方晶晶，陳禮萍，邱超，余艷，馮慧，李靖，堵錫華，喬淑云

（徐州工程學(xué)院材料與化學(xué)工程學(xué)院，江蘇 徐州 221018）

2020年新冠疫情以來，習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào)“人類同疾病較量最有力的武器就是科學(xué)技術(shù)，人類戰(zhàn)勝大災(zāi)大疫離不開科學(xué)發(fā)展和技術(shù)創(chuàng)新”，努力把科研攻關(guān)成果應(yīng)用于疫情防控一線，發(fā)揮科學(xué)技術(shù)的關(guān)鍵利器作用?？萍汲晒D(zhuǎn)化是疫情防控的“科技篇章”，也為實(shí)現(xiàn)“兩個(gè)一百年”奮斗目標(biāo)和中華民族偉大復(fù)興的中國夢奠定堅(jiān)實(shí)的科技創(chuàng)新基礎(chǔ)?？萍汲晒D(zhuǎn)化是為了提高國家和區(qū)域經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)水平，對科學(xué)研究或技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具體使用價(jià)值的科技成果進(jìn)行開發(fā)、應(yīng)用推廣直至形成新產(chǎn)品、新材料、新工藝等活動，是促進(jìn)應(yīng)用技術(shù)向現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)效益轉(zhuǎn)化的路徑[1-3]，也是建設(shè)創(chuàng)新型國家十分迫切的戰(zhàn)略性任務(wù)。提高我國科技成果轉(zhuǎn)化能力是提高國家競爭力的關(guān)鍵。

1 我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的現(xiàn)狀分析

高校師生是科技創(chuàng)新活動的主力軍，因此聚集科技創(chuàng)新人才和技術(shù)的高校是科技創(chuàng)新活動的主體，是科技創(chuàng)新體系的重要組成部分。高校完成全國20%的重大成果[4]，但與發(fā)達(dá)國家相比，成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移率都較低，能夠進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化的不足5%。根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的我國專利授權(quán)調(diào)查表明[5]，高校有效專利實(shí)施率為12.3%（為全國的1/5），產(chǎn)業(yè)化率為2.7%（占全國的1/13），高校專利的許可率為1.8%，轉(zhuǎn)讓率為1.4%。根據(jù)國家統(tǒng)計(jì)局《全國科技經(jīng)費(fèi)投入統(tǒng)計(jì)公報(bào)》統(tǒng)計(jì)顯示[6]，2013～2017年期間我國科研經(jīng)費(fèi)投入平穩(wěn)增長，76%的資金來源于企業(yè)，對企業(yè)而言其研發(fā)支出更多關(guān)注于從基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和實(shí)際經(jīng)驗(yàn)所獲得的現(xiàn)有知識產(chǎn)生新的產(chǎn)品、材料和裝置，建立新的工藝、系統(tǒng)和服務(wù)，這樣也造成了我國經(jīng)費(fèi)支出重點(diǎn)在試驗(yàn)發(fā)展階段，每年支出經(jīng)費(fèi)約占總經(jīng)費(fèi)支出的84%，而基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究占比較小。高校在技術(shù)、科研平臺及儀器設(shè)備等方面具有獨(dú)特優(yōu)勢，基礎(chǔ)研究和高技術(shù)領(lǐng)域原始創(chuàng)新是科研創(chuàng)新。數(shù)據(jù)顯示[7-8]，2013～2017年的五年間，全國高等院校R&D經(jīng)費(fèi)累計(jì)超過5 000億元，其中80%以上的R&D經(jīng)費(fèi)用于基礎(chǔ)和應(yīng)用研究，而成果轉(zhuǎn)化末端的試驗(yàn)支出相比較少。因此，行而有效的科技成果轉(zhuǎn)化模式是提高科技成果效率的關(guān)鍵。在良好的社會生態(tài)環(huán)境中，充分發(fā)揮科技創(chuàng)新主體的主觀能動性，提升科技創(chuàng)新人才的保有性，為科技成果轉(zhuǎn)化提供正確的價(jià)值引領(lǐng)。

2 我國高校推行的科技成果轉(zhuǎn)化模式現(xiàn)狀

科技成果轉(zhuǎn)化模式是立足市場經(jīng)濟(jì)條件和我國社會主義體制優(yōu)勢，有效形成支撐經(jīng)濟(jì)體制建設(shè)的高質(zhì)量科技供給能力的體制機(jī)制創(chuàng)新探索[1]。目前我國高校推行科技成果轉(zhuǎn)化的三種主要模式[5,9]：一是直接實(shí)施模式，如興辦企業(yè)實(shí)體，通過將知識產(chǎn)權(quán)兌現(xiàn)的部分股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)給科研團(tuán)隊(duì)，剩余部分由學(xué)校持有，或者以股權(quán)收益的方式獎(jiǎng)勵(lì)給研發(fā)團(tuán)隊(duì)；二是成果轉(zhuǎn)讓模式，將科技成果許可或轉(zhuǎn)讓給企業(yè)，主要包括專利轉(zhuǎn)讓、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、專利實(shí)施許可、新品種生產(chǎn)許可等形式；三是合作模式，如校企產(chǎn)學(xué)研等合作模式。企業(yè)以項(xiàng)目方式將需要的技術(shù)委托給高校進(jìn)行研發(fā)，可以緩解企業(yè)短期的研發(fā)人員短缺問題，也能讓高校的科研和學(xué)生培養(yǎng)更貼切市場需求。在上述的基本模式中，以高校管理部門提供必要的支持，高校科技成果所有人進(jìn)行相對獨(dú)立、自發(fā)、直接面對社會的科技成果轉(zhuǎn)化。這些模式中需要科技成果所有人評估企業(yè)和市場需求，熟悉科技成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)政策法規(guī)，同時(shí)也需要管理部門科技成果轉(zhuǎn)化的服務(wù)咨詢。

在上述的高?？萍汲晒D(zhuǎn)化模式中也存在不可回避的問題：①高校的科技成果與企業(yè)的技術(shù)需求不匹配，包括技術(shù)創(chuàng)新的目標(biāo)、評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、組織方式、環(huán)境要求等都有沖突；②高?？萍汲晒D(zhuǎn)化過程中，對政策不熟悉，需要中試場所（即實(shí)現(xiàn)科技成果商品化和產(chǎn)業(yè)化的中間過程）；③高校的首要任務(wù)是人才培養(yǎng)，需要在學(xué)術(shù)研究中注重人才培養(yǎng)。有關(guān)科技成果轉(zhuǎn)化、產(chǎn)學(xué)研合作的機(jī)構(gòu)、管理、激勵(lì)、咨詢制度等方面均有欠缺；④政府未能有效平衡科技成果轉(zhuǎn)化過程中高校和企業(yè)之間的關(guān)系。這些問題都需要在建設(shè)科研成果轉(zhuǎn)化機(jī)制中不斷加以研究，逐步完善。

綜合國內(nèi)外高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的實(shí)施路徑，美國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化路徑為“大學(xué)到政府”，我國高校則是“大學(xué)到企業(yè)”的科技成果轉(zhuǎn)化路徑。因此選擇適合我國國情的科技成果轉(zhuǎn)化模式對于高校的科技成果轉(zhuǎn)化具有重要意義。

3 三螺旋理論的校企政合作模式發(fā)展趨勢

1995 年 Etzkowitz 和 Leydesdorff 提出了大學(xué)－產(chǎn)業(yè)－政府三方在創(chuàng)新過程中密切合作、相互作用、每一方都保持自己獨(dú)立身份的三螺旋理論[6,10]。在科技成果轉(zhuǎn)化理論的不斷發(fā)展過程中，該理論得到關(guān)注。三螺旋科技成果轉(zhuǎn)化模式[4]認(rèn)為，大學(xué)、產(chǎn)業(yè)和政府在知識經(jīng)濟(jì)社會中具有同等重要的地位，三者的交迭部分是創(chuàng)新系統(tǒng)的核心單元，在知識轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的過程中，每個(gè)機(jī)構(gòu)就像一股螺旋上升的螺旋線，它們互相作用，演變出各種組織形式和發(fā)展模式，從而推動整個(gè)創(chuàng)新系統(tǒng)螺旋上升。

4 三螺旋理論在國內(nèi)的發(fā)展和應(yīng)用

在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，隨著我國產(chǎn)業(yè)環(huán)境的開放、大學(xué)自主權(quán)加大且更加傾向于產(chǎn)業(yè)合作，我國也開始使用三螺旋科技成果轉(zhuǎn)化模式開展成果轉(zhuǎn)化。在科技創(chuàng)新時(shí)代，張艷花[11]提出在以三螺旋理論為支撐，在創(chuàng)新教育中依托“政府-產(chǎn)業(yè)-大學(xué)”的螺旋推動力，培養(yǎng)學(xué)生創(chuàng)業(yè)意識和能力，提高機(jī)會型創(chuàng)業(yè)的成功率。邊偉軍等[12]在三螺旋理論的應(yīng)用研究中重視“大學(xué)-產(chǎn)業(yè)-政府”的平等合作關(guān)系，突破三方形成的“混生組織”，提出了適應(yīng)我國發(fā)展現(xiàn)狀的“科技企業(yè)孵化器和官產(chǎn)學(xué)聯(lián)盟”的三重螺旋新模式。中國科學(xué)院利用三螺旋模型，開展了值得借鑒的科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)踐措施，如以中國科學(xué)院北京懷柔科教產(chǎn)業(yè)園作為三邊混生組織[4]與北京市科技合作，通過科研與轉(zhuǎn)化基地、教育基地、北京綜合研究中心三部分打造京津冀魯環(huán)渤海區(qū)域的創(chuàng)新與轉(zhuǎn)化集群。再如，通過建成服務(wù)“大學(xué)-產(chǎn)業(yè)-政府”的科技中介[4]，實(shí)現(xiàn)執(zhí)行特定功能的互益性社會組織，此外，中國科學(xué)院北京國家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心已經(jīng)是科技部認(rèn)定的首批國家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)。利用“科技副職”這種人才流動模式，加強(qiáng)高校-企業(yè)-地方的科技合作，實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化從一個(gè)螺旋進(jìn)入另一螺旋，提高跨機(jī)構(gòu)項(xiàng)目合作，也為科學(xué)傳播和項(xiàng)目落實(shí)做出了貢獻(xiàn)。

三螺旋模型在我國的應(yīng)用過程中還需要進(jìn)一步提升。我國政府在“大學(xué)-政府-產(chǎn)業(yè)”的過程中傾向于指導(dǎo)作用，而弱于打造一個(gè)良好的科技成果創(chuàng)新環(huán)境，缺少科技成果轉(zhuǎn)化的機(jī)理政策和制度，科研人員不是科研成果轉(zhuǎn)化的直接受益者，科技主題的主觀能動性不高。另一方面，大學(xué)是教學(xué)和科研并重的主體，在向“創(chuàng)業(yè)型”轉(zhuǎn)變的過程中，缺少技術(shù)轉(zhuǎn)移人才和能力，畢竟術(shù)業(yè)有專攻；三是企業(yè)并非真正的科技創(chuàng)新體系的主體，技術(shù)消化和創(chuàng)新能力明顯不足。從發(fā)展趨勢而言，應(yīng)該形成適應(yīng)企業(yè)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求的合作模式或機(jī)制。

選擇適合我國國情的三螺旋科技成果轉(zhuǎn)化模式，對有效提高科技成果的轉(zhuǎn)化能力和轉(zhuǎn)化率，平衡市場對“大學(xué)”和“產(chǎn)業(yè)”的調(diào)控能力，建設(shè)良好的科技氛圍，提高科技主體的主觀能動性具有非常重要的意義。以科技成果轉(zhuǎn)化能力的提升，促進(jìn)我省科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制的建設(shè)。

5 基于三螺旋模型的科技成果轉(zhuǎn)化新模式

（1）“大學(xué)-政府-產(chǎn)業(yè)”的科技金融新合作

科技園是三螺旋理論中典型的三邊要素組織，它是大學(xué)培養(yǎng)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才的基地，集中體現(xiàn)政府對創(chuàng)新支持的政策結(jié)合、中介服務(wù)為主的社會資源。目前科技園中的中小微企業(yè)在運(yùn)行過程中，依然存在技術(shù)、人才、市場、資金方面的困境。從科技金融、科技融入、科技成果轉(zhuǎn)化咨詢和服務(wù)的角度為切入點(diǎn)，以大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目為抓手，以“大學(xué)科技園科技金融”為平臺，關(guān)注政府政策在投資基金、科技信貸等方面的功能和作用，形成大學(xué)科技園的科技成果轉(zhuǎn)化模式。

（2）“能孵化”的大學(xué)生創(chuàng)業(yè)孵化器

在三螺旋模式中，孵化器一方面是知識和技術(shù)的傳遞（大學(xué)和產(chǎn)業(yè)），一方面是創(chuàng)新資源整合。需要重視小企業(yè)的技術(shù)和資金需求（產(chǎn)業(yè)-大學(xué)和政府），政府主導(dǎo)型的孵化器有資金、項(xiàng)目和相關(guān)法規(guī)的服務(wù)，大學(xué)提供高新技術(shù)支持，使得孵化器成功“孵化企業(yè)”。將高校教師和文化建設(shè)融入在大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目的過程中，提供“孵化服務(wù)”。

（3）搭建科技成果轉(zhuǎn)化的“共享云平臺”

我國一直存在著科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化不力、不順、不暢的痼疾，其中一個(gè)重要癥結(jié)就在于科技創(chuàng)新鏈條上存在著諸多體制關(guān)卡，創(chuàng)新和轉(zhuǎn)化各個(gè)環(huán)節(jié)銜接不夠緊密。根據(jù)社會發(fā)展的時(shí)代性特征，資源、技術(shù)、服務(wù)共享是大勢所趨。通過構(gòu)建“共享云平臺”，將科技成果轉(zhuǎn)化三要素從三個(gè)通道聚焦在云平臺，搭建及時(shí)高效的提供信息咨詢、服務(wù)和技術(shù)聯(lián)盟。

構(gòu)建適合我國和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和技術(shù)能力的“三螺旋”科技成果轉(zhuǎn)化模式，能夠有效發(fā)揮“學(xué)-政-企”的綜合力量，加速經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展。就科學(xué)技術(shù)水平而言，激勵(lì)高?？萍脊ぷ髡咭钥萍汲晒a(chǎn)業(yè)化為目標(biāo)，重視科技成果轉(zhuǎn)化，重視科研隊(duì)伍培養(yǎng)，不斷完善科技成果轉(zhuǎn)化的工作機(jī)制、激勵(lì)機(jī)制、相關(guān)政策法規(guī)。適應(yīng)時(shí)代發(fā)展和地方經(jīng)濟(jì)、科技水平的“三螺旋”科技成果轉(zhuǎn)化模式可以營造良好的科技文化氛圍，實(shí)現(xiàn)科技強(qiáng)國。