王 正，王必好

（1.華中師范大學(xué)數(shù)學(xué)與統(tǒng)計(jì)學(xué)學(xué)院，武漢 430079；2.山東大學(xué)應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)博士后流動(dòng)站，濟(jì)南 250100）

技術(shù)進(jìn)步是優(yōu)化要素配置、提高產(chǎn)品增加值、改善投入產(chǎn)出效率的主要源泉。技術(shù)進(jìn)步表現(xiàn)為初級(jí)階段升級(jí)到較高級(jí)階段，存在著漸進(jìn)式和跨越式兩種方式，而且受到多種因素影響，如R&D 經(jīng)費(fèi)投入、產(chǎn)品加工制造程度、外部性和邊干邊學(xué)等。這些因素可能加快和放緩技術(shù)進(jìn)步，縮小技術(shù)距離具有較大不確定性，不是一維線性的，而是表現(xiàn)出隨機(jī)變動(dòng)特征。R&D 經(jīng)費(fèi)投入和產(chǎn)品加工制造程度在驅(qū)動(dòng)力量、縮小技術(shù)距離、新產(chǎn)品增值等方面形成不同作用，是技術(shù)進(jìn)步差異化路徑的主要原因。

漸進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步僅僅是由R&D 經(jīng)費(fèi)投入引起的，技術(shù)水平在同一條U 型價(jià)值鏈曲線中連續(xù)向上遞增，整體技術(shù)水平?jīng)]有出現(xiàn)跨越式升級(jí)。影響技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的其他因素，如產(chǎn)品加工制造程度、外部性和邊干邊學(xué)等沒(méi)有引起技術(shù)進(jìn)步?，F(xiàn)階段技術(shù)進(jìn)步都是建立在前階段基礎(chǔ)上，兩階段技術(shù)進(jìn)步是連續(xù)的，技術(shù)差距相對(duì)較小，價(jià)值增值點(diǎn)由U 型價(jià)值鏈曲線底部逐步升級(jí)到中高端水平?？缭绞郊夹g(shù)進(jìn)步是由產(chǎn)品加工制造程度、外部性、邊干邊學(xué)等因素變化引起的，沒(méi)有增加R&D 經(jīng)費(fèi)投入，技術(shù)水平跨越多個(gè)階段，出現(xiàn)跳躍式提升。U 型價(jià)值鏈曲線整體向上移動(dòng)，加工裝配、技術(shù)創(chuàng)造、流程設(shè)計(jì)、技術(shù)咨詢等生產(chǎn)服務(wù)環(huán)節(jié)得到優(yōu)化?？缭绞郊夹g(shù)進(jìn)步能夠有機(jī)整合各類(lèi)創(chuàng)新資源，引導(dǎo)技術(shù)進(jìn)步出現(xiàn)“攀崖式”上升，擴(kuò)大要素優(yōu)化配置的空間，加工制造程度日益深化，產(chǎn)出水平大幅度提高。

漸進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步難以形成要素集約利用、邊干邊學(xué)等內(nèi)生動(dòng)力，只能依靠增加R&D 經(jīng)費(fèi)投入實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步，容易導(dǎo)致路徑依賴(lài)，外延擴(kuò)展特征明顯。投入產(chǎn)出效率仍然處于較低水平，存在效率提升空間?？缭绞郊夹g(shù)進(jìn)步依靠產(chǎn)品加工制造程度深化，挖掘技術(shù)進(jìn)步內(nèi)涵與增值潛力，技術(shù)創(chuàng)新要素滲透到生產(chǎn)過(guò)程中，得到充分利用。技術(shù)進(jìn)步內(nèi)涵拓展帶來(lái)更高技術(shù)創(chuàng)新效率，優(yōu)化投入產(chǎn)出比例有助于實(shí)現(xiàn)內(nèi)生增長(zhǎng)，要素配置更加優(yōu)化，降低物質(zhì)要素投入成本，提高知識(shí)技能密集型要素份額。深化產(chǎn)品加工制造程度，在相對(duì)較短的技術(shù)升級(jí)路徑中迅速獲得新技術(shù)，提高技術(shù)進(jìn)步成功概率，加快技術(shù)成果擴(kuò)散轉(zhuǎn)化，一次性縮小技術(shù)差距將會(huì)顯著提高技術(shù)創(chuàng)新效率?？缭绞郊夹g(shù)進(jìn)步不再局限于現(xiàn)有的產(chǎn)品加工制造程度，初始技術(shù)發(fā)現(xiàn)、產(chǎn)品試制、成果轉(zhuǎn)化等都有較大幅度改進(jìn)。中間投入達(dá)到最優(yōu)比例，產(chǎn)品加工制造程度加快深化，技術(shù)差距日益縮小?？缭绞郊夹g(shù)進(jìn)步能夠相對(duì)減少R&D 經(jīng)費(fèi)投入，有效規(guī)避技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，提高產(chǎn)品技術(shù)含量和產(chǎn)出水平。

本文以技術(shù)進(jìn)步差異化實(shí)現(xiàn)方式為研究視角，R&D 經(jīng)費(fèi)投入帶來(lái)漸進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步，過(guò)程相對(duì)穩(wěn)定，每階段技術(shù)進(jìn)步都是逐漸連續(xù)實(shí)現(xiàn)的。技術(shù)進(jìn)步距離較小，優(yōu)化要素配置存在較大難度，投入產(chǎn)出效率在階段性技術(shù)進(jìn)步中難以保持最優(yōu)水平。產(chǎn)品加工制造程度導(dǎo)致跨越式技術(shù)進(jìn)步，快速拓展技術(shù)進(jìn)步空間，顯著提高技術(shù)進(jìn)步概率，提高新產(chǎn)品技術(shù)含量。研究重點(diǎn)是分析兩種不同技術(shù)進(jìn)步方式的內(nèi)在動(dòng)力、實(shí)現(xiàn)路徑和效益目標(biāo)，如何利用R&D 經(jīng)費(fèi)投入和中間投入等要素，選擇合適的技術(shù)進(jìn)步方式，激發(fā)各類(lèi)要素活力，優(yōu)化投入產(chǎn)出效率。實(shí)證研究選取全國(guó)投入產(chǎn)出調(diào)查中6 個(gè)產(chǎn)業(yè)研發(fā)與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)、固定資產(chǎn)折舊等指標(biāo)，表示技術(shù)創(chuàng)新投入和產(chǎn)品加工制造程度，分析廠商技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出發(fā)生的變化，并驗(yàn)證相關(guān)假設(shè)。

一、文獻(xiàn)綜述

技術(shù)進(jìn)步領(lǐng)域研究主要集中在偏向性要素替代、新產(chǎn)品加工制造以及產(chǎn)品技術(shù)含量等方面。關(guān)于技術(shù)要素替代研究，鄭猛［1］研究發(fā)現(xiàn)，提高要素替代彈性對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生積極促進(jìn)作用，發(fā)展中國(guó)家較發(fā)達(dá)國(guó)家或地區(qū)的增長(zhǎng)效應(yīng)更為顯著；王班班和齊紹洲［2］認(rèn)為，有偏技術(shù)要素替代效應(yīng)是技術(shù)進(jìn)步影響能源強(qiáng)度的主要渠道；孫廣生等［3］研究技術(shù)進(jìn)步、投入替代率變化與效率改善，技術(shù)效率變化與技術(shù)替代對(duì)能源效率存在著影響；邢斐和張建華［4］關(guān)注技術(shù)貿(mào)易對(duì)我國(guó)企業(yè)研發(fā)投入產(chǎn)生直接替代效應(yīng)，通過(guò)技術(shù)溢出提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力。在要素投入方面，方建國(guó)［5］研究發(fā)現(xiàn)，隨著勞動(dòng)效率提升，三次產(chǎn)業(yè)內(nèi)部存在技術(shù)替代勞動(dòng)要素的現(xiàn)象。現(xiàn)有成果主要集中在要素替代關(guān)系、技術(shù)效率等領(lǐng)域，相關(guān)研究可以從技術(shù)進(jìn)步實(shí)現(xiàn)方式這個(gè)視角，分析當(dāng)前階段技術(shù)進(jìn)步與上階段或下階段技術(shù)進(jìn)步之間替代關(guān)系，提出漸進(jìn)式和跨越式技術(shù)進(jìn)步兩種方式，不同階段技術(shù)替代可以進(jìn)一步細(xì)化，將技術(shù)進(jìn)步研究引向更深層次。

在產(chǎn)品技術(shù)含量和產(chǎn)品加工制造程度方面，Lall［6］把產(chǎn)品技術(shù)含量分為若干等級(jí)，認(rèn)為中等技術(shù)可以更好地反映一國(guó)技術(shù)深度；Dixit 和Stiglitz［7］認(rèn)為，產(chǎn)品多樣化程度與技術(shù)水平無(wú)關(guān)；Baldwin 和Harrigan［8］、Baldwin 和Ito［9］、Igan 等［10］研究認(rèn)為，產(chǎn)品價(jià)格可以用于反映產(chǎn)品品質(zhì)；楊汝岱和姚洋［11］、杜修立和王維國(guó)［12］、Hausmann 等［13］加權(quán)計(jì)算出口產(chǎn)品國(guó)家人均收入，間接反映產(chǎn)品技術(shù)含量；關(guān)志雄［14］發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品加工制造程度日益深化，附加值高的產(chǎn)品更多來(lái)自高收入國(guó)家；楊汝岱和姚洋［11］還認(rèn)為，以技術(shù)水平升級(jí)為支撐的出口競(jìng)爭(zhēng)力增強(qiáng)具有可持續(xù)性。但是，姚洋和張曄［15］研究發(fā)現(xiàn)，中國(guó)仍然處于整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈條的低附加值或者低技術(shù)含量的環(huán)節(jié)；魏浩［16］研究發(fā)現(xiàn)，中國(guó)出口貿(mào)易產(chǎn)品技術(shù)水平得到顯著提高。上述研究主要是從不同國(guó)家之間產(chǎn)品出口和貿(mào)易角度展開(kāi)的，測(cè)度和評(píng)價(jià)技術(shù)創(chuàng)新效果具有明顯宏觀性，需要提高精細(xì)化水平，還可以從產(chǎn)業(yè)層面的要素投入角度，運(yùn)用中間產(chǎn)品投入、研發(fā)與試驗(yàn)發(fā)展投入指標(biāo)測(cè)算產(chǎn)品加工制造程度。

國(guó)內(nèi)外學(xué)者在技術(shù)進(jìn)步方面取得豐碩研究成果，朱琳等［17］研究認(rèn)為，中國(guó)技術(shù)進(jìn)步偏向的影響因素有資本、技術(shù)要素限制以及工業(yè)化目標(biāo)約束等；Schott［18］在比較20 世紀(jì)90 年代歐美經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的技術(shù)要素貢獻(xiàn)率與全要素生產(chǎn)率時(shí)，認(rèn)為有必要測(cè)度兩者體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步；Acemoglu 等［19］關(guān)注了開(kāi)放條件下外包的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)，在很大程度上引致技能偏向型技術(shù)進(jìn)步；Andersson 和Ejermo［20］研究了世界范圍技術(shù)擴(kuò)散和外溢，可能來(lái)自“干中學(xué)”的主動(dòng)學(xué)習(xí)或者是FDI（外國(guó)直接投資）技術(shù)溢出效應(yīng)，其前提都是技術(shù)和知識(shí)，而不是瞬間擴(kuò)散的；Felipe［21］認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步不同于全要素生產(chǎn)率，前者更多體現(xiàn)在新資本品中。鄭玉歆［22］認(rèn)為，技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用更是具有階段性變化規(guī)律；林毅夫和任若恩［23］測(cè)度實(shí)物資本投資中技術(shù)進(jìn)步成分，肯定中國(guó)存在體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步；趙志耘等［24］認(rèn)為，中國(guó)資本體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步是存在的。上述研究集中在技術(shù)進(jìn)步要素投入領(lǐng)域，而沒(méi)有更多聚焦技術(shù)自身動(dòng)態(tài)變化及其實(shí)現(xiàn)方式，相關(guān)研究還可以從漸進(jìn)式和跨越式技術(shù)進(jìn)步實(shí)現(xiàn)形式、動(dòng)力機(jī)制、擴(kuò)散路徑以及外部性等方面加以拓展。

文獻(xiàn)綜述表明，技術(shù)進(jìn)步主要是通過(guò)當(dāng)前階段技術(shù)進(jìn)步與上階段或下階段技術(shù)進(jìn)步之間替代完成的，而且受到要素投入與替代、技術(shù)份額、產(chǎn)品加工制造程度等多種因素影響。但是，上述文獻(xiàn)沒(méi)有就階段性技術(shù)進(jìn)步之間實(shí)現(xiàn)方式、形成路徑和效益目標(biāo)等展開(kāi)論述。本文在理論分析中發(fā)現(xiàn)，階段性技術(shù)進(jìn)步存在著漸進(jìn)式和跨越式兩種實(shí)現(xiàn)方式，其內(nèi)在動(dòng)力分別是R&D 經(jīng)費(fèi)投入和產(chǎn)品加工制造程度深化，而且存在著差異化的發(fā)展內(nèi)涵、遵循路徑和增值空間，投入產(chǎn)出效率具有較大波動(dòng)幅度。在實(shí)證研究中引入研發(fā)與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)投入、中間投入等指標(biāo)，分別代表R&D 經(jīng)費(fèi)投入和產(chǎn)品加工制造程度，觀察漸進(jìn)式與跨越式技術(shù)進(jìn)步帶來(lái)新產(chǎn)品產(chǎn)值變動(dòng)情況，從而分析技術(shù)進(jìn)步兩種不同實(shí)現(xiàn)方式的差異化特征。

二、研究假設(shè)

（一）不同技術(shù)進(jìn)步方式及其驅(qū)動(dòng)力量

漸進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步主要依靠持續(xù)增加R&D 經(jīng)費(fèi)投入，自主研發(fā)或購(gòu)買(mǎi)技術(shù)成果，吸納更多技術(shù)創(chuàng)新要素，融入到實(shí)體形態(tài)要素中。隨著技術(shù)壽命周期逐步縮短，漸進(jìn)方式實(shí)現(xiàn)的技術(shù)成果加快淘汰落后，更新替代頻率逐步增加，難以實(shí)現(xiàn)更加充分利用。在原材料、輔助材料、半成品生產(chǎn)過(guò)程中，傾向于吸納更多技術(shù)成果，契入到產(chǎn)品加工制造環(huán)節(jié)中，技術(shù)創(chuàng)新要素得到一定程度利用。然而，漸進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步具有隨機(jī)變動(dòng)特征，在最終產(chǎn)品形成之前，要素配置空間相對(duì)較小，投入產(chǎn)出效率不能長(zhǎng)期保持最優(yōu)狀態(tài)。R&D 經(jīng)費(fèi)投入越多，知識(shí)形態(tài)要素必須更有效地適應(yīng)物質(zhì)形態(tài)要素投入需要，持續(xù)優(yōu)化要素配置比例，拉動(dòng)技術(shù)水平遞增升級(jí)。兩種不同形態(tài)要素投入是同步進(jìn)行的，技術(shù)進(jìn)步是以漸進(jìn)方式實(shí)現(xiàn)的，廠商根據(jù)實(shí)體形態(tài)要素性能、變動(dòng)比例與替代程度等信息吸納技術(shù)創(chuàng)新要素，漸進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步可以優(yōu)化要素配置比例，避免要素閑置冗余和短缺。但是，漸進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步使中間投入保持在相對(duì)穩(wěn)定的技術(shù)水平上，產(chǎn)品加工制造程度難以持續(xù)深化，必然導(dǎo)致R&D 經(jīng)費(fèi)投入利用效率較低，要素配置比例失調(diào)使產(chǎn)出難以達(dá)到最優(yōu)水平。中間投入對(duì)技術(shù)創(chuàng)新要素需求波動(dòng)較大，而技術(shù)創(chuàng)新要素的供給需要提前實(shí)現(xiàn)，導(dǎo)致部分研發(fā)成果難以及時(shí)轉(zhuǎn)化，技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)受到邊界制約。技術(shù)創(chuàng)新要素閑置浪費(fèi)嚴(yán)重，持續(xù)增加R&D 經(jīng)費(fèi)投入，即使顯著提高產(chǎn)出水平，也不能獲得最優(yōu)的投入產(chǎn)出效率。

深化產(chǎn)品加工制造程度是跨越式技術(shù)進(jìn)步的主要驅(qū)動(dòng)力量，顯著拓寬技術(shù)進(jìn)步空間，擴(kuò)大技術(shù)距離可以充分利用技術(shù)創(chuàng)新要素，對(duì)技術(shù)進(jìn)步形成牽引作用。知識(shí)形態(tài)的技術(shù)創(chuàng)新成果是一次性投資，可以多次反復(fù)使用，具有較強(qiáng)的擴(kuò)散性能和調(diào)節(jié)適應(yīng)性。這種內(nèi)生增長(zhǎng)動(dòng)力將會(huì)引導(dǎo)廠商遵循技術(shù)創(chuàng)新投入優(yōu)先的原則，表現(xiàn)出顯著的創(chuàng)新要素投入偏好。這是因?yàn)榧夹g(shù)進(jìn)步需要產(chǎn)品加工制造程度不斷深化，節(jié)約大量中間產(chǎn)品投入，而且提高中間產(chǎn)品加工制造精細(xì)化程度，逐步實(shí)現(xiàn)高效集約化目標(biāo)。在產(chǎn)品加工制造程度深化過(guò)程中，集聚更多技術(shù)創(chuàng)新要素，技術(shù)進(jìn)步可以超越多個(gè)漸進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步階段，從而形成更高層次的技術(shù)需求，路徑和方向相對(duì)穩(wěn)定。這種成果需求導(dǎo)向促進(jìn)跨越式技術(shù)進(jìn)步，加快知識(shí)形態(tài)要素的擴(kuò)散與轉(zhuǎn)化，技術(shù)性能得到充分發(fā)揮。深化產(chǎn)品加工制造程度更加有效地推進(jìn)跨越式技術(shù)進(jìn)步，知識(shí)形態(tài)要素能夠迅速融入到產(chǎn)品加工制造環(huán)節(jié)，并且得到充分利用，在產(chǎn)品加工制造程度的不同階段上會(huì)產(chǎn)生有差異的結(jié)果。

在產(chǎn)品加工制造程度第一階段上，基礎(chǔ)材料和初級(jí)產(chǎn)品經(jīng)過(guò)簡(jiǎn)單加工，形成各類(lèi)原材料、燃料、輔助材料以及機(jī)械設(shè)備組件。在原材料和初級(jí)產(chǎn)品生產(chǎn)中，物質(zhì)形態(tài)要素是金屬礦石、原油產(chǎn)品等直接來(lái)自于自然資源的初級(jí)產(chǎn)品，知識(shí)形態(tài)要素的增值效應(yīng)不明顯，收益不高，更新?lián)Q代慢。但是，原材料和初級(jí)產(chǎn)品加工制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步，主要依靠基礎(chǔ)研究成果，將會(huì)為整個(gè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生乘數(shù)效應(yīng)，引導(dǎo)創(chuàng)新要素和技術(shù)升級(jí)向價(jià)值鏈中高端順次遞延，產(chǎn)品附加值快速提升。在利用原材料、輔助材料、燃料制造中間產(chǎn)品時(shí)，即在產(chǎn)品加工制造程度第二階段上，隨著其深化程度逐步加大，廠商傾向于增加技術(shù)創(chuàng)新要素投入，逐步擴(kuò)大技術(shù)創(chuàng)新要素在總體投入中份額，技術(shù)創(chuàng)新要素對(duì)實(shí)體形態(tài)要素替代率迅速提高。知識(shí)形態(tài)要素更能夠適應(yīng)生產(chǎn)工藝更新與制造流程優(yōu)化，得到廣泛應(yīng)用，改善投入產(chǎn)出效率。技術(shù)創(chuàng)新要素在原材料深加工過(guò)程中發(fā)揮著催化、增值作用，提高原材料、輔助材料和燃料利用效率，改進(jìn)設(shè)備技術(shù)功能，降低能耗，使實(shí)物要素的增值得到完全剝離，拓展產(chǎn)品加工制造過(guò)程中增值空間，又為技術(shù)進(jìn)步開(kāi)辟新的渠道。中間產(chǎn)品制成產(chǎn)成品時(shí)，產(chǎn)品加工制造程度處于第三階段，產(chǎn)品加工制造程度迅速得到深化，技術(shù)創(chuàng)新要素更加高級(jí)化，大量高精尖技術(shù)應(yīng)用到產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程中，成為產(chǎn)品增值的源泉。技術(shù)增值效益還體現(xiàn)在減少能源消耗，提高原材料、能源利用率，優(yōu)化中間產(chǎn)品投入與技術(shù)創(chuàng)新要素配置比例，加工制造新產(chǎn)品，拓展產(chǎn)品功效，改進(jìn)產(chǎn)品性能，滿足多樣化消費(fèi)需求?；诖?，本文提出研究假設(shè)1：

產(chǎn)品加工制造程度深化推動(dòng)跨越式技術(shù)進(jìn)步，技術(shù)水平由低級(jí)階段快速升級(jí)為更高級(jí)階段，顯著縮小技術(shù)進(jìn)步距離。增加R&D 經(jīng)費(fèi)投入使技術(shù)進(jìn)步以漸進(jìn)方式實(shí)現(xiàn)的，技術(shù)進(jìn)步速度逐步放緩（H1）。

（二）漸進(jìn)式與跨越式技術(shù)進(jìn)步的差異化分析

如果技術(shù)進(jìn)步是漸進(jìn)式實(shí)現(xiàn)的，知識(shí)形態(tài)技術(shù)可以直接轉(zhuǎn)化為專(zhuān)利權(quán)屬類(lèi)技術(shù)，再投入到生產(chǎn)過(guò)程中，構(gòu)造新的工藝工法或應(yīng)用軟件，最后形成標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)。但是，漸進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步受到的影響因素較多，各階段技術(shù)進(jìn)步能否實(shí)現(xiàn)跨越升級(jí)，取決于廠商持續(xù)細(xì)化分工以及不同階段技術(shù)進(jìn)步之間替代效應(yīng)。漸進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步中隨機(jī)因素，可以通過(guò)跨越方式得到解決。知識(shí)形態(tài)的技術(shù)成果，能夠突破既定技術(shù)升級(jí)路徑，跨越一個(gè)或多個(gè)技術(shù)階段，投入生產(chǎn)過(guò)程中，形成新工藝新工法，直接轉(zhuǎn)化成為標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)用類(lèi)技術(shù)，顯著改進(jìn)技術(shù)功能與效果。技術(shù)跨越使廠商一次性消除多階段技術(shù)差距，加快形成標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)，技術(shù)得到迅速擴(kuò)散，提高技術(shù)替代率，獲得更先進(jìn)技術(shù)效用，將帶動(dòng)全產(chǎn)業(yè)加工制造程度深化。

由R&D 經(jīng)費(fèi)投入引起的漸進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步，具有一定調(diào)節(jié)適應(yīng)特性，廠商需要快速提升產(chǎn)品加工制造程度，契合創(chuàng)新要素配置需求。吸納利用的技術(shù)創(chuàng)新成果是以論文、實(shí)驗(yàn)報(bào)告、可行性研究文獻(xiàn)等形式存在的知識(shí)形態(tài)技術(shù)，投入到實(shí)體形態(tài)的原材料、設(shè)備、燃料等要素中，利用跨越式技術(shù)進(jìn)步獲得超額回報(bào)?？缭绞郊夹g(shù)進(jìn)步是由產(chǎn)品加工制造程度、外部性以及邊干邊學(xué)等引起的，而與R&D 經(jīng)費(fèi)投入沒(méi)有直接的技術(shù)經(jīng)濟(jì)聯(lián)系。兩階段技術(shù)進(jìn)步之間差距較大，為技術(shù)水平顯著躍升提供可能，從而獲得較大的技術(shù)創(chuàng)新增值份額。廠商不斷提高自動(dòng)化和信息化水平，縮短技術(shù)差距，各種核心技術(shù)在跨越初次試驗(yàn)、中間試驗(yàn)，直接進(jìn)入試生產(chǎn)階段。

跨越式技術(shù)進(jìn)步縮短研究試驗(yàn)周期，更加快速地?fù)屨技夹g(shù)制高點(diǎn)，前后兩階段技術(shù)差距拉大，技術(shù)替代率迅速提升。新技術(shù)轉(zhuǎn)化存在較大空間，引導(dǎo)廠商盡快投入產(chǎn)品批量試制。廠商以跨越式技術(shù)進(jìn)步為主要方式，能夠迅速探索、發(fā)現(xiàn)、吸納原始創(chuàng)新成果，沿著技術(shù)跨越軌跡深化產(chǎn)品加工制造程度，利用新配方、新原理、新裝置，獲得最先進(jìn)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和操作規(guī)范，避免研發(fā)試驗(yàn)階段中的初始試驗(yàn)和中間試驗(yàn)，節(jié)省大量研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入?？缭绞郊夹g(shù)進(jìn)步通道明顯縮短，外部性日漸弱化，專(zhuān)利權(quán)得到更加有效保護(hù)?？缭绞郊夹g(shù)進(jìn)步主要是通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新與其他要素優(yōu)化組合，使加工制造程度更加精細(xì)化，提高各階段新技術(shù)替代份額，加速淘汰落后技術(shù)，提高資產(chǎn)設(shè)備折舊率，使各類(lèi)生產(chǎn)要素得到充分高效利用?；诖耍疚奶岢鲅芯考僭O(shè)2：

隨著產(chǎn)品加工制造程度深化，兩階段技術(shù)距離快速縮小，改變持續(xù)遞增的漸進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步方式，實(shí)現(xiàn)跨越式技術(shù)進(jìn)步，技術(shù)要素替代率不斷提高，技術(shù)要素產(chǎn)出份額顯著增加（H2）。

（三）跨越式技術(shù)進(jìn)步的增值效應(yīng)

跨越式技術(shù)進(jìn)步外在表現(xiàn)為各階段漸進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步的“合成匯總”，其內(nèi)涵在于創(chuàng)造更多技術(shù)附加值，兩階段技術(shù)替代實(shí)現(xiàn)邊際報(bào)酬大幅度提升。廠商在細(xì)分的技術(shù)進(jìn)步階段中可以選擇更加適合生產(chǎn)需要的技術(shù)成果，從而實(shí)現(xiàn)更多技術(shù)積累，突破總體技術(shù)差距?？缭绞郊夹g(shù)進(jìn)步不僅填補(bǔ)既有技術(shù)差距，而且在技術(shù)擴(kuò)散、技術(shù)創(chuàng)新成功概率以及技術(shù)要素邊際報(bào)酬遞增等作用下，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)出水平大幅度躍升，產(chǎn)生“1+1＞2”效應(yīng)。廠商無(wú)限細(xì)分產(chǎn)品加工制造程度，跨越式技術(shù)進(jìn)步將會(huì)使廠商獲得全部技術(shù)收益，減少技術(shù)成果外溢，各種要素足額轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品，產(chǎn)出變化向著最高水平靠近，投入產(chǎn)出效率達(dá)到最優(yōu)狀態(tài)。

跨越式技術(shù)進(jìn)步比漸進(jìn)式帶來(lái)更大增值效應(yīng)，主要有以下原因。第一，跨越式技術(shù)進(jìn)步加劇技術(shù)成果擴(kuò)散，在較大技術(shù)差距中實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步，避免試錯(cuò)成本和要素?zé)o效率配置，產(chǎn)出水平具有倍增效應(yīng)。在吸納前沿技術(shù)成果時(shí)，有效避免要素浪費(fèi)現(xiàn)象，新技術(shù)替代舊技術(shù)帶來(lái)更多新產(chǎn)品產(chǎn)值，技術(shù)差距減少量與產(chǎn)出水平呈正相關(guān)關(guān)系。而漸進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步引起技術(shù)變動(dòng)頻繁、技術(shù)差距逐步縮小，投入資源將發(fā)生一定程度耗散，形成技術(shù)溢出現(xiàn)象。技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)日益碎片化，集約化利用程度不足，效率提升緩慢，各階段技術(shù)進(jìn)步的產(chǎn)量加總，難以實(shí)現(xiàn)規(guī)模化經(jīng)營(yíng)的產(chǎn)量水平。第二，跨越式技術(shù)進(jìn)步是一次性完成的，其技術(shù)創(chuàng)新成功概率較高且沒(méi)有階段性技術(shù)進(jìn)步局限，發(fā)明新產(chǎn)品的概率高于漸進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步。漸進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步是以連續(xù)多步、相對(duì)獨(dú)立的階段性技術(shù)進(jìn)步為條件的，技術(shù)進(jìn)步成功概率是相應(yīng)每個(gè)階段技術(shù)進(jìn)步成功概率的乘積，技術(shù)鏈條中任意一次技術(shù)進(jìn)步都會(huì)對(duì)整體技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生制約作用。第三，跨越式技術(shù)進(jìn)步能夠吸納更多的技術(shù)創(chuàng)新要素，并在產(chǎn)出貢獻(xiàn)中占有較高份額，創(chuàng)新要素的邊際產(chǎn)量逐步上升，在較大的技術(shù)差距內(nèi)自動(dòng)調(diào)節(jié)資源配置比例，增值空間得到明顯拓寬，投入產(chǎn)出效率日益逼近最優(yōu)水平。而漸進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步在每一次創(chuàng)新活動(dòng)中，鎖定相應(yīng)階段技術(shù)與其他要素的比例，要素配置比例關(guān)系保持相對(duì)穩(wěn)定，僅僅發(fā)生小幅度波動(dòng)。廠商技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)自我調(diào)適的區(qū)間相對(duì)窄小，從而制約了新產(chǎn)品產(chǎn)值快速上升?；诖?，本文提出研究假設(shè)3：

跨越式技術(shù)進(jìn)步比漸進(jìn)式擁有更大技術(shù)升級(jí)空間，較大幅度地推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步，改善技術(shù)創(chuàng)新要素配置比例，創(chuàng)造更多新產(chǎn)品產(chǎn)值。漸進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步導(dǎo)致創(chuàng)新收益耗散，縮小增值空間，放緩技術(shù)進(jìn)步速度（H3）。

三、模型與方法

（一）產(chǎn)業(yè)選擇及指標(biāo)說(shuō)明

實(shí)證研究以1990—2012 年全國(guó)投入產(chǎn)出調(diào)查中6 個(gè)產(chǎn)業(yè)為研究對(duì)象，比較分析R&D 經(jīng)費(fèi)投入、產(chǎn)品加工制造程度在技術(shù)進(jìn)步中不同作用，引入中間產(chǎn)品投入、新產(chǎn)品產(chǎn)值等指標(biāo)，分析漸進(jìn)式和跨越式技術(shù)進(jìn)步之間差異化程度。6 個(gè)產(chǎn)業(yè)及主要特征：石油和天然氣開(kāi)采業(yè)、非金屬礦采選業(yè)2 個(gè)產(chǎn)業(yè)是以自然資源為勞動(dòng)對(duì)象，加工制造程度最低；木材加工及家具制造業(yè)、化學(xué)工業(yè)2 個(gè)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈前端聯(lián)接著初級(jí)產(chǎn)品加工和原材料產(chǎn)業(yè)，而后端聯(lián)接著產(chǎn)品加工制造程度更加深化的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，這2 個(gè)產(chǎn)業(yè)處于產(chǎn)業(yè)鏈中間位置；通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)、電氣機(jī)械及器材制造業(yè)2 個(gè)產(chǎn)業(yè)為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，處于產(chǎn)品加工制造程度高端環(huán)節(jié)，技術(shù)創(chuàng)新要素投入份額相對(duì)更高。

實(shí)證分析中被解釋變量是當(dāng)期各產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值PVit，而解釋變量為滯后一期、滯后二期新產(chǎn)品產(chǎn)值PVit-1、PVit-2，表示相應(yīng)時(shí)期的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)出水平。當(dāng)期和滯后兩期的產(chǎn)品加工制造程度由中間投入變量IIit、IIit-1、IIit-2表示，其持續(xù)深化是由外部性、邊干邊學(xué)等因素引起的，帶來(lái)跨越式技術(shù)進(jìn)步。3 個(gè)時(shí)期R&D經(jīng)費(fèi)投入分別由ADit、ADit-1、ADit-2表示，反映連續(xù)追加R&D 經(jīng)費(fèi)投入所帶來(lái)的漸進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步。工具變量為滯后一期、二期固定資產(chǎn)折舊DIit-1、DIit-2，表示技術(shù)進(jìn)步的變動(dòng)速度，加快折舊意味著提前完成階段性技術(shù)進(jìn)步，固定資產(chǎn)及技術(shù)裝備得到及時(shí)更新?lián)Q代，技術(shù)周期迅速縮短。反之，技術(shù)進(jìn)步速度緩慢，延長(zhǎng)技術(shù)壽命周期。數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》以及中經(jīng)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)。

實(shí)證研究首先對(duì)數(shù)化處理各項(xiàng)指標(biāo)，消除可能存在的異方差。序列平穩(wěn)性和協(xié)整關(guān)系檢驗(yàn)結(jié)果顯示，所選變量二階差分在1%顯著性水平上都是平穩(wěn)的。變量在含截距項(xiàng)、不含時(shí)間趨勢(shì)項(xiàng)的條件下存在協(xié)整關(guān)系，回歸結(jié)果與技術(shù)進(jìn)步特征相一致。實(shí)證分析使用STATA11.1 版本計(jì)量軟件。

（二）產(chǎn)品加工制造程度的影響分析

實(shí)證研究首先運(yùn)用OLS 方法對(duì)6 個(gè)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品加工制造程度變動(dòng)進(jìn)行計(jì)量分析，觀察每個(gè)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值與連續(xù)3 個(gè)時(shí)期產(chǎn)品加工制造程度之間變動(dòng)關(guān)系，相應(yīng)的OLS 計(jì)量分析模型為

其中：IIit、IIit-1、IIit-2表示當(dāng)期、滯后一期、滯后二期的中間投入，分別表示相應(yīng)各時(shí)期產(chǎn)品加工制造程度；μit表示i產(chǎn)業(yè)在t時(shí)期個(gè)體變動(dòng)效應(yīng)。實(shí)證分析結(jié)果（表1）表明，石油天然氣開(kāi)采業(yè)、非金屬礦采選業(yè)均屬于資源型和原材料產(chǎn)業(yè)，連續(xù)3 個(gè)時(shí)期產(chǎn)品加工制造程度對(duì)新產(chǎn)品產(chǎn)值貢獻(xiàn)份額保持相對(duì)穩(wěn)定，分別為0.779、0.510、0.307 和0.746、0.600、0.491。兩個(gè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的初始水平較低，隨著對(duì)原材料和初級(jí)產(chǎn)品加工制造程度深化，形成多樣化的技術(shù)進(jìn)步路徑，技術(shù)附加值得到快速提升。初級(jí)產(chǎn)品和原材料供給數(shù)量大，技術(shù)水平不高，規(guī)模經(jīng)營(yíng)特征明顯。產(chǎn)品加工制造程度存在著較大的深化空間，技術(shù)含量有待于進(jìn)一步提高。木材加工及家具制造業(yè)、化學(xué)工業(yè)兩個(gè)產(chǎn)業(yè)，其產(chǎn)品加工制造程度隨著中間投入加大而快速提升，不同階段之間技術(shù)含量及技術(shù)附加值呈現(xiàn)波動(dòng)式上升，分別為0.934、-0.209、0.147 和1.016、0.307、0.052。兩個(gè)產(chǎn)業(yè)均以下游產(chǎn)業(yè)提供的原材料、初級(jí)產(chǎn)品為對(duì)象，中間投入份額逐步增加，產(chǎn)品加工制造程度持續(xù)深化，對(duì)增加新產(chǎn)品產(chǎn)值發(fā)揮顯著拉動(dòng)作用。通訊設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)、電氣機(jī)械及器材制造業(yè)2 個(gè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)集成化程度較高，產(chǎn)品加工制造程度均高于其他4 個(gè)產(chǎn)業(yè)，帶來(lái)更多的新產(chǎn)品產(chǎn)值，其貢獻(xiàn)份額分別為1.910、0.660、0.492 和1.970、0.702、0.514。產(chǎn)品技術(shù)構(gòu)成日益復(fù)雜，產(chǎn)品加工制造程度更加深化，技術(shù)含量高，技術(shù)進(jìn)步快，擴(kuò)散效應(yīng)明顯。

表1 基于OLS 方法的產(chǎn)品加工制造程度分析表

（三）模型構(gòu)建及估計(jì)方法

實(shí)證分析以上述6 個(gè)產(chǎn)業(yè)為對(duì)象，既包括有技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的生產(chǎn)廠商，又涵蓋產(chǎn)業(yè)內(nèi)研發(fā)部門(mén)，全面反映初始技術(shù)研發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)化、推廣應(yīng)用及其實(shí)現(xiàn)路徑等情況。漸進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步的2SLS 動(dòng)態(tài)面板分析模型為

該模型把連續(xù)3 期的R&D 經(jīng)費(fèi)投入ADit、ADit-1和ADit-2作為因變量，μi、δt分別表示產(chǎn)業(yè)個(gè)體變動(dòng)效應(yīng)和時(shí)間變動(dòng)效應(yīng)，εit為擾動(dòng)項(xiàng)。從R&D 經(jīng)費(fèi)投入角度，觀察漸進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步具有逐步遞增的特征。而跨越式技術(shù)進(jìn)步與R&D 經(jīng)費(fèi)投入無(wú)直接聯(lián)系，以中間產(chǎn)品投入IIit、IIit-1和IIit-2代表產(chǎn)品加工制造程度，分析研究跨越式技術(shù)進(jìn)步狀況，相應(yīng)的2SLS 方法動(dòng)態(tài)面板分析模型為

但是，動(dòng)態(tài)面板分析模型因變量與自變量可能存在時(shí)間趨勢(shì)一致性問(wèn)題，如當(dāng)期新產(chǎn)品產(chǎn)值與滯后一期、滯后二期之間具有自相關(guān)關(guān)系。選取的工具變量為滯后一期、二期固定資產(chǎn)折舊DIit-1、DIit-2，如果同時(shí)具備相關(guān)性和外生性，回歸結(jié)果可以使用工具變量線性組合，更加準(zhǔn)確地反映相關(guān)關(guān)系。2SLS 分析方法的原理是對(duì)上述關(guān)系進(jìn)行兩次回歸分析，初次回歸是用模型中自變量對(duì)工具變量回歸，得到相應(yīng)擬合值。再次回歸是因變量對(duì)該擬合值進(jìn)行回歸，從而得出所需要回歸結(jié)果。2SLS 方法的優(yōu)點(diǎn)是使用多個(gè)工具變量，有效解決模型中變量的內(nèi)生性問(wèn)題，消除變量中的衰減偏誤。

實(shí)證模型分析的實(shí)質(zhì)就是把內(nèi)生解釋變量PVit-1、PVit-2分解為兩次回歸。第一次回歸是內(nèi)生解釋變量PVit-1、PVit-2對(duì)工具變量DIit-1、DIit-2進(jìn)行回歸，獲得相應(yīng)的擬合值。第二次回歸是被解釋變量PVit對(duì)PVit-1、PVit-2的擬合值進(jìn)行回歸，兩次回歸分析結(jié)果滿足一致性要求。

工具變量有效性檢驗(yàn)結(jié)果表明，只有石油和天然氣開(kāi)采業(yè)、非金屬礦采選業(yè)的檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量偏低，主要是由于DIit-1、DIit-2作為工具變量時(shí)，在原材料產(chǎn)業(yè)和資源密集型產(chǎn)業(yè)中的傳導(dǎo)作用不明顯，產(chǎn)業(yè)內(nèi)設(shè)備和技術(shù)更新速度較慢，固定資產(chǎn)沒(méi)有采用加速折舊法。但是，2SLS 回歸模型均有兩個(gè)以上內(nèi)生解釋變量，弱工具變量現(xiàn)象不會(huì)影響回歸結(jié)果的有效性，2SLS 中工具變量線性組合能夠切實(shí)提高計(jì)量分析結(jié)果的代表性。6 個(gè)產(chǎn)業(yè)工具變量外生性檢驗(yàn)結(jié)果顯示，在R&D 經(jīng)費(fèi)投入引起漸進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步中，Wu-Hausman 值、p值均低于跨越式技術(shù)進(jìn)步的相應(yīng)值，即以滯后一期、滯后二期R&D 經(jīng)費(fèi)投入所帶來(lái)的產(chǎn)出增長(zhǎng)沒(méi)有深化產(chǎn)品加工制造程度所帶來(lái)的產(chǎn)出增長(zhǎng)顯著。這是因?yàn)楫a(chǎn)品加工制造程度深化，遵循內(nèi)涵式發(fā)展路徑，而不是依靠規(guī)模化擴(kuò)張經(jīng)營(yíng)，新產(chǎn)品產(chǎn)值得到快速提升。特別地，通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)、電氣機(jī)械及器材制造業(yè)等技術(shù)密集型行業(yè)，深化產(chǎn)品加工制造程度與提高技術(shù)水平是同步的，能夠較大幅度地提高產(chǎn)出水平。

四、實(shí)證結(jié)果分析

實(shí)證分析中，兩個(gè)原材料產(chǎn)業(yè)是石油和天然氣開(kāi)采業(yè)、非金屬礦采選業(yè)，處于產(chǎn)業(yè)鏈中間位置的兩個(gè)產(chǎn)業(yè)為木材加工及家具制造業(yè)、化學(xué)工業(yè)，兩個(gè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)是通訊設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)、電氣機(jī)械及器材制造業(yè)。計(jì)量分析結(jié)果（表2）表明，6 個(gè)產(chǎn)業(yè)滯后二期、滯后一期和當(dāng)期中間產(chǎn)品投入對(duì)新產(chǎn)品產(chǎn)值的貢獻(xiàn)是逐期增加的，分別為0.275、0.412、0.592，0.301、0.398、0.601，0.475、0.600、0.992，0.368、0.510、0.870，0.568、0.710、1.270 和0.554、0.872、1.424。產(chǎn)品加工制造程度對(duì)新產(chǎn)品產(chǎn)出水平貢獻(xiàn)是逐期增加的，原材料產(chǎn)業(yè)各期貢獻(xiàn)份額均低于初級(jí)產(chǎn)品加工業(yè)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。在滯后二期的產(chǎn)品加工制造程度上，這種貢獻(xiàn)份額均在0.2～0.6 之間波動(dòng)，原材料和初級(jí)產(chǎn)品具有較大的升值空間，廠商需要激發(fā)技術(shù)研發(fā)活力，逐步擺脫技術(shù)進(jìn)步封閉循環(huán)和簡(jiǎn)單模仿?？缭绞郊夹g(shù)進(jìn)步化解技術(shù)低端鎖定，克服技術(shù)創(chuàng)新的路徑依賴(lài)而促進(jìn)技術(shù)研發(fā)和轉(zhuǎn)化，新產(chǎn)品產(chǎn)值持續(xù)增加。產(chǎn)品加工制造程度滯后一期，貢獻(xiàn)額度明顯提高，但原材料等傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)幅度均低于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)?？缭绞郊夹g(shù)進(jìn)步可以使創(chuàng)新廠商識(shí)別有效的知識(shí)來(lái)源，主動(dòng)進(jìn)行鏈接，吸收、擴(kuò)散和創(chuàng)造知識(shí)，打破原有的大口徑、粗放式技術(shù)引進(jìn)方式，有選擇地吸納和引用知識(shí)密集型的高技術(shù)，其產(chǎn)出水平將會(huì)大幅度提高。在跨越式技術(shù)進(jìn)步中，當(dāng)期產(chǎn)品加工制造程度對(duì)新產(chǎn)品產(chǎn)值貢獻(xiàn)迅速加大，“邊學(xué)習(xí)邊創(chuàng)造”成為技術(shù)進(jìn)步的重要?jiǎng)恿?，在較大技術(shù)差距中尋找適宜的技術(shù)進(jìn)步途徑。較大差距技術(shù)進(jìn)步有利于專(zhuān)業(yè)化分工，技術(shù)進(jìn)步將在升級(jí)過(guò)程中衍生出大量新的專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)部門(mén)，技術(shù)研發(fā)、擴(kuò)散、吸收、轉(zhuǎn)化、再研發(fā)呈現(xiàn)出一維線性變化方向。技術(shù)創(chuàng)新切口小，分工細(xì)，市場(chǎng)滲透力更強(qiáng)，為高精尖技術(shù)提供了轉(zhuǎn)化通道。這一結(jié)論與H1、H2 觀點(diǎn)一致。對(duì)于傳統(tǒng)資源型產(chǎn)業(yè)，如石油和天然氣開(kāi)采業(yè)、非金屬礦采選業(yè)，增加中間投入，深化產(chǎn)品加工制造程度，帶來(lái)了較為顯著的跨越式技術(shù)進(jìn)步，產(chǎn)出水平相應(yīng)提高，伴隨著產(chǎn)業(yè)升級(jí)，逐步抵消了R&D 經(jīng)費(fèi)投入，漸進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步存在著被跨越式技術(shù)進(jìn)步替代的趨勢(shì)。

表2 還顯示出漸進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步的計(jì)量結(jié)果，6 個(gè)代表性產(chǎn)業(yè)滯后二期、滯后一期和當(dāng)期R&D 經(jīng)費(fèi)投入對(duì)新產(chǎn)品產(chǎn)值貢獻(xiàn)分別為0.766、0.930、1.257，0.535、0.909、1.127，0.424、0.600、0.719，0.412、0.594、0.658，0.454、0.772、0.824 和0.396、0.711、0.817。原材料產(chǎn)業(yè)、初級(jí)產(chǎn)品加工業(yè)具有明顯的資本密集特征，資本支出對(duì)新產(chǎn)品產(chǎn)值貢獻(xiàn)大于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。漸進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生溢出效應(yīng)，持續(xù)多階段技術(shù)進(jìn)步將與物質(zhì)形態(tài)要素投入相融合。資本、勞動(dòng)等要素具有邊際產(chǎn)出遞減的特征，會(huì)拉動(dòng)技術(shù)進(jìn)步的邊際產(chǎn)出遞減，各期投入大幅度增加，資本依賴(lài)程度高，產(chǎn)出不明顯。漸進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步使技術(shù)壁壘逐步降低直至消失，引起廠商之間技術(shù)創(chuàng)新均衡發(fā)展，促進(jìn)其他廠商跟蹤、模仿到期的專(zhuān)利技術(shù)。小部分廠商技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)使新產(chǎn)品產(chǎn)值得到迅速提高，而大多數(shù)廠商處于跟蹤模仿地位，產(chǎn)出增長(zhǎng)滯后，增值效應(yīng)不明顯。漸進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步不僅是在產(chǎn)業(yè)內(nèi)部完成，而且會(huì)由于其他產(chǎn)業(yè)具備相類(lèi)似技術(shù)進(jìn)步路徑，超前完成了技術(shù)進(jìn)步。這種技術(shù)進(jìn)步難以較快縮小技術(shù)差距，帶動(dòng)全產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步還需要長(zhǎng)期持續(xù)開(kāi)展技術(shù)研發(fā)與試驗(yàn)。只有在其他廠商持續(xù)吸納技術(shù)創(chuàng)新要素的基礎(chǔ)上，技術(shù)模仿、轉(zhuǎn)化和應(yīng)用范圍得到擴(kuò)大，帶動(dòng)整個(gè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步，提高全產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出水平。結(jié)果驗(yàn)證H3 是正確的。

表2 運(yùn)用2SLS 方法的漸進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步與跨越式技術(shù)進(jìn)步的產(chǎn)出效應(yīng)分析表

2SLS 回歸結(jié)果還顯示，在上述6 個(gè)產(chǎn)業(yè)中，跨越式技術(shù)進(jìn)步的新產(chǎn)品產(chǎn)值持續(xù)上升，明顯高于漸進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步的新產(chǎn)品產(chǎn)值，這種差距在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)表現(xiàn)更為明顯。而在原材料產(chǎn)業(yè)、初級(jí)產(chǎn)品加工制造業(yè)，兩種不同技術(shù)進(jìn)步方式帶來(lái)的產(chǎn)出波動(dòng)變化相對(duì)集中，說(shuō)明這些產(chǎn)業(yè)同時(shí)面臨著資本和技術(shù)要素的雙重需求，要素邊際產(chǎn)出的上升空間相對(duì)狹小。而高技術(shù)產(chǎn)業(yè)主要依靠知識(shí)形態(tài)要素投入，而且可以多次反復(fù)利用，又不增加創(chuàng)新要素投入成本，為深化產(chǎn)品加工制造程度提供優(yōu)質(zhì)要素，一次投入連續(xù)收益，實(shí)現(xiàn)高效集約增長(zhǎng)。形成這種區(qū)別的主要原因是不同產(chǎn)業(yè)間產(chǎn)品加工制造程度差異。原材料和初級(jí)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品加工制造程度深化不明顯，從相對(duì)簡(jiǎn)單的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)開(kāi)始，加快完成低端技術(shù)積累，引進(jìn)或研發(fā)高端技術(shù)嵌入簡(jiǎn)單制造活動(dòng)中，包括深加工、精密鑄造、人機(jī)互動(dòng)等高端技術(shù)。低端技術(shù)能夠整體嵌入生產(chǎn)過(guò)程中，得到快速推廣普及，技術(shù)差距逐步縮小，R&D 經(jīng)費(fèi)投入在產(chǎn)出中貢獻(xiàn)份額是持續(xù)上升的。產(chǎn)品加工制造程度升級(jí)到更高階段，知識(shí)來(lái)源較為成熟穩(wěn)定，知識(shí)形態(tài)的技術(shù)成果逐步由碎片化朝著系統(tǒng)化、集成化方向發(fā)展，在要素配置的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)上得到充分利用。期間，跨越式技術(shù)進(jìn)步具有不確定性，風(fēng)險(xiǎn)較大，形成多種要素配置方案，也能帶來(lái)較高的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出。技術(shù)成果不僅能在現(xiàn)有升級(jí)軌道上實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化，而且拓寬創(chuàng)新要素的推廣應(yīng)用空間，還可以優(yōu)化要素配置。同時(shí)，跨越式技術(shù)進(jìn)步也為持續(xù)深化產(chǎn)品加工制造程度提供更大空間，新的技術(shù)進(jìn)步過(guò)程比較復(fù)雜，不是簡(jiǎn)單依靠知識(shí)形態(tài)技術(shù)嵌入生產(chǎn)過(guò)程中，而是逐步積累形成深厚的技術(shù)基礎(chǔ)，根據(jù)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的技術(shù)需求，再衍生出新的知識(shí)形態(tài)技術(shù)，較大幅度地增加產(chǎn)出水平。跨越式技術(shù)進(jìn)步在產(chǎn)業(yè)層面發(fā)揮著不可替代的作用，使新技術(shù)創(chuàng)造和轉(zhuǎn)化更加具有適應(yīng)性，避免漸進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步中“節(jié)點(diǎn)對(duì)節(jié)點(diǎn)”式的技術(shù)進(jìn)步，加快技術(shù)更新速度，提高創(chuàng)新產(chǎn)出水平。H3 得到證明。

深化產(chǎn)品加工制造程度的初始階段上，跨越式技術(shù)進(jìn)步使技術(shù)創(chuàng)新要素整體融入生產(chǎn)過(guò)程中，在轉(zhuǎn)化推廣環(huán)節(jié)激活對(duì)技術(shù)性能的需求，增強(qiáng)技術(shù)成果調(diào)節(jié)適應(yīng)性，引導(dǎo)廠商自主開(kāi)展技術(shù)研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化。產(chǎn)品加工制造程度持續(xù)深化后，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在關(guān)鍵核心技術(shù)推動(dòng)下，走邊緣技術(shù)轉(zhuǎn)化的道路，改進(jìn)技術(shù)路徑設(shè)計(jì)，提高智能化程度，避免產(chǎn)品市場(chǎng)結(jié)構(gòu)同化和價(jià)格惡性競(jìng)爭(zhēng)，更加有針對(duì)性地提高技術(shù)創(chuàng)新效率，在技術(shù)創(chuàng)新基礎(chǔ)上不僅顯著增加新產(chǎn)品產(chǎn)量，而且實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品品質(zhì)提升和性能優(yōu)化。H3 是正確的。

五、結(jié)論

隨著創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展，技術(shù)進(jìn)步路徑及其實(shí)現(xiàn)方式成為生產(chǎn)實(shí)踐部門(mén)和理論研究部門(mén)關(guān)注的重點(diǎn)。本文在國(guó)內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)綜述的基礎(chǔ)上，通過(guò)研究R&D 經(jīng)費(fèi)投入與漸進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)品加工制造程度與跨越式技進(jìn)步之間的內(nèi)在聯(lián)系，揭示兩種不同技術(shù)進(jìn)步方式的驅(qū)動(dòng)力量、形成路徑、產(chǎn)出效率，以及與中間投入、新產(chǎn)品產(chǎn)量之間差異化變動(dòng)特征。本文以1990—2012 年全國(guó)投入產(chǎn)出調(diào)查中6 個(gè)產(chǎn)業(yè)為研究對(duì)象，開(kāi)展計(jì)量分析，并驗(yàn)證相關(guān)結(jié)論。

研究得出的結(jié)論是，深化產(chǎn)品加工制造程度可以推動(dòng)跨越式技術(shù)進(jìn)步，技術(shù)水平快速提升，而增加R&D經(jīng)費(fèi)投入只能引導(dǎo)技術(shù)進(jìn)步以漸進(jìn)方式實(shí)現(xiàn)，技術(shù)進(jìn)步速度平穩(wěn)放緩。加工制造環(huán)節(jié)上中間投入持續(xù)加大，知識(shí)形態(tài)的技術(shù)創(chuàng)新要素得到高效利用，優(yōu)化要素配置比例，產(chǎn)出份額顯著增加。這種內(nèi)涵式發(fā)展促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步發(fā)生跳躍升級(jí)，獲得更大的技術(shù)進(jìn)步空間。漸進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步使產(chǎn)出水平偏離最優(yōu)的投入產(chǎn)出比例，出現(xiàn)一定程度耗散，降低技術(shù)創(chuàng)新效率，增值空間日益收窄。

本文創(chuàng)新點(diǎn)在于，探索R&D 經(jīng)費(fèi)投入、產(chǎn)品加工制造程度是如何形成漸進(jìn)式和跨越式技術(shù)進(jìn)步方式的，分析兩種不同技術(shù)進(jìn)步方式差異化路徑形成和產(chǎn)出變動(dòng)情況。擴(kuò)大中間投入規(guī)模與深化產(chǎn)品加工制造程度，導(dǎo)致技術(shù)進(jìn)步不是以某一特定方式實(shí)現(xiàn)的，其產(chǎn)出水平和績(jī)效情況具有較大不確定性。本文的理論貢獻(xiàn)是揭示漸進(jìn)式與跨越式技術(shù)進(jìn)步之間的區(qū)別，主要集中在驅(qū)動(dòng)力量、縮小技術(shù)距離、知識(shí)獲取方式等方面，剖析知識(shí)形態(tài)要素向?qū)嶓w形態(tài)要素滲透時(shí)的不同效果。技術(shù)進(jìn)步在產(chǎn)出環(huán)節(jié)中作用就是大幅度增加新產(chǎn)品產(chǎn)值，兩種不同技術(shù)進(jìn)步方式的驅(qū)動(dòng)力量是增加R&D 經(jīng)費(fèi)投入和深化產(chǎn)品加工制造程度。兩者拉動(dòng)技術(shù)進(jìn)步的作用方式和效果存在顯著差異，導(dǎo)致技術(shù)進(jìn)步的各種影響因素關(guān)聯(lián)性發(fā)生較大變化，產(chǎn)生不同的作用程度。研究成果有利于引導(dǎo)生產(chǎn)廠商確立技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)目標(biāo)，不僅僅是減少要素投入，而且需要獲得最大產(chǎn)出水平，最終是要實(shí)現(xiàn)集約高效發(fā)展，提高技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效。相關(guān)研究還可以從技術(shù)創(chuàng)新要素效用邊界、技術(shù)進(jìn)步隨機(jī)過(guò)程、擴(kuò)大學(xué)習(xí)效應(yīng)等方面進(jìn)行探索。