tǒng)、連續(xù)的過程。本文依照具體的風(fēng)險因素來識別可能影響目標(biāo)實現(xiàn)的風(fēng)險因素和風(fēng)險事項。

1.1 環(huán)境風(fēng)險

新能源汽車項目面臨的宏觀環(huán)境風(fēng)險主要來源于政府政策風(fēng)險、宏觀政治經(jīng)濟(jì)形勢風(fēng)險、基礎(chǔ)設(shè)施條件及知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險。產(chǎn)業(yè)環(huán)境風(fēng)險主要來源于產(chǎn)業(yè)自身特性和競爭者兩個方面。市場環(huán)境風(fēng)險主要來源于市場規(guī)模和消費者需求風(fēng)險。在后疫情時代下，中國政府為推進(jìn)新能源汽車產(chǎn)業(yè)復(fù)工復(fù)產(chǎn)已出臺多個扶持政策，如降低新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)準(zhǔn)入門檻，延長財政補貼期限至2022年底，純電動汽車、插電式混合動力（含增程式）汽車、燃料電池汽車免征車輛購置稅等。相較于此，產(chǎn)業(yè)環(huán)境和市場環(huán)境所帶來的風(fēng)險是企業(yè)主要面臨的挑戰(zhàn)。

1.2 戰(zhàn)略能力風(fēng)險

新能源汽車企業(yè)的戰(zhàn)略能力風(fēng)險主要是企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)不清晰或市場定位不準(zhǔn)確，給企業(yè)帶來整體性風(fēng)險損失。

1.3 運營能力風(fēng)險

運營能力風(fēng)險的因素較為復(fù)雜。在新能源汽車生產(chǎn)過程中，采購管理能力的主要風(fēng)險事件有采購成本控制不足、與供應(yīng)商協(xié)調(diào)能力不足以及無法獲得生產(chǎn)所需的原材料等。新能源汽車項目進(jìn)行突破性創(chuàng)新耗資巨大，項目本身的不確定性會導(dǎo)致研發(fā)周期和研發(fā)費用的不確定性，給財務(wù)管理工作帶來較大難度。其主要風(fēng)險事件有財務(wù)配置能力不足、預(yù)警能力不足以及資金鏈的不可持續(xù)性。新能源汽車項目核心技術(shù)復(fù)雜、難度高，研發(fā)周期和技術(shù)更新速度不確定。產(chǎn)業(yè)鏈中游的核心是整車及關(guān)鍵零部件的生產(chǎn)，企業(yè)的生產(chǎn)能力直接決定了是否能完成生產(chǎn)目標(biāo)。其主要風(fēng)險事件包括新產(chǎn)品的轉(zhuǎn)化能力不足、生產(chǎn)過程中質(zhì)量控制和成本控制能力不足、生產(chǎn)運作管理不當(dāng)以及柔性生產(chǎn)能力不足。在產(chǎn)業(yè)鏈下游主要是市場營銷和客戶管理。市場營銷的風(fēng)險事件包括市場調(diào)研不足、市場銷售模式不適應(yīng)等?？蛻艄芾盹L(fēng)險主要是售后服務(wù)不到位、與客戶溝通不足等。

1.4 戰(zhàn)略資源風(fēng)險

戰(zhàn)略資源風(fēng)險事件主要包括新能源汽車企業(yè)關(guān)鍵人才缺乏，企業(yè)家戰(zhàn)略失誤；企業(yè)信息系統(tǒng)不完善；核心技術(shù)缺乏；組織結(jié)構(gòu)與企業(yè)文化同戰(zhàn)略不匹配；市場和公共關(guān)系資源不足。

2 新能源汽車突破性創(chuàng)新風(fēng)險的系統(tǒng)動力學(xué)仿真研究

在新能源汽車項目實施過程中，外部環(huán)境、企業(yè)和突破性創(chuàng)新這三者是相互聯(lián)系、相互影響的一個有機整體，因此在建立系統(tǒng)動力學(xué)模型時要從整體上把握。在此將三個子系統(tǒng)分成宏觀經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)環(huán)境、市場環(huán)境、企業(yè)運營能力、企業(yè)戰(zhàn)略能力、企業(yè)管理能力和技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)品開發(fā)能力七個模塊。由系統(tǒng)范圍的界定可看出，企業(yè)的突破性創(chuàng)新風(fēng)險主要來源于外部環(huán)境的不確定性、企業(yè)本身的不確定性和突破性創(chuàng)新項目本身的不確定性，因此將突破性創(chuàng)新風(fēng)險的主要承擔(dān)主體分為市場、研發(fā)、財務(wù)和管理四個部門，其各自承擔(dān)的風(fēng)險共同構(gòu)成新能源汽車企業(yè)的突破性創(chuàng)新綜合風(fēng)險。

2.1 市場部門風(fēng)險

市場部門風(fēng)險分為市場風(fēng)險和銷售風(fēng)險，其風(fēng)險主要來源于外部環(huán)境。市場部門根據(jù)外部環(huán)境的不確定性預(yù)測其將給企業(yè)突破性創(chuàng)新活動帶來的風(fēng)險，再通過對企業(yè)自身實力和風(fēng)險偏好的判斷來確定企業(yè)承受風(fēng)險的能力和應(yīng)對能力，并對風(fēng)險進(jìn)行防范和規(guī)避，即確定風(fēng)險的閾值，當(dāng)市場部門的風(fēng)險大于風(fēng)險閾值時，營銷風(fēng)險將在市場部門中開始發(fā)酵，并逐漸影響整個企業(yè)，成為企業(yè)突破性創(chuàng)新綜合風(fēng)險的一部分。市場部門風(fēng)險因果循環(huán)如圖1所示。

圖1 市場部門風(fēng)險因果循環(huán)圖

2.2 研發(fā)部門風(fēng)險

研發(fā)部門風(fēng)險主要來源于技術(shù)的難度、技術(shù)人才的能力、研發(fā)周期不確定以及技術(shù)更新速度不確定等。研發(fā)部門的風(fēng)險因素同企業(yè)承擔(dān)風(fēng)險的能力和應(yīng)對能力共同構(gòu)成了研發(fā)部門的最終風(fēng)險因素，從而影響企業(yè)突破性創(chuàng)新綜合風(fēng)險。研發(fā)部門風(fēng)險因果循環(huán)如圖2所示。

圖2 研發(fā)部門風(fēng)險因果循環(huán)圖

2.3 財務(wù)部門風(fēng)險

財務(wù)部門的活動貫穿新能源汽車企業(yè)的突破性創(chuàng)新過程的始終，沒有企業(yè)資金的支持，突破性創(chuàng)新項目就無法繼續(xù)。同時由于突破性創(chuàng)新項目的巨大不確定性決定了企業(yè)需要巨額的資金來支持項目的運行。財務(wù)部門風(fēng)險主要來源于財務(wù)配置能力不足、財務(wù)預(yù)警能力不足以及無法獲得足夠的貸款支持來支持企業(yè)的發(fā)展。財務(wù)部門風(fēng)險的最終確定仍需要根據(jù)企業(yè)的財務(wù)風(fēng)險應(yīng)對能力和財務(wù)風(fēng)險感知，財務(wù)部門風(fēng)險的傳導(dǎo)涉及到企業(yè)創(chuàng)新過程的各個方面，需要重點分析和防范。財務(wù)部門風(fēng)險因果循環(huán)如圖3所示。

圖3 財務(wù)部門風(fēng)險因果循環(huán)圖

2.4 管理部門風(fēng)險

管理部門風(fēng)險主要分為對人力資源的管理生產(chǎn)過程的管理。在人力資源方面，主要風(fēng)險有人力資源自身的風(fēng)險和企業(yè)家風(fēng)險；生產(chǎn)管理的風(fēng)險主要有新產(chǎn)品的轉(zhuǎn)化能力、生產(chǎn)運作管理等。管理部門風(fēng)險因果循環(huán)如圖4所示。

圖4 管理部門風(fēng)險因果循環(huán)圖

3 新能源企業(yè)綜合風(fēng)險分析

本文所構(gòu)建的新能源汽車項目突破性創(chuàng)新風(fēng)險系統(tǒng)的因果回路圖如圖5所示，主要包括兩條反饋回路，具體為各部門風(fēng)險對突破性創(chuàng)新綜合風(fēng)險的正影響和企業(yè)應(yīng)對突破性創(chuàng)新綜合風(fēng)險的負(fù)影響。

圖5 企業(yè)突破性創(chuàng)新綜合風(fēng)險因果循環(huán)圖

隨著時間的推移，企業(yè)應(yīng)對風(fēng)險的能力會逐漸變強，主要體現(xiàn)在企業(yè)會加強各個部門風(fēng)險的防控措施來降低風(fēng)險，因此企業(yè)應(yīng)對能力可以理解為時間和企業(yè)突破性創(chuàng)新綜合風(fēng)險的變量。

4 實施突破性創(chuàng)新風(fēng)險防控措施的對策建議

4.1 政府層面

4.1.1 注重政策支持力度和長遠(yuǎn)效應(yīng)

新冠肺炎在全球大規(guī)模流行無疑嚴(yán)重干擾了2020年的可持續(xù)發(fā)展進(jìn)程，危機與機遇并存，新能源汽車產(chǎn)業(yè)將獲得更多政策支持。中國政府已在新能源汽車購置補貼、充電基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、安全標(biāo)準(zhǔn)升級、促進(jìn)二手車跨地區(qū)流通、加大政府采購力度等方面積極出臺支持政策。上述政策旨在支持新能源汽車產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，做好新能源汽車推廣應(yīng)用工作，促進(jìn)新能源汽車消費，結(jié)合實際且注重當(dāng)下。政策導(dǎo)向更應(yīng)注重長遠(yuǎn)發(fā)展，更多支持中小型車的發(fā)展，鼓勵推廣中國本土品牌產(chǎn)品，并在支持“車電分離”等新型商業(yè)模式發(fā)展方面出臺具體扶持政策。

4.1.2 加快推進(jìn)新能源汽車動力蓄電池回收利用體系建設(shè)

雖然新能源汽車的使用成本較低，充電難的問題也逐步得到解決，但對于消費者而言，首次投入成本過高、二手車殘值偏低，仍是大部分私人消費者望而卻步的主要原因。以京津冀地區(qū)、山西省、上海市、江蘇省、湖北省等18個試點地區(qū)和企業(yè)為代表的新能源汽車動力蓄電池回收利用試點自2018年運行以來情況較好。但是尚未形成完善的動力蓄電池回收利用體系，可以在蓄電池回收利用管理政策、技術(shù)現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢、儲能投資及技術(shù)進(jìn)展等方面進(jìn)行探索。

4.1.3 積極引導(dǎo)新能源產(chǎn)業(yè)與第三產(chǎn)業(yè)結(jié)合

由于缺乏相輔相成的金融工具，中國汽車產(chǎn)業(yè)走出去時往往遇到困難。要解決這一難題，應(yīng)充分利用金融工具鏈和數(shù)據(jù)業(yè)務(wù)鏈，加強汽車企業(yè)與商業(yè)銀行的合作，相輔相成，共同發(fā)展。

4.2 企業(yè)層面

4.2.1 市場部門

市場部門在企業(yè)突破性創(chuàng)新的初期需要進(jìn)行市場調(diào)研，分析新能源汽車市場的狀況，了解消費者的需求，并對市場進(jìn)行準(zhǔn)確的定位。同時應(yīng)該加強對新能源汽車的宣傳，幫助消費者詳細(xì)了解產(chǎn)品、深入挖掘市場潛力、及時擴(kuò)大市場規(guī)模。在新能源汽車項目突破性創(chuàng)新的中后期，產(chǎn)品逐漸成熟，此時需要結(jié)合自身發(fā)展情況創(chuàng)新銷售渠道，比如采取產(chǎn)品本地化、發(fā)展汽車金融等措施。最后還需要建立起完善的售后服務(wù)體系。

4.2.2 研發(fā)部門

人才是第一資源。研發(fā)部門的風(fēng)險控制主要是建立起完善的人才保障機制，要想辦法吸引人才留住人才。提高技術(shù)人員待遇，并制定與研究貢獻(xiàn)相匹配的獎勵標(biāo)準(zhǔn)，激勵員工創(chuàng)新。同時企業(yè)在引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)的同時更應(yīng)注重技術(shù)的自我創(chuàng)新和自我突破，也可加強同其他企業(yè)、高校合作，聚合各方資源，有效促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作，以此縮短研發(fā)周期，降低研發(fā)難度。華為的人才戰(zhàn)略部署值得中國新能源汽車巨頭企業(yè)深思，畢竟人才是支撐企業(yè)未來的核心競爭力。

4.2.3 財務(wù)部門

財務(wù)部門主要做好財務(wù)融資、財務(wù)配置以及財務(wù)預(yù)警工作，應(yīng)與銀行建立良好的客戶關(guān)系，及時整理公司財務(wù)報表，利用財務(wù)風(fēng)險指標(biāo)對資金進(jìn)行監(jiān)控，同時企業(yè)在進(jìn)行財務(wù)活動前也應(yīng)評估風(fēng)險并制定應(yīng)急預(yù)案以備不時之需。財務(wù)部門在突破性創(chuàng)新項目進(jìn)行的過程中要保證項目研究資金充裕，同時企業(yè)其他各部門也能保持運作。

4.2.4 管理部門

管理部門要注意建立柔性的生產(chǎn)機制，及時根據(jù)市場情況做出有效調(diào)節(jié)，做到彈性生產(chǎn)。生產(chǎn)時要控制產(chǎn)品成本，保證產(chǎn)品質(zhì)量，制定合理的生產(chǎn)流程，提高公司產(chǎn)能。同時企業(yè)應(yīng)該注重人力資源的培養(yǎng)，提高員工歸屬感，完善企業(yè)內(nèi)部升遷加薪機制，為員工提供福利保障。最后企業(yè)家在進(jìn)行風(fēng)險決策時要多方面聽取意見，了解足夠的信息，謹(jǐn)慎做出決斷。

5 結(jié)束語

企業(yè)對待風(fēng)險的態(tài)度決定企業(yè)的規(guī)劃運營。正確對待風(fēng)險對企業(yè)來說至關(guān)重要。新能源車企需要建立科學(xué)的信息管理系統(tǒng)，處理好企業(yè)內(nèi)外部風(fēng)險信息并進(jìn)行識別。設(shè)立專門的風(fēng)控部門協(xié)調(diào)各部門之間的關(guān)系，共同抵御風(fēng)險。建立合理的風(fēng)險分?jǐn)倷C制，可以通過加強合作，引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)，進(jìn)行再創(chuàng)新等方法分散企業(yè)風(fēng)險。

［1］蔡林.系統(tǒng)動力學(xué)在可持續(xù)發(fā)展研究中的應(yīng)用［M］.北京：中國環(huán)境科學(xué)出版社，2010.

［2］李正衛(wèi)，池仁勇.突破性創(chuàng)新的機會識別和風(fēng)險管理研究［J］.自然辯證法通訊，2009，31（3）：53-58，111.

2095－6835（2020）24－0082－03

F426.471

A

10.15913/j.cnki.kjycx.2020.24.027

肖靖（1978—），女，湖北十堰人，副教授，主要從事區(qū)域經(jīng)濟(jì)研究。

湖北省教育廳科技項目“新能源汽車項目突破性創(chuàng)新風(fēng)險的系統(tǒng)動力學(xué)模型及防控研究”（編號：Q20161801）

〔編輯：嚴(yán)麗琴〕