戎文華 馬曉雨

黨的十九屆五中全會明確，“堅持創(chuàng)新在我國現代化建設全局中的核心地位，把科技自立自強作為國家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐”。

日前，就如何提升國有企業(yè)的創(chuàng)新能力和動力，發(fā)揮創(chuàng)新引領作用，《國企管理》記者采訪了國務院發(fā)展研究中心研究員、企業(yè)所原所長陳小洪。

國企管理：當前，我國創(chuàng)新能力正處于從量的積累向質的飛躍、點的突破向系統能力提升的重要時期。您怎么看待國有企業(yè)的創(chuàng)新？

陳小洪：對國有企業(yè)的創(chuàng)新，有觀點認為，創(chuàng)新意愿和能力與預期是有差距的。這反倒是一種正向的激勵，表明人們對國有企業(yè)的期望值相對來說更高，希望國有企業(yè)做得更好，比如一些國企包括央企，研發(fā)投入強度的確還不夠高。

我的看法是，總體上國有企業(yè)的創(chuàng)新動力和意愿一直在不斷提升，只是還不夠強。

作出這樣的判斷，一是依據事實，近年來國有企業(yè)在創(chuàng)新上不斷突破，已經取得很多成果;二是依據企業(yè)行為組織學的分析。在市場經濟體制下，企業(yè)創(chuàng)新機制源于內外環(huán)境下形成的市場競爭動力和企業(yè)自身能力。國有企業(yè)多數處于市場競爭領域，又有基本的技術能力，自然會有創(chuàng)新的意愿。

國企管理：是的，尤其是目前中央層面、國務院國資委都高度重視國有企業(yè)在創(chuàng)新中的引領作用......

陳小洪：所以，我認為，國有企業(yè)未來必須進一步搞好創(chuàng)新，也能夠搞好創(chuàng)新。

我們先講第一點：國有企業(yè)為什么要必須搞好創(chuàng)新？

從國有企業(yè)自身發(fā)展的角度講：按“創(chuàng)新理論”奠基人熊彼特的說法，創(chuàng)新是市場條件下利用知識獲得新的商業(yè)成功。在社會主義市場經濟體制下，國有企業(yè)大多數是市場競爭的。因此，國有企業(yè)要想發(fā)展，就必須搞好創(chuàng)新。

從國有企業(yè)的引領帶動作用上講：在我國，國有企業(yè)占GDP的比重約三分之一，在很多行業(yè)都是排頭兵，其行為對行業(yè)創(chuàng)新的影響是非常大的。因此，國有企業(yè)有責任搞好創(chuàng)新。

國企管理：創(chuàng)新是需要具備基本條件的。

陳小洪：這就是我要講的第二點：國有企業(yè)具備創(chuàng)新所需的基本條件。

一是創(chuàng)新需要知識和人才、制造能力和市場能力及相應的各種資源。國有企業(yè)在這方面有優(yōu)勢。

二是需要資金資本，有些創(chuàng)新甚至需要巨大的投資。創(chuàng)新可能失敗，有較高壟斷利潤的大企業(yè)對失敗有較高的風險承受能力，這讓熊彼特更偏向大企業(yè)的創(chuàng)新作用。國有企業(yè)以大企業(yè)為主，創(chuàng)新的資本條件比較好。

三是需要有企業(yè)家。一種是創(chuàng)業(yè)型企業(yè)家，如比爾·蓋茨、任正非;另一種是經營者型企業(yè)家，他們是在已有的企業(yè)平臺上推動創(chuàng)新，如IBM的郭士納、微軟的納德拉。國有企業(yè)有許多經營者型企業(yè)家，如中化的寧高寧、京東方的王東升。

國企管理：國有企業(yè)在創(chuàng)新方面已經取得了不小的成績。例如：航空航天、裝備制造、原材料、能源、新型電子器件（如顯示器件、半導體器件）、材料等領域，已經創(chuàng)造出很多新成果。

陳小洪：這正是我要講的第三點：未來，國有企業(yè)會在不同的領域有更大的創(chuàng)新貢獻。

一是在已有較好基礎的產業(yè)領域，通過創(chuàng)新升級來發(fā)揮出更大的作用。

二是在相對傳統的、需要較大投資的鋼鐵、石化等領域，也會有更好的發(fā)展。

舉一個例子：作為國內大型鋼鐵企業(yè)之一，鞍鋼集團的戰(zhàn)略產品、獨有領先產品、自主研發(fā)新品的比例，2013年為46：23：5.4，2019年為67：28：11.5，呈現結構逐年上升趨勢。隨著這一比例的上升，大路貨產品就會越來越少。未來，鞍鋼集團具有競爭力的創(chuàng)新產品將會更多。這種變化的原因首先是改革，其次是1998年到2012年持續(xù)16年的巨額技改投資及近些年每年十幾億元的研發(fā)投資。正因為如此，鞍鋼集團研發(fā)成果日益增多，裝備能力大幅提升，越來越多的創(chuàng)新產品進入市場。

三是占市場主導地位的大型國有企業(yè)，特別是大型中央企業(yè)的創(chuàng)新，還會拉動合作的上下游民營企業(yè)發(fā)展，創(chuàng)新溢出效應顯著。這種情況在能源、裝備、化工、通訊、

大型復雜工程（大型復雜環(huán)保工程、復雜交通工程等）等產業(yè)比較普遍。

四是國營企業(yè)與地方投資平臺用風險投資、PE等多種投資方式，投資半導體、軟件、高端裝備等高新技術產業(yè)，支持這些領域高新技術企業(yè)的發(fā)展。

國企管理：那么，國有企業(yè)如何進一步提升創(chuàng)新能力？

陳小洪：國有企業(yè)進一步創(chuàng)新要抓住兩個關鍵：一是建立和持續(xù)完善創(chuàng)新體系，提高創(chuàng)新能力;二是改革。

關于國有企業(yè)的創(chuàng)新體系，我認為：

第一，是要明確企業(yè)的創(chuàng)新戰(zhàn)略，并且要與企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略相結合。

創(chuàng)新戰(zhàn)略服從，支撐甚至引領發(fā)展戰(zhàn)略，即創(chuàng)新驅動發(fā)展。

發(fā)展戰(zhàn)略和創(chuàng)新戰(zhàn)略的結合，必須落實到技術戰(zhàn)略和產品戰(zhàn)略及其實施上。

比如在20世紀末，豐田認為未來的汽車必須節(jié)能低排放，就提出了能耗降半的開發(fā)目標，做了100個方案，開發(fā)出了混合動力創(chuàng)新產品普銳斯。

國有企業(yè)里也有這樣的例子，寧高寧到中化集團后明確：中化必須創(chuàng)新成為全球最有競爭力的企業(yè)。原中國建材集團董事長宋志平多年前就主導公司投資碳纖維、電子玻璃，研制出了傳統建材企業(yè)沒有的創(chuàng)新產品。

第二，建立企業(yè)創(chuàng)新體系。

這個體系包括創(chuàng)新戰(zhàn)略的制定及實施的軟硬件體系、支持創(chuàng)新戰(zhàn)略的組織體系（中央研究院、業(yè)務部門研發(fā)及技術機構等）、創(chuàng)新的制度文化

（創(chuàng)新激勵制度等）。目前，許多大型國有企業(yè)已有了基本的創(chuàng)新體系構架，來支撐企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展，還需要的是進一步的改進升級。

第三，提高創(chuàng)新能力。

我們一直都說要提高創(chuàng)新能力，但創(chuàng)新能力究竟是什么，又沒有多少人可以解釋得清楚。

所謂創(chuàng)新能力，就是持續(xù)的技術知識的學習、實踐及創(chuàng)造，包括研發(fā)、合作和開放創(chuàng)新及投資收購創(chuàng)新資源進而整合創(chuàng)新的能力，就是持續(xù)創(chuàng)新的企業(yè)組織能力。

目前，中國航天、中國航空、中國石油、中國石化、中國移動、中國中車都已經建立了自己的創(chuàng)新體系，創(chuàng)新能力不斷提高。

一些近30年成立的國有企業(yè)，即所謂新國企，沒有計劃經濟時期帶來的特別資源或者壟斷性資源，經過不斷努力，創(chuàng)新能力持續(xù)提升，從而取得長足的發(fā)展。比如，中信戴卡是中信集團旗下的汽車輪轂生產企業(yè)，成立之時它的資金和技術實力都很弱，產品主要面向非主流市場。后來，通過抓研發(fā)軟硬件、抓標準，投資及整合企業(yè)供應鏈價值鏈，形成創(chuàng)新體系及能力，現在已經成為全球領先的主要輪轂供應商、全球汽車輪轂標準的制定者。

國企管理：我們知道，研發(fā)是企業(yè)創(chuàng)新的基礎。您之前也提到，國有企業(yè)的研發(fā)強度不太高，基礎研究及應用研究投入也較低。具體情況怎樣？

陳小洪：這涉及到研發(fā)投入規(guī)模和研發(fā)投入結構兩個問題。

目前，我國企業(yè)研發(fā)投入規(guī)模世界第一。

2018年我國企業(yè)研發(fā)投入占全部研發(fā)投入的比例已達77.4%，金額高達15234億元，但我國企業(yè)研發(fā)強度不太高。比如，制造業(yè)研發(fā)強度，2018年我國大致為1.3%，明顯低于美國2%以上和日本的3.1%。服務業(yè)，主要是通訊和金融業(yè)，也明顯低于美國。國有企業(yè)的研發(fā)強度，我估計可能更低些。

研發(fā)投入結構方面，我國企業(yè)的研發(fā)投入以開發(fā)投入為主，基礎研究投入和應用研究投入很低。

特別是基礎研究占研發(fā)投入的比例，即基礎研究占比低且一直在下降，1991-2018年，28年的平均值為0.7%，2018年僅為0.2%，而同期美國分別為6.0%和6.2%，日本則為8.0%和7.8%。1980年前后，美、日先后達到人均GDP1萬美元的水平，美、日企業(yè)的基礎研究占比分別為3.2%和5.4%。我國企業(yè)基礎研究占比與美日企業(yè)相比，長期低5-7個百分點，與人均GDP1萬美元的時候比也低3-4個百分點。

應用研究投入的差距則更大。

我國在1991-2018年，28年平均值為8.5%，2018年僅為3.8%，同期相比，美國分別為15.5%和22.6%，日本則是16.5%和24.1%。我國比美、日平均低7-8個百分點，2018年甚至低約20個百分點。

我沒有看到公開的、比較系統的國有企業(yè)研發(fā)費結構數據，但根據一些企業(yè)數據，我估計除少數企業(yè)外，國有企業(yè)基礎研究和應用研究的占比都不會太高。

國企管理：說國有企業(yè)基礎研究和應用研究投入占比不高，您認為問題出在哪？

陳小洪：我認為這是有多方面的原因。

一是與國有企業(yè)的發(fā)展及改革的階段有關。

這些年來，我國企業(yè)受發(fā)展階段及能力的限制，主要靠引進和模仿以及改良創(chuàng)新獲得發(fā)展。國有企業(yè)不僅面臨與我國多數產業(yè)及企業(yè)類似的問題，還面臨著傳統體制包袱帶來的問題。20世紀90年代末以后，國有企業(yè)才開始大幅甩包袱，到本世紀開始不斷調整結構，體制機制改革在推進，但還沒到位，研發(fā)和基礎及應用研究投入難免較低。

二是與行業(yè)性質有關。

高新技術產業(yè)企業(yè)研發(fā)強度會較高，傳統行業(yè)或者技術含量較低的行業(yè)，企業(yè)研發(fā)強度就會較低。很多國有企業(yè)分布在原材料、能源、裝備、公益服務、工程等行業(yè)，研發(fā)強度會相對較低。

三是與企業(yè)規(guī)模結構有關。

研究發(fā)現，大多數產業(yè)存在研發(fā)強度，隨著企業(yè)規(guī)模增加而增加，而后減少的倒U型變化規(guī)律。

四是與國有企業(yè)特有的、復雜的資產結構及多層級法人制度有關。

高技術含量的企業(yè)研發(fā)費強度已經比較高，研發(fā)費用中應用研究和基礎研究比例也較高，但整個集團企業(yè)報表合并后的研發(fā)強度數據就不高了。

五是與國有企業(yè)目前的基礎研究及應用研究的能力及資源條件不夠有關。

六是與有關部門比較看重規(guī)模、利潤的企業(yè)考核體系及薪酬掛鉤方法有關。

雖然國有企業(yè)研發(fā)強度不夠有多方面的原因，但我認為為搞好源頭創(chuàng)新及解決所在領域的“卡脖子”技術問題，已到了必須增加研發(fā)投入和優(yōu)化研發(fā)投入結構的時候了。

隨著我國與發(fā)達市場經濟體的經濟與技術差距的縮小，通過引進和模仿創(chuàng)新能力的空間已經越來越小;國際政治經濟環(huán)境出現了限制國際合作創(chuàng)新空間的問題;國有企業(yè)也已經有了基本的創(chuàng)新動力和意愿，具有創(chuàng)新的實力和條件，增加研發(fā)投入和優(yōu)化研發(fā)投入結構迫在眉睫，也有條件。

國企管理：國有企業(yè)應該如何優(yōu)化研發(fā)投入結構？

陳小洪：首先，要加大研發(fā)投入規(guī)模，爭取3-5年，研發(fā)投入強度提高30%或者更高。其次，要優(yōu)化研發(fā)投入結構，基礎研究和應用研究投入要有較大的持續(xù)增加。

加強基礎研究的重點是加強應用基礎研究，以此來支持面向市場的科技創(chuàng)新。

應用研究是基礎研究成果轉化成創(chuàng)新產品的基本環(huán)節(jié)，要比基礎研究投入大數倍，直接關系到研發(fā)效益高低。

應用研究是原始創(chuàng)新的重要源頭，這已得到美國蘋果、特斯拉和日本及我國成功企業(yè)的經驗證明。比如，華為的創(chuàng)新到目前為止主要是開發(fā)和應用研究，并因此形成了全球競爭力。

另外，還要增加改進實驗條件的投入。

國企管理：對于加強基礎研究和應用研究，您有哪些建議？

陳小洪：一方面，國有企業(yè)加強基礎研究和應用研究首先要做好兩件事：

一是健全研發(fā)組織，建立健全研發(fā)機構體系（如中央研究院），理順研發(fā)的分工合作關系及研發(fā)流程;

二是建立與之相應的激勵機制，從事應用基礎研究的人員就不宜實行與經濟效益掛鉤的激勵政策。

另一方面，政府要鼓勵國有企業(yè)加強研發(fā)?？梢圆扇〉恼叽胧┌ǎ?/p>

一是強化競爭，企業(yè)重視研發(fā)及應用和基礎研究，根本動因是希望獲得較高超前利潤。

二是對需要巨大投資且風險很大的研發(fā)項目，組織企業(yè)合作研發(fā)。

三是調整政府科研投入結構，增加政府對企業(yè)的研究投入的支持力度。當前，我國財政科技撥款總額雖已居全球第一，但政府的企業(yè)研發(fā)費用支持比例卻遠低于美、日等發(fā)達國家。政府加大對企業(yè)研發(fā)的支持，必須與科技政策管理的改革結合。

四是鼓勵、支持企業(yè)加強基礎研究和應用研究。在嚴格研發(fā)投入分項統計的同時，加大對企業(yè)基礎研究和應用研究費用加計扣除的力度。

這里要注意的是，研發(fā)投入結構安排，除政府專項外，總體地看是企業(yè)決策事項，不是股東決策事項，政府不宜搞薪酬掛鉤的考核。

國資委可以加強及優(yōu)化國有企業(yè)研發(fā)及基礎研究、應用研究的考核，但考核應該是指導性的，不宜搞基礎研究投入與薪酬掛鉤考核。

研發(fā)考核應考核研發(fā)產出效果，研發(fā)投入只是間接指標。實施薪酬掛鉤考核，會使企業(yè)基礎研究費用上去但水平未必上去，不利于企業(yè)真正提高研發(fā)效率，導致行為扭曲。國有企業(yè)已有研發(fā)費用掛鉤考核，再搞數量上比研發(fā)投入低一、兩個數量級的基礎研究掛鉤考核，沒有多大的實際意義。